C19004S《证券公司合规管理实施指引》解读100分
【参考借鉴】证券公司合规管理实施指引.doc
证券公司合规管理实施指引第一章总则第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称办法）,提升证券公司合规管理水平，制定本指引。
第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念：（一）全员合规。
合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。
证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。
（二）合规从管理层做起。
证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。
（三）合规创造价值。
证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。
（四）合规是公司的生存基础。
证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。
第三条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。
证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。
证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。
证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。
第四条证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则，包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防范并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。
第五条证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持客户利益至上的原则；在涉及到客户与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。
证券公司的合规管理了解合规风险与合规体系建设
证券公司的合规管理了解合规风险与合规体系建设证券公司的合规管理：了解合规风险与合规体系建设在证券市场中，合规管理是保护投资者利益、维护市场秩序的重要环节。
了解合规风险和建设合规体系对于证券公司来说至关重要。
本文将从合规风险的认知和合规体系的建设两个方面展开讨论。
一、合规风险的认知合规风险是指证券公司由于违反相关法律法规、监管规定或内部规定而面临的潜在风险。
了解合规风险的意义在于及时识别和评估风险，采取相应的风险管控措施，以避免或减少不合规行为带来的风险影响。
1.合规风险的类型合规风险种类繁多，包括但不限于内幕交易、市场操纵、造假行为、信息泄露、不当募资、洗钱等。
证券公司需要对各类合规风险有全面了解，并针对性地加强管理，以确保业务运营的合规性。
2.合规风险的评估评估合规风险是合规管理的重要一环。
通过制定合规风险评估指标体系，准确定量化合规风险的程度和可能造成的影响，为公司制定合规措施提供依据。
评估合规风险的方法可以包括问卷调查、风险矩阵分析、模型计算等。
3.合规风险的管理合规风险的管理是防范风险的核心。
证券公司需要建立科学有效的合规风险管控机制，包括完善的授权管理、内控流程、信息披露、监察审计等，以防止风险的发生和蔓延。
同时，还要加强对员工的培训和教育，提高员工的合规意识和风险识别能力。
二、合规体系的建设合规体系是指证券公司依照法律法规和监管要求建立的内部检查、监测和汇报机制。
建设合规体系有助于提高公司整体合规水平，保护投资者权益和市场稳定。
1.合规管理架构合规管理应有明确的体系架构，包括合规部门、合规委员会和合规审计部门等。
其中，合规委员会作为公司最高决策机构，负责审议和决策相关合规事项。
合规审计部门则负责对公司整体合规情况进行监测和评估。
2.合规制度建设公司需要建立健全合规制度体系，包括合规手册、规章制度、内控制度等。
这些制度应涵盖法律法规要求和监管规定，并结合公司业务特点进行制定。
合规制度必须得到全体员工的遵守，且制度的完善与更新也是保持合规的重要环节。
《证券公司合规管理试行规定》解读
《证券公司监督管理条例》及《证券公司合规管理试行规定》解读总共30题共100分一、单选题（共10题,共30分）1. 证券公司从事资产管理业务，应当将客户资产交由（）托管。
（3分）A.证券公司营业部B.指定商业银行C.基金公司D.证券公司标准答案：B2. 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或名称、身份的（）进行审查。
（3分）A.真实性B.一致性C.有效性D.完整性标准答案：A3. 国务院证券监管机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或进行账外经营，拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可采取的措施是：（）。
（3分）A.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告B.对证券公司及其有关董事、监事、高管人员、境内分支机构负责人给予谴责C.责令处分有关责任人员，或责令更换董事、监事、高管人员或限制其权利D.以上都对标准答案：D4. 证券公司的哪些人员在任职前可以不用取得国务院证券监管机构核准的任职资格？（）（3分）A.董事B.监事C.高级管理人员D.以上都需要标准答案：D5. （）应当依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。
（3分）A.证券公司各部门和分支机构负责人B.证券公司董事会、监事会和高级管理人员C.证券公司合规管理部门D.证券公司合规总监标准答案：B6. 证券公司的独立董事（）。
（3分）A.可以在持有或控制本证券公司5%股权的单位任职B.可以在本证券公司担任董事会外的其他职务C.可以在本证券公司担任董事会外的职务D.不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
标准答案：D7. 以下说法正确的有：（）。
（3分）A.无需国务院证券监管机构批准，证券公司的股东或实际控制人可以委托他人或接受他人委托持有或管理证券公司的股权。
B.任何单位或个人认购或受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本5%，应事先告知证券公司，由证券公司董事会审核批准。
《证券公司合规管理试行规定》分点
③所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
3.证券公司合规管理基本制度的有关内容
合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。
合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。
对违法违规行为和合规风险隐患，合规总监应当及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见，并督促整改。公司应当将整改结果报告住所地证监局；必要时，抄报有关自律组织。
《证券公司合规管理试行规定》的考点
1.《证券公司合规管理试行规定》于2008年7月14日公布，2008年8月1日期施行。
2.证券公司合规、合规管理及合规风险的概念
①所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
12.合规部门的相关规定
合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。
证券公司应当明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工，建立各内部控制部门协调互动的工作机制。
13.了解证券公司合规报告的内容规定
证券公司应当于每年8月31日前向住所地证监局报送中期合规报告；每年4月30日前报送上一年的年度合规报告。合规报告应当由公司董事会通过，包括以下内容：
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理实施指引》的通知-中证协发〔2017〕208号
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理实施指引》的通知
正文：
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关于发布《证券公司合规管理实施指引》的通知
中证协发〔2017〕208号
各证券公司：
为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，提升证券公司合规管理水平，我会组织起草了《证券公司合规管理实施指引》，经协会第六届常务理事会第2次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自2017年10月1日起实施。
中国证券业协会
2017年9月8日
附件：证券公司合规管理实施指引
——结束——。
证券公司合规管理实施指引
证券公司合规管理实施指引第一章总则第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称办法）,提升证券公司合规管理水平，制定本指引。
第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念：（一）全员合规。
合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。
证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。
（二）合规从管理层做起。
证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。
（三）合规创造价值。
证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。
（四）合规是公司的生存基础。
证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。
第三条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。
证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。
证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。
证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。
第四条证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则，包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防范并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。
第五条证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持客户利益至上的原则；在涉及到客户与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。
C 《证券公司合规管理有效性评估指引》解读答案
C12008《证券公司合规管理有效性评估指引》解读答案测试一一、单项选择题1. 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是（A）。
A. 评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核B. 证券公司应当对自评底稿进行复核C. 证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估D. 评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度二、多项选择题2. 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估分为（ C）和（D ）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 外部评估B. 内部评估C. 专项评估D. 全面评估3. 下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（BCD ）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 证券公司必须单独开展合规管理有效性评估B. 合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素C. 证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行D. 合规管理有效性程度是内控评价的重要内容4. 下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，正确的有（ABC ）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员B. 证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门C. 证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会、监事会或董事会授权管理层组织开展全面评估D. 证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体5. 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注的内容有（ABC）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 合规文化建设是否到位B. 公司高层是否重视合规管理C. 合规管理制度是否健全D. 各项经营管理制度和操作流程是否健全6. 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，评估人员可以按照（ACD），从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本，并对样本的符合性做出判断。
合规管理有效性评估测试 100分
一、单项选择题1. 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是（）。
A. 证券公司应当对自评底稿进行复核B. 评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度C. 证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估D. 评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核您的答案：D题目分数：6此题得分：6.02. 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理职责履行情况评估底稿，应当由（）签署确认。
A. 公司财务部门负责人B. 公司主要负责人C. 公司主要负责人、自评部门负责人D. 自评部门负责人和分管自评部门的高级管理人员您的答案：D题目分数：6此题得分：6.03. 下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）。
A. 证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体B. 证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门C. 证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作D. 证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会、监事会或董事会授权管理层组织开展全面评估您的答案：A题目分数：6此题得分：6.0二、多项选择题4. 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 全面评估B. 内部评估C. 专项评估D. 外部评估您的答案：A,C题目分数：7此题得分：7.05. 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理有效性评估报告至少应包括的内容有（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 评估依据B. 评估范围和对象C. 评估程序和方法D. 发现的问题及改进建议您的答案：B,C,A,D题目分数：7此题得分：7.06. 下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）。