排污权交易流程图讲课教案
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第九章排污收费和排污权交易
第九章排污收费和排污权交易
降低监督实行环境标准的费用
监督实行环境标准，意味着运用行政或法律 的手段直接控制经济当事人的行为
征收排污费，只是运用经济手段改变了经济 当事人面临的外部环境
征收排污费从总体上控制环境污染的程度， 与监督执行环境标准时逐个企业地确认其污 染程度相比，所需要的交易成本应该是比较 低的
v 排污收费-最优庇古税的数学推导
NSB：社会净效益；EC: 外部成本；NPB: 私人净效益；C: 私人成本；p: 产品价 格；SC:社会成本
第九章排污收费和排污权交易
最优排污费率的确定
污染治理成本
污染治理成本是厂家通过投资购买和安装处理污染物的设备， 减少对外界的污染排放所花费的成本。
厂商面临三种选择的决策分析
第九章排污收费和排污 权交易
2020/12/9
第九章排污收费和排污权交易
第一节 排污收费 第二节 排污权交易
第九章排污收费和排污权交易
第一节排污收费
v 排污收费的理论基础 根据污染者付费原则，排污者应当承担治理污 染源、消除环境污染、赔偿受害人损失的费用。
社会边际成本
（包括边际污染成本）
私人边际成本
t = MAC= MEC
第九章排污收费和排污权交易
最优排污费率的数学推导
令QC 为污染控制下的产值，QN 为无污染控制时的 产值。
那么： QC=QN-TAC
式中：TAC—总控制成本
令有污染控制情况下环境所提供的服务的价值为EC， 无污染发生情况下环境所提供的服务的价值为EN。
那么：EC=EN-TEC
第九章排污收费和排污权交易
先前理论的局限：通过影响私人的成本收益， 控制生产规模来达到控制污染水平的效果，厂
降低监督实行环境标准的费用
监督实行环境标准，意味着运用行政或法律 的手段直接控制经济当事人的行为
征收排污费，只是运用经济手段改变了经济 当事人面临的外部环境
征收排污费从总体上控制环境污染的程度， 与监督执行环境标准时逐个企业地确认其污 染程度相比，所需要的交易成本应该是比较 低的
v 排污收费-最优庇古税的数学推导
NSB：社会净效益；EC: 外部成本；NPB: 私人净效益；C: 私人成本；p: 产品价 格；SC:社会成本
第九章排污收费和排污权交易
最优排污费率的确定
污染治理成本
污染治理成本是厂家通过投资购买和安装处理污染物的设备， 减少对外界的污染排放所花费的成本。
厂商面临三种选择的决策分析
第九章排污收费和排污 权交易
2020/12/9
第九章排污收费和排污权交易
第一节 排污收费 第二节 排污权交易
第九章排污收费和排污权交易
第一节排污收费
v 排污收费的理论基础 根据污染者付费原则，排污者应当承担治理污 染源、消除环境污染、赔偿受害人损失的费用。
社会边际成本
（包括边际污染成本）
私人边际成本
t = MAC= MEC
第九章排污收费和排污权交易
最优排污费率的数学推导
令QC 为污染控制下的产值，QN 为无污染控制时的 产值。
那么： QC=QN-TAC
式中：TAC—总控制成本
令有污染控制情况下环境所提供的服务的价值为EC， 无污染发生情况下环境所提供的服务的价值为EN。
那么：EC=EN-TEC
第九章排污收费和排污权交易
先前理论的局限：通过影响私人的成本收益， 控制生产规模来达到控制污染水平的效果，厂
第十二章 排污权交易
政府可以用类似中央银行公开市场业务的做
法，通过排污权的市场买卖，对环境保护中 出现的问题作出及时的反映。 认为现有的环境质量偏低或环境标准偏低的 社会团体或个人，也可以通过购买排污权而 不排放污染物的办法，对这种不满意的状况 主动地进行改进。
第三节 排污权交易的主要特点
总量控制的监督管理
污染源达标排放的监督管理
环境质量的监督管理 建设项目排污总量的监督管理
“15小”的监督管理
什么是15小？
年产5000t以下化学制浆造纸厂，年产折牛皮
3万张以下的制革厂，500t以下的染料厂，坑 式和萍乡式炼焦以及天地罐和敞开式炼硫磺 的企业，马槽炉、马鞍炉等土法炼铅锌，土 法选金，土法农药，土法漂染，土法电镀， 土法生产石棉制品，土法生产放射性制品， 土法炼油，土法炼汞、炼砷等企业。
排污许可证制度及排污权交易的经验
1988年6月，国家环境保护局确定在上海、北京、
天津、沈阳、徐州、常州等18个城市（县）进行水 污染物排放许可证的试点工作。 1989年4月28日至5月1日，“第三次全国环境保护 会议”在北京召开，会议提出了加强环境管理的五 项制度（通称“新五项”），即环境保护目标责任 制、城市环境综合整治定量考核制、排放污染物许 可证、推行污染集中控制和继续推行限期治理。这 是《排放污染物许可证制度》以环境政策的形式正 式提出。
污染物总量控制的实施步骤
：
4. 各地、市根据省下达的总量控制指标，按照
污染物来源，核定分配污染源总量控制指标。 地、市在核定和分配污染源的总量控制指标 时，可以依据省下达的总量控制计划指标， 按污染物排放标准确定排污总量（目标总量 控制）；也可以依据区域或流域环境目标， 按环境质量标准确定排污总量（容量总量控 制）。
排污权学习课件
环保部门核定
由孝感市局公示：10天
提交核定申请、申报表等
C 反馈和复核
反馈结果 申请复核
D
E
结果公示
上报省环保厅备案
F
汇总上报
2.核算方法
（1）火电（含自备电厂）、钢铁、水泥、平板玻璃、 炼焦、有色金属冶炼、造纸、纺织、化学制品、农副食 品加工、橡胶制品、饮料制造、食品加工、皮革等现有 排污单位和工业企业锅炉主要污染物排污权采用绩效方 法核定。
7.排污权交易双方凭排污交易机构出具的排污权交易凭 证，根据排污权核定权限，到相应的环境保护部门办理 主要污染物排污权交易确认手续，并报省环境保护部门 备案。县级及以上环境保护部门根据排污权交易确认文 件，办理排污权变更手续，重新核发排污许可证。
8.因实施建设项目需要新增主要污染物排污权的排污单 位，需在取得环境影响评价批复文件前，根据环境影响 评价文件报告中确定的年度许可排放量，申购并取得相 应的排污权。
4.排污权核定应坚持公平、公开、公正的原则。以改善 环境质量为根本目标，以落实区域污染物总量控制为重 要任务，以满足国家或地方污染物排放标准为基本要求 。
5.实行排污权有偿使用制度。排污单位须通过缴纳使用 费或通过市场交易获得排污权。排污单位在规定期限内 对排污权拥有使用、转让和抵押等权利。有偿取得排污 权的单位，不免除其依法缴纳排污费等相关税费以及环 境保护的其他法定义务。有效期满后，排污单位需要延 续排污权的，应当按照环境保护部门核定的排污权，继 续缴纳排污权使用费。
1.排污权核定流程
（1）发布公告。今天的会议就代替公告。
（2）排污单位申报。排污单位向有审核权的环境保护 行政主管部门提出排污权核定申请，按期填报排污权核 定申报表等资料。凡逾期未申请的排污单位，视同放弃 排污权。放弃排污权的单位将一律实行停产，直至取得 排污权后方允许复工。
由孝感市局公示：10天
提交核定申请、申报表等
C 反馈和复核
反馈结果 申请复核
D
E
结果公示
上报省环保厅备案
F
汇总上报
2.核算方法
（1）火电（含自备电厂）、钢铁、水泥、平板玻璃、 炼焦、有色金属冶炼、造纸、纺织、化学制品、农副食 品加工、橡胶制品、饮料制造、食品加工、皮革等现有 排污单位和工业企业锅炉主要污染物排污权采用绩效方 法核定。
7.排污权交易双方凭排污交易机构出具的排污权交易凭 证，根据排污权核定权限，到相应的环境保护部门办理 主要污染物排污权交易确认手续，并报省环境保护部门 备案。县级及以上环境保护部门根据排污权交易确认文 件，办理排污权变更手续，重新核发排污许可证。
8.因实施建设项目需要新增主要污染物排污权的排污单 位，需在取得环境影响评价批复文件前，根据环境影响 评价文件报告中确定的年度许可排放量，申购并取得相 应的排污权。
4.排污权核定应坚持公平、公开、公正的原则。以改善 环境质量为根本目标，以落实区域污染物总量控制为重 要任务，以满足国家或地方污染物排放标准为基本要求 。
5.实行排污权有偿使用制度。排污单位须通过缴纳使用 费或通过市场交易获得排污权。排污单位在规定期限内 对排污权拥有使用、转让和抵押等权利。有偿取得排污 权的单位，不免除其依法缴纳排污费等相关税费以及环 境保护的其他法定义务。有效期满后，排污单位需要延 续排污权的，应当按照环境保护部门核定的排污权，继 续缴纳排污权使用费。
1.排污权核定流程
（1）发布公告。今天的会议就代替公告。
（2）排污单位申报。排污单位向有审核权的环境保护 行政主管部门提出排污权核定申请，按期填报排污权核 定申报表等资料。凡逾期未申请的排污单位，视同放弃 排污权。放弃排污权的单位将一律实行停产，直至取得 排污权后方允许复工。
排污权交易及其案例分析
考虑以下问题：
●案例中法律上的主客体组成？ ●案例中缺乏一个重要角色，是谁？ ●如果按照标准流程，这个交易该如 何进行？ ●从这个案例可以看出我国的排污权 交易面临哪些问题？
面临的问题：
1.有关排污权交易的政策和法律滞后 1.有关排污权交易的政策和法律滞后 2.缺乏完善的市场机制 2.缺乏完善的市场机制 3.排污总量难以确定 3.排污总量难以确定 4.排污权初始分配存在障碍 4.排污权初始分配存在障碍
• • • • • • • •
申购程序 1．企业向环保局提交环评报告书 （表）； 2．环保局核实主要污染物可交易 量，并出具排污权交易联系单； 3．到交易中心签订排污权转让合 同、支付交易款项； 4．交易中心出具排污权交易终结 联系单； 5．环保局出具环评批复； 6．试生产后进行“三同时”验收。 7．发放排污许可证和排污权许可证。
南京的下关发电厂由于引进了先 进的芬兰治理技术，使下关电厂每年排 放的二氧化硫实际量比环保部门核定的 排污总量指标减少了３０００吨。一个 因扩建将造成排污量突破许可指标的上 限，一个因脱硫成功而实现了排污量指 标剩余，面对两个不同地区的发电企业， 经江苏省环保厅牵线，两家企业经过几 轮协商，最终达成了二氧化硫排污权的 异地交易。 按照协议，从２００３年７月至２００５年７月， 太仓港环保发电有限公司每年将从下关发电厂购买１７０ ０吨的二氧化硫排污权指标，并以每公斤１元的价格，向 下关发电厂支付１７０万元的交易费用。双方还商定到２ ００６年之后，将根据市场行情重新决定交易价格。
第二部分
实例分析
２００３年的夏天，一股罕见的热浪席卷 我国南方地区，空调等降温设施的大量使用， 使得城市的电力供应紧张，江苏、上海等省市 在电力紧缺的情况下不得不一度拉闸限电。事 实上，位于长江三角洲的江苏省，经济发展突 飞猛进，用电需求量与日俱增，扩建、新建电 厂的呼声越来越高。江苏太仓港环保发电有限 公司就是因苏州市电力需求缺口较大而兴建的 重点发电工程。由于公司需要扩建发电供热机组， 因此每年将增加２０００吨的二氧化硫排放量。在 建厂中间，太仓港环保发电有限公司虽然搞了二氧 化硫的脱硫装置，仍然还有１７００吨的二氧化硫 排放量指标的缺口没有解决。 根据江苏省二氧化硫排放总量分配方案，太 仓港环保发电有限公司因扩建造成的二氧化硫排放 许可指标的缺口在南京的下关发电厂那里找到了解 决办法。
第十二章----排污权交易Microsoft-Word-文档
第十二章排污权交易内容提要•第一节排污权交易的主要思想•第二节排污权交易的微观效应•第三节排污权交易的主要特点•第四节实行排污权交易的条件•第五节美国的排污权交易政策•第六节中国的排污权交易第一节排污权交易的主要思想•排污权交易与排污收费都是基于市场的环境管理手段，排污收费制度是先确定一个价格，然后让市场确定总排放水平；而排污权交易是首先确定总排放量，然后让市场确定价格。
市场确定价格的过程就是优化资源配置的过程，也是优化污染责任配置过程。
排污权交易的主要思想就是建立合法的污染物排放权利即排污权（这种权利通常以排污许可证的形式表现），并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制。
•一般做法是首先由政府部门确定出一定区域的环境质量目标，并据此评估该区域的环境容量。
然后推算出污染物的最大允许排放量，并将最大允许排放量分割成若干规定的排放量，即若干排污权。
政府可以选择不同的方式分配这些权利，在排污权市场上，排污者从其利益出发，自主决定其污染治理程度，从而买入或卖出排污权。
第二节排污权交易的微观效应•一、排污权交易的微观效应的条件、结论• 1.假设条件：(1)每个污染源都有一定的排污出始授权(qi0)•所有污染源初始授权的总和在数量上必定等于可允许的排污总量(2)第i个污染源未进行治理时的的排污量为ei(3)选择的治理水平为ri• 2.污染源决策的目标函数：• 3.结论：只有当排污权的市场价格与企业的边际治理成本相等时，企业的费用才会最小。
在企业自身利益的驱动下，排污权交易市场必将自动地产生这样的排污权价格，该价格等于企业的边际治理费用。
最终结果必然是污染源通过调节污染治理水平（ri），达到所有企业的边际治理费用都相等，并且等于排污权的市场价格。
从而满足有效控制污染的边际条件，以最低治理费用保证了环境质量目标。
•二、排污权交易微观效应分析•• 1.当排污权的市场价格与企业的边际治理成本相等时，企业的费用才会最小。
第6讲排污权交易
12
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7排污权价格。美国二氧化碳排放150元/吨---70---100元/吨。厂商害怕制度政策变 排污权价格。美国二氧化碳排放 排污权价格 元吨 元吨 由于技术不确定性、将来总量控制政策、利率不确定性有关。 动，由于技术不确定性、将来总量控制政策、利率不确定性有关。 8交易成本：交易成本有多种形式。主要的一些形式为搜寻成本（SearchCosts) , 交易成本： 交易成本 交易成本有多种形式。主要的一些形式为搜寻成本（ 谈判成本(Negotiation Costs),批准成本 ApprovalCosts)、监测成本 批准成本( 谈判成本 批准成本 、监测成本(Monitoring Costs)、执行成本 和保险成本(Insurance Costs)。 、执行成本(Enforcement Costs)和保险成本 和保险成本 。 9排污交易中的 投机行为。提升价格还是平抑价格？缺乏专门研究 排污交易中的 投机行为。提升价格还是平抑价格？ 10对产品市场的影响。垄断市场上厂商会利用占有大量排污权，进一步加强垄断 对产品市场的影响。 对产品市场的影响 垄断市场上厂商会利用占有大量排污权， ？ 11排污权交易中的潜在效益。大的排污削减成本差异是增加效率的条件。但是美 排污权交易中的潜在效益。 排污权交易中的潜在效益 大的排污削减成本差异是增加效率的条件。 国等物质生产饱和，新增企业的排污权需求不旺盛，英国等老企业减排缺乏资金 国等物质生产饱和，新增企业的排污权需求不旺盛， 排污权供给不足。 ，排污权供给不足。 12排污权交易中的成本效率。已经安装了大资本的，是否鼓励了以往不遵守行政 排污权交易中的成本效率。 排污权交易中的成本效率 已经安装了大资本的， 命令者，忽略了位置区别？ 命令者，忽略了位置区别？ 不适当的空气质量系统，可能引起环境质量恶化。 不适当的空气质量系统，可能引起环境质量恶化。 13排污权交易中的监督 排污权交易中的监督
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7排污权价格。美国二氧化碳排放150元/吨---70---100元/吨。厂商害怕制度政策变 排污权价格。美国二氧化碳排放 排污权价格 元吨 元吨 由于技术不确定性、将来总量控制政策、利率不确定性有关。 动，由于技术不确定性、将来总量控制政策、利率不确定性有关。 8交易成本：交易成本有多种形式。主要的一些形式为搜寻成本（SearchCosts) , 交易成本： 交易成本 交易成本有多种形式。主要的一些形式为搜寻成本（ 谈判成本(Negotiation Costs),批准成本 ApprovalCosts)、监测成本 批准成本( 谈判成本 批准成本 、监测成本(Monitoring Costs)、执行成本 和保险成本(Insurance Costs)。 、执行成本(Enforcement Costs)和保险成本 和保险成本 。 9排污交易中的 投机行为。提升价格还是平抑价格？缺乏专门研究 排污交易中的 投机行为。提升价格还是平抑价格？ 10对产品市场的影响。垄断市场上厂商会利用占有大量排污权，进一步加强垄断 对产品市场的影响。 对产品市场的影响 垄断市场上厂商会利用占有大量排污权， ？ 11排污权交易中的潜在效益。大的排污削减成本差异是增加效率的条件。但是美 排污权交易中的潜在效益。 排污权交易中的潜在效益 大的排污削减成本差异是增加效率的条件。 国等物质生产饱和，新增企业的排污权需求不旺盛，英国等老企业减排缺乏资金 国等物质生产饱和，新增企业的排污权需求不旺盛， 排污权供给不足。 ，排污权供给不足。 12排污权交易中的成本效率。已经安装了大资本的，是否鼓励了以往不遵守行政 排污权交易中的成本效率。 排污权交易中的成本效率 已经安装了大资本的， 命令者，忽略了位置区别？ 命令者，忽略了位置区别？ 不适当的空气质量系统，可能引起环境质量恶化。 不适当的空气质量系统，可能引起环境质量恶化。 13排污权交易中的监督 排污权交易中的监督
第六章排污权交易ppt课件
达标者是指SO2交易体系的参加单位，它们购买许可 证的主要目的是为了在年度审核时，持有足够多的 相当于其SO2排放量的许可证，以满足环保局制定的 规则。投资者类似于股票交易商低买高卖，从中赢 利，但完善活跃交易市场。
许可证的审核
用许可的手段实现SO2排放总量控制的重要前提是确 保许可证与SO2排放量的对应关系。为了保证这一前 提，环保局对交易体系参加单位每年进行一次许可 证审核和调整，检查各排污单位的当年子账户中是 否持有足够的许可证用于SO2排放。
排污银行
1979年美国国家环保局又通过了排污银行计划 。按照这一计划，各污染源可存入某一时期富 余的排污权，以便在将来的合适时间出售或使 用。
容量节余政策
容量节余政策是最后加入排污权交易计划的一 个组成部分，1980年开始在PSD地区和未达标 地区制定各项容量节余计划规则，随后又于 1981年将该计划扩大到达标地区。
第二，认为现有的环境质量偏低或环境标 准偏低的社会团体或个人，也可以通过购 买排污权而不排放污染物的办法，对这种 不满意的状况主动地进行改进。
3 排污权交易的主要特点
（1）成本最小化；排污权交易的结果是 全社会总的污染治理成本最小化。
（2）有利于宏观调控，管制当局可以通 过发放或购买排污权来控制排污权的 价格及污染物排放量，类似于中央银 行的公开市场操作：在证券市场上出 售或购买政府债券以控制货币供给量 及利率。
② 规范的市场运行机制是排污权交易能够有效 进行的必要条件。
③ 先进的检测技术和完善的信息系统是排污权 交易得以正常进行的重要技术基础。
④ 政府的强制动力和有关部门对交易市场的科 学管理，是排污权交易市场建立和长期存在 的基本前提。
⑤ 重视对经济学理论的研究有利于促进环境经 济手段的正确实施。
许可证的审核
用许可的手段实现SO2排放总量控制的重要前提是确 保许可证与SO2排放量的对应关系。为了保证这一前 提，环保局对交易体系参加单位每年进行一次许可 证审核和调整，检查各排污单位的当年子账户中是 否持有足够的许可证用于SO2排放。
排污银行
1979年美国国家环保局又通过了排污银行计划 。按照这一计划，各污染源可存入某一时期富 余的排污权，以便在将来的合适时间出售或使 用。
容量节余政策
容量节余政策是最后加入排污权交易计划的一 个组成部分，1980年开始在PSD地区和未达标 地区制定各项容量节余计划规则，随后又于 1981年将该计划扩大到达标地区。
第二，认为现有的环境质量偏低或环境标 准偏低的社会团体或个人，也可以通过购 买排污权而不排放污染物的办法，对这种 不满意的状况主动地进行改进。
3 排污权交易的主要特点
（1）成本最小化；排污权交易的结果是 全社会总的污染治理成本最小化。
（2）有利于宏观调控，管制当局可以通 过发放或购买排污权来控制排污权的 价格及污染物排放量，类似于中央银 行的公开市场操作：在证券市场上出 售或购买政府债券以控制货币供给量 及利率。
② 规范的市场运行机制是排污权交易能够有效 进行的必要条件。
③ 先进的检测技术和完善的信息系统是排污权 交易得以正常进行的重要技术基础。
④ 政府的强制动力和有关部门对交易市场的科 学管理，是排污权交易市场建立和长期存在 的基本前提。
⑤ 重视对经济学理论的研究有利于促进环境经 济手段的正确实施。
第14章-排污权交易
污权市场竞争交易秩序的能力上。
第六节 美国的排污权交易政策（自学）
第七节 中国的排污权交易（自学）
物的排放控制。
排污收费：先确定价格，让市场确定总排放水平。 排污权交易：先确定排放总量，让市场决定价格。
排污权交易的实施
由政府部门确定出一定区域的环境质量目标，并据此
评估环境容量;
推算出污染物的最大允许排放量，并将最大允许排放
量分割成若干排污权；
政府分配排污权利（公开拍卖、定价出售、无常分
如果新污染者的经济效益高，边际治理成本低，只需要购买少量排
污权就足以使其生产规模达到合理水平并赢利，那么，该污染者就 会以 P′的价格购买排污权，那些感到得不偿失的污染者则不会购买。
显然，这对于优化资源配置是有利的。
污染源的破产，将导致排污权的市场需求减少，需求曲
线左移，市场价格下降，其他污染者将多购买排污权， 少削减污染物排放量，在保证总排放量不变的前提下， 尽量地减少了过度治理，节省了控制环境质量的总费用。
配），并通过建立排污权交易市场使这种权利能合法 地买卖；
在排污权市场上，排污者从其利益出发，自主决定其
污染治理程度，从而买入或卖出排污权。
第二节 排污权交易的微观效应
企业角度：排污权（排污许可证）的市场价
格与企业的边际治理成本相等时，企业的费
用才会最小。
未治理排污量
企业获得的初始排污授权
企业治理水平
P′
MACA
A
△1 △2 B △3
MACB MACC
成 本 P* 价 P″ 格
C
Q1
Q2 Q Q3 污染物排放削减量
通过分析很容易看出排污权市场价格的产生过程，同时它还证明了一
第六节 美国的排污权交易政策（自学）
第七节 中国的排污权交易（自学）
物的排放控制。
排污收费：先确定价格，让市场确定总排放水平。 排污权交易：先确定排放总量，让市场决定价格。
排污权交易的实施
由政府部门确定出一定区域的环境质量目标，并据此
评估环境容量;
推算出污染物的最大允许排放量，并将最大允许排放
量分割成若干排污权；
政府分配排污权利（公开拍卖、定价出售、无常分
如果新污染者的经济效益高，边际治理成本低，只需要购买少量排
污权就足以使其生产规模达到合理水平并赢利，那么，该污染者就 会以 P′的价格购买排污权，那些感到得不偿失的污染者则不会购买。
显然，这对于优化资源配置是有利的。
污染源的破产，将导致排污权的市场需求减少，需求曲
线左移，市场价格下降，其他污染者将多购买排污权， 少削减污染物排放量，在保证总排放量不变的前提下， 尽量地减少了过度治理，节省了控制环境质量的总费用。
配），并通过建立排污权交易市场使这种权利能合法 地买卖；
在排污权市场上，排污者从其利益出发，自主决定其
污染治理程度，从而买入或卖出排污权。
第二节 排污权交易的微观效应
企业角度：排污权（排污许可证）的市场价
格与企业的边际治理成本相等时，企业的费
用才会最小。
未治理排污量
企业获得的初始排污授权
企业治理水平
P′
MACA
A
△1 △2 B △3
MACB MACC
成 本 P* 价 P″ 格
C
Q1
Q2 Q Q3 污染物排放削减量
通过分析很容易看出排污权市场价格的产生过程，同时它还证明了一