第一章 证券交易概述-证券公司的经营范围和条件
证券交易知识
第一章证券交易概述第一节证券交易的概念和根本要素一、证券交易的概念及原那么〔一〕证券交易的概念及其特征证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
证券交易的特征表现在证券的流动性、收益性和风险性，三者是相互联系的。
〔二〕我国证券交易市场开展历程新中国证券交易市场的建立始于1986年1990.12.19上交所1991.7.3深交所1999.7.1【证券法】正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
2005年10月修订2005年4月底，开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场根底制度和运行机制的改革。
〔三〕证券交易的原那么证券交易的原那么是反映证券交易宗旨的一般法那么。
为保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公平、公开、公正〞三个原那么。
公开原那么：指证券交易是一种面向社会的公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
国际上，1934美国【证券交易法】公平原那么：指参与交易的各方应当获得平等的时机。
公正原那么：指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。
二、证券交易的种类按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
〔一〕股票交易股票是一种有价证券，是股份签发的证明股东所持股份的凭证。
股票可说明投资者的股东身份和权益，股东可据以获取股息和红利。
股票交易可以在证券交易所中进行【上市交易】，也可以在场外交易市场进行【柜台交易、店头交易】。
〔二〕债券交易债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期归还本金的债权债务凭证。
根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
〔三〕基金交易证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过公开出售基金份额募集资金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
证券交易员入职培训
证券交易法律法规概述
证券交易法律法 规的目的和意义
证券交易法律法 规的主要内容
证券交易法律法 规的适用范围和 对象
证券交易法律法 规的执行和监管
证券交易的监管机构和监管制度
中国证券监督管理委员会：负责 制定证券交易法规，对证券市场 进行监管
证券业协会：协助监管机构对证 券公司进行管理，促进行业自律
资产配置：根据投资目标和风险承受能力，合理配置资产，实现风险 和收益的平衡
止损与止盈：设置合理的止损点和止盈点，控制亏损和锁定盈利
证券交易流程和操作规范
开户：提供身份证明和联系方式，签署相关协议 入金：将资金转入证券账户 下单：根据市场走势和投资策略，选择相应的证券品种和交易方式 成交：买卖双方达成协议，交易完成 出金：将资金转出证券账户
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证券交易涉及的风险多种多样， 包括市场风险、信用风险等。
遵守法律法规和风险控制是证券 交易员职业发展的基石。
证券投资的基本面分析
宏观经济分析：评估整体经济环境和趋势，预测市场走势。 行业分析：研究特定行业的市场状况、竞争格局和发展前景。 公司分析：评估公司的财务状况、经营业绩和未来成长潜力。 财务报表分析：通过分析公司的财务报表来评估其财务状况和经营绩效。
证券交易软件的使用和维护
证券交易软件介绍：常用的交易软件及其特点 软件下载与安装：从官方网站下载并按照指引进行安装 软件登录与系统配置：设置登录名、密码等基本配置 软件功能介绍：交易、查询、分析等功能的使用方法
证券交易的风险控制和应对措施
风险识别：了解各种可能出现的风险，如市场风险、信用风险等。
风险评估：对每种可能出现的风险进行量化和评估，确定其对交易的影响 程度。
证券交易证券交易规章制度手册
证券交易证券交易规章制度手册证券交易规章制度手册第一章：总则一、目的和范围本手册旨在规范证券交易行为，促进交易市场的健康发展。
适用于所有参与证券交易的机构和个人。
二、术语定义1. 证券交易：指以证券买卖为核心的金融交易行为。
2. 证券：包括股票、债券、基金等金融资产。
3. 交易市场：指证券和金融衍生品交易的场所和平台。
第二章：市场准入一、市场准入条件1. 申请资格：具备法定证券交易经营资格，符合相关规定。
2. 资金要求：满足最低注册资本要求，并具备足够的经营资金。
3. 信息披露：按照规定及时披露公司财务报告和其他重要信息。
二、市场准入程序1. 提交申请：向市场管理机构提交准入申请，包括公司资料和经营计划书。
2. 审核评估：市场管理机构进行资质审核和评估。
3. 批准注册：符合准入条件的申请者取得证券交易经营许可证。
第三章：交易行为规范一、交易方式1. 集中竞价交易：买卖双方在交易所集中进行报价撮合交易。
2. 协议转让交易：买卖双方在交易所场外达成协议，按协议价格进行交易。
3. 大宗交易：指以大量交易股票为目的的交易方式。
二、交易价格1. 市价：以当前市场价格成交。
2. 限价：以指定价格或价格范围成交。
3. 成交价格确认：按照交易规则计算得出。
三、交易时间1. 开市时间：交易所规定的每个交易日的开始时间。
2. 收市时间：交易所规定的每个交易日的结束时间。
第四章：交易信息披露一、信息披露义务1. 公司信息：包括财务报告、业绩预告等信息的披露。
2. 产品信息：包括基金、债券等金融产品的信息披露。
3. 交易信息：包括交易成交量、成交价格等信息的披露。
二、信息披露要求1. 及时性：信息披露应在规定时间内完成，确保投资者能够及时了解信息。
2. 准确性：信息披露内容应真实、完整、准确。
3. 公平性：同等情况下，所有信息披露都应对所有投资者公平透明。
第五章：风险管理一、交易风险1. 市场风险：包括股市震荡、市场流动性不足等风险。
证券交易自测题(1证券交易概述)
第一章证券交易概述一、单项选择题1、新中国证券市场的建立始于（ B ）年。
Ａ．１９９０Ｂ．１９８６Ｃ．１９９２Ｄ．１９８４2、1992年初，人民币特种即Ｂ股最先在（ A ）证券交易所上市。
A. 上海B.深圳C.香港D.纽约3、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（ B ）A.2004年5月底B.2005年4月底C.2005年5月底D.2006年1月底4、公开原则的核心要求是（ C ）A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布5、可转换债券具有（ A ）的双重特性A.债权和期权B.债权和股权C.债权和权证D.股权和期权6、回购交易通常在（ C ）交易中使用A.远期B.现货C.债券D.股票7、从内容上看，权证具有（ A ）的性质A.期权B.所有权C.约定交易D.远期交易8、金融期货交易是指以（ D ）为对象进行的流通转让活动A.权证B.股票C.金融衍生产品D.金融期货合约9、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）A.开户B.申报C.成交D.委托10、证券交易所交易系统接受申报后，在成交价格确定方面，一种情况是交易价格由（ D ）报出，投资者接受其报价后即可进行证券买卖。
A.证券公司B.交易系统C.交易商D.做市商11、清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）A.交收B.清算C.成交D.结算12、下列不属于证券交易机制目标的是（）A.流动性B.有效性C.稳定性D.收益性13、提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施A.有效性B.稳定性C.安全性D.流动性14、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ A ）A.买卖证券的差价B.手续费、佣金收入C.投机收入D.投资收入15、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（ B ）批准方可成为会员A.监事会B.理事会C.董事会D.专门委员会16、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（ D ）A.正式会员B.临时会员C.普通会员D.特别会员17、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案A.5B.7C.10D.1518、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（）A.经营外资股业务资格证书B.外汇经营许可证C.席位申请表D.经营证书19、（）可申请转让向证券公司租用的A 股席位A.基金管理公司B.保险公司C.财务公司D.资产管理公司20、会员参与交易及会员权限的管理通过（ C ）来实现A.会员席位B.参与者交易单元C.交易单元D.证券账户21、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（ A ）的交易单元A.1个或1个以上B.2个或2个以上C.若干D.5个22、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B.小额交易C.协议转让D.上市开放式基金等的申购和赎回23、2005年10月重新修订的（ C ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定A.《公司法》B.《企业破产法》C.《证券法》D.《企业所得税法》24、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元A.1B.2C.3D.525、境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的（）A.外汇经营许可证B.证券业从业资格证书C.经营外资股业务资格证书D.席位证明26、根据（ D ）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类A.债券持有人B.债券承销商C.发行对象D.发行主体27、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ B ）的基础上再加一定的手续费而确定的A.基金资产总价值B.基金资产净值C.基金份额市值D.双方协商28、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（ B ）A.实际股票价格B.实际的股价指数C.投资组合总市值D.上证50指数29、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托实效限制30、金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（ C ）买入一定数量金融工具的权利A.金融工具市价B.双方即时协商的价格C.协定价格D.合同约定价格31、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）A.会员大会B.理事会C.董事会D.专门委员会32、证券是用来证明证券（ C ）有权取得相应权益的凭证A.发行人B.交易组织者C.持有人D.运行监督人33、下列说法错误的是（ C ）A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定由较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易34、从（ C ）开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场A.1986B.1987C.1988D.198935、1999年7月1日，（ A ）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善A.《证券法》B.《公司法》C.《证券公司管理法》 D.《证券交易所管理办法》36、证券交易的（ D ）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息A.公平B.公正C.安全D.公开37、可转换债券是指持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（ C ）的债券A.基金B.优先股C.另一种证券D.普通股38、根据（ D ），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易A.交易的时间不同B.交易的期限不同C.交易合约的内容不同D.交易合约的签订与实际交割之间的关系39、回购交易从运作方式上来看，它结合了现货交易和（ B ）的特点A.期货交易B.远期交易C.期权交易D.债券交易40、期货交易是在交易所进行的（ A ）的远期交易A.标准化B.非标准化C.集中性D.非集中性41、金融期权交易是指以（ D ）为对象进行的流通转让活动A.金融期货合约B.金融期货C.金融远期合约D.金融期权合约42、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ C ）A.国债B.A股C.B股D.权证43、证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（）进行审查A.真实性和一致性 B.一致性和合法性C.真实性和合法性D.真实性和规范性44、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则A.时间优先B.数量优先C.客户优先D.价格优先45、证券市场的稳定性可以用（）来衡量A.市场指数的风险度B.市场指数的波动性C.市场价格的波动性D.市场价格的风险度46、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（ B ）进行证券交易A.交易席位B.交易单元C.交易业务单位D.普通席位47、信用交易是投资者通过交付（ B ）取得经纪商信用而进行的交易A.押金B.保证金C.资金D.金融工具二、不定项选择题1、以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ BCD ）A.证券的流动性、收益性和安全性三者之间相互联系B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D.证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险2、证券交易与证券发行的联系表现为（ ACD ）A.证券交易与发行相互促进、相互制约B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提C.证券发行为证券交易提供了对象D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行3、下列有关公平原则的说法正确的是（ ABC ）A.应当公正的对待证券交易的各方B.参与各方应当获得平等机会C.资金数量不同的交易主体应享受公平待遇D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位4、下列属于政府债券的有（ AB ）A.国债B.地方债C.建设债券D.可转换债券5、下列关于ＥＴＦ的说法正确的有（ ABCD ）A.ETF代表的是一揽子股票的投资组合B.追踪的是实际的股价指数C.可以在证券交易所挂牌上市交易D.可以进行基金份额的申购和赎回6、按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（ ABCD ）等A.股票交易B.债券交易C.基金交易D.其他金融衍生工具的交易7、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（abc ）A.以盈利为目的的业务B.新闻出版业C.发布对证券价格进行预测的文字和资料D.安排证券上市8、为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）A.建立完善的技术系统B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程9、以下属于基础性金融产品的有（ AB ）A.股票B.债券C.可转换债券D.权证10、目前，金融期货主要类型有（ ABC ）A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.国债期货11、证券登记结算机构的职能包括（）A.证券的存管和过户B.证券交易所上市证券交易的清算和交收C.对上市公司进行监管D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记12、证券交易的基本过程包括（）A.开户B.成交C.结算D.挂失13、根据委托实效限制，委托指令可分为（）A.当日委托B.整数委托C.市价委托D.开市委托14、证券市场流动性包含的要求有（）A.高效率B.成交价格C.成交速度D.低成本15、以下属于公开原则的有（ CD ）A.公正地办理证券交易中的各项手续B.公正地处理证券交易中的违规违法行为C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布16、从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（ CD ）A.定期交易系统B.连续交易系统C.指令驱动系统D.报价驱动系统17、下列说法有误的是（ B ）A.连续交易系统为投资者提供了交易的及时性B.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低C.连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息D.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性18、一般来说，证券交易所从（）方面规定入会的条件A.证券公司的经营范围B.证券公司承担风险和责任的资格及能力C.证券公司的组织结构、人员素质D.证券公司的注册资本19、以下属于证券交易所会员权利的有（ABD ）A.参加会员大会B.对证券交易所事务的提议权和表决权C.参与收益分配D.按规定转让交易席位20、我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（ ABCD ）A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策B.维护投资者和证券交易所的合法权益C. 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料D.遵守证券交易所章程、各项规章制度21、以下关于股票的说法，正确的有（ ABCD ）A.股票是一种有价证券B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C.股票可以表明投资者的股东身份和权益D.股东可以据以获取股息和红利22、根据报盘方式的不同，交易席位可以分为（ AC ）A.有形席位B.普通席位C.无形席位D.代理席位23、普通席位可以从事（ ACD ）的买卖A.债券B.B股C.A股D.基金24、可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（）A.证券公司B.保险公司C.财务公司D.资产管理公司25、关于交易席位的使用，正确的有（）A.与他人公用席位B.将席位承包给他人使用C.退回专用席位D.经证券交易所会员部审核批准后可以转让26、以下需要办理席位变更的原因有（）A.公司更名B.更换席位使用单位C.转让席位D.营业部迁址27 、以下关于债券及债券交易的说法，正确的有（ ABCD ）A.债券是一种有价证券B.债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证C.债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动D.政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种28、以下关于封闭式基金的说法，正确的有（ AB ）A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额C.封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回29、以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（ ABCD ）A.又称金融衍生产品B.是与基础金融产品相对应的一个概念C.建立在基础产品或基础变量之上D.其价格取决于基础金融产品价格（或数值）的变动30、金融衍生工具交易包括（ ABCD ）A.权证交易B.金融期货交易C.金融期权交易D.可转换债券交易31、如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ABCD ）A.股权类期权B.利率期权C.货币期权D.金融期货合约期权32、根据交易合约的签订与实际交割的关系，证券交易的方式有（ BCD ）A.即时交易B.现货交易C.远期交易D.期货交易33、关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有（ A ）A.都是现在订约成交，将来交割B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D.远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结34、我国证券交易所的职能包括（ ABCD ）A. 制定证券交易所的业务规则B.组织监督证券交易C.管理和公布市场信息D.设立证券登记结算机构35、取得证券交易所普通席位的条件有（ BD ）A.经中国证监会批准B.具有证券交易所的会员资格C.缴纳交易押金D.缴纳席位费36、对于可转换债券，以下表述正确的是A.持有者可按规定将债券转换为普通股票B.持有者可按规定将股票转换为债券C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息D.持有者可选择在证券市场上将其抛售37、关于有形席位和无形席位，以下说法正确的有（ BCD ）A.无形席位采用场内报盘方式B.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员C.有形席位的一个特点是交易速度有了提高D.有形席位需要由“红马甲”向交易所交易系统输入买卖指令38、证券交易所在证券交易中接受报价的方式有（）A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.电话报价39、债券种类主要包括（ BCD ）A.私人债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券40、从基金的基本类型来看，基金一般可分A.ETFB.封闭式基金C.开放式基金D.LOF41、下列关于权证的说法，正确的有（）A.权证的发行人只能是证券发行人B.权证持有人在规定其间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价C.权证既有期权的性质，也有交易的价值D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易42、以下属于机构投资者的有（）A.政府机构B.金融机构C.企业及事业法人D.各类基金43、我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定期限内不得有（）行为A.直接或者以化名持有、买卖股票B.借他人名义持有、买卖股票C.收受他人赠送的股票D.就股票趋势提出自己的看法44、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）A.在交易所上市的除B股以外的股票B.国债、可转换债券、企业债券C.权证D.封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金45、在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经过国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（）A.私营公司B.合资公司C.有限责任公司D.股份有限公司46、下列不是设立证券公司所应具备的条件有（）A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D.有完善的风险管理与内部控制制度47、经中国证监会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（ ABCD ）A.证券经纪B.证券投资咨询C.证券承销与保荐D.证券自营48、证券交易所的组织形式包括（ AB ）A.会员制B.公司制C.集合制D.股份制49、以下关于证券交易市场的作用，正确的有（）A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格C.实施公开、公正和及时的信息披露D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务50、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（）A.口头警示B.要求整改C.约见会谈D.专项调整51、会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以警告A.3B.5C.10D.1552、我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（）服务，不以盈利为目的的法人A.集中登记B.存管C.结算D.成交53、证券交易程序中，开户包括开立（）A.证券账户B.资金账户C.存款账户D.交易账户54、证券市场的有效性包含（）的要求A.证券市场的低风险B.证券市场的高收益C.证券市场的高效率D.证券市场的低成本55、下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有（）A.报价驱动系统下，证券买价和卖价都由做市商给出B.报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C.指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定D.指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系56、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）A.依法设立满1年B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好信誉和业绩D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形57、我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）A.选举权和被选举权B.列席证券交易所会员大会C.向证券交易所提出相关建议D.接受证券交易所提供的相关服务三、判断题（正确的用A表示，错误的用B 表示）1、证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。
证券公司的经营范围
证券公司的经营范围证券公司是指经国家证券监督管理部门批准设立并取得证券业务许可证的金融机构，主营业务为证券交易、证券承销、融资融券、证券投资咨询等。
其经营范围包括以下几个方面：一、证券交易1、股票交易股票是指公司以股份的方式对外筹措资金并向投资者分配其收益的一种证券。
证券公司作为股票交易市场的中介机构，主要负责股票的买卖撮合和结算、资金清算、风险控制等工作。
同时，证券公司还可以为客户提供股票融资、融券交易等服务。
2、债券交易债券是指借款人向债券持有人承诺按照一定的利率和期限支付借款本息的一种证券。
证券公司作为债券交易市场的中介机构，可以为客户提供债券的买卖、转让、还本付息等服务。
此外，证券公司还可以为企业发行债券提供承销服务。
二、证券承销证券承销是指证券公司代理企业发行证券，向投资者销售证券，为企业筹集资金的行为。
证券公司可以在充分了解企业情况、审核资料的基础上，对企业发行的证券进行风险评估，确定发行方案并进行承销。
三、融资融券融资融券是指客户通过向证券公司抵押股票等证券获得资金融资或借入股票等证券进行融券交易的行为。
证券公司在进行融资融券业务时，需要进行风险评估、审核客户资质，并制定风险控制措施，防范风险。
四、证券投资咨询证券投资咨询是指证券公司向客户提供证券投资建议和策略，帮助客户进行投资决策的服务。
证券公司需要根据客户的风险承受能力、投资目标等因素，为客户提供个性化的投资建议。
总的来说，证券公司的经营范围非常广泛，包括证券交易、证券承销、融资融券、证券投资咨询等多方面。
证券公司在经营过程中需要注重风险控制、合规经营，依据市场变化不断创新产品和服务，为客户提供更加优质的服务。
证券及股票基础知识
证券及股票基础知识
要想进入股票市场中投资， 首先要做的就是详细了解证券市场及股票的基本知识。 投资 在某种意义上来讲也是一种战斗，只要做到对市场胸有成竹，就已经成功了一半。而对于大 部分股民来说， 对证券知识都没有进行过系统学习， 下面将对证券市场及股票做下系统地讲 解。
（2）证券交易所
证券交易所是依据国家有关法律， 经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的 有形场所。
证券交易所的功能 1. 1.证券交易所的功能
证券交易所具有以下功能。 （1）提供证券交易场所。由于这一市场的存在，证券买卖双方有集中的交易场所，可以 随时把所持有的证券转移变现，保证证券流通不断进行。 （2）形成与公告价格。在交易所内完成的证券交易，形成了各种证券的价格。由于证
证券市场的特征 3. 3.证券市场的特征
证券市场具有以下 3 个显著特征。 （1）证券市场是价值直接交换的场所。有价证券是价值的直接代表，其本质是价值的 一种直接表现形式。 虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券， 但证券市场的本质是价值 的直接交换场所。 （2）证券市场是财产权利直接交换的场所。证券市场上的交易对象是作为经济权益凭 证的股票、债券和投资基金券等有价证券。它们本身是一定量财产权利的代表，所以证券市 场实际上是财产权利的直接交换场所。 （3）证券市场是风险直接交换的场所。有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是 一定风险的代表。 有价证券的交换在转让出一定收益权的同时， 也把该有价证券所特有的风 险转让出去。因此，从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。 证券市场与一般商品市场的区别主要表现在以下几个方面。 （1）交易对象不同。一般商品市场的交易对象是各种具有不同使用价值，能满足人们 某种特定需要的商品。 而证券市场的交易对象是作为经济权益凭证的股票、 债券和投资基金 券等有价证券。 （2）交易目的不同。证券交易的目的是为了实现投资收益，或筹集资金。而购买商品 的目的主要是为了满足某种消费的需要。 （3）交易对象的价格决定不同。商品市场价格的实质是商品价值的货币表现，取决于 生产商品的社会必要劳动时间。 而证券市场的证券价格实质是利润的分割， 是预期收益的市 场表现，与市场利率的关系密切。 （4）市场风险不同。由于一般商品市场实行的是等价交换原则，价格波动较小，市场 前景的可预测性较强，因而风险较小。而证券市场的影响因素复杂多变，价格波动性大且不 可预测，投资者的投资能否取得预期收益具有较大的不确定性，所以风险较大。
经济法8证券法
五、 证券交易服务机构 1、证券交易服务机构的种类
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、 资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等从 事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机 构和有关主管部门批准。 从业机构与从业人员，必须具备资格与经验。
2、 投资咨询机构及其从业人员禁止行为
第八章来自证券法
主要教学内容
第一节 证券与证券法概述 第二节 证券监管机构与证券机构 第三节 证券的发行与承销制度 第四节 证券上市、交易、收购与证券上市交易的 暂停和终止 第五节 强制信息披露制度
第一节 证券与证券法概述
一、证券与证券市场概述
1、证券概念
P132 是发行人为了证明或设定财产权利，依照法定程 序，以书面形式或电子记账的形式交付给权利人 的凭证，它表明证券持有人有权取得该证券所表 彰的权利和利益。
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律 地位 必须遵守法律、法规；禁止违法违规。 机构设立、业务、管理。
（3）合法原则
（4）分业经营与管理原则
（5）保护投资者合法权益原则
（6） 国家统一监管与行业自律相结合原则
国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行 集中统一监督管理，并根据需要其设立派出机构， 按照授权履行监督管理职责。 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管 理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管 理。 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券 登记结算机构、证券监督管理机构进行进行审计监 督。
（2）是一种要式凭证
（3）是一种转让的权利凭证
（4）是标准化权利凭证
3、证券分类P133
0Lhhjm2010《证券交易》重点摘要(重新整理版)
生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。
-----无名使用方法介绍：1、三色勾画法。
红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、知识点把握。
日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。
“□”代表一个明显的知识点。
3、复习流程。
第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。
培训师督促50分以下者加大复习力度。
第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。
培训师督促55分以下者加大复习力度。
70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。
第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。
培训师督促60分以下者加大复习力度。
将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。
④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。
4、模拟测试中各项目单独列分。
①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。
②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。
③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。
④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，于10分者，加强难点段落的记忆。
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2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券交易
第一章 证券交易概述
知识点：证券公司的经营范围和条件
● 定义：
证券公司有7类业务，对不同业务，注册资本条件不同。
● 详细描述：
（1）证券经纪业务
（2）证券投资咨询
（3）与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问
从事上述项业务的最低注册资本不低于人民币5000万。
（4）证券承销与保荐
（5）证券自营
（6）证券资产管理
（7）其他证券业务。
从事（4-7）中的一项的最低注册资本不低于人民币1亿。
从事（4-7）项的两项以上的最低注册资本不低于人民币5亿。
注册资本应是实缴资本。
例题：
1.证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册
资本不得低于人民币（ ）。
A.5000万元
B.1亿元
C.5亿元
D.8亿元
正确答案：A
解析：证券公司经营证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
2.经纪业务运营管理的主要内容包括（ ）等。
A.清算交收
B.账户管理
C.财务顾问服务
D.投资者教育与适当性管理
正确答案：A,B,D
解析：证券经纪业务运营管理的主要内容：账户管理、委托买卖、清算交收、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务
3.根据我国《证券法》的规定，证券公司经营证券投资咨询业务，必须经国务院证券监督管理机构批准。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券经纪、证券投资咨询等业务。
4.证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。
A.2亿元
B.5000万元
C.1亿元
D.5亿元
正确答案：B
解析：证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币5000万元。
5.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为人民币（）。
A.5亿元
B.2亿元
C.1亿元
D.5000万元
正确答案：A
解析：此题考察对证券公司经营相关业务条件的具体要求。
6.根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（）元人民币。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
正确答案：B
解析：根据《证券法》规定，从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等其他业务之一的，注册资本最低限额为1亿元。
7.()根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本最低限额。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所会员大会
C.人民银行
D.收益的不稳定性
正确答案：A
解析：国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本最低限额。
8.证券公司经营（）业务，注册资本最低限额为人民币五千万元。
A.证券投资咨询业务
B.证券经纪业务
C.证券保荐与承销
D.证券自营
正确答案：A,B
解析：证券公司经营经纪业务和证券投资咨询业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。
9.证券公司经营下列()业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元。
A.证券投资咨询
B.证券经纪
C.证券资产管理
D.证券自营
正确答案：C,D
解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
10.若证券公司经营证券经纪和证券投资咨询两项业务，其注册资本最低限额必须达到人民币五亿元。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营证券承销与保荐、证券自营和证券资产管理中两项以上的，注册资本最低
11.证券公司从事证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：证券公司从事证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
12.若证券公司经营证券经纪和证券自营两项业务,其注册资本最低限额必须达到人民币5亿元。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：
若证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理及其他证券业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。
考点：
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的部分或者全部业务。
13.证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
正确答案：D
解析：
证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。
考点：
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的部分或者全部业务。