外部效应
财政学5.外部效应理论
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(1) 消费的外部正效应----某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受 益，如A的邻居B拥有一个美丽的花园，A也会因此而享受到该花园的 效益。人们接种疫苗，因此减少了这一疾病传播的可能等等，即为正 的消费外部效应。 (2) 消费的外部负效应----某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受 损。如吸烟者给在场的不吸烟者造成损害，消费的攀比心理给消费者 带来的损害等，即为消费的外部负效应。 (3) 生产的外部正效应----某厂商因别的厂商的生产活动而受益。如一 个养蜂者接近苹果园，他的养蜂活动便会有益于苹果园的主人。反过 来，苹果园的扩大，也会给养蜂者带来益处。 (4) 生产的外部负效应-----某个人或厂商因某厂商的生产活动而受损。 如厂商的活动造成了污染，对附近居民的健康带来有害影响，污水排 放也对下游养鱼者带来损害等等。 (5) 公共资源问题，也是一种重要的外部效应现象。它的特征是：该资 源稀缺和使用不受限制。例如在一个池塘里捕鱼，单个渔民的捕鱼难 度取决于渔民的总数，而每一个渔民的加入都给其他渔民带来外部成 本等等。
* * *
代入他们的得益函数，可
总得益为 u * 1728，此即三个农户独立同时决定在公共 草地放羊数量时所能获得的稳定的结果。
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同样也可从总体利益的角度来考察一下公共草地上羊的最 佳数量。设在该草地上羊的总数为 Q ，
u QV Qc Q(100 Q) 4Q 96Q Q2 * 使总得益 u 最大的养羊数 Q 必使总得益函数的导数为0，
3
1.1.2 外部效应的性质
外部效应的特点 • 存在于经济主体决策之外 因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿 • 存在于市场价格机制之外 以市场价格以外的方式影响他人的福利
财政学第五章 外部效应理论
边际成本加上外部边际成本，即MSC=MPC+MEC。
图5-3 负的外部与政府矫正性税收
P
S'
S=MSC
A
E' 55
E 50
45
G
D=MPB
O
Q* Qe
Q（玩具产量）
现假定生产最后一吨塑料玩具的外部边际 成本为10美元，由于生产者进行产量决策时不 会考虑这10美元的外部边际成本，所以生产者 的私人边际成本与社会边际成本不一致。由于 厂商只按自己的边际成本而不是社会的边际成 本来决定产量，所以由E点决定的产量水平高 于社会的最优产量。
（三）负的外部性矫正的实例
假定塑料玩具的市场是自由竞争的，每个 厂商只是塑料玩具价格的接受者。在图5-3中， 需求曲线D和供给曲线S相交于E点，这一点决 定的均衡价格为50 美元，均衡产量为70万吨。 需求曲线D代表着购买者可从塑料玩具的消费 中得到的边际好处。
假定这条需求曲线同时也代表塑料玩具的社 会边际好处，即D=MSB。供给曲线S代表着厂商为 生产每一边际产量的塑料玩具的私人边际成本， 即S=MPC。生产塑料玩具会产生污染，假定生产
第二节 外部效应与资源 配置效率
外部效应导致私人的边际效益和边际 成本与社会的边际效益和边际成本发生偏 离，从而导致资源配置的低效率。因为个 人或厂商的经济决策是根据私人边际效益 等于私人边际成本而不是根据社会边际效 益等于社会边际成本做出的。
个人或厂商往往仅从自身的利益出 发，而不是从社会的利益出发来决定产量。 由于他们不会考虑外部效应给他人或厂商 带来的效益和成本，他们做出的决策就是 偏离社会所要求的均衡产量的。这种决策 必然导致资源配置的低效率。
外部效应
三、外部效应理论（一）外部效应概述1．外部效应的概念。
外部效应（externality）也被称为外部性、外在性，指的是经济人的行为影响了他人，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。
或者说，外部效应就是指未被市场交易价格反映的额外经济交易成本或收益。
当外部性出现时，买卖双方之外的第三方将受到这一产品的生产和消费的影响。
第三方就是承担额外成本或收益的人们。
2．外部效应的分类（1）技术性外部效应与金钱性外部效应技术性外部效应是指某一生产者或消费者的活动影响了其他人的生产或消费水平及技术上的可行性，但却没有在交易价格中反映出相应的成本与效益来。
它是真正的外部效应，其影响是非中性的，也就是说它的影响或者是好的，或者是坏的，属于政府需要采取措施加以矫正的外部效应范围。
如机场附近的居民可能受飞机噪音的影响而无法休息；下游的自来水厂很可能受上游造纸厂排出污染物的影响而增加额外的生产成本等。
金钱性外部效应（pecuniary externality）是指某一生产者或消费者的活动影响了经济的价格体系，即以价格上涨或下降的形式给生产者或消费者带来影响。
它影响着他人的预算约束的变化，但并不改变他人生产或消费的技术可行性。
关键是它的这种外部影响已在价格中反映出来，所以同“真正的外部效应”即不能在价格中反映的额外效益与成本是相区别的。
因此，西方学者又称其为“虚假的外部效应”，其影响是中性的，也就是说无所谓好坏，人人皆受其影响，大家也就没有什么差别，不属于政府需要采取措施加以矫正的外部效应范围。
如一个企业扩大产量，引起投入要素的价格上涨，从而影响了同行业其他企业的生产成本和预算约束；或一个企业扩大规模，多招了熟练工人，引起工资上涨，结果导致整个行业的工资成本上升和预算约束的变化等等。
（2）消费外部效应与生产外部效应消费外部效应，根据承受者与发起者的不同，又可分为对消费的外部效应与消费活动的外部效应。
前者指对消费活动产生的外部效应，后者指由消费活动引起的外部效应。
外部效应
外部效 应
本章逻辑
外部效应的含义：是市场失灵的一种
市场失灵的体现：正外部效应和负的 外部效应都使资源配置效率低下
因此，要进行外部性的矫正
2.1 外部效应的内涵
2.1.1 外部效应的含义及类型 根据萨缪尔森（ 1992 ）的定义，外部经济效 果或外溢是一个经济主体的行为对另一经济 主体的福利所产生的效果，而这种效果并没 有从货币上或市场交易中反映出来。 P14：公式 没有在价格中得以反映的经济成本或效益。
至今，秀州区内已经有50多家企业购买了排污权， 合同成交金额到达了700万元。 思考： 排污权交易是否也是矫正外部性的一种手段？ 其依据是什么？ 请了解科斯定理的相关内容。
科斯定理与外部性
美国著名经济学家科斯的研 究对外部性与产权界定关系 问题的理解作出了开创性贡 献，他的思想中心内容为概 括为科斯定理。
P
S S’(税后)
S
D
税收额度T=MEC
Q2
Q1
Q
财政补贴与正的外部效应内在化
P、效益、 成本
财政补贴额 度为 W=MEB
U 除了以上两种方法 外，还有哪些方法 可以矫正外部性呢？
S V
D`
D
Q
案例讨论：排污权也能买卖？
2002年6月，浙江省嘉兴市秀州区环保分局 和区物价局共同制定了《秀州区水污染物排 放总量控制和排污权有偿使用管理试行办 法》。 这是浙江省内首次改变超标排污后再交罚款 的“末端治理”状况，率先推出排污权有偿 使用和交易制度。
但当交易费用不为零的时候，产权的界 定会对资源配置产生影响吗？
交易成本（交易费用）
微观经济学现代观点(范里安)--第35章 外部效应
最大化问题：
c
最优产量：
当单个村民决定是否购买一头奶牛时，
他考虑的是他能得到的额外价值 f
(c+1)/c+1 ，并将其与购买奶牛的成本
5
三、生产的外部效应
外部效应
钢铁厂S 生产s单位的钢铁和x单位的污染物 污染物倒入附近河中
渔场 F 位于这条河的下游 企业S的污染会对渔场F的产量造成负的影响
令钢铁厂S的成本函数为cs(s,x)，其中s是钢铁产量，x是污染物的产量。 渔场 F的成本函数为cf(f,x)，其中f表示鱼的产量，x是污染物得数量。
染物的税额为t 元。
钢铁厂S利润最大化： s,x
钢铁厂S利润最大化条件：
庇古税的问题在于，我们 需要知道污染的最优数量， 才能决定征多少税。
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外部效应
四、生产外部性的解决办法 （4）.转让产权
渔场对清洁的河水拥有产权，但是它可以将这个权利卖出，即允许钢
铁厂污染。令 q 表示每单位污染的价格， x 表示钢铁厂生产的污染
a进行比较。
12
外部效应
五、公地的悲剧
AP
MP
a=母牛成本
MP
AP
0
有效率产量 均衡产量
母牛头数
如果牧地是私人所有的，母牛的选择头数使MP=a；但 如果牧地是公共财产的话，母牛的头数一直增至使利润下 降到零为止，牧地就会过度放牧。
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数量，那么钢铁厂的利润最大化问题为
钢铁厂S利润最大化：
s,x
外部效应
外部效应（Externality）是一个经济学名词，指一个人的行为直接影响他人的福祗。
它可能是好事，叫作“正面外部效应”，比如修缮一个鸟语花香的花园，可以直接让邻居心旷神怡；但很多情况下它是坏事，叫作“负面外部效应”，比如放高分贝的音乐会吵着邻居的休息，再比如化工厂的污染会直接使周围的居民生活质量下降。
当然，外部效应不包括间接影响，比如某人“割肉”卖股票，使得该股票跌了0.00001％，进而影响其他持有该股的股民。
所有只通过影响价格而影响他人的行为都没有外部效应。
外部效应有可耗尽（Depletable）和不可耗尽（Nondepletable）之分。
对于不可耗尽的外部效应，一个人的享用不影响其他人可享用的数量和质量；对于可耗尽的外部效应，一个人的享用使得另一个人可享用的数量或质量下降。
可耗尽外部效应的例子有公共交通，不可耗尽外部效应的例子有国防，污染，等等。
外部效应直接影响供给。
一般“好”的外部效应供应得“少”，而“坏”的供应得“多”。
如果我只考虑我的快乐，我只会把花园修缮到我的边际效用（Marginal utility）和边际成本（Marginal cost）相当的程度，但是如果我也考虑邻居的快乐，并“快乐着他的快乐”，我和邻居合起来的边际快乐就会大于我一个人的，于是我就愿意把花园修得更好。
同样的，如果考虑到邻居的痛苦，并“痛苦着他的痛苦”，我就会少放高分贝音乐；如果化工厂考虑周围居民的健康损失，并且“损失着他们的损失”，它们也会少排污。
总之，供应的“多”和“少”都是相对于社会最优供应量而言，个人利益和社会利益的不一致使得“坏”的供应得多，“好”的供应得少。
政府的一个作用就是纠正这种个人利益和社会利益的不一致，把供应量增加或减少到最优。
当政府对化工厂的排污收税，然后用之于周围居民，化工厂立即会“损失着他们的损失”，减少排污量。
另一个常见的政府的纠正行为是拍卖“排污牌照”，它能达到和排污税收同样的效果，而且一般认为更容易实行。
经济学讲义-第14节外部效应、公共物品
城市交通拥堵会产生时间浪费、空气污染、噪音污染等负外部效应。
治理措施
通过城市规划、公共交通发展、拥堵收费等手段，减少交通拥堵及其产生的负外部效应。
教育、医疗等公共物品的供给与融资问题
公共物品的供给
教育、医疗等公共物品具有非排他性和 非竞争性，需要政府提供。
VS
融资问题
公共物品的供给需要大量的资金支持，政 府可以通过税收、社会保险、公共支出等 方式筹集资金。同时，也可以引导社会资 本参与公共物品的供给，形成多元化的供 给格局。
关主体采取积极措施消除外部效应。
05
公共物品的供给与融资
公共物品的供给方式
政府供给
政府通过公共预算和财政支出提供公共物品，如基础设施、 教育、医疗等。
市场供给
在特定条件下，市场也可以提供公共物品。例如，一些具 有排他性和竞争性的准公共物品，如收费公路、有线电视 等，可以通过市场机制由私人部门供给。
外部效应影响公共物品的价格形成
在存在外部效应的情况下，公共物品的价格无法真实反映其社会成本或收益， 从而导致资源配置的低效率。例如，教育、医疗等公共物品的提供，如果存在 正的外部效应，其价格可能会低于社会最优价格。
公共物品对外部效应的矫正
公共物品提供可以消除外部效应
通过提供公共物品，可以消除外部效应对资源配置的扭曲。例如，政府提供环境保护这一公共物品， 可以消除污染者对环境造成的负外部效应。
社会规范与外部效应的治理
社会道德规范的约束
01
社会道德规范可以对人们的行为进行约束和引导，减少产生外
部效应的行为。
社会组织的参与
02
社会组织可以发挥自身优势，通过宣传、教育、倡导等方式推
外部效应名词解释
外部效应名词解释外部效应是指生产或消费活动产生的影响超出市场参与者之间的交换关系，对第三方或整个社会产生的影响。
外部效应分为正的外部效应和负的外部效应两种。
正的外部效应是指生产或消费活动对其他人或社会的积极影响。
例如，某公司引进了一项新技术，提高了生产效率，降低了产品成本。
这将促进公司的竞争力提升，进而带动整个行业的发展，提供更多就业机会，推动经济的增长。
这是一种正的外部效应，因为它对整个社会产生了积极的影响。
负的外部效应是指生产或消费活动对其他人或社会的消极影响。
例如，某工厂在生产过程中产生了大量的污染物，导致周围居民的健康受到影响。
这会增加医疗费用，降低生活质量，甚至引发严重的疾病。
这是一种负的外部效应，因为它对整个社会产生了负面的影响。
外部效应的存在导致市场无法完全有效地分配资源。
因为市场只考虑市场参与者之间的交换关系，而忽视了外部效应对其他人或社会的影响。
这就可能导致资源分配出现失真，出现过度或不足的情况。
为了解决外部效应带来的问题，政府可以采取一些措施。
例如，对于正的外部效应，政府可以通过提供奖励或补贴来鼓励相关活动的发展，促进社会福利的提高。
对于负的外部效应，政府可以通过设立税收或征收排污费用等措施来内部化外部成本，促使企业在生产过程中考虑环境和其他人的利益。
此外，外部效应的出现也可以为新的市场机会提供可能。
例如，环保技术和可再生能源的研发与应用就是对负的外部效应的回应，也是通过创造新的市场来解决环境问题。
总而言之，外部效应是生产或消费活动对第三方或整个社会产生的影响。
这些影响可能为社会带来积极效应或消极效应，从而导致资源分配失衡。
政府可以采取措施来促进正的外部效应的发展，同时限制负的外部效应的产生，以实现社会福利的最大化。
公共经济学第三章外部效应理论
产权不明晰
当产权未能明确界定或受到限 制时，个体可能无法获得其行 为产生的全部收益或承担全部 成本，导致市场机制无法有效 运作。
公共物品特性
某些物品具有非排他性和非竞 争性，如公共绿地、道路等， 使得个体在使用过程中可能忽 视其对其他个体的影响。
外部效应的影响
市场失灵
外部效应的存在可能导致市场机制无法实现资源的有效配置，影响市场经济的正常运行。
公共卫生教育
开展健康教育活动，提高居民健康意识和自我保健能力。
05
案例分析
正外部效应案例
教育
当一个家庭送孩子上学，不仅孩子受益，整个社会 也会从中受益，因为受过教育的公民通常能够创造 更多的社会价值。
研究与开发
企业进行研究和开发活动，可能会产生新的技术和 发明，这些技术和发明可能会被整个社会所利用， 促进技术进步和经济增长。
排放权交易是一种有效的解决 负外部效应的方法，通过建立 排放权市场，允许企业之间买 卖排放权，以降低整个社会的 污染水平。
排污权交易的优点在于能够利 用市场机制，使企业更加主动 地采取减少排放的措施，同时 也能够降低政府的监管成本。
需要注意的是，排放权交易需 要建立完善的交易市场和监管 机制，以确保公平和有效性。
公共设施
例如，公路、桥梁和公园等公共设施的建设，不仅 为当地居民提供了便利和休闲场所，同时也为整个 社会提供了重要的基础设施。
负外部效应案例
污染
工厂排放污染物，可能会对周边 环境造成污染，影响居民的健康 和生活质量。
噪音
机场、铁路和公路等交通工具产 生的噪音可能会对周边居民产生 干扰，影响其正常生活。
举例
一个企业的生产活动产生了噪音和废气，对周围居民的生活和 健康造成了影响，而该企业并未为此付出相应的代价。
第六章 外部效应与政府作用
可由此得出的结论是，在存在外部边际效益 递减的正的外部效应的时，市场机制作用下 的产量水平并非总是缺乏效率的。只有在处 于较低的产量水平——在这一水平下， MEB>0——的条件下，市场机制才会在实 现资源配置的效率方面发生失灵。
四、公共资源问题与资源过度使用
公共资源问题的主要特征是公有的稀缺资源 的获得不受限制。诸如有一个湖，捕鱼总量 随渔船数量的增加而增加，但是低于按比例 的增加。因此随着渔船数量的增加，每条船 的平均捕鱼量会下降。每增加一条船，就会 减少其他渔船的捕鱼量。这就产生了外部效 应。 因此，私人市场机制下，必然导致渔船数量 过多，导致对公共资源过度利用。
1、外部边际成本与负的外部效应
可以将外部边际成本分三种情况，来分析负的外部 效应。 （1）外部边际成本不变。 在外部边际成本不变的情况下，外部总成本将随产 量的增加而按照一个不变的比率而增加。假设每张 皮革的外部边际成本（MEC）为10元，且固定不 变，如果某一制革厂的年产量为500张，其外部边 际成本为每张10元，外部总成本（Total External Cost，TEC）将为5 000元。并且，当 皮革的年产量增加一倍或减少一倍，外部总成本也 将随之增加或减少一倍。
第六章 外部效应与政府作用
第一节 外部效应释义 第二节 外部效应与资源配置效率 第三节 外部效应的内在化
外部效应是市场失灵的主要表现之一。外 部效应体现的是外在于市场价格制度和经 济主体的掌控范围的影响。 外部效应是指一个经济主体（个人、家庭、 企业或其他经济主体）的活动对其他经济 主体所产生的收益或成本影响。 外部效应分为正的外部效应和负的外部效 应。外部效应导致资源配置扭曲，负的外 部效应导致生产和销售过度，正的外部效 应导致生产和销售不足。 通过政府干预即征税或罚款、补贴和管制 等可以有效的实现外部效应的内在化，使 资源达到最优配置。
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正外部性——某个经济行为个体的活动使他人或社会受益，而受益者
无须花费代价 如：共享消费观的转变，庞大单车需求为传统制造业注入活力
负外部性——某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而
造成负外部性的人却没有为此承担成本 如：滴滴的低门槛为社会安全带来隐患
• 征税与补贴
对负的外部性征收税费，对正的外部性给予补贴。 征税可以抑制产生负的外部性的经济活动；补贴可以激励产生正的外部性的经济活动。 这种用于消除负外部性的税收被称作庇古税(Pigovian tax).
定义及案例分析
组员：范人文、王小燕、江颖婕、 张晟、王天烁、黄泽宇
• 定义及典型解决办法 • 案例分析
企业生产的外部效应 城市低收入区的外部效应
经济外部性
第三方
经济主体（包括厂商或个人）的经济活动对他人和社会造成的非市场化的影响。 即社会成员（包括组织和个人）从事经济活动时其成本与后果不完全由该行为 人承担。
大量城市低收入人群
建筑环境与建筑质量交叉
犯罪率较高
贫困代际传递
与经济发展
组员：范人文、王小燕、江颖婕、 张晟、王天烁、黄泽宇
• 科斯定理
如果存在产权划分，交易成本较低且参与人数较少的时候，人们可以通过私下谈判来解 决外部性问题。
• 企业合并
通过企业间的合并，使外部内在化，从根本上消除负外部性，提高企业效益。
• 行政准入
通过行政措施提高行业准入门槛，减少低水平企业的进入，有利于消除其对相对高水平 企业的负外部性，提高整个行业效益。
企业生产的外部效应
某企业日常进行对地铁的生产，并和经销商之间发生业务交易。
正外部效应Leabharlann 运营方购买了该企业生产的地铁并投入使用后，可以缓解交
通堵塞，对第三方居民来说既节省了出行时间，又使得出行更加安全
政府可以给予相关的补贴以激励
低收入住区的外部效应
消极外部效应
贫困文化 周边房地产价值 贫困陷阱 城市的社会稳定
企业生产的外部效应
某企业日常进行对地铁的生产，并和经销商之间发生业务交易。
负外部效应：工厂在生产中会产生较大噪音，影响附近居民的日常生活。
产品价格<工厂的实际成本=生产成本+噪音污染造成的成本
价格是经销商付给企业的售额 对第三方的非市场化影响
价格和成本保持一致
政府对此征收税费，即庇古税。 由政府明确产权：若政府把产权判给居民， 则厂方赔偿；若产权为厂方所有，则居民 “赎买”厂方使其减少污染。即科斯定理。