2018年 (技术部)内审检查表
ISO22000-2018内审检查表
度
◆是否有合格供应商名册，是否保存有合格供应商的记录，是否定期对合格供应商进行评价？
◆对供应商是如何控制的，控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影
响程度？
◆供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的更换？
◆外部沟通情况 ◆内部沟通
●是否建立沟通渠道以确保食品安全信息得到充分地沟通？ ●怎样与以下各方进行沟通：
?是否分析了组织及所处理环境包括内外部的环境状况?是否理解了与组织环境管理体系有关的相关方的要求合规义务的要求?有无明确环境管理体系的应用范围边界?有无明确环境管理体系所需的过程52方针方针的制定是否制定了文件化的质量安全方针
ISO22000：2018 内审核检查表
受审核部门：保障部
审核日期：
审核员：
F 条款
5.3 职权和权限
检查内容 组织结构、职责、权限
◆是否有清晰的组织结构图？ ◆岗位的职责是否得到规定并形成文件？ ◆是否规定承担以下工作的人员的职权：
检查方法 提问
文件查 阅
现场 检查
结果
8.2
◆前提方案的落实
◆是否存在食品加工生产中或工序间造成食品间的交叉污染的情形？
◆设备之间应有充分的间隔，以便能容易清扫和确保食品安全。
◆地板、墙壁以及天花板应：能定期而且充分地清洁；保养良好；
◆各种管道、设备的冷凝水不会污染食品、食品接触面以及食品包装；
◆在设备、通道或工作区之间有充分的空间，以确保员工有充分的空间进行工作，
◆没有从外部直通厂房的开口，以避免啮齿类动物进入。
◆在生产区域，要使用有防护罩的灯具以确保玻璃破碎后不会污染食品。
组 织 结 ◆是否有清晰的组织结构图？
构、职责、 ◆相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？
CNAS-CL01-2018内部审核检查表【CNAS-2018内审检查表】
CNAS-CL01-2018内部审核检查表【CNAS-2018内审检查表】Internal Audit Check Record审核日期：2019.12.18 审核员记录编号：QC-Q4-008-A1涉及认可准则要素检查内容评审说明评审结果4. 通用要求4.1 公正性4.1.1 实验室是否公正的实施实验室活动，并从结构和管理上保证公正性？4.1.2 实验室是否做出公正性承诺？4.1.3 实验室是否：a)对其实验室活动的公正性负责？b)有措施确保实验室活动的公正性，避免来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响对公正性造成的损害？4.1.4 实验室是否：a)持续的识别影响公正性的风险？b)采取措施应对实验室活动、实验室各种关系或实验人人员关系而引发的风险？4.1.5 实验室是否可以证明采用了何种方式方阿飞消除或最大程度的降低实验室的公正性风险？4.2 保密性涉及认可准则要素检查内容评审说明评审结果4.2.1 实验室是否a)通过做出具有法律效力的承诺，对在实验室活动中获得或产生的所有信息承担管理责任？b)将其准备公开的信息事先通知客户？c)对除客户公开或与客户有约定的信息以外的所有信息是为专属信息并予以保密？4.2.2 实验室是否对法律禁止外的根据法律要求或合同授权透漏保密信息时，将所提供的信息通知到相关客户或个人？4.2.3 实验室是否：a)采取相应的保密措施确保从客户以外获知的客户信息应在客户和实验室间保密？b)采取措施为信息提供方保密，且不告知客户——除非信息提供方同意？4.2.4 实验室是否对法律要求除外的包括但不限于委员会、合同方、外部机构人员或代表实验室的个人等人员对在实施实验室活动中获得或产生的所有信息保密？5. 结构要求5.1 实验室或实验室作为其一部分的组织是否在法律上是可识别的: 如果实验室是独立法人单位，是否具备相应的法律文件证明其有合法的服务范围和独立机构编制?如果实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有主管部门（独立法人单位）的批准文件，实验室负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范围的检测和/或校准工作?5.2 实验室是否确定对实验室全权负责的管理层？实验室是否明确对实验室全面负责的人员？其是否具备技术能力覆盖其所从事的检测或校准活动的全部技术领域？涉及认可准则要素检查内容评审说明评审结果5.3 实验室是否明确承诺并切实履行职责，保证其检测和校准活动符合CNAS-CL01:2018的要求，同时满足客户、法定管理机构或对其提供承认的组织的需求？5.4 实验室是否按照满足本准则、实验室客户、法定管理机构和提供承认的组织要求的方式开展实验室活动？包括实验室在固定设施、固定设施以外的地点、临时或移动设施、客户的设施中实施的实验室活动。
IECQQC080000_2018年内部审核检查表_全条款
5.符合顾客及法律法规主管部门接受的格式和传达渠道的成文信息，例如HS分析报告或化学成分数据？
8.5
生产和服务提供
8.5.1
生产和服务提供的控制
1.生产是否在受控条件下进行？
2.生产过程中，是否使用规定的材料和技术，基础设施和环境是否符合要求？
3.是否在适当阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程的控制准则以及输出或产品的HSF接收准则？
5.1.2
以顾客为关注焦点
1.“以顾客为关注焦点”经营理念是否在公司中得到树立？
2.公司是否努力确保顾客的HSF 要求得到确定和满足？
5.2
方针
1.HSF方针是否与公司的宗旨相适应？
2.HSF方针是否包含满足适用HSF要求的承诺？是否包含持续改进HSPM体系的承诺？
3.HSF方针及其含义在公司各层次员工中是否得到充分、正确理解，并协调一致、深入人心？
基础设施
1.公司为满足HSF过程和产品的要求，是否确定、提供并维护了所需的基础设施？
2.是否有台账，是否有维护保养计划，能够持续满足运行要求？
7.1.4
过程运行环境
1.公司是否确定、提供并维护所需的运行环境，以获得HSF 产品？
7.1.5
监视和测量资源
1.公司的测量和监视资源是否根据已确定的HSF要求配置？所配置的测量和监控设备能力是否满足规定要求？
3.公司是否在必要时控制输出的唯一性标识，并保留所需的成文信息以实现可追溯性？
8.5.3
顾客或外部
供方的财产
1.公司是否确保来源于供应商的材料在使用前其HSF符合性已得到验证？
2.当发现顾客财产的HSF特性不合格时，公司是否向顾客报告此事并保留相关记录？
ISO9001-版-技术部-内审检查表
ISO9001-版-技术部-内审检查表
1. 检查目的与范围
本次内审检查旨在审核技术部在ISO9001:20XX质量管理体系中的质量管理实施情况。
本次内审涉及技术部的各项工作，包括但不限于设计、研发、试验、文档管理等方面。
2. 检查内容与标准要求
本次检查将参考ISO9001:20XX质量管理标准的相关要求，主要检查技术部的以下方面是否符合要求： - 审查技术部文件和记录 - 跟踪技术部过程的实施情况 - 确保技术部质量目标得以实现 - 检查技术部所设计的产品是否符合质量管理标准
3. 检查方式
本次内审检查将主要采用以下检查方式： - 文件审查 - 过程跟踪 - 面谈
4. 检查内容与状态记录
本次内审检查记录如下：
序号条款要求检查情况是否符合要求备注
1 文件和记录的控制对技术部的文件和记录进行审核√/x
2 过程跟踪对技术部的研发、设计、试验等过程进行跟踪√/x
3 质量目标实现检查技术部是否能够实现质量目标√/x
4 符合质量管理标准检查技术部所设计的产品是否符合标准√/x
5. 内审结论与建议
本次内审检查结论如下： - 技术部文件和记录的控制符合要求 - 技术部过程跟踪良好，没有发现重大问题 - 技术部成功实现了质量目标 - 技术部所设计的产品符合质量管理标准
结论：技术部的质量管理实施符合ISO9001:20XX质量管理标准的相关要求。
建议： - 进一步完善文件和记录管理，明确文件的申请、审批、发布和修改流程。
- 增强对现有工作流程的监督，确保全过程符合质量管理标准的要求。
6. 内审人员签名内审人员签名
XXX
XXX
XXX。
ISO45001-2018内审检查表
标准条款
审核要点
审核记录
范围
1.组织OH&S覆盖范围和过程是否有缺失？
2.组织OH&S对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？
4
组织环境
4.1
理解组织及其环境
1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现职业健康管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
2.组织OH&S过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？
3.组织OH&S关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？
4.组织OH&S及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
5.组织是否存在对有影响的外包过程？如有，在组织OH&S中是否明确并实施了控制？
5.组织OH&S目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保贯彻OH&S方针，OH&S的完整性？
6.3
变更的策划
1.组织针对OH&S进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？是否考虑了管理体系的完整性？
2.组织在进行OH&S变更前是否考虑了资源的可获得性？
3.为实施OH&S变更，是否产生了责任和权限的分配或再分配？
7.2
能力
7.3
意识
1组织对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定？主关键岗位上岗员工是否达到了岗位应知应会要求？
2.组织是否针对为满足组织发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
3.组织培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经验、工具等）是否充足适宜？
ISO22000： 2018 内审检查表
◆为食品安全小组人员安排相关的培训和教育。
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使用ISO2000:2018；新国标未出
7.4沟通
◆外部沟通情况
●是否建立沟通渠道以确保食品安全信息得到充分地沟通？
●怎样与以下各方进行沟通：
●以上信息是否体现在食品安全管理体系的更新中
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符合
10改进
潜在不安全产品的处置方法，不合格品处置的方法
●潜在不安全产品出现以后，如何进行处理？
公司是否出现过潜在不安全的产品？是否有评价记录？
●是否有证据表明，针对特定产品的控制措施的组合作用达到预期效果是否有处理记录？
●抽样、分析和（或）其他验证活动证实受影响批次的产品符合相关食品安全危害确定的可接受水平。
是否理解了与组织环境管理体系有关的相关方的要求、合规义务的要求
有无明确环境管理体系的应用范围、边界
有无明确环境管理体系所需的过程
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符合
5.2
方针
◆方针的制定
◆是否制定了文件化的质量安全方针？
√
√
符合
◆方针的内容
◆是否与组织的宗旨相适宜
◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模？
√
√
符合
◆目标修订
◆目标是否定期评审、修订？
◆目标的评审、修订是否体现持续改进？
2018新版体系内审检查表
内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表8.4.1 8.4.2 1)是否需要外部供方管理的制度？2)所确定的外部供方是否全面？3)管理制度中是否涵盖了外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则？4)有无按准则的要求进行实施？5)实施过程中有无问题发生，发生时有无分析采取措施改善？6)外部供方有无进行重要度分级？7)有无确定对控制方式？有无验证的需要？如何进行验证有无明确？8)控制程度是否适宜有效？主管介绍，目前公司的外部供方有以下几种：办公用品、办公软件等；.公司直接在市场进行采购的产品；提供有采购管理制度，其中规定了对外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则，规定了按照对提供不同的产品/服务/过程的外部供方控制类型和程度。
查合格厂商一览表，包含了所需的外部供方，有制表人及核准。
查有供方基本资料调查表，从基本情况、质量、价格、试用效果，售后服务等方面进行了评价。
评价结论：同意列为合格供方有评价人及核准主管介绍，有以下方式对供方的进行绩效监视：进货检验；验证供方提供的产品合格证；数量/重量、名称、型号/规格的入库核对、验证。
在供方处进行验证的情况未发生过。
主管介绍，对外部供方通过交货期、质量表现、改善能力、价格、服务和环境等方面的考核，在定期的再评价时进行。
查有供方定期评价表，抽：合格供方三家结论：继续列为合格供方有评价人及审批。
主管介绍，为防止现有的合格厂商出现供货不及时、关闭等风险，已经在着手寻找储备供方。
外部供方的控制类型和程度实施基本适宜、待改进。
符合8.4.3 1)公司与外部供方沟通之前是否对相关要求进行了确认？包括采购信息的批准？2)采购信息是否充分？3、公司与外部供方沟通信息是否包括：所提供的过程、产品和服务；有无批准：产品和服务；方法、过程和设备；产品和服务的放行等；4、采购的信息有无能力的要求，包括所要求的人员资质？5、外部供方与公司的接口是否确定？6、公司有无对外部供方绩效的控制和监视的要求？有无实施？7、公司有无拟在外部供方现场实施的验证或确认活动的要求？8、外部供方控制信息是否有效？主管介绍，通过采购订单/合同、电话的方式与外部进行信息传递。
ISO22000(2018版)内审检查表
持续改进有效性的需求 资源配置能否满足顾客要求的需求 组织如何确定并识别所需的资源 组织应确定和提供建立、实施、保持、更新和
审核记录
审核员：
日期：
判定
□ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格
□ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格
~4~
审核 条款号 对象
8.5.1 实施危 害分析 的预备 步骤
审核员：
ISO22000:2018 内审检查表
审核内容
8.5.1.1 总则 为进行危害分析，食品安全小组应收集、保持和更 新成文的预备信息，这应包括但不限于： a) 适用的法律法规和客户要求； b) 组织的产品、工艺和设备； c) 与食品安全管理体系相关的食品安全危害。 8.5.1.2 原料、辅料和产品接触材料特性 组织应确保所有适用于原料、辅料和产品接触材料 的食品安全法律法规要求得到识别。 组织应保持成文信息，对所有原料、辅料和产品接 触材予以描述，其详略程度应足以实施危害分析 （见8.5.2）。适宜时，描述内容包括以下方面： a) 生物、化学和物理特性； b) 配制辅料的组成，包括添加剂和加工助剂； c) 来源 （如动物、矿物或蔬菜） d) 原产地（产地） e) 生产方法； f) 包装和交付方式； g) 贮存条件和保质期； h) 使用或生产前的准备和（或）处置； i) 与采购材料和辅料预期用途相适宜的有关食品 安全的接收准则或规范。 8.5.1.3 终产品特性 组织应确保所有适用于预期生产的终产品的法律 法规和食品安全要求得到识别。 组织应保持有关终产品特性的成文信息，其详略程 度应足以进行危害分析（见8.5.2），适宜时， 包括以下方面的信息： a) 产品名称或类似标志； b) 成分； c) 与食品安全有关生物、化学和物理特性； d) 预期的保质期和贮存条件； e) 包装 f) 与食品安全有关的标识和（或）处理、制备及 使用的说明书； g) 分销和交付的方式。 8.5.1.4 预期用途 应考虑预期用途，包括终产品合理的预期处理，和 终产品非预期但可能发生的错误处置和误用，并保 持成文信息，其详略程度应足以实施危害分析（见 8.5.2）。 适宜时，应识别每种产品的消费群体。 应识别对特定食品安全危害易感的消费者/使用
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管理编号：PD/ZG25-B03（V1.1）
检 查 表
过程与活动
涉及条款 审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
审核人员： 审核时间： 第 1 页 共 5 页
组织的岗位、职责和权限
5.3
1.本部门的组织架构?
2.本部门的部门职责？
3.人员岗位职责或者是岗位说明书，每个人员是否清楚知悉个人在组织中需要承担的责任?
技术部共8人，其中技术总监1人，技术主管1人，项目管理1人，软件工程师3人，结构工程师1人，辅助人员1人。
有岗位说明书。
合格
应对风险和机遇的措施
6.1
1.是否对本部门面临的风险进行了识别、分析与评价？
2.本部门面临哪些风险？有无风险应对措施？采取的风险应对措施是否与风险对产品、服务的符合性的潜在影响相适应？
3.是否对风险应对措施进行了监督检查，并根据检查结果，适时对风险应对措施进行了改进？
1、制度文件不完善，只有《项目研发控制流程》管控研发项目，没有合同项目执行制度。
2、抽查合同PXXS18017 交流汇流箱，只有《发出快递确认表》，没有客户反馈是否收到，存在风险。
整改项
质量目标及其实现的策划
6.2
1.是否建立了本部门的质量目标？目标是否可以测量？
2.目标达成率如何？有没有定期评估？
3.未达标的情况，是否采取了改进措施？
建立了本部门质量目标，可以测量。
合格
管理编号：PD/ZG25-B03（V1.1）
检 查 表
过程与活动
涉及条款 审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
审核人员： 审核时间： 第 2 页 共 5 页
人员
7.1.2
人员配制状况是否合理?人员的沟通是否充分? 本部门的人员是否满足质量管理体系及其过程有效运行的需要
技术部共8人。
员工交流方式为口头沟通和会议沟通，有会议记录。
合格
组织的知识 7.1.6
1.本部门如何收集知识并将知识整理成可使用的信息？员工是否能方便地获取知识？
2.知识是否得到合理的使用和共享？
3.是否对知识适时进行评估与更新？
国标、企标及常用标准等知识获取可以从服务器上进行获取，知识更新进行中。
合格
成文信息 7.5
1.查看文件和记录清单，检查文件是否按文件控制要求进行了标识、存放、保护、检索、留存和处置作出规定？
2.随机抽取3-5份记录，查看有无受控编号字迹是否清晰，易于识别和检索。
文件清单：有电子版《研发项目清单》，但抽查的项目FQTF1705001不在清单中。
记录： 查：研发项目PQTF1705001《设计和开发评审记录》，评审内容没有勾出是否通过，记录填写不完整。
合格
管理编号：PD/ZG25-B03（V1.1）
检 查 表
过程与活动
涉及条款 审核方式/检查内容
审 核 记 录 判定
审核人员： 审核时间： 第 3 页 共 5 页
产品和服务的设计和开发
8.3
1.询问相关人员，部门目前的设计和开发任务有
哪些？设计和开发任务的来源是哪里？
2.设计和开发的任务在部门内是否进行了分解，
是否制定了具体的计划？
3.部门对设计和开发工作是否明确了人员职责、评审、验证、确认等各阶段工作的时间、要求等？是否有相应的记录？
4.对应策划，查设计和开发的输入资料是否充分、
适宜？是否有相关记录？
5.查是否对输入的资料进行了评审，以确认资料
内容是否可行？
6.对应策划、输入资料，查设计和开发的输出资料有哪些？是否充分？是否满足输入的要求？是否有相应清单？
7.输出的资料在发放前是否经过确认、审批？
8.询问相关人员，一般设计和开发的评审工作在
何时开展？
9.对应策划的要求，查看评审工作的开展情况？评审中是否发现问题，对发现的问题和建议如何处理？是否有相应的评审记录？
1、技术部有研发项目和合同订单项目。
2、研发项目任务明确，有计划的组织和进行，符合签审流程。
3、项目在立项、样机等阶段进行评审
抽查研发项目：PQTF1705001
相关表单有: 《交流汇流箱监控装置新产品立项评审表》
《交流汇流箱监控装置可行性分析》 《交流汇流箱监控装置项目预算》 《交流汇流箱监控装置项目实施计划》
《交流汇流箱监控装置研发立项申请表》
《交流汇流箱监控装置硬件系统设计方案》
《交流汇流箱监控装置软件系统设计方案》
记录填写不完整： 《交流汇流箱监控装置 设计和开发评审记录》中，评审内容中是否通过，没有打勾。
《交流汇流箱监控装置出厂验收大纲》电子档，编审批都没有名字，
测试数据空白，测试结果没有，最后的测试结论也没有。
合格
整改项
管理编号：PD/ZG25-B03（V1.1）
检 查 表
过程与活动
涉及条款 审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
审核人员： 审核时间： 第 4 页 共 5 页
产品和服务的设计和开发
8.3
10.对应策划的要求，是否对设计和开发的输出满足输入的要求进行相应的验证工作？一般采用什么方式进行验证？是否有相应的验证记录？ 11.对应策划的要求，是否对设计和开发的产品满足使用要求或已知的预期用途的要求进行相应的确认工作？一般采用什么方式进行确认？是否有相应的确认记录（报告）？
12.询问相关人员，对于设计和开发过程中是否存在更改的情况？一般在合适发生更改？ 13.更改的流程是什么？是否对更改情况进行了评审、验证和确认？设计和开发更改的评审是否包括了评价更改对产品组成和交付带来的影响？在更改实施前是否得到批准？ 14.是否保存有更改的记录？
1、对设计和开发的输出符合输入的要求，进行验证，有相应的验证记录。
抽查项目：PQTF1705001 相关表单有:
《交流汇流箱监控装置EMC 测试报告》
《交流汇流箱监控装置高低温检测测试报告》 《交流汇流箱监控装置参数检测测试报告》 《交流汇流箱监控装置EMC 测试报告》
2、对项目过程中的问题进行会议交流，有项目过程中的各类会议纪要
3、设计和开发过程中的变更符合流程规定。
抽查变更项目：PXXS18029 材料清单变更 在OA 系统中申请，各节点负责人会签后执行，更新新的材料清单，版本升级，下发新版本，旧版本作废。
合格
管理编号：PD/ZG25-B03（V1.1）
检 查 表
过程与活动
涉及条款 审核方式/检查内容
审 核 记 录 判定
审核人员： 审核时间： 第 5 页 共 5 页
顾客或外部供方的财产
8.5.3
1.询问相关人员，公司是否有保管顾客或外部供
方的原辅材料、设备、技术资料、包装箱、样品、商标、知识产权、顾客信息等？
2.部门是否对顾客或外部供方的财产进行了识别、验证、保护和维护工作？
3.顾客或外部供方财产是否有丢失、损坏等现象，是否报知顾客或外部供方，并进行记录？
4.公司是否有相应文件对顾客或外部供方财产进行管理？
经询问，公司没有客供物料和外部供方材料。
/。