人力资源内控手册
人力资源内控手册
1、流程文档共分为6个重要部分：流程目旳、合用范围、有关制度和规定、流程图、流程描述、风险矩阵
2、流程图阐明：流程图由流程阐明、职能带、岗位、详细流程构成。其中输出文档是指业务流程过程中输出旳书面记录或者过程痕迹。
3、风险矩阵
风险矩阵与流程描述存在彼此对应关系。风险矩阵重要由如下几种部分构成：控制目旳及编号、重要风险事件描述及编号、既有控制措施及编号（对应流程描述）、控制方式、控制实行根据（对应流程文档）、根据制度和规定、责任部门、责任岗位等。
人力资源管理
1、组织机构管理
三级流程：机构设置流程
1.流程目旳
本流程论述机构设置程序，意在保证此项工作旳规范性和有效性。
2.合用范围
某某企业
3.有关制度和规定
【AR01】：《中国铁路物资某某企业组织机构管理制度》
项目
姓名
项目
姓名
编制
钱地地
审核
赵辛
流程责任岗位：机构管理专人
流程参与部门：机构设置部门、人力资源部、有关综合部门、企业领导、总经理办公会
流程责任部门：人力资源部、党委干部部
4.流程图
5.流程描述
编号
流程环节
责任岗位
既有制度
和规定
既有流程环节描述
输出文档
01
提出岗位设置意见
人力资源部机构管理专人
AR01
流程开始
人力资源部机构管理专人根据企业管理和业务发展需要，提出岗位设置意见。
【EF01】
《岗位设置意见》
02
审核
人力资源部负责人
人力资源部负责人对岗位设置意见进行审核，重点审核岗位设置与工作需求、实际状况旳一致性。
人事行政内控
人事行政内控Prepared on 21 November 2021人事行政内控制度1、总则业务目标规范和完善进联德公司的人力资源管理工作，执行并落实公司关于人事行政管理的各项规章制度，践行以人为本的管理理念，推动公司战略和企业文化的落实。
业务风险人力资源配置的不合理、引入与开发机制不健全、激励与考核机制的不公平、退出机制的不恰当，都会导致效率的降低、竞争力的下降甚至使公司遭受名誉的损失，影响公司持续健康发展。
业务范围本流程制度主要描述与人力行政管理相关的业务。
业务流程描述（1）负责公司人力资源工作的管理和监督。
（2）负责人事行政相关制度的制定、修改和解释。
本制度的主要内容涵盖招聘配置、请假及考勤、离职管理、薪酬福利、劳动关系管理、档案管理等方面的内容。
2、招聘配置招聘录用原则坚持“公开、公平、公正、择优录用”原则。
招聘渠道公司招聘员工分为内部招聘和外部招聘两种渠道。
内部招聘是在公司出现职位空缺时，在同等条件下，公司优先从内部员工中选任。
内部招聘可采用自行报名与内部推荐两种方式参与应聘。
内部招聘可采用面试加考核的方式选拔，也可采用竞聘方式。
外部招聘是公司内部无法满足职位空缺时，公司通过人才招聘会、网上招聘（58同城网、智联招聘网、广西桂冠网）、校园招聘、员工推荐等方式获取人才。
招聘流程招聘流程包括招聘需求计划和招聘实施两部分。
招聘需求计划用人部门根据业务规划编制人员需求计划，包括岗位名称、人数、岗位职责和任职资格等。
一般人员的招聘（用人部门）需至少提前1个月报人事部，中层领导的招聘（用人部门）需至少提前2个月报人事部，高管人员的招聘（公司）至少提前3个月报人事部。
计划逐级审核批准后予以（统筹）实施，审批流程：用人部门提出申请→部门负责人审批→汇总→总经理审批，未报招聘需求计划，或计划未被批准的，不得擅自招聘和录用人员。
否则，由人事部承担人工招聘相关费用。
招聘实施（1）招聘实施的一般步骤为：制定招聘方案→发布招聘信息→筛选简历→笔试面试→背景调查→薪酬确认→录用通知书→入职报到。
人力资源的内部控制ppt课件
6
（三）人力资源规划与企业战略的关系
人力资源规划还通过人事政策的制定对人力资源管理活动产生持续和重要的影响。 1、人力资源规划与企业战略的关系
12
人力资源内部控制流程示例
13
（一） （二）
（三）
目标设定 风险评估
控制环境
1.1 建立科学的人力资源制度，不断优化人力资源结构，合理引进和开发人 才，实现人力资源合理配置；
1.2 建立良好的人力资源管理机制，明确人力资源的招聘、培训、使用、薪 酬待遇、业绩考评、晋升、辞退等管理要求；
1.3加强对人力资源工作的监督，促进人力资源激励约束机制健全有效。
9
三、人力资源管理控制环节
（一）人力资源的引进与开发
1、高管人员的引进与开发
高管人员公开选拔、竞争上岗的一般流程（如图）：
10
2、专业技术人员的引进与开发
专业技术人员引进主要采取外部招聘方式进行。外部招聘的主要形式有：发布广告、借助中介法、上门招聘法、熟 人推荐法、网络招聘法等。专业技术人员引进的一般流程如图所示。
2.1人力资源政策违反国家法律法规，人员需求计划不合理，岗位职责安排不 科学；
2.2 招聘员工的程序流程不健全，对应聘人员的考察不全面；
2.3 新员工对规章制度不了解，业务能力和道德素养无法胜任岗位职责; 2.4 管理层不了解员工的胜任能力，可能导致企业用人不当; 2.5 干部任免不符合规定程序，可能导致舞弊风险的产生; 2.6 人力资源激励政策和薪酬制度不合理，可能挫伤员工积极性; 2.7 离职员工的交接工作不到位；离职员工在职期间的工作存在问题未被发 现
人力资源管理内控制度
人力资源管理内控制度现代企业面对日益激烈的竞争压力和复杂多变的经济环境，对于人力资源的有效管理显得尤为重要。
而在人力资源管理中，内控制度作为一种组织机制，起到了关键性的作用。
一、的定义及概念在企业管理中，内控制度是指规范企业内部管理和运作的一套制度和流程，其主要目的是保证企业资产的安全、经济效率和财务报告的准确性。
而人力资源管理内控制度，则是指在人力资源管理过程中，制定相应的制度和流程，确保员工的行为符合企业的规章制度，并有效地利用和管理人力资源。
人力资源管理内控制度的设立不仅能够规范员工行为，提高管理效率，还能够有效地防范和控制人力资源管理过程中可能出现的各种风险和问题，保障企业的正常运作。
因此，建立和完善人力资源管理内控制度对于企业发展具有重要意义。
二、人力资源管理内控制度的作用和意义1.规范员工行为。
人力资源管理内控制度可以明确员工的工作职责和权利，并规定员工在工作中应该遵守的规章制度，有效地规范员工的行为，提高员工的工作效率和工作质量。
2.提高管理效率。
通过建立人力资源管理内控制度，可以有效地监督和管理员工的工作状态，及时发现和解决人力资源管理过程中存在的问题，提高管理效率。
3.保障企业资产安全。
人力资源管理内控制度可以有效地防范员工盗窃、贪污等违规行为，保障企业的资产安全，降低企业的经济损失。
4.防范内部风险。
建立健全的人力资源管理内控制度能够有效地预防和控制内部风险，减少企业在人力资源管理过程中可能出现的各种问题，保障企业的安全稳定发展。
5.提升企业竞争力。
通过建立完善的人力资源管理内控制度，可以提高企业对员工的管理水平和能力，增强企业的吸引力和凝聚力，提升企业的综合竞争力。
三、人力资源管理内控制度的建立和完善1.明确目标和原则。
在建立和完善人力资源管理内控制度时，企业应该明确制定目标和原则，明确人力资源管理的方向和要求，确保内控制度的合理性和有效性。
2.制定相关制度和流程。
针对不同的人力资源管理环节，企业应该制定相应的制度和流程，明确员工的工作职责和权利，规范员工的行为，确保人力资源管理过程的有序进行。
事业单位内控手册(最新)
内部控制管理手册1.前言................................... 错误!未指定书签。
1.1概述................................. 错误!未指定书签。
1.1.1手册编制的意义和目的............... 错误!未指定书签。
1.1.2内部控制目标....................... 错误!未指定书签。
1.1.3遵循的基本原则..................... 错误!未指定书签。
1.1.4内部控制依据的标准................. 错误!未指定书签。
1.1.5手册的结构组成..................... 错误!未指定书签。
1.1.6手册的适用范围和管理............... 错误!未指定书签。
1.2内部控制体系的组织架构、职责及权限... 错误!未指定书签。
1.2.1目的............................... 错误!未指定书签。
1.2.3职责与权限......................... 错误!未指定书签。
2单位层面的内部控制..................... 错误!未指定书签。
2.1决策议事机机制....................... 错误!未指定书签。
2.1.1内部机构设置....................... 错误!未指定书签。
2.1.2内部机构的运行..................... 错误!未指定书签。
2.1.3职责与权限......................... 错误!未指定书签。
2.2岗位责任制........................... 错误!未指定书签。
2.3人力资源政策......................... 错误!未指定书签。
2.4单位文化............................. 错误!未指定书签。
人力资源内控管理制度范本
第一章总则第一条为加强企业人力资源管理，规范人力资源管理工作，确保人力资源管理的合规性、有效性和安全性，特制定本制度。
第二条本制度适用于企业内部所有涉及人力资源管理的部门和员工。
第三条本制度遵循以下原则：（一）合法性原则：遵守国家有关劳动法律法规，保障企业和员工的合法权益。
（二）规范性原则：建立科学、规范的人力资源管理制度，提高人力资源管理水平。
（三）公平性原则：公平对待每一位员工，确保员工在企业内部享有平等的待遇。
（四）有效性原则：通过有效的人力资源管理，实现企业战略目标。
第二章组织机构与职责第四条企业设立人力资源部，负责人力资源管理的日常工作。
第五条人力资源部职责：（一）制定和完善企业人力资源管理制度，并组织实施。
（二）负责员工招聘、培训、考核、薪酬、福利等工作。
（三）建立健全企业员工档案，确保档案的完整、准确。
（四）负责员工劳动合同的签订、续签、解除等工作。
（五）维护企业内部劳动关系的稳定和谐。
第三章招聘与录用第六条招聘工作应遵循公开、公平、公正的原则，确保招聘工作的透明度。
第七条招聘流程：（一）制定招聘计划，明确招聘岗位、数量、要求等。
（二）发布招聘信息，通过多种渠道进行宣传。
（三）组织面试，对求职者进行综合评估。
（四）确定录用名单，签订劳动合同。
第四章培训与发展第八条企业应定期开展员工培训，提高员工素质和技能。
第九条培训内容：（一）岗位技能培训：提高员工岗位操作技能。
（二）业务知识培训：增强员工业务水平。
（三）职业素养培训：提升员工职业道德和职业素养。
第五章考核与薪酬第十条企业应建立科学、合理的考核体系，对员工进行定期考核。
第十一条考核内容：（一）工作业绩：考核员工完成工作任务的质量和数量。
（二）工作态度：考核员工的工作积极性和责任心。
（三）职业道德：考核员工的职业道德水平。
第十二条考核结果与薪酬挂钩，实行绩效工资制度。
第六章员工关系第十三条企业应加强员工关系管理，维护企业和员工的合法权益。
内控手册实施方案
内控手册实施方案一、前言。
内控手册是企业内部管理的重要工具，它规范了企业内部各项管理制度和流程，对于提高企业管理水平、降低经营风险具有重要意义。
本文档旨在为企业内控手册的实施提供指导，帮助企业建立和完善内部控制体系，提高企业管理效率和风险管理水平。
二、内控手册的编制。
1.明确编制目的。
编制内控手册的首要任务是明确编制目的，确定内控手册的范围和内容，明确内控手册对企业管理的作用和意义，为后续的编制工作奠定基础。
2.确定编制责任。
企业需要明确内控手册的编制责任人员，建立编制小组，明确各成员的职责和任务分工，确保内控手册的编制工作有序进行。
3.收集资料。
编制内控手册需要搜集企业各项管理制度、流程和规定，包括财务管理、人力资源管理、采购管理、销售管理等方面的资料，全面了解企业内部管理情况。
4.编制内控手册。
在收集资料的基础上，编制内控手册的具体内容，包括内部控制目标、内控制度、内控流程、内控措施等，确保内控手册的全面性和系统性。
三、内控手册的实施。
1.内控意识培训。
企业需要对员工进行内控意识的培训，使员工了解内控手册的重要性和实施意义，提高员工的内控意识和风险意识。
2.内控流程落实。
企业需要将内控手册中的各项流程落实到实际工作中，确保各项管理制度和流程得到严格执行，防范各类经营风险。
3.内控监督检查。
企业需要建立内控监督检查机制，定期对内控手册的实施情况进行检查和评估，发现问题及时整改，确保内控制度的有效性和持续改进。
四、内控手册的完善。
1.根据实际情况调整。
企业在实施内控手册过程中，需要根据实际情况对内控手册进行调整和完善，确保内控手册与企业管理实践相适应。
2.吸收经验教训。
企业需要吸收内控实施过程中的经验教训，不断改进和完善内控手册，提高内部管理水平和风险控制能力。
3.持续改进。
内控手册的完善是一个持续改进的过程，企业需要不断完善内控手册，提高内部管理效率和风险管理水平。
五、结语。
内控手册的实施是企业内部管理的重要环节，它对于提高企业管理水平、降低经营风险具有重要意义。
内控手册人力资源管理流程finalDOC
内部控制手册ZJAT-HR人力资源与薪酬管理流程分册修订控制目录人力资源与薪酬管理流程 (ZJAT-HR) (5)1.流程综述 (5)2.不相容职责表 (6)3.ZJAT-HR-01 人事/薪酬战略规划与制定 (7)01. 流程图 (7)02. 控制矩阵 (8)4.ZJAT-HR-02 人员招聘和离职及薪酬主文档管理 (10)01.流程图 (10)02.控制矩阵 (12)5.ZJAT-HR-03 薪酬计算和发放 (15)01.流程图 (15)02.控制矩阵 (18)6.ZJAT-HR-04 绩效考核和培训管理 (21)01.控制矩阵 (21)人力资源与薪酬管理流程 (ZJAT-HR)1.流程综述ZJAT-HR-01 人事/薪酬战略规划与制定：本部分包括人力资源战略目标的建立、年度薪酬预算与招聘计划的制定及审批流程、岗位分工及职责权限体系的建立、人力资源政策及沟通渠道管理。
ZJAT-HR-02 人员招聘和离职及薪酬主文档管理：本部分主要包括人员招聘的类别、审批权限、操作流程；人员离职的审批及业务办理流程；薪酬主文档的维护、管理流程。
ZJAT-HR-03 薪酬计算和发放：本部分包括员工薪资、奖金、五险一金的计算、发放及会计记录管理流程。
ZJAT-HR-04 绩效考核和培训管理：本部分包括绩效考核和人员培训的管理流程。
2.不相容职责表附注：A：薪资福利支付申请B：薪资福利支付申请的批准C：薪资福利的计算D：薪资福利计算的复核E：制定员工薪酬方案F：批准员工薪酬方案G：员工主档案的维护H：制定绩效考核方案I：批准绩效考核方案J: 制定培训计划K: 批准培训计划3.ZJAT-HR-01 人事/薪酬战略规划与制定01. 流程图02. 控制矩阵4.ZJAT-HR-02 人员招聘和离职及薪酬主文档管理01.流程图02.控制矩阵5.ZJAT-HR-03 薪酬计算和发放01.流程图02.控制矩阵6.ZJAT-HR-04 绩效考核和培训管理01.控制矩阵。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
一、人力资源管理内部控制手册说明
为规范某某公司人力资源管理的风险管理和内部控制，确保某某公司整体战略以及人力资源管理规划目标的实现，根据某某公司全面风险管理和内部控制体系相关要求，制定本手册。
本手册描述了某某公司人力资源管理主要工作流程、流程中存在的风险、控制环节、流程实施涉及到的部门和岗位等；针对性地适用于某某公司总部和二级公司的人力资源管理；是某某公司整体开展人力资源管理的标准型文件。
人力资源管理内部控制手册主要分为以下两个部分：流程框架、流程文档。
其中，流
程框架是业务运作的整体架构。
本手册涉及的人力资源管理一级流程包括一项：人力资源管理，二级流程主要有组织机构管理、领导人员管理、招聘管理、培训管理、绩效考核管理、薪酬管理、员工关系管理、专业技术资格管理、社会保险管理等，三级流程共21个；流程文档是对各三级流程具体环节的详细叙述，主要包括流程目标、适用范围、相关制度和规定、流程图、流程描述和风险矩阵六个组成部分，其中流程描述和风险矩阵存在对应的关系。
一、流程框架
一级流程（1个）：人力资源管理
二级流程（10个）：组织机构管理、领导人员管理、招聘管理、培训管理、绩效考核
管理、薪酬管理、员工关系管理、专业技术资格管理、社会保险管理、档案管理。
设定方法：二级流程的划分主要根据为人力资源管理业务内容和实际情况。
三级流程（21个）：提取业务主要节点，侧着业务关键环节，注重区分各种业务模式控制。
三级流程遵循加强事前控制的原则。
结合某某公司现有的风险防控体系的实际构架，以及人力资源管理的实际情况，人力资源管理风险控制三级流程加强了事前流程和相关环节的设置，规范业务前期的控制环节。
二、流程文档
本手册中，人力资源管理风险控制流程文档遵循统一、简洁、灵活的三个原则。
统一
是指现有的基本管理框架、管理模式、工作流程、文档名称尽量统一固化；简洁和灵活是指精简人力资源管理工作实际操作过程，确保人力资源管理工作实施的灵活性。
现就相关流程描述进行说明：
1、流程文档共分为6个主要部分：流程目标、适用范围、相关制度和规定、流程图、流程描述、风险矩阵
2、流程图说明：流程图由流程说明、职能带、岗位、具体流程构成。
其中输出文档是指业务流程过程中输出的书面记录或者过程痕迹。
3、风险矩阵
风险矩阵与流程描述存在彼此对应关系。
风险矩阵主要由以下几个部分构成：控制目
标及编号、主要风险事件描述及编号、现有控制措施及编号（对应流程描述）、控制方式、控制实施依据（对应流程文档）、依据制度和规定、责任部门、责任岗位等。
控制目标主要是指通过控制环节及流程描述达到的基本目标，与流程目标一一对应。
主要风险事件是某某公司人力资源管理过程中存在的主要风险。
现有控制措施与流程描述中现有流程步骤描述存在对应关系。
控制实施证据与流程文档彼此对应。
目前，某某公司人力资源管理内部控制手册编制完成了现有的基本流程，初步搭建了人力资源管理的风险控制规范。
全面的风险管理和内部控制是一个滚动调整的过程，某某
公司将根据今后人力资源管理运作的实际情况和管理构架变化，新增业务模式、业务流程、业务制度情况，风险事件库的更新情况等，进行及时滚动调整。
二、资金管理业务流程框架
三、人力资源管理内部控制手册流程文档
人力资源管理
1、组织机构管理
4.流程图
5.流程描述
6、风险控制矩阵
4.流程图
5.流程描述
6、风险控制矩阵
2、招聘管理
4.流程图
5.流程描述
6、风险控制矩阵
4.流程图
5.流程描述。