第三章_产业组织：S-C-P分析范式
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第三章产业组织SCP分析框架
进入 退出 自由 Nhomakorabea由 限制
开放市场 退出限制市场
进入限制市场 封闭市场
限制
二、集中度 1. 一般集中度和市场集中度
一般集中度是用于表示整个国民经济或 全部企业的经济活动中，最大企业所占 比重的指标。 市场集中度是用于表示在特定产业或者 市场中，卖者或者买者具有什么样的相 对市场结构的指标。可以分为卖方集中 度和买方集中度。SCP分析框架主要分析 卖方集中度。
（3）进入壁垒。固定资产投资越大大， 专用性越强强，技术越复杂，进入壁垒 越高，老企业比新企业具有更大的竞争 优势，新企业进入进入就更困难，市场 集中度维持在较高水平。反之，新企业 进入就比较容易，市场集中度下降。 （4）政策法规。反托拉斯法、中小企业 保护法等有利于限制过度集中；专利法、 关税保护政策等有利于提高进入壁垒， 促进集中度的提高。
3.有效率竞争理论 有效竞争内涵：既有利于维护竞争又 有利于发挥规模经济作用的竞争格局。 梅森提出了有效竞争的两类标准
市场结构标准：（1）市场上存在相当多的 卖者和卖者；（2）任何买者和卖者都不能 占有市场上很大的份额；（3）不存在串谋 行为；（4）新企业能够进入市场。
市场绩效标准：（1）存在不断改善产品和 工艺过程的市场压力；（2）随着生产费用 大幅度的下降，价格能够向下调整；（3） 生产集中在适当的有效率的规模单位下进 行，但未必在最低费用规模下进行；（4） 没有长期的设备能力过剩，生产能力和产 量是协调的；（5）可以避免销售中资源的 浪费。
3.影响市场集中度的因素 （1）规模经济水平。在某一特定市场上，规 模经济水平越高，企业所占市场份额就越大， 在市场容量不变的情况下，市场集中程度越高。 （2）市场容量。一般来说，市场容量越大， 企业扩张余地越大，新企业越容易进入，大企 业所占份额就可能变小，从而市场集中度就会 降低。反过来，市场容量越小，企业扩张的余 地越小，新企业越难进入，而大企业会凭借雄 厚的实力设法兼并挤垮弱小企业。
开放市场 退出限制市场
进入限制市场 封闭市场
限制
二、集中度 1. 一般集中度和市场集中度
一般集中度是用于表示整个国民经济或 全部企业的经济活动中，最大企业所占 比重的指标。 市场集中度是用于表示在特定产业或者 市场中，卖者或者买者具有什么样的相 对市场结构的指标。可以分为卖方集中 度和买方集中度。SCP分析框架主要分析 卖方集中度。
（3）进入壁垒。固定资产投资越大大， 专用性越强强，技术越复杂，进入壁垒 越高，老企业比新企业具有更大的竞争 优势，新企业进入进入就更困难，市场 集中度维持在较高水平。反之，新企业 进入就比较容易，市场集中度下降。 （4）政策法规。反托拉斯法、中小企业 保护法等有利于限制过度集中；专利法、 关税保护政策等有利于提高进入壁垒， 促进集中度的提高。
3.有效率竞争理论 有效竞争内涵：既有利于维护竞争又 有利于发挥规模经济作用的竞争格局。 梅森提出了有效竞争的两类标准
市场结构标准：（1）市场上存在相当多的 卖者和卖者；（2）任何买者和卖者都不能 占有市场上很大的份额；（3）不存在串谋 行为；（4）新企业能够进入市场。
市场绩效标准：（1）存在不断改善产品和 工艺过程的市场压力；（2）随着生产费用 大幅度的下降，价格能够向下调整；（3） 生产集中在适当的有效率的规模单位下进 行，但未必在最低费用规模下进行；（4） 没有长期的设备能力过剩，生产能力和产 量是协调的；（5）可以避免销售中资源的 浪费。
3.影响市场集中度的因素 （1）规模经济水平。在某一特定市场上，规 模经济水平越高，企业所占市场份额就越大， 在市场容量不变的情况下，市场集中程度越高。 （2）市场容量。一般来说，市场容量越大， 企业扩张余地越大，新企业越容易进入，大企 业所占份额就可能变小，从而市场集中度就会 降低。反过来，市场容量越小，企业扩张的余 地越小，新企业越难进入，而大企业会凭借雄 厚的实力设法兼并挤垮弱小企业。
产业组织S-C-P分析范式概述
2020/5/3
扬州大学商学院
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7-6-1
一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式
SCP范式的理论依据 新古典学派对现实市场的分析将市场中企业效益的多寡作为相 对效率改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，接近完 全竞争状况，就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学 派将市场结构作为产业组织理论分析的重点，因而信奉哈佛学 派的人被称为“结构主义者”。
(2)如果一个产业持续出现高利润率，这完全可能是该产业中企业高效率和创 新的结果，即使市场是垄断的或高集中寡占的，只要市场绩效良好，政府规 制就没有必要
(3)芝加哥学派认为技术和进入自由这两个因素决定市场结构。 (4)除了政府进入规制以处，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在。 (5)只有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动效率、保证
断的目的是为了实现经济效率即社会福利的最大化。
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7-6-1
哈佛学派与芝加哥学派的比较
Harvard School ★结构决定行为和绩效
★结构主义
★提倡政府干预 ★进入壁垒 进入的不利因素
★反垄断政策 企业分割、禁止兼并
Chicago School
★市场行为和绩效决定结构
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7-6-1
一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式
(2)市场行为 ——指企业充分考虑市场供求条件和其他企业的关系 基础，所采取各种决策行为。包括定价策略，产 品与广告策略，研发和排挤竞争对手的行为等。
(3)市场绩效 ——指在一定市场结构和市场行为条件下市场运行的 最终经济效果。评价指标主要有资源配置效率， 利率水平，消费规模等等。
第三章_产业组织：S-C-P分析范式
业组织理论中最基本的概念和研究主体。 市场结构是对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的
市场组织特征。决定市场结构因素主要是市场集中程度、产品 差别化程度和进入壁垒高低。
2019/12/18
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7-6-1
市场的定义
微观经济学：市场是一个单一的、完全同质的产品的交易场所。
总量产品：无论在供给者还是需求者看来都是比较接近的替代品。
2019/12/18
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一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式
SCP范式的理论依据 新古典学派对现实市场的分析将市场中企业效益的多寡作为相 对效率改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，接近完 全竞争状况，就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学 派将市场结构作为产业组织理论分析的重点，因而信奉哈佛学 派的人被称为“结构主义者”。
一是在研究方向上强调市场行为而非市场结构，并将市场结构视 为内生变量，突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架， 建立了双向的、动态的研究框架，并寻求产业组织理论与新古典 微观经济学更紧密的结合。
二是在研究方法上引入博弈论，用理论模型取代统计分析来研究 企业行为。
三是在一些具体问题上如社会福利问题、产品差别等有深入独到 的研究。
同时对市场和企业之间的关系进行了分析。
D.合约理论
从经济学角度上看，合约主要包括了合约的设计和执行的两个方面。 合约理论对产业组织理论的贡献主要体现在厂商的决策过程及目标讨论上。
2019/12/18
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7-6-1
三、新产业组织理论
3.新产业组织理论与传统产业组织理论的区别
基本环境： 供给： 供给的交叉弹性 供给的价格弹性 工艺技术状态 原材料 工会组织制度
市场组织特征。决定市场结构因素主要是市场集中程度、产品 差别化程度和进入壁垒高低。
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市场的定义
微观经济学：市场是一个单一的、完全同质的产品的交易场所。
总量产品：无论在供给者还是需求者看来都是比较接近的替代品。
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一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式
SCP范式的理论依据 新古典学派对现实市场的分析将市场中企业效益的多寡作为相 对效率改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，接近完 全竞争状况，就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学 派将市场结构作为产业组织理论分析的重点，因而信奉哈佛学 派的人被称为“结构主义者”。
一是在研究方向上强调市场行为而非市场结构，并将市场结构视 为内生变量，突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架， 建立了双向的、动态的研究框架，并寻求产业组织理论与新古典 微观经济学更紧密的结合。
二是在研究方法上引入博弈论，用理论模型取代统计分析来研究 企业行为。
三是在一些具体问题上如社会福利问题、产品差别等有深入独到 的研究。
同时对市场和企业之间的关系进行了分析。
D.合约理论
从经济学角度上看，合约主要包括了合约的设计和执行的两个方面。 合约理论对产业组织理论的贡献主要体现在厂商的决策过程及目标讨论上。
2019/12/18
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三、新产业组织理论
3.新产业组织理论与传统产业组织理论的区别
基本环境： 供给： 供给的交叉弹性 供给的价格弹性 工艺技术状态 原材料 工会组织制度
第三章产业组织SCP分析框架1
第六页，共27页。
• 微观经济(wēi ɡuān jīnɡ jì)学学过的知识
第七页，共27页。
二、规模经济、垄断(lǒngduàn)与“马歇 尔冲突”
讨论(tǎolùn) 规模经济的利弊
第八页，共27页。
生产的标准化、专业化和简单化，直接有利于节约劳动、降低成本及提高产品 质量和产量，又为开发和使用高效、专用的机械设备创造了条件(tiáojiàn)，从而导 致生产效率的提高和单位产品固定成本的下降，并且大大拓展了节约原材料和劳动 力的空间。
第十三页，共27页。
2、比较完整的产业组织理论体系在20世纪 30年代以后(yǐhòu)，在美国以哈佛大学为 中心形成的。 1938年，梅森（E. S. Mason）和贝恩（J. S. Bain）等人在哈佛大学建立了一个产业组织 研究小组。
第十四页，共27页。
• 梅森将有效竞争标准归纳为两类：一类将 能够维护有效竞争的市场结构(jiégòu)的形 成条件归为市场结构(jiégòu)标准；另一类 将从市场绩效角度来判断竞争有效的标准 归为市场绩效标准。这就是有效竞争标准 二分法。
第二十页，共27页。
第二十一页，共27页。
1、市场结构
对市场内竞争。
决定市场结构因素主要是市场集中程度、产 品差别化程度、进入(jìnrù)壁垒高低。
第二十二页，共27页。
2、市场行为
指企业在充分考虑市场供求条件和其他企业 关系的基础上，所采取的各种决策行为。
将现实的市场置于中间进行(jìnxíng)分析， 是自马歇尔以来新古典学派价格理论。 因而这一分析将市场中企业数量的多寡作为 相对效率的改善程度的判定标准。认为随 着企业数的增加，接近完全竞争状况，基 本就能实现较为理想的资源配置效率。 由于哈佛大学将市场结构作为产业组织理论 分析的重点，因而信奉哈佛的人被认为“结 构主义者”。
• 微观经济(wēi ɡuān jīnɡ jì)学学过的知识
第七页，共27页。
二、规模经济、垄断(lǒngduàn)与“马歇 尔冲突”
讨论(tǎolùn) 规模经济的利弊
第八页，共27页。
生产的标准化、专业化和简单化，直接有利于节约劳动、降低成本及提高产品 质量和产量，又为开发和使用高效、专用的机械设备创造了条件(tiáojiàn)，从而导 致生产效率的提高和单位产品固定成本的下降，并且大大拓展了节约原材料和劳动 力的空间。
第十三页，共27页。
2、比较完整的产业组织理论体系在20世纪 30年代以后(yǐhòu)，在美国以哈佛大学为 中心形成的。 1938年，梅森（E. S. Mason）和贝恩（J. S. Bain）等人在哈佛大学建立了一个产业组织 研究小组。
第十四页，共27页。
• 梅森将有效竞争标准归纳为两类：一类将 能够维护有效竞争的市场结构(jiégòu)的形 成条件归为市场结构(jiégòu)标准；另一类 将从市场绩效角度来判断竞争有效的标准 归为市场绩效标准。这就是有效竞争标准 二分法。
第二十页，共27页。
第二十一页，共27页。
1、市场结构
对市场内竞争。
决定市场结构因素主要是市场集中程度、产 品差别化程度、进入(jìnrù)壁垒高低。
第二十二页，共27页。
2、市场行为
指企业在充分考虑市场供求条件和其他企业 关系的基础上，所采取的各种决策行为。
将现实的市场置于中间进行(jìnxíng)分析， 是自马歇尔以来新古典学派价格理论。 因而这一分析将市场中企业数量的多寡作为 相对效率的改善程度的判定标准。认为随 着企业数的增加，接近完全竞争状况，基 本就能实现较为理想的资源配置效率。 由于哈佛大学将市场结构作为产业组织理论 分析的重点，因而信奉哈佛的人被认为“结 构主义者”。
产业组织：SCP分析框架
表4-3 美国学者贝恩的市场结构分类
集中度 市场类型
CR4值（%）
CR8值（%）
寡占Ⅰ型 寡占Ⅱ型 寡占Ⅲ型 寡占Ⅳ型 寡占Ⅴ型
竞争型
85≤CR4 75≤CR4<85 50≤CR4<75 35≤CR4<50 30≤CR4<35
CR4<30
85≤CR8 75≤CR8<85 45≤CR8<75 40≤CR8<45
（二）市场集中度
2、市场集中度的测度
（2） 基尼系数——相对集中度指标 ——基尼系数(Gini coefficient)，是一种相对集中 度的指标，它建立在洛伦兹曲线的基础上，等于 均等分布线与洛伦兹曲线之间的面积（A）与以 均等分布线为斜边、以横轴为直角边构成的三角 形面积（A+B）之比，用公式表示为：
第i个企业的规模；Si代表产业中第i个企业的市场
占有率；n为该产业的企业数。
（二）市场集中度
2、市场集中度的测度
（3） H.I指数 ——H.I指数是反映市场集中度的综合指标。H.I 指数越大，代表市场集中度越高。当市场由一家 企业独占时，H.I指数=1；当所有企业规模越接近， 且企业数量越多，H.I指数越接近于0。 ——优点： 由于“平方和”计算的放大性，H.I 指数对上位企业的市场份额比重的变化反应特别 敏感，能真实地反应市场中企业之间规模上差异 大小。 ——缺点：需要收集到该市场上所有企业的市场 份额信息才能计算H.I指数，成本较高。
（二）市场集中度
2、市场集中度的测度
（1） CRn指数——绝对集中度指标 资产额、职工人数，N为X 产业的全部企业数，n 为X 产业中规模最大的前若个企业，一般n取4或8。 ——优点：CRn指数测定相对比较容易，能较好 地反映产业内生产集中状况，显示市场的垄断和 竞争的程度，是使用最为广泛的市场集中度指标。 ——缺点：只能反映某一产业中规模最大的前几 位企业的市场集中程度，难以掌握产业内全部企 业的规模分布情况。
产业组织SCP分析范式课件
企业之间通过价格竞争来争夺市场份 额和消费者，价格竞争的激烈程度取 决于市场需求、竞争格局和行业特点 等因素。
广告策略
广告投放
企业通过选择合适的媒体和渠道 投放广告，以扩大品牌知名度和 吸引潜在消费者。
广告内容
广告内容的设计和创意对吸引消 费者至关重要，企业需要根据目 标受众的特点和需求来制定广告 内容。
04
市场绩效（ Performance）分析
Hale Waihona Puke 资源配置效率1 2
资源配置效率定义
指在特定时间内，各生产要素在不同产出水平的 组合之间的最优分配。
影响资源配置效率的因素
市场结构、企业规模、技术进步、政府政策和制 度等。
3
提高资源配置效率的途径
优化产业结构、加强技术创新、完善市场机制等 。
产品创新与质量
市场进入和退出壁垒
要点一
总结词
市场进入和退出壁垒指的是企业在进入或退出特定市场时 所面临的障碍。
要点二
详细描述
市场进入和退出壁垒也是影响市场结构的重要因素。进入 壁垒主要包括资本需求、技术壁垒、规模经济、政策法规 限制等，这些因素都可能阻止潜在企业进入市场。退出壁 垒则是指企业退出市场时所面临的障碍，如沉没成本、合 同约束等。高进入和退出壁垒可能导致市场集中度较高， 而低进入和退出壁垒则可能促进市场竞争。
SCP范式还可以用于国际市场分析，比较不同国家市场结构、企业行为和 绩效的差异，为跨国企业制定国际化战略提供参考。
02
市场结构（Structure） 分析
市场集中度
总结词
市场集中度反映了市场中企业数量的多少以及规模分布的情况。
详细描述
市场集中度是衡量市场结构的一个重要指标，它反映了在特定市场中，企业的数量以及规模的分布情况。集中度 越高，表明市场越被少数大企业所主导；反之，集中度越低，表明市场中的企业数量较多，且规模相对均衡。
S_C_P分析模型
S_C_P分析模型SCP模型概述编辑本段回目录SCP(structure-conduct-performance，结构-行为-绩效)模型是由美国哈佛大学产业经济学权威乔·贝恩(Joe S.Bain)、谢勒(Scherer)等人于20世纪30年代建立的。
该模型提供了一个既能深入具体环节，又有系统逻辑体系的市场结构(Structure)一市场行为(Conduct)一市场绩效(Performance)的产业分析框架。
SCP 框架的基本涵义是，市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行在各个方面的经济绩效。
SCP模型，分析在行业或者企业收到表面冲击时，可能的战略调整及行为变化。
SCP模型从对特定行业结构、企业行为和经营绩效三个角度来分析外部冲击的影响。
外部冲击：主要是指企业外部经济环境、政治、技术、文化变迁、消费习惯等因素的变化；行业结构：主要是指外部各种环境的变化对企业所在行业可能的影响，包括行业竞争的变化、产品需求的变化、细分市场的变化、营销模型的变化等。
企业行为：主要是指企业针对外部的冲击和行业结构的变化，有可能采取的应对措施，包括企业方面对相关业务单元的整合、业务的扩张与收缩、营运方式的转变、管理的变革等一系列变动。
经营绩效：主要是指在外部环境方面发生变化的情况下，企业在经营利润、产品成本、市场份额等方面的变化趋势。
SCP模型在行业分析上的强有力在于：要求一个更加严格的战略分析过程，而不仅是定性的和描述性的；着重把行为作为取得业绩的关键；有清晰的动态模式来解释如何及为什么业绩随时间而改变。
SCP模型分析框架编辑本段回目录一、外部冲击(Shock) 编辑本段回目录技术突破政府政策/管理改变国内国际口味/生活方式的转变[编辑]二、行业结构(Structure)市场结构是指特定的市场中的企业在数量、份额、规模上的关系。
一个特定的市场属于哪种市场结构类型，一般取决于下面几个要素：1、交易双方的数目和规模分布完全竞争市场存在众多的买者和卖者，企业的规模很小以至于不能单独对市场上的价格产生影响，只能是市场价格的接受者。
第三章产业组织SCP分析范式
一是在研究方向上强调市场行为而非市场结构，并将市场结构视 为内生变量，突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架， 建立了双向的、动态的研究框架，并寻求产业组织理论与新古典 微观经济学更紧密的结合。
二是在研究方法上引入博弈论，用理论模型取代统计分析来研究 企业行为。
三是在一些具体问题上如社会福利问题、产品差别等有深入独到 的研究。
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2020/12/6
第三章产业组织SCP分析范式
•一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式
1.哈佛学派的代表人物及主要观点
20世纪30至50年代，以梅森(E.S.Mason)和贝恩(J.S.Bain)为代 表的哈佛学派提出了产业组织理论的基本框架SCP框架。
结构-行为-绩效（Structure-Conduct-Performance）分析范式 完全是建立在新古典主义基础之上的，长期以来一直是正统产业 组织理论的核心。
•★市场行为和绩效决定结构
•★效率主义
•★反对政府干预 •★进入壁垒 •新企业比老企业多承担的成本
•★反垄断政策 •禁止卡特尔行为
•反垄断政策的“芝加哥革命”
2020/12/6
第三章产业组织SCP分析范式
•三、新产业组织理论
1.新产业组织理论的产生背景及代表人物
20世纪70年代以后，由于可竞争市场理论、博弈论、交易成本理 论及合约理论等新理论的引入，产业组织理论在研究基础、方法、 工具及研究方向都产生了突破性的变化，大大推动了产业组织理 论的发展。
•总量产品：无论在供给者还是需求者看来都是比较接近的替代品。
•尼达姆：市场是一组从事买卖或交易的供方和需方，这些供方和 需方在同一地域范围内买卖效用可以互相替代的产品。 •谢泼德：市场是一组买者和卖者对特定产品所进行的交易，这一 特定产品与其他产品的交叉需求弹性很高。
二是在研究方法上引入博弈论，用理论模型取代统计分析来研究 企业行为。
三是在一些具体问题上如社会福利问题、产品差别等有深入独到 的研究。
7-6-1
2020/12/6
第三章产业组织SCP分析范式
•一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式
1.哈佛学派的代表人物及主要观点
20世纪30至50年代，以梅森(E.S.Mason)和贝恩(J.S.Bain)为代 表的哈佛学派提出了产业组织理论的基本框架SCP框架。
结构-行为-绩效（Structure-Conduct-Performance）分析范式 完全是建立在新古典主义基础之上的，长期以来一直是正统产业 组织理论的核心。
•★市场行为和绩效决定结构
•★效率主义
•★反对政府干预 •★进入壁垒 •新企业比老企业多承担的成本
•★反垄断政策 •禁止卡特尔行为
•反垄断政策的“芝加哥革命”
2020/12/6
第三章产业组织SCP分析范式
•三、新产业组织理论
1.新产业组织理论的产生背景及代表人物
20世纪70年代以后，由于可竞争市场理论、博弈论、交易成本理 论及合约理论等新理论的引入，产业组织理论在研究基础、方法、 工具及研究方向都产生了突破性的变化，大大推动了产业组织理 论的发展。
•总量产品：无论在供给者还是需求者看来都是比较接近的替代品。
•尼达姆：市场是一组从事买卖或交易的供方和需方，这些供方和 需方在同一地域范围内买卖效用可以互相替代的产品。 •谢泼德：市场是一组买者和卖者对特定产品所进行的交易，这一 特定产品与其他产品的交叉需求弹性很高。
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断的目的是为了实现经济效率即社会福利的最大化。
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7-6-1
哈佛学派与芝加哥学派的比较
Harvard School ★结构决定行为和绩效
★结构主义
★提倡政府干预 ★进入壁垒 进入的不利因素
★反垄断政策 企业分割、禁止兼并
Chicago School
★市场行为和绩效决定结构
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一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式
2.SCP研究范式的基本内容及其理论依据
SCP范式的基本内容 产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效三个基础部分和政
府的产业组织政策组成。 (1)市场结构 ——是对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响 的市场组织特征。决定市场结构因素主要是市场集 中程度、产品差别化程度和进入壁垒高低。
(2)如果一个产业持续出现高利润率，这完全可能是该产业中企业高效率和创 新的结果，即使市场是垄断的或高集中寡占的，只要市场绩效良好，政府规 制就没有必要
(3)芝加哥学派认为技术和进入自由这两个因素决定市场结构。 (4)除了政府进入规制以处，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在。 (5)只有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动效率、保证
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一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式
(2)市场行为 ——指企业充分考虑市场供求条件和其他企业的关系 基础，所采取各种决策行为。包括定价策略，产 品与广告策略，研发和排挤竞争对手的行为等。
(3)市场绩效 ——指在一定市场结构和市场行为条件下市场运行的 最终经济效果。评价指标主要有资源配置效率， 利率水平，消费规模等等。
★效率主义
★反对政府干预 ★进入壁垒 新企业比老企业多承担的成本
★反垄断政策 禁止卡特尔行为
反垄断政策的“芝加哥革命”
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三、新产业组织理论
1.新产业组织理论的产生背景及代表人物
20世纪70年代以后，由于可竞争市场理论、博弈论、交易成本理 论及合约理论等新理论的引入，产业组织理论在研究基础、方法、 工具及研究方向都产生了突破性的变化，大大推动了产业组织理 论的发展。
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第一节 产业组织理论概述
在西方国家的基础经济学科中，产业组织经济学占据着重要地位。 西方产业组织理论在发展过程中共出现过三个主要的学派，即哈佛 学派，芝加哥学派和新产业组织理论。 前两个学派因为理论基础和 研究方法基本相同，因而被称为传统的产业组织理论。 新产业组织 理论主要包括可竞争市场理论，博弈论，交易成本理论，合约理论 等。
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一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式
1.哈佛学派的代表人物及主要观点
20世纪30至50年代，以梅森(E.S.Mason)和贝恩(J.S.Bain)为代 表的哈佛学派提出了产业组织理论的基本框架SCP框架。
结构-行为-绩效（Structure-Conduct-Performance）分析范式 完全是建立在新古典主义基础之上的，长期以来一直是正统产业 组织理论的核心。
SCP的内在关系（如图） 市场结构、行为、绩效之间存在一种简单的、单向的、静态的 因果关系。 70年代的产业组织理论又提出了双向的动态的SCP分析范式。
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一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式
需求： 可替代性 需求的交叉弹性 需求的价格弹性 增长率 周期性特征
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二、芝加哥学派研究模式
1.芝加哥学派的代表人物及产生原因
芝加哥学派形成于60年代后期对哈佛学派批判中。 主要代表人物有施蒂格勒（J.stigler），波斯纳（R.posner），德姆塞茨
（H.Demsetz）等。
2.芝加哥学派的主要观点
(1)即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规 制，这种高集中度产生的高额利润会因 为新企业大量进入而消失。
基本环境： 供给： 供给的交叉弹性 供给的价格弹性 工艺技术状态 原材料 工会组织制度
市场结构： 集中度 产品差别 进入壁垒
成本（费用） 结构
垂直结合
市场行为： 价格策略 广告和销售 研究和开发
合并
市场绩效： 资源配置效率
技术进步 技术组织效率 资源利用效率
公共政策（产业组织政策）： 竞争——垄断政策（反托拉斯法） 产业组织合理化政策（直接规制政策、中小企业政策）
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一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式
SCP范式的理论依据 新古典学派对现实市场的分析将市场中企业效益的多寡作为相 对效率改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，接近完 全竞争状况，就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学 派将市场结构作为产业组织理论分析的重点，因而信奉哈佛学 派的人被称为“结构主义者”。
消费者福利最大化的基本条件。
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二、芝加哥学派研究模式
3.芝加哥学派与哈佛学派的主要区别
(1)哈佛学派强调市场结构，而芝加哥学派强调和重视厂商行为分析。 (2)哈佛学派的SCP范式强调市场结构是决定性的因素，即市场结构决定
市场行为和市场绩效。芝加哥学派认为是市场绩效或市场行为决定了市 场结构，而不是市场结构决定市场行为和绩效。 (3)芝加哥学派和哈佛学派相比，更加注重厂商行为的分析 (4)在政策主张方面，哈佛学派主张制定严格的反垄断政策，完善维护公 平竞争的法律体系；芝加哥学派则主张消极的反托拉斯政策，指出反垄
第三章 产业组织：S-C-P分析范式
教学内容 :
第一节 产业组织理论概述 第二节 市场结构 第三节 市场行为 第四节 市场绩效 第五节 SCP三者的关系
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第三章 产业组织：S-C-P分析范式
教学要求：
了解产业经济学理论的产生过程； 了解西方产业组织理论的三个主要学派; 掌握市场结构的基本类型和影响因素；（本章重点） 学会分析企业的市场行为； （本章重点） 掌握市场绩效及其评价指标； （本章重点） 清楚SCP三者之间的相互关系。
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哈佛学派与芝加哥学派的比较
Harvard School ★结构决定行为和绩效
★结构主义
★提倡政府干预 ★进入壁垒 进入的不利因素
★反垄断政策 企业分割、禁止兼并
Chicago School
★市场行为和绩效决定结构
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一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式
2.SCP研究范式的基本内容及其理论依据
SCP范式的基本内容 产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效三个基础部分和政
府的产业组织政策组成。 (1)市场结构 ——是对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响 的市场组织特征。决定市场结构因素主要是市场集 中程度、产品差别化程度和进入壁垒高低。
(2)如果一个产业持续出现高利润率，这完全可能是该产业中企业高效率和创 新的结果，即使市场是垄断的或高集中寡占的，只要市场绩效良好，政府规 制就没有必要
(3)芝加哥学派认为技术和进入自由这两个因素决定市场结构。 (4)除了政府进入规制以处，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在。 (5)只有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动效率、保证
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一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式
(2)市场行为 ——指企业充分考虑市场供求条件和其他企业的关系 基础，所采取各种决策行为。包括定价策略，产 品与广告策略，研发和排挤竞争对手的行为等。
(3)市场绩效 ——指在一定市场结构和市场行为条件下市场运行的 最终经济效果。评价指标主要有资源配置效率， 利率水平，消费规模等等。
★效率主义
★反对政府干预 ★进入壁垒 新企业比老企业多承担的成本
★反垄断政策 禁止卡特尔行为
反垄断政策的“芝加哥革命”
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三、新产业组织理论
1.新产业组织理论的产生背景及代表人物
20世纪70年代以后，由于可竞争市场理论、博弈论、交易成本理 论及合约理论等新理论的引入，产业组织理论在研究基础、方法、 工具及研究方向都产生了突破性的变化，大大推动了产业组织理 论的发展。
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第一节 产业组织理论概述
在西方国家的基础经济学科中，产业组织经济学占据着重要地位。 西方产业组织理论在发展过程中共出现过三个主要的学派，即哈佛 学派，芝加哥学派和新产业组织理论。 前两个学派因为理论基础和 研究方法基本相同，因而被称为传统的产业组织理论。 新产业组织 理论主要包括可竞争市场理论，博弈论，交易成本理论，合约理论 等。
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一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式
1.哈佛学派的代表人物及主要观点
20世纪30至50年代，以梅森(E.S.Mason)和贝恩(J.S.Bain)为代 表的哈佛学派提出了产业组织理论的基本框架SCP框架。
结构-行为-绩效（Structure-Conduct-Performance）分析范式 完全是建立在新古典主义基础之上的，长期以来一直是正统产业 组织理论的核心。
SCP的内在关系（如图） 市场结构、行为、绩效之间存在一种简单的、单向的、静态的 因果关系。 70年代的产业组织理论又提出了双向的动态的SCP分析范式。
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一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式
需求： 可替代性 需求的交叉弹性 需求的价格弹性 增长率 周期性特征
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二、芝加哥学派研究模式
1.芝加哥学派的代表人物及产生原因
芝加哥学派形成于60年代后期对哈佛学派批判中。 主要代表人物有施蒂格勒（J.stigler），波斯纳（R.posner），德姆塞茨
（H.Demsetz）等。
2.芝加哥学派的主要观点
(1)即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规 制，这种高集中度产生的高额利润会因 为新企业大量进入而消失。
基本环境： 供给： 供给的交叉弹性 供给的价格弹性 工艺技术状态 原材料 工会组织制度
市场结构： 集中度 产品差别 进入壁垒
成本（费用） 结构
垂直结合
市场行为： 价格策略 广告和销售 研究和开发
合并
市场绩效： 资源配置效率
技术进步 技术组织效率 资源利用效率
公共政策（产业组织政策）： 竞争——垄断政策（反托拉斯法） 产业组织合理化政策（直接规制政策、中小企业政策）
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一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式
SCP范式的理论依据 新古典学派对现实市场的分析将市场中企业效益的多寡作为相 对效率改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，接近完 全竞争状况，就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学 派将市场结构作为产业组织理论分析的重点，因而信奉哈佛学 派的人被称为“结构主义者”。
消费者福利最大化的基本条件。
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二、芝加哥学派研究模式
3.芝加哥学派与哈佛学派的主要区别
(1)哈佛学派强调市场结构，而芝加哥学派强调和重视厂商行为分析。 (2)哈佛学派的SCP范式强调市场结构是决定性的因素，即市场结构决定
市场行为和市场绩效。芝加哥学派认为是市场绩效或市场行为决定了市 场结构，而不是市场结构决定市场行为和绩效。 (3)芝加哥学派和哈佛学派相比，更加注重厂商行为的分析 (4)在政策主张方面，哈佛学派主张制定严格的反垄断政策，完善维护公 平竞争的法律体系；芝加哥学派则主张消极的反托拉斯政策，指出反垄
第三章 产业组织：S-C-P分析范式
教学内容 :
第一节 产业组织理论概述 第二节 市场结构 第三节 市场行为 第四节 市场绩效 第五节 SCP三者的关系
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第三章 产业组织：S-C-P分析范式
教学要求：
了解产业经济学理论的产生过程； 了解西方产业组织理论的三个主要学派; 掌握市场结构的基本类型和影响因素；（本章重点） 学会分析企业的市场行为； （本章重点） 掌握市场绩效及其评价指标； （本章重点） 清楚SCP三者之间的相互关系。