项目风险分析方法与管理研究
工程项目管理中风险定量分析方法研究
工程项目管理中风险定量分析方法研究在工程项目管理中，风险是无法避免的。
风险能够对项目的进展、进度和成本产生重大的影响。
因此，为了有效地管理和控制风险，项目经理需要使用一些定量分析方法。
本文旨在探讨工程项目管理中的风险定量分析方法，并介绍其应用。
一、风险定量分析方法的定义和意义风险定量分析是一种衡量风险影响和概率的方法。
它通过使用数值和统计数据来量化风险的概率和影响。
这种方法能够为项目管理者提供更可靠、科学的风险评估，并帮助他们制定更有效的风险应对策略。
通过风险定量分析，项目管理者可以更好地规划、执行和监控项目，以确保项目顺利完成。
二、常见的风险定量分析方法及其应用1. 火灾风险定量分析方法火灾是工程项目中常见的风险之一。
火灾风险定量分析方法利用历史数据、建筑结构以及火灾应对设备等因素来评估火灾的概率和影响。
通过模拟火灾发生的可能性和可能导致的损失，可以为项目经理制定预防措施和事故应对计划提供科学依据。
2. 自然灾害风险定量分析方法自然灾害是工程项目面临的另一个重要风险。
自然灾害风险定量分析方法基于历史记录和统计分析，确定自然灾害发生的频率和严重程度。
通过了解自然灾害的可能影响和损失，项目管理者可以采取适当的风险缓解和减灾措施。
3. 经济风险定量分析方法经济风险是指项目成本变化和经济环境波动引起的风险。
经济风险定量分析方法使用数学和统计模型，通过评估潜在的财务损失和收益来衡量经济风险的概率和影响。
通过分析项目的财务指标和市场变动，项目管理者可以制定相应的风险管理策略，以保证项目的经济可行性和盈利能力。
三、风险定量分析方法的应用案例为了更好地理解风险定量分析方法的应用，以下列举了一个真实案例。
某公司计划建设一个新的工厂，为了评估工厂建设项目的风险，并确保项目进展顺利，项目经理决定采用风险定量分析方法。
首先，项目经理使用火灾风险定量分析方法来评估火灾可能性和潜在损失。
通过对建筑结构、防火设备和历史火灾数据的分析，确定了火灾发生的概率和可能导致的损失范围。
可行性研究报告中的项目风险和风险控制分析
可行性研究报告中的项目风险和风险控制分析在进行项目可行性研究的过程中，项目风险和风险控制分析是一个重要的环节。
通过对项目中可能存在的风险进行评估和控制，可以减少项目失败的可能性，保障项目的顺利进行。
本文将以实际案例为基础，对可行性研究报告中的项目风险和风险控制分析进行探讨。
一、项目风险分析项目风险是指可能导致项目失败或产生不利影响的各种不确定因素。
在可行性研究报告中，需要对项目风险进行全面而深入的分析，以便提前采取措施降低风险。
1. 宏观环境风险宏观环境风险是指项目所处的社会、经济、政治等宏观环境对项目产生的不利影响。
例如，政策调整、经济衰退等都可能对项目的进行产生不利影响。
在可行性研究报告中，需要详细分析并评估这些风险因素，并提出相应的对策。
2. 技术风险技术风险是指项目在技术方面存在的不确定性和风险。
比如，新技术的研发可能存在失败的风险，技术难题可能无法解决，技术成熟度可能不高等。
在可行性研究报告中，需要对技术风险进行深入分析，并寻找相应的解决方案。
3. 市场风险市场风险是指项目在市场方面面临的不确定性和风险。
例如，市场需求可能出现变化，竞争对手可能产生不利影响等。
在可行性研究报告中，需要对市场风险进行综合分析，并制定相应的市场策略以应对风险。
二、风险控制分析风险控制是在项目实施过程中，为了降低风险而采取的一系列措施和手段。
在可行性研究报告中，需要明确项目风险控制的目标和方法，并进行详细的分析。
1. 风险评估与识别风险评估是对项目风险进行全面的分析和评估，以确定可能带来不良影响的风险因素。
识别风险的过程中，需要充分了解项目的环境和特点，通过专家咨询、实地调研等方法，识别出潜在的风险。
2. 风险分析与排序风险分析是对已经识别出来的风险进行细化的分析，了解风险的来源、性质、程度以及可能带来的影响。
在风险分析的过程中，可采用风险矩阵、事件树等方法，对风险按照其重要性和紧迫性进行排序，以便于制定相应的应对措施。
ppp项目风险分析与对策研究
ppp项目风险分析与对策研究一、PPP项目风险分析1. 政策和法律风险政策和法律风险是PPP项目中最为重要和基础的风险之一。
政策变化或法律法规的不确定性可能会给项目带来巨大的影响，严重影响项目的顺利实施。
2. 市场风险市场风险主要包括需求风险和供给风险。
需求风险指的是市场需求不确定性导致项目收益下降或亏损，供给风险则是由于供应商或承包商的问题导致项目无法按时交付。
3. 技术风险技术风险是PPP项目中的一个重要组成部分，主要包括技术创新不确定性、落后技术风险和技术团队不稳定等方面。
4. 财务风险财务风险是PPP项目中最为直接和敏感的风险之一。
资金来源的不稳定、资金成本的提高、汇率风险和通货膨胀风险等都可能对项目的财务状况造成重大影响。
5. 环境风险环境风险主要包括生态环境变化、环境污染和环境监管方面的不确定性，对项目的实施和运营都可能带来不利影响。
以上述风险为基础，我们需要针对PPP项目的实际情况，对风险进行全面系统的分析，从政策和法律、市场、技术、财务和环境等方面进行深入挖掘，以便更好地制定风险对策和应对措施。
政府在推动PPP项目时，应当建立健全的法律法规、政策和相关标准，明确PPP项目的政治、经济、法律和社会责任，提供保障性政策以规范PPP项目的合法性和合规性。
针对市场风险，可以通过市场调研和需求预测等手段，降低需求风险和供给风险的发生概率。
加强政府的市场监管和规范，有效管理市场秩序，减少市场风险。
PPP项目中，技术保障至关重要，需要建立健全的技术保障体系，通过技术审核和认证等方式，提高技术创新的成功率，降低技术风险的发生。
针对财务风险，需要建立完善的财务管理体系，包括资金来源的多样化、资金成本的降低、汇率风险的控制、通货膨胀风险的应对等方面。
在PPP项目中，环境保护具有重要意义，需要制定严格的环境标准，加强环境监管，确保项目的环保合规。
通过对PPP项目风险对策的研究，可以有效降低项目的风险，保障项目的长期发展和稳定运营，为政府和社会提供更好的公共服务和基础设施建设。
国内重大基础设施建设项目风险分析与控制研究
国内重大基础设施建设项目风险分析与控制研究一、引言随着我国国民经济的快速发展，国内基础设施建设项目规模不断扩大，为经济增长提供了强有力的支撑。
然而，随之而来的风险也日益突出。
为了保证基础设施建设项目的顺利进行，必须进行风险分析与控制。
本文将围绕国内重大基础设施建设项目的风险进行研究，提出相应的风险分析与控制方法。
二、风险分析1. 风险概述国内重大基础设施建设项目的风险包括政策风险、技术风险、投资风险、市场风险等多个方面。
政策风险主要涉及政策变化、监管不力等问题；技术风险主要包括设计不合理、施工质量差等问题；投资风险主要包括资金来源不足、融资困难等问题；市场风险主要包括需求不确定、竞争激烈等问题。
了解这些风险对于项目的成功实施至关重要。
2. 风险识别与评估风险识别与评估是风险分析的重要环节。
通过对项目的整体情况进行梳理，可以判断项目可能面临的风险，并对这些风险进行评估。
在识别风险过程中，需要广泛征求各方面的意见，包括业主、设计单位、施工单位等。
在评估风险过程中，需要建立一套科学的评价指标体系，对风险进行量化评估，以便更好地进行后续的控制工作。
3. 风险分析方法目前，常用的风险分析方法包括故障树分析（FTA）、失效模式与影响分析（FMEA）、事件树分析（ETA）等。
这些方法能够帮助我们全面了解风险产生的原因和可能的后果，有助于制定相应的措施进行风险控制。
此外，还可以利用统计学方法对风险进行分析，如利用统计数据分析风险发生的概率分布。
三、风险控制1. 控制目标与措施风险控制的目标是降低风险的概率和影响程度，保证项目的安全和顺利进行。
为实现这一目标，可以采取多种措施。
例如，在项目的规划阶段，可以通过明确合理的项目目标和计划，减少风险的产生。
在项目的实施阶段，可以加强对各个环节的监控和管理，及时发现和解决潜在的风险。
在项目的验收阶段，可以进行综合评估和技术检验，确保项目达到预期的质量和安全要求。
2. 风险管理体系建立科学的风险管理体系是保证风险控制有效性的关键。
项目管理中项目风险的定量分析方法研究
【 摘 要】本文介绍 了项 目 风险评价方法的应用现状及发展 ，并对各种方法 的适用范围及优缺 点做了说 明。对几种主要评价方法做 了系统的分析和 比较。 【 关健词】项 目；风险 ；风险评价方法
决策 树 所 构造 出来 的 决 策 过程 的有序 图示 ， 不但 统 观 决 策过 程 全 局 ，而 且 能在 此基 础 上对 决策 过 程进 行 合 理 分析 、计 算 和 比较 ， 从而 作 出择优 决策 。 决 策树 的模 型图 ：口 为决策 结点 ：是 决策树 的根基 ，它表 示 决 策问题 的起 点。 ０为状态 结点 ：是决策方案分枝 的终点 ，又是一个备 选方案 可能遇到 的 自 状态的起 点。△为结 果点：表示执 行某一方案 然 在某一 自然 状态发生 时可能达到 的结 果 。通常指 盈利额和亏损 额 。 决策 树分析 方法 的步骤 ： （ ）画出决策 树：画法 ：从左 至右 分 １ 阶段展 开。顺序依此 为：分析 决策点 、备选 方案 （ 方案枝 ）、各方案 所面临 的 自然状态 （ 态节点 、概 率分枝 ）及其 概率 、各 方案在不 同 状 自然状 态下 的损益值 。 （ ）推算 各备选 方案 的期望值 ：备选 方案 的 ２ （ ）主 观估 计法 一 期望 值沿决 策数 的反方 向 自右至左 计算 。 （ ）方案选 择 ：比较不 同 ３ 主 观 估 计 法 就是 用 主 观 概 率对 风 险进 行估 计 ，所 谓 主观 概 率 方案 的期望 值，从 中选 择收益最大或 损失最小 的方案为最佳 方案 。 是 根据 对 某 事 件 是否 发 生 的 个 人观 点 ，取 一个 ０ １ 间 的 数值 来 — 之 （ ）敏感 性分 析 二 描 述 事 件 的发 生 可 能性 和 发 生 后 所带 来 的 后 果 。 因此 ， 主 观估 计 敏 感性 分析 是针 对潜在 的风 险性 ，研 究项 目各 种不 确定 因素变 法 常表 现 为 某 人 对风 险事 件 发 生 的概 率 和 带 来 的后 果 做 出迅 速 的 化一定 幅度 时 ，计 算其 主要经济 指标变化率及 敏感程度 的一种方法 。 判 断 ，这 种 判 断 比客观 全 面 的 显 性信 息判 断 所 需 的信 息 量要 少 。 进行敏 感性分析 ，一般 是分析项 目的 内部收 益率随不确 定因素变化 的 虽 然主 观 估 计 是 由专 家 或 风 险 决策 人 员利 用较 少 的统 计 信 息做 出 情况 。从 中找出对项 目影响较大 的因素 ，然后 绘出敏感性 分析 图，分 的 估计 ，但 它 是 根据 个 人 或 集 体 的合 理 判 断 ， 加上 经 验 和科 学分 析敏感度 ，找 出不确 定因素变化 的临界值 ，即最 大允许 的变化范 围。 析所 得 ，因 此在 应 用中 有一 定成 效 。 敏 感 性分 析 步骤 ： （ ）选 定不 确 定因 素 ，并设 定 这些 因 素 的 １ 主 观 估 计 法 主要 适 用 于 资 料 严重 不 足 或 根 本无 可用 资 料 的情 变动 范 围 ； （ ）确定 分 析指 标 ： （ ）进行 敏感 性 分 析 ； （ ）绘 ２ ３ ４ 况 ，对 于那些不 能进行 多次实验 的事件 ，主观 估计法常 常是一种可行 制敏 感性 分 析 图； （ ）确 定 变化 的 临界 点。 ５ （ ）影 响 图 三 的方法 ，使用这种 方法关键 是要有经验 丰富的项 目风险分析 人员 。 （ ）模 糊 数 学 法 二 影 响 图 （ ｎ ｌ ｅ ｃ Ｄ ａ ｒ ｍ ，Ｉ Ｉ ｆ ｕ ｎ ｅ ｉ ｇ ａ ｓ Ｄ）是表 示 决策 问题 中决策 、 风 险 的不 确定性 常 常是 模糊 的 ，所 以模糊 数学 方法 可用 于风 险 不确 定性和价值 的新型图形工 具，影响 图是一个 由终 点集 和弧集构 成 评价和 分析 。在 风险评价过 程中 ，有很多影 响因素的性质 和活动无法 的有 向图。只有 随机 结点 的影 响图称为概率 影响 图。概 率影响 图是 影 用数字 来定量地 描述 ，他们 的结果 也是含糊不 清的 ，无法 用单一 的准 响 图的一种特殊形 式，它将概 率论和影 响图理论结合 ，专门处理 随机 则来判 断 。为 了解决这一 问题 ，美 国学者Ｌ・ Ｚ ｄ ｔ 于ｔ ６ 年 首次 事件 间的相互关 系，对随机事件 进行概率推 理，并在推 理过程 中对 事 Ａ・ ａ ｅ ｈ ９ ５ 提 出模 糊集合 的概念 ，对模 糊行为 和活动建立模 型 。模糊 数学从 二值 件发 生的概率及其 依赖与其它 事件的发生概 率做 出完整 的概率评估 。 逻辑 的基础上转 移到连续 逻辑上来 ，把绝对 的 “ ”与 “ ”变 为更 影响 图是复杂 的不 确定性 决策 问题的一种 新颖有效 的图形表征 语言 ， 是 非 加灵活 的东西 。在相 当的限度上去相 对地划分 “ ”与 “ ”，这 并 数学概 率完整 ，关 于概率估计 、备选方案 、决策者偏好 和信息状态 说 是 非 非是数 学放弃 它的严格性 去造就模 糊性 ，相 反是 以严格 的数学方法 去 明完 备，具有决策 树不可 比拟 的优点 。 （ ）贝叶斯 方法 四 处理模 糊现 象 。 （ ）蒙特 卡罗模 拟 法 三 英 国学 者 Ｔ 贝 叶斯 １ ６ 年 在 《 ． ７３ 论有 关机 遇 问题 的求 解 》 中提 蒙特 卡 罗方 法 又 称 随机 抽 样 技 巧 或统 计 试 验 方 法 ，它 是 估 计 出一 种 归 纳推 理 的 理论 ，后 被 一些 统 计 学 者发 展 为 一 种系 统 的 统 经 济 风 险和 工 程 风 险 常用 的一 种 方 法 。蒙 特 卡 罗风 险模 拟 法 的基 计 推 断 方法 ，称 为 贝 叶斯 方 法 。采 用 这 种方 法 作 统计 椎 断 所 得 的 本 思 想 是将 待 求 的风 险变 量 当作 某 一特 征 随机 变 量 。通 过 某 一给 全 部 结 果 ，构 成 贝 叶斯 统 计 的 内容 。认 为 贝 叶斯 方 法 是唯 一 合 理 定 分 布 规律 的大 量 随 机 数值 ，解 算 出 该数 字 特 征 的统 计 量 ， 作 为 的统 计推 断方 法 的 统计 学 者 ，组成 数 理 统计 学 中的 贝 叶斯 学 派 ， 所 求风 险变 量 的近 似解 。 其 形 成 可追 溯 ￣ ２ 世纪 ３ 年 代 。 到５ ～ ６ 年 代 ， 已发 展 为一 个 有 Ｊ０ Ｏ Ｏ ０ 蒙特 卡 罗风 险模拟 法全 面考 虑风 险 事件 的风 险因 素 ，可 以直接 影 响 的学 派 。时至 今 日，其 影 响 日益 扩大 。 处理每 一个风 险因素 的不 确定性 ，使决策更 加合理和 准确 ，它 是一种 已具 备先 验概 率 的情 况下 ， 贝叶斯 决策 过程 的步 骤 为 ： 多元 素变化 的方法 ，在模 拟过程 中，可 以编 制计算机 软件对模拟 过程 （ ）进 行 预后 验 分 析 ， 决定 是 否 值 得 搜 集 补 充 资 料 以及 从 １ 进行 处理 ，大大节约 了时间 ，此 方法较注重 对风险 因素相关性 的识别 补充 资料 可 能得 到 的结 果 和如 何 决定 最优 对 策 。 （ ）搜集 补充 资 ２ 和评 价 ，这给 使用此法 带来 了难度 和 困难 ，通常 费用 也较高 ，但 它对 料 ，取 得 条件 概 率 ，包括 历 史 概 率和 逻 辑 概 率 ，对 历 史概 率要 加 概 率的分析 偏差一般 最小 ，从整 个工程项 目的经济 性上 ，将是 最节省 以检 验 ，辨 明其 是 否适 合 计算 后验 概 率 。 （ ）用概 率 的乘 法 定理 ３ 的方法 之一 。无论 在理 论上 ，还 是在 操作 上都 较前 几种 方 法有 所进 计算 联 合 概 率 ，用 概 率 的加 法 定 理 计算 边 际 概率 ，用 贝叶 斯定 理 计算 后验 概率 。 （ ）用后 验概 率进 行 决策 分析 。 ４ 步 ，因此 比较 适合在 大中型项 目中应用 。 （ ）层 次分析 法 五 （ 四）故障熟 分析法 层 次分析 法 ，简称Ａ Ｐ Ｈ ，是２ 世纪 ７ 年 代 由美 国学者Ｔ Ｌ Ｓ ａ ｙ ０ Ｏ ． ． ａ ｔ 故 障熟分析方法 是上世纪６ 年代 初 由美 国贝尔实验室 在预测 民兵 ０ 导弹发射随机 失效概 率时提 出的 ，其后波音 公司研制 出了ＦＡ Ｔ 的计算机 最早提 出的一种 多 目标评价决 策方法 。其 分析的基本 原理是 ：将 复杂 程 序 ，进一步推动Ｆ Ａ Ｔ 的发展 。到 了６ 年代 中期，随着概率风险估计 在 的 问题 分解为若干 要素 ，据它们 的相互关联 度和隶属关 系组成一个 多 Ｏ 层次分析 结构模 型，并在各要 素中 比较 、判断 、计算 ， 以获得 不同要 核 电站安全分析 中的应用 ，故障树 方法成为主要 的定性分析方法 。 素 的权 重 ，为方 案决策提供 依据 三 、风 险定 量评价 方 法 Ａ Ｐ 的建模 步 骤 ： （ ）对 构成 评 价 系 统 的 目的 、评 价 项 目 Ｈ法 １ 对 项 目风 险 进行 定量 评 价 ，使 分 析 目标 更 加 具体 ，可 信 度 更 （ 则及 替代 方 案等 要 素建 立 多级 递 阶 的结构 模 型 。 （ ）在 多级 准 ２ 高 ，可 为风 险 决策 分析 提供 科
研发过程中的项目风险分析与控制策略研究方法研究
• 引言 • 研发项目风险概述 • 研发项目风险识别 • 研发项目风险评估 • 研发项目风险控制策略 • 研发项目风险管理优化建议 • 结论与展望
01
引言
研究背景与意义
背景
随着科技的快速发展，研发项目在各行业中占据越来越重要 的地位。然而，研发过程中面临的风险多种多样，可能导致 项目的失败或效益受损。因此，对项目风险进行深入分析并 采取有效的控制策略至关重要。
编写风险管理手册，明确风险识 别、评估、应对和监控的流程和 方法，为团队成员提供操作指南 。
完善风险管理流程
制定风险管理计划
在项目启动阶段，制定详细 的风险管理计划，明确风险 管理目标、范围、方法和时 间安排。
风险识别与评估
通过头脑风暴、风险检查表 等方法，全面识别项目潜在 风险，并采用定性和定量方 法对风险进行评估。
风险缓解策略
总结词
采取措施降低研发项目风险发生的可能 性或减轻风险发生后影响的策略。
VS
详细描述
风险缓解策略的目标是降低风险发生的概 率或减轻风险发生后对项目的影响。例如 ，在研发过程中，可以通过增加资源投入 、加强团队培训、引入专家咨询等方式来 缓解技术风险和管理风险。
风险转移策略
总结词
将研发项目风险转移给其他方承担的策略。
影响项目质量
风险可能导致项目技术指标不达标、 产品质量不稳定等问题，从而影响项 目的质量。
影响项目成本
风险可能导致项目成本增加、资源浪 费和效益下降等问题，从而影响项目 的成本。
影响项目成功率
风险可能导致项目失败、技术成果转 化困难和市场竞争力下降等问题，从 而影响项目的成功率。
03
项目可行性研究的风险评估与风险管理
项目可行性研究的风险评估与风险管理在进行任何项目之前，进行项目可行性研究是必不可少的环节。
项目可行性研究的主要目的是评估项目的可行性，包括技术可行性、市场可行性、经济可行性等方面。
然而，项目可行性研究也需要考虑项目的风险。
本文将重点讨论项目可行性研究的风险评估与风险管理。
一、项目可行性研究的风险评估项目可行性研究的风险评估是为了识别和评估项目可能面临的各种风险，从而为项目决策提供依据。
风险评估的过程可以分为以下几个步骤：1. 风险辨识：通过对项目进行全面细致的分析，确定项目可能面临的各种风险，包括技术风险、市场风险、政策风险等。
2. 风险分析：对辨识出的风险进行分析，评估其发生的可能性和对项目的影响程度。
可以使用专业的风险评估工具和方法，如风险概率分析、风险影响矩阵等。
3. 风险评估：对风险进行综合评估，确定其优先级和处理的紧急程度。
根据实际情况，可以采取分类评估、定性评估或定量评估等方法。
4. 风险预测：根据已有的数据和分析结果，预测未来可能发生的风险，并提前采取相应的措施进行应对。
二、项目可行性研究的风险管理项目可行性研究的风险管理是为了降低项目风险，确保项目能够按计划顺利进行。
风险管理的过程可以包括以下几个阶段：1. 风险规划：制定项目的风险管理策略和计划，明确各方责任和任务，并建立风险管理的组织结构和流程。
2. 风险防范：通过采取一系列的措施，减少风险的发生概率。
可以采取技术改进、市场调研、合理资源配置等方式来降低风险。
3. 风险应急：对已经发生的风险进行应急响应，及时采取措施进行解决。
应急预案的制定和应急演练的开展对于项目风险的应对至关重要。
4. 风险监控：对项目风险进行持续的跟踪和监控，及时发现风险的变化和新出现的风险，并采取相应的措施进行调整和应对。
5. 风险评估与反馈：对项目风险的管理效果进行评估和反馈，及时总结经验教训，不断改进项目的风险管理工作。
三、风险评估与风险管理的重要性项目可行性研究的风险评估与风险管理对于项目的成功实施具有重要意义。
可行性研究报告项目风险与风险管理策略
可行性研究报告项目风险与风险管理策略一、引言随着企业竞争的加剧，项目风险管理成为企业管理中的重要一环。
本报告旨在对可行性研究项目中的风险进行分析，并提出相应的风险管理策略。
二、项目概述本项目旨在进行一项可行性研究，评估市场上一种新产品的潜在商业机会和风险。
该可行性研究包括市场分析、技术评估、经济效益评估等方面。
三、项目风险分析1. 市场风险由于市场竞争激烈，新产品面临市场接受度不高、消费者需求变化等风险。
2. 技术风险新产品的技术开发可能面临技术难题、研发周期延长等风险。
3. 经济风险项目投资可能超出预期、市场需求波动等因素引发经济风险。
4. 法律与政策风险与新产品相关的法律法规变化、政策调整等可能对项目产生影响。
5. 运营风险项目实施过程中可能因为管理不善、供应链中断等原因导致运营风险。
四、风险管理策略1. 市场风险管理策略开展市场调研，深入了解消费者需求，制定市场推广策略；建立合理的产品定价策略，确保盈利能力。
2. 技术风险管理策略与行业内专业技术人员合作，解决可能出现的技术问题；建立技术杂志、学术会议等渠道，跟踪最新技术动态，保持技术领先地位。
3. 经济风险管理策略进行全面的成本估算，合理制定项目预算；及时调整项目投资，确保项目可持续发展。
4. 法律与政策风险管理策略关注相关法律法规的变化，及时调整项目策略；与政府部门建立联系，了解政策动态，做到及时响应。
5. 运营风险管理策略建立健全的运营管理机制，制定标准化的流程和规范；建立供应链风险管理体系，确保供货稳定。
五、风险管理实施1. 项目成立阶段成立风险管理小组，明确风险管理责任，制定风险管理计划。
2. 风险识别与评估阶段对项目中的风险进行识别和分类，制定风险评估方法和指标体系。
3. 风险应对策略确定阶段针对每一类风险，确定相应的应对策略，包括避免风险、减轻风险、转移风险和接受风险等。
4. 风险控制与监测阶段建立风险控制和监测机制，及时发现和预警项目中的风险，采取相应措施进行控制。
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项目风险分析方法与管理研究经济与社会发展研究院 021764 刘欣[摘要]任何项目的建设投资过程都有一定的风险，只是所面对的风险类型、程度有所差异，要针对不同项目结合具体风险分析方法，进行项目风险评价。
本文主要通过对项目的风险分析方法的介绍，并在此基础上提出项目风险管理模式。
[关键词] 风险分析风险管理一、前言风险是现代社会中经常用到的一个术语，是与人类的生产生活相伴产生的。
对于风险的概念，可以解释为：“风险是由于从事某项特定活动过程中存在的不确定性而产生的经济或财务的损失，自然破坏或损伤的可能性。
”1总之，风险具有普遍性与不确定性两大特征，在任何项目的建设投资过程中都不可避免。
人们只有通过科学的分析方法进行项目风险的评介，以采取有效方式进行风险管理，从而达到损失最小化的目的和效果。
二、风险类型从不同的角度划分，可以对项目风险的进行不同分类，具体如下：1、按照风险来源或损失产生的原因，可分为自然风险和人为风险两种：[1]自然风险是由于自然灾害（如水灾、火灾、地震、台风等）引起的项目风险。
[2]人为风险是指由于人为因素带来的风险，包括行为风险、政治风险、1《大项目风险分析》美国Cooper 和Chapm an经济风险、技术风险、组织风险等。
行为风险是由于个人或组织的过失、疏忽、恶意等不当行为造成财产损毁或人员伤亡的风险。
经济风险指项目主体对国家经济的宏观面认识不足，对国民经济发展趋势预测有误，对各种结构调整没有思想准备等因素所造成的风险。
技术风险是指由于技术进步的影响，新技术、新工艺的突破，替代品的出现等对原有技术和工艺产生的冲击造成的风险损失。
政治风险主要指由于政局变化、政权更迭、罢工、战争等引起社会动荡而造成财产损失或人员伤亡的风险。
组织风险是指项目各方关系不协调以及其他不确定性而引起的风险。
2、按照风险影响范围划分，可分为局部风险和总体风险。
3、按照风险后果的承担者划分，主要有项目业主风险、承包商风险、投资方风险、设计单位风险、监理单位风险、供应商风险、担保方风险等。
4、按照风险的可预测性划分，可以划分为已知风险、可预测风险和不可预测风险。
[1]已知风险是在严格分析项目计划后就能够明确的那些经常发生的、而且后果亦可预见的风险。
[2]可预测风险是根据经验，可以预见其发生，但不可预见其后果的风险。
[3]不可预测风险是有可能发生，但其发生的可能性具有不可预见性的风险。
5、按照项目进行的不同阶段，可以分为项目前期风险、项目施工阶段风险和项目投产初期风险。
三、风险分析风险分析可以划分为三个阶段：风险识别、风险估计和风险评价，具体如图所示：1、项目风险识别的常用方法[1]专家调查法：是以专家为索取信息的重要对象，找出各种潜在的风险并对其后果做出分析与估计。
这种方法最大的优点是在缺乏足够统计数据和原始资料的情况下，可以做出定量的伏击，缺点是容易受心理因素的影响。
专家调查法主要包括专家个人判断法、头脑风暴法和德尔菲法。
[2]故障树分析法：是利用图表的形式，将大的故障分解成各种小的故障，或对各种引起故障的原因进行分析。
进行故障分析的一般步骤如下：定义工程项目的目标——做出风险因果图——全面考虑各风险因素之间的关系，从而研究对工程项目风险所应采取的对策或行动方案。
该方法经常用于直接经验较少的风险识别，该方法的主要优点是比较全面地分析了所有的风险因素，并且比较形象化，直观性较强。
[3]幕景分析法：是一种能够分析引起风险的关键因素及其影响程度的方法。
一个幕景就是对一个事件未来某种状态的描述，它可以采用图标或曲线等形式来描述当影响项目的某种因素发生变化时，整个项目情况的变化及其后果，供人们进行比较研究。
特别适用于以下几种情况：提醒决策者注意措施或政策可能引起的风险及后果；建议需要监视的风险范围；研究某种关键性因素对未来过程的影响；当存在相互矛盾的结果时，应用幕景分析法可以在几个幕景中进行选择。
幕景分析法又一定的局限性，通常需要与其他方法结合使用。
2、风险估计的常用方法[1]确定型风险估计确定型风险估计假定项目中各种状态出现的概率为1，只计算和比较各种方案在不同状态下的后果，进而选择出风险不利后果最小、有利后果最大的方案。
确定型风险估计通常使用盈亏平衡分析、敏感性分析等方法。
(1)盈亏平衡分析盈亏平衡分析分为静态盈亏平衡分析和动态盈亏平衡分析。
其原理是利用成木、产量和利润之间的关系，求出投资项目的收入等于支出的平衡点(产销量、销售额等)，平衡点越低，表明投资项目风险越小。
静态平衡点分析分析研究项目某一年的投入和成木的关系，其基木模型为:式中，P为销售利润，Q为产销量，p P为产品价格，v C为单位变动成木，tC为固定成本，rs为销售税率。
ft动态平衡点分析研究项目在整个寿命周期内的投入产出关系，考虑了资金的时间价值，全面反映了投资项目在整个寿命周期内的不确定性与风险，其基木模型为:式中NAW为所得税前净年值，OC为年固定经营成木，即不包括折旧的ft年固定成木，k为固定资产投资，2k为流动资金，1S为回收固定资产余值，2S1为回收流动资金，i为基准收益率，n为投资年限。
(2)敏感性分析敏感性分析研究在项目寿命周期内，当项目中某个不确定因素(如产量、产品价格、固定成木、变动成本、项目寿命周期、固定资产投资、流动资金、汇率等)的变动对项目性能指标(如净现值、内部收益率等)的影响。
通过敏感性分析，项目风险分析人员可以知道是否需要用其它方法做进一步的风险分析。
如果敏感性分析表明，项目不确定因素即使发生很大的变动，项目性能指标也不会发生很大的变化，那么就没有必要进行费时、费力、代价高昂的概率分析。
根据项目不确定因素每次变动的数目，可分为单因素敏感性分析和多因素敏感性分析。
[2]不确定型风险估计如果对项目风险发生的状态、每个状态发生的概率一无所知，可以采用不确定型风险估计的方法进行风险估计。
不确定型风险估计有以下几种原则:(1)小中取大原则。
又叫悲观原则，该原则先在各方案的损益值中找出最小的，然后在各方案最小损益值中找出最大者对应的方案。
(2)大中取小原则。
又叫乐观原则，此法先在各方案的损益值中找出最大的，然后在各最大损益值中找出最大者对应的方案。
应用乐观原则要冒较大风险，应十分慎重，一般只有在没有损失或损失不大时才可采用。
(3)遗憾原则。
又叫最小后悔值原则，这是一种折衷原则。
(4)最大数学期望原则。
该方法首先计算出各方案的所有后果的数学期望，然后挑出其中的最大者。
[3]随机型风险估计随机型风险估计即概率分析，它是对不确定因素发生变动的可能性及其对投资项目经济效益的影响进行评价的方法。
其基木原理是:假设不确定因素是服从某种概率分布的随机变量，因而项目经济效益作为不确定因素的函数必然也是随机变量。
通过研究和分析这些不确定因素的变化规律及其与项目经济效益的关系，可以全面了解投资方案的不确定性和风险。
概率分析主要包括期望值分析、(均)方筹分析以及投资项目的经济效益达到某种要求的可能性分析。
其一般程序是:(1)在平衡点分析和敏感性分析的基础上，确定一个或几个主要的不确定因素。
(2)估算不确定因素可能出现的概率或概率分布。
(3)计算投资项目经济效益的期望值、(均)方差以及进行期望值和均方差的综合分析。
(4)计算和分析项目经济效益达到某种要求的概率，通常是计算分析净现值小于零的概率或大于零的概率。
3、风险评价的常用方法项目风险评价的方法一般分为定性和定量的两大类，下面分别介绍:(1)定性风险评价方法最简单的定性风险评价方法是在项目的所有风险中找出后果最严重者，判断这最严重的后果是否低于项目评价基准。
对上述方法加以改善，可以得到另一个方法，该法利用风险识别时加工过的信息和资料把那些引起大多数麻烦、必须特别注意的风险找出来，列在一个表中，然后对照风险评价标准，把未达到评价标准的从表中删除。
在上面两种方法的基础上进一步完善，产生了主观评分法和层次分析法，这是两种最通用的定性风险评价方法。
1)主观评分法。
主观评分法首先将项目主要的单个风险都列出来，并为侮一个风险赋予一个权值，例如从0 到 10之间的一个数。
0代表没有风险，10代表风险最大。
然后把各个风险的权值都加起来，再同风险评价标准进行比较。
主观评分法容易使用，其用途大小取决于填入表中数值的准确性。
2)层次分析法层次分析法可以将无法量化的风险按照大小排出顺序，把它们彼此区别开来。
层次分析法通常有两个步骤，先确定评价的目标，再明确方案评价的准则，然后把目标评价准则连同方案一起构造一个层次结构模型。
在这个模型中目标方案和评价准则处于不同的层次，彼此之问有无关系用线段表示，评价准则可以分为多个层次。
层次结构模型做出之后，评价者根据自己的知识、经验和判断，从一个准则层开始向下，逐步确定一各层因素相对于上一层各因素的重要性权数，然后经过计算，排出各方案的风险大小顺序。
(2)定量风险评价方法定量风险评价方法主要有风险报酬法、决策树法、外推法、解析法、蒙特卡罗模拟法等。
1)风险报酬法。
风险报酬法又称调整标准贴现率法，这种方法除考虑资金的时间价值外，还认为资金具有风险价值，即投资者因在投资中冒风险的报酬。
风险越大，风险报酬越大;风险越小，风险报酬越小，风险报酬的大小随投资项目的类型不同而变化。
投资项目可根据对风险主观估计判断而进行粗略划分，如可以划分成无风险、低风险、中等风险、高风险四类。
在风险评价时，除采用标准的贴现率外还必须考虑风险的报酬问题，即考虑将各方案分为若干等级，不同的风险方案规定一个与之对应的风险贴现率。
此时采用的标准贴现率应该是无风险贴现率和调整风险贴现率之和，以此为基准评价方案的可取性。
此时项目的净现值(NPV)表示为式中t 为项目工期，t NCF 为第t 年度项目的净现金流量，I 为考虑了资金风险价值的贴现率，即r f I i i =+.其中f i 为无风险的标准贴现率，r i 为风险补偿的调整贴现率。
按此方法计算，如果NPV >0，则此方案可取。
计算内部收益率IRR 也以(r f i i +)作为评价取舍的标准，即由下式可解出内部收益率IRR 的值若IRR>r f i i +,则投资方案可取;否则风险偏大，不可取。
2)决策树法决策树法用树表示项目所有可供选择的行动方案、行动方案之间的关系、行动方案的后果以及这些后果的数学期望，进而对项目的风险进行评价，做出该项目是应该就此止步呢，还是应继续进行的决策。
在决策树中，树根表示构想项目的初步决策，称为决策点。
从树根向右画出若干树枝，每条树枝都代表一个行动方案，称为方案枝，方案枝右端叫状态结点。
从每个状态结点向右又伸出两个或更多的小树枝，代表该方案的两种或更多的后果，每条小树枝上都注明该种后果出现的概率，称为概率枝。