公共政策导论(第四版)第6章
经济手段 （以利服人）
是指根据客观经济规律和物质利益原则，利用各种经济杠杆，调节 政策执行过程中的各种不同利益之间的关系，以促进政策顺利实施 的方法。
法律手段 （以律服人）
是指通过各种法律形式（法律、法规、行政立法、司法仲裁等）来 调整政策执行活动中各种关系的方法。
教育手段 （以理服人） 是指用道德使人服从，使人心悦诚服，来达到长治久安的方法
6.1.2 政策执行的特征
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6.1.3 政策执行的功能
确保政策目标的实现
政策执行的功能
检验政策成效
为后续政策制定提供依据
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6.1.4 政策执行过程
政策 宣传 政策 细化 组织 准备 组织 协调
政策 监督
6.2.3 目标群体
教育
提高政策 服从性的 重要手段
宣传 自利动机 惩处
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6.2.4 执行手段
行政手段 （以力服人)
是指通过各级政府的行政部门，依靠政府权威，采用行政管理的惯 用方式（行政命令、指示、规定、规章等形式），按照系统、层次 、区划来实施政策的方法。
1. 什么是政策执行？
2. 政策执行有何特征？ 3. 政策执行有何作用？ 4. 政策执行过程主要包括哪些环节？ 5. 政策执行有哪些相关条件？ 6. 政策执行的资源条件包括哪些内容？ 7. 政策执行有哪些手段？ 8. 在政策执行中沟通会存在哪些障碍？ 9. 如何在政策执行中贯彻“比例原则”？ 10.阶梯效应对政策执行有何启示？ 11.政策执行中的逆反心理是怎么产生的？ 12.如何在政策执行中运用破窗理论？
政策 推广
政策 试点
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6.2 政策执行的相关条件
6.2.1 政策资源
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6.2.2 执行主体
政治素质 品德素质
1.执行人员的素质要求
知识素质 能力素质
2.队伍建设的互补效应
心理素质
身体素质
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公共政策导论
（第四版） 谢明 编著
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第6章 政策执行
6.1 政策执行的含义、特征、功能和过程 6.2 政策执行的相关条件 6.3 政策执行的策略
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政策执行
所谓政策执行是政策方案被采纳以后，政策执行者通 过一定的组织形式，运用各种政策资源，经解释、实施、 服务和宣传等行动方式将政策观念形态的内容转化为现实 效果，从而使既定的政策目标得以实现的过程。
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教育手段
（以理服人）
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6.2.5 信息沟通
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6.3 政策执行的策略
诚信之上 欲擒故纵 以人为本 程序优先
修补破窗
执行策略
法益均衡
上下台阶 反馈控制
重视逆反
解读民意
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关键词
互补效应 逆反心理
阶梯效应
邦尼人力定律 超限效应 破窗理论
法益均衡 反馈效应 阿伦森效应
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理解政策执行的重要意义 理解政策执行的内容、条件及策略
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6.1.1 政策执行的含义
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理论界定
组织理论学派： 政策能否有效执行， 关键在于执行机构的 主客观条件，主观上 要看能否理解和领会 政策，能否具有执行 的积极性，客观上要 看是否拥有足够的资 源，是否拥有足够的 执行能力。
行动学派： 行动学派关注政策作 为行动指南的指导性 作用，强调政策执行 的关键问题在于政策 执行机关如何采取政 策行动。
公共政策导论(第四版)第6章
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政策执行
所谓政策执行是政策方案被采纳以后，政策执行者通 过一定的组织形式，运用各种政策资源，经解释、实施、 服务和宣传等行动方式将政策观念形态的内容转化为现实 效果，从而使既定的政策目标得以实现的过程。
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公共政策导论
（第四版） 谢明 编著
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第6章 政策执行
6.1 政策执行的含义、特征、功能和过程 6.2 政策执行的相关条件 6.3 政策执行的策略
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1. 什么是政策执行？
2. 政策执行有何特征？ 3. 政策执行有何作用？ 4. 政策执行过程主要包括哪些环节？ 5. 政策执行有哪些相关条件？ 6. 政策执行的资源条件包括哪些内容？ 7. 政策执行有哪些手段？ 8. 在政策执行中沟通会存在哪些障碍？ 9. 如何在政策执行中贯彻“比例原则”？ 10.阶梯效应对政策执行有何启示？ 11.政策执行中的逆反心理是怎么产生的？ 12.如何在政策执行中运用破窗理论？
理论界定
组织理论学派： 政策能否有效执行， 关键在于执行机构的 主客观条件，主观上 要看能否理解和领会 政策，能否具有执行 的积极性，客观上要 看是否拥有足够的资 源，是否拥有足够的 执行能力。
行动学派： 行动学派关注政策作 为行动指南的指导性 作用，强调政策执行 的关键问题在于政策 执行机关如何采取政 策行动。
政策 推广
政策 试点
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6.2 政策执行的相关条件
公共政策导论
第一章：绪论掌握要点：一、西方学者关于公共政策的界定：（1）、公共政策的创始人哈罗德认为公共政策是一项有目标、价值与策略的大型计划。
（2）、政治学学者戴维•伊斯顿认为公共政策就是全社会的价值作权威的分配。
二、公共政策的概念：公共政策是实现公共意志‘满足社会需要的公共性理论和公益选择，是规范、引导社会公众的行动指南和行为准则，是由特定的机构制定由社会实施的有计划的活动过程。
三、公共政策学与相关学科的关系：(1)、与政治学的关系：（关系是最密切的）联系;第一、从起源上看，公共政策学是从政治学中分化出来的，是政治学发展到行为阶段的产物。
第二、从内容上看，公共政策学是政治学的重要组成部分。
区别：第一、两者的研究重点不同，公共政策研究的是政策周期的各个环节；政治学研究重点是政治行为主体的活动和政治系统的发展内容。
第二、两者使用的主要概念不同（2）、一般性公共政策同法律科学之间的关系。
法律属于高层次严肃的公共政策。
联系：两者的功能类似，都具有一定的强制性，都是对公共利益进行调节。
区别：第一、制定主体有，公共政策制定的主体是政府、立法机关和行政机关；法律制定的主体只能是立法机关。
第二，二者的稳定性不一样，法律是具有刚性的，不允许经常更改；公共政策是短期的、暂时的、有弹性的，根据环境的变化而相应调整或修正。
四、公共政策的主要功能有哪些？(1）、导向功能：行为上的引导，观念上的引导。
从功能的结果上来有正向功能和负向功能。
（告诉公众应该做什么，不应该做什么)(2）、观众功能：目标是进行管理制止，为了避免一些影响社会发展的事物。
管制的主要对象有敌对阶级、统治阶级、统治阶级内部，从形式上看有积极管制和消极管制。
(告诉公众可以做什么，不可以做什么）(3）、调整和控制功能（调节利益冲突）告诉公众先做什么，后做什么，以此来调控群众行为和个体行为的趋向。
(4）、分配功能五、公共政策的类型：改造型公共政策，翻天覆地的全局革新（一）、性质类型1、调整型公共政策，局部改造局部调整创新型，探索创造2、重申型，重复类似（二）、层次类型：1、原政策：原政策是指用以指导和规范政府政策行为的一套理念和方法的总称，它是关于政策的政策。
公共政策导论
第一章绪论【本章小结】本章重点阐述了公共政策的概念，通过学习应该明确公共政策的基本含义，理解公共物品、公共问题、公共权力、公共秩序这些与公共政策相关的概念，掌握政治行动的基本理论，了解经济自由主义与国家干预主义的基本观点。
【核心知识点】1.为什么要研究公共政策？[如何从科学、专业和政策的角度理解公共政策的含义？(2011年简答)]研究公共政策的缘由主要表现在科学、专业和政治三个方面。
1）从科学角度而言，分析公共政策的成因与结果，有助于增进和提高社会领域的知识，有助于了解社会与经济、政府与环境、问题与回应、政治与政策等多方面因素的互动关系，有助于增进人们对政治行为和政府治理的理解，从而加深对公共政策本质和规律的认识。
2）从专业角度而言，掌握公共政策的理论与方法能够使人们应用科学知识解决实际问题。
换言之，政策分析能够产生专业性建议，通过问题的分析和描述，提供行之有效的解决方法。
3）从政治角度而言，政策不仅是为了科学和专业而存在，而且在政治领域也具有举足轻重的地位和作用。
它通过提供政治讨论的素材，促进政治意识的提高，从而完善政策制定过程，提供公共政策质量。
2. 公共政策是指社会公共权威在特定情境中，为达到一定目标而制定的行动方案或行为准则。
其作用是规范和指导有关机构、团体或个人的行动，其表达形式包括法律法规、行政规定或命令、国家领导人口头或书面的指示、政府大型规划、具体行动计划及相关策略等。
3. 应从哪些方面把握公共政策的含义？1）政治与政策——从政治的角度理解公共政策公共政策是解决冲突性要求并为合作提供吉利的一种行动模式。
（广义的概念）它表现出两个显著特点：首先，政策是一种社会活动，而不是单一的或孤立的事件。
其次，政策产生于两种需要的其中一种，或者是协调冲突性要求，或者是为集体活动建立激励机制。
最好的定义是把“公共政策”视为一系列程序化的政治企图，或是为了解决或控制政治争端，或是为了确保一致性目标的实现而提供一种理性激励。
《公共政策执行理论》PPT课件
（R.Weatherley and M.Lipsky）的《街道层次的官僚 与制度创新》一文为代表。
公共政策学 电科院马英彬
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三、政策执行的研究途径（续）
3．“政策/行动连续统”（policy/action continuum）途径
该途径或多或少有作为“自上而下”和“自下而上”两种途
径综合的意味。按巴雷特和富奇（S.Barrett and C.Fudge）的
政策执行总结包括两个环节： （1）政策执行绩效评估 （2）政策执行再决策
公共政策学 电科院马英彬
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二、政策执行的资源
公共政策执行的资源是指执行主体实施既定的政策所必须 具备的客观与主观条件。政策执行资源包括以下几个方面：
（1）人力资源：执行人员的配置问题 （2）财物资源：充足的经费和优良的物质设备供给 （3）信息资源 （4）权威资源：权威意味着具有权利和资格进行资源分配 （5）制度资源：制度是政策执行程序化的基本保证，是对 执行主体的权力依法予以保障和对其行为责任依法予以追究的 基本依据
公共政策学 电科院马英彬
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三、政策执行的方式（手段）
公共政策执行方式（手段）是指执行机关和人员
为实现一定的政策目标而采取的贯彻落实政策的措施 和方法的总和。公共政策执行手段主要有以下几种：
（1）行政手段：行政手段是指行政机关为执行公 共政策所采取的行政规章制度、命令与指示、组织纪 律等行政方式与手段。
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一、公共政策执行的含义、特点和作用
2.公共政策执行的特点 （1）目标的导向性 （2）内容的务实性 （3）行为的组织性 （4）影响的深远性 （5）手段的强制性 （6）时间的限制性 （6）具体做法的原则性与灵活性
公共政策导论
第一节 公共政策的内涵与特征
4.公共问题 公共问题（Public Problem）是指具有广泛影响，
为什么要研究公共政策
从专业角度而言，掌握公共政策的理论与方法能够 使人们应用科学知识解决实际问题。
从政治角度而言，政策不仅是为了科学和专业而存 在，而且在政治领域也具有举足轻重的地位和作用。
公共政策 基础篇
绪论
公共政策系统
公共政策分析 模型
政策过程篇
政策问题的认定 政策制定 政策执行
政策评估与监控 政策调整与终结
第一节 公共政策的内涵与特征
（二）政策 广义：人们为实现某一目标而采取的行动方案。是
一个主体朝着某一既定的目的或目标前进的有计划 的活动过程。 狭义：国家政权机关或政党为了实现政治、经济、 文化上的目的，根据历史条件和当前情况制定的一 套措施和办法。
第一节 公共政策的含义
（三）公共政策
• 第二，公共政策是“特定时期”的政策，总是在一定时期 内起作用，具有很强的时效性。
• 第三，“公共问题、公共目标和公共利益”是公共政策的 三大要素。
• 第四，公共政策是一种“政治过程”。 • 第五，公共政策是一种“行为准则”或行为规范。带有指
导性、原则性以及强制性特点。
第一节 公共政策的内涵与特征
是指为了维护社会公共生活的正常进行而要求人们 必须遵守的行为规范，由法律，行政法规，国家机 关、企业事业单位和社会团体的规章制度等共同确 定。 主要包括社会管理秩序、生产秩序、工作秩序、 交通秩序和公共场所秩序等。
《公共政策导论(第四版)》谢明_第1章 绪论
公共治理 经济自由主义
“看不见的手”原理
国家干预主义
罗斯福新政
明确公共政策的基本含义 理解与公共政策相关的概念
掌握政治行动的基本理论 了解经济自由主义与国家干预主义的基本观点
1.1.1 为什么要研究公共政策
科学 专业 政治政治
角度
医疗卫生？ 教育？
计划生育？ 限购？
1.1.2 什么是公共政策
公共政策
具有排他性（私人物品） 不具有排他性（公共物品）
1.2.2 公共职能
政治职能 经济职能 文化职能 社会职能
1.2.3公共问题 逃离行为的私人问题
道德伦理大批判的公共问题
公共政策要处理的是公共问题而不是私人问题。
政府不能什么都管，要管具有公共性质的问题。
1.2.4 公共利益
一般认为，公共利益是指一定范 围内不特定多数人的共同利益。 它包括国家利益、阶级利益、民族利益、 集体利益在内的公共物质利益和精神需要。
理查德·罗斯：公共政策是一个活动过程或一种活动方式，
而不仅仅是一个关于做什么事的决定。
斯图亚特·内格尔：公共政策是政府为解决各种各样社会问题所
做出的决定。
叶海卡·德罗尔：政策就是在指导社会行动的主要方案之间
进行选择的结果。
查尔斯·柯克兰和埃洛伊丝·马龙：公共政策概念源于
政治学。研究公共政策其实就是研究政府的决定及其旨在处理公 共问题行动
本书中，政策被定义为社会公共权威在特定情境中， 为达到一定目标而制定的行动方案或行动准则。其作用是 规范和指导有关机构、团体或个人的行动，其表现形式包 括法律法规、行政规定或命令、国家领导人口头或书面的 指示、政府大型规划、具体行动计划及相关策略等。
1.1.3 公共政策的概念梳理
公共政策导论第6章
一旦选出满意的政策方案之后，需要有关政策抉 择主体依据有关法律，按照法定程序对政策方案 加以审查、通过或批准、签署及发布，这便是政 策的合法化。到此时一个完整的政策便已形成并 可以付诸实施了。 从不同的政策实践中，学者们总结了不同的政策 形成模式，主要有理性主义模式、渐进主义模式、 综合模式、精英模式、系统模式、集团模式等， 而中国特殊的发展历史决定了中国的政策制定有 着一些特殊的模式。这些模式从一定程度上解释 了政策的形成过程。
第六章 小结
本章小结
当政策方案一旦提交给相关部门之后，必须要对 方案进行最后的抉择。不同方案和不同的国家的 不同时期，其政策抉择的主体是不同的。不过， 在现代民主国家中，越来越多的采取民主抉择的 机制。 通常采用的决策方式是投票。通常的投票规则有： 全体一致规则、过半数规则；投票规则虽然对于 决策有一定的帮助但是他们存在难以解决的悖论， 需求显示法和投否决票、以及民主集中制等是对 上述两种规则的改进。
公共政策科学概论 课件 第六章 政策评估
第六章政策评估案例一、怎样治理城市养狗问题1994年11月30日北京市人大通过了《北京市严格限制养犬规定》。
“狗税”第一年登记费为5000元。
之后每年注册费为2200元。
时年北京市城镇居民人均可支配收入为6235元，这一收费的额度，约占当年人均收入的32%，可见其限制的力度。
调查表明：养犬者中有40%是月收入500元左右的普通百姓。
2001年统计数字表明：各类属限养范畴的家养宠物犬9万余只，其中登记的只有1.2万余只，有80%的犬没有按规定登记交费，而且不登记的比例每年都在提高。
北京市政府在广泛听取群众意见和认真分析评估的基础上，2003年年底以《北京市养犬管理规定》取代了1995年的《北京市关于严格限制养犬的规定》。
案例二、经济型（小排量》轿车该不该受限B市交通管理部门出台了“限制经济型（小排量》轿车在一些道理行驶”的有关规定。
这样的规定是不是有悖公平原则呢？需不需要进行政策评估？案例三、“占地证”有没有用1999年北京市交管局出台了一项政策：不是是买新车还是1998年1月1日以后上车牌的旧车，都要先办一个停车泊位证明，俗称“占地证”。
新的《交通安全法》的出台使“占地证”成为了历史，这项政策的及时终结，充分表现了政策评估的作用。
案例四、“新交法”修正案近年来，修改“新交法”第76条“机动车撞人由机动车一方承担责任”的立法建言一直未曾中断，尽管朝令夕改是立法之大忌，但立法机关在强大的舆论压力下，显然已无法漠视从不同渠道提交上来的批判和建议。
案例五、城市黑车治理第六章黑车司机多为进城的农民和下岗工人，存在着个人和家庭的生计问题，不设法解决这方面问题，而只是一味关注黑车的销毁，到底对公共利益有利还是不利？罚款、拘留是手段还是目的？运动式执法是否有悖于法律原则？第一节政策评估的含义和功能一、政策评估的含义政策评估是依据一定的价值标准和事实标准，通过一定的程序和步骤，对政策实施中的价值因素和事实因素进行分析，目的在于利用这些政策相关信息，对政策的未来走向做出基本的判断。
《政治学导论(第四版)》第六章 政府
6.2 中央政府及其行政机关
6.2.1 中央政府的制度类型 ➢6.2.1.4 中国的中央政府
党以执政者身份管理国家事务。
1
政治局常委会、政治局和书记
处在中国政治中至广泛的行政职权。
中国行政机关的设置遵循议行
3
合一原则。对议行合一原则的
新理解。
6.2 中央政府及其行政机关
1
执行中央政府的决策或政策倾 向。
行政 机构
成为实际的立法者。一方面是
2
制定具体的法规条例；一方面
是通过委任立法。
3
对行政机构的控制。社会监督 与体制监督。
6.3 国家元首、立法机关与司法机关
6.3.1 国家元首 ➢国家元首是一个国家在实际上或形式上对内对外的最 高代表，在国家机构体系中实质上或象 ➢征性地居于首脑地位。 ➢元首对于国家的作用有：
1 象征国家
2 代表国家
3 对内代表国家的统一
6.3 国家元首、立法机关与司法机关
6.3.2 立法机关 ➢立法机关是指由选举产生的人民代表组成的代表大会 的政治体制，它在理论上或实践中对立法负有重大责任。 ➢6.3.2.1 议会主权 ➢议会产生于中世纪的欧洲，但是议会主权则形成于资
产阶级革命以后，即国家最高权力由君主转向议会。在
1，分权制衡
亚里士多德的分权思想 波里比阿的制衡观念 西塞罗立法与行政分立的思想 洛克对英国体制的阐发 孟德斯鸠关于三权分立的系统论述。
2，议行合一
卢梭的思想启示 马克思对资本主义民主制度的批判 巴黎公社的政治实践 苏维埃俄国的政治实践 苏联体制的变迁 中国的议行合一。
6.1 政府体制理论
6.1.2 政体体学说 ➢政府体制服务于“国体”。 实践中政府体制大致可以 ➢政体与国体并不是简单的 分为两类： 对应关系。
课件：公共政策第六章
2021/6/24
3、行政奖惩
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第二节 政策工具的类型
• 三、管理性工具 • 管理性工具是指将企业的管理理念和方式
借鉴到公共部门中来，吸收有效经验达成 政府的政策目标。
• 政策工具包括：
1、系统管理
2、绩效管理
3、人本管理
4、权变管理
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第二节 政策工具的类
四、政治性工具
型
• 政治性工具指的是政府为了实现自己意图、达成 政策目标而运用各种政治资源的手段和方法。政 治资源是维持公共政策执行顺利推进的力量源泉， 是实现公共政策目标的基本保证。
• 政府运用政治资源来达成政策目标的方式主要有 政治管理和政治参与两种方式。因此，政治性工 具也就包括：
• 政治管理
• 政治参与 2021/6/24
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第二节 政策工具的类型
• 五、社会性工具
• 社会性工具是指政府更多地利用社会资源， 在一种互动的基础上来实现政策目标，包 括：
1、社区治理
2、个人与家庭
一是政府管理以及政策执行的复杂性导致人们对政策工具或 手段的反思，实际的行政管理以及政策执行对工具方面知识 需求的增长要求对公共政策问题做更多的科学与实证分析和 研究。
2021/6/24
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第一节 政策工具概述
• 政策工具研究在公共管理学和政策科学中被重视的原因有： 二是福利国家的失败以及政府工作的低效率，导致人们对工具 途径的政治及意识形态上的支持。 三是当代社会科学实践性的增强,特别是应用性社会科学领域 日益介入政府的政策和管理实践,导致这些学科的学者对包括 工具性知识的更多的追求。 四是公共管理学和政策科学的研究领域自身的扩展导致了政策 工具被纳入学科的视野之中。