3C认证审查清单-资料
3C认证资料提供清单[优秀范文五篇]
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3C认证资料提供清单[优秀范文五篇]第一篇：3C认证资料提供清单3C认证资料提供清单一．初次申请或相关信息变更时需提供的文件资料强制性产品认证申请书；申请人的《企业法人营业执照》或登记注册证明复印件（初次申请或变更时提供）；生产厂的组织结构图（初次申请或变更时提供）；申请认证产品工艺流程图（初次申请或变更时提供）；例行检验用关键仪器设备(见认证实施规则工厂质量控制检测要求)清单（初次申请或变更时提供）；产品总装图、电气原理图；申请认证产品中文铭牌和警告标记（一式两份）；申请认证产品中文使用说明书；同一申请单元内各型号产品之间的差异说明；同一申请单元内各型号产品外观照片（一式两份）；需要时所要求提供的其它有关资料（如有CB测试报告请提供）。
二．同类产品再次申请时需提供的文件资料1．强制性产品认证申请书；2、产品总装图、电气原理图；3、申请认证产品中文铭牌和警告标记（一式两份）；4、申请认证产品中文使用说明书；5、同一申请单元内各型号产品之间的差异说明；6、同一申请单元内各型号产品外观照片（一式两份）；7、需要时所要求提供的其它有关资料（如有CB测试报告请提供）。
3C强制认证产品检测提供文件清单产品检测送样时应提供以下资料：送样登记表；CCC申请详细资料；产品说明书；产品规格书；产品维修手册；产品电路图（包括原理图和印制刷线路版图）；同一申请单元中主送型号产品与覆盖型号产品的差异说明；产品与安全有关的关键元部件明细表和对电磁兼容性能有影响的主要零部件明细表；产品关键安全元件认证证书复印件；产品的CB测试证书和报告（如有）；产品的商标使用授权书（如有）；第二篇：ISO14001认证所需资料清单广州宇鸿企业管理顾问有限公司顾客为本§精品服务一、企业申请ISO14001认证需要提交的资料1、申请方须有独立的法人资格，若是集团公司下属企业,应有集团公司的授权证明。
2、申请方应建立文件化的环境管理体系。
3C认证审查清单1
主要责 任部门
责任人
品质部
品质部
研发部 生产部 生产部
生产部
产品的标识确认，与申请资料一致
研发部
产品状态确认，与申请资料一致
研发部
合格项的关闭情况 品质部
认证证书及标志使用的规定
品质部
7.7
是否保存了重要部件或组件的返修记录及不合格品 的处置记录？
返修记录及不合格品处置记录
8.1
是否建立并保持了文件化的内部质量审核程序，并 记录审核结果；其内容是否符合规定要求？
程序文件《内部审核管理办法》
8.2 是否保存了投诉记录并作为内审的信息输入？
客诉问题纳入内审
8
内部审核
8.3
是否以适宜的频率审核每个制造过程，以决定其有 效性？
了职责?
1.检验人员任命书
1.4
是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必要 能力的人员；必备的生产、检验、储存的环境？
公司现场（设备、场地、人员等）配置
场地平面布置图
是否已建立、保持了文件化的质量计划/类似文 2.1 件，以及确保产品质量相关过程有效运作和控制的 公司程序文件、质量计划
文件？
2.2
确认的型式试验样品/认证证书一致。
11
产品一致 性检查
产品的安全结构或内部布线等与经认证机构确认的 11.2 型式试验样品是否一致；若不一致，是否向认证机
构申报并经确认。
产品状态确认，与申请资料一致
产品所配用的零部件、元器件或材料与经认证机构
11.3 确认的型式试验样品是否一致；若不一致，是否向 产品状态确认，与申请资料一致 认证机构申报并经确认。
等？
工厂是否对其关键生产工序（过程）进行识别并确 认？
ccc审查资料
1、职责与责任所需资料如下：A、工厂质量负责人、认证联络员、技术负责人的任命书。
我司有技术负责人，但技术负责人必须经过CCC考核，并取得证书。
这项检查的时候，一般外审员会提问题的。
我们前几次检查有问到质量负责人对自己的权限是否了解。
问认证联络员：你司的产品认证标准是哪些等等。
不过一般就算答不出来，也不会开不合格项，只会让你加强学习。
B、公司各部门的职责权限/公司各岗位的岗位说明书。
不知道其他地方是否会查，我司上次CCC工厂检查，是查到这个了。
还是准备一下好了，有备无患吧！2、文件和记录A、文件管理控制程序/记录（质量记录）管理控制程序；公司要收集到认证产品的国家标准等等做为外来文件管控；B、认证产品的档案。
我司是以一个证书（以及该证书所含的型式实验报告等），一个档案袋进行保管的。
C、各地经销商和销售网点的名单，或者销售信息。
我司没有这类的东西，只提供了各地办事处的名单。
销售信息部部在ERP当中，上次工厂检查，检查员有查看过我们ERP的销售系统；D、认证产品的出入库台账；这个应该每个公司都有的吧？3.1、采购控制A、建立合格供方名单（要与关键件清单上的供应商一致）；如供方为代理商，合格供方上也一定要写该关键件的制造商公司名称。
B、关键件的进出库台账；不过这个我今天接待大大小小的CCC认证来看，属于不太重要的。
没有几个老师会查的。
C、合格供方的调查表、评定表、采购协议/技术协议等。
例本公司有个关键件（电源主板），没有通过任何认证，但电源板上的几个变压器等对公司整机产品的EMC有影响，未属于EMC关键件清单。
故在采购协议中必须明确的是要求供方按认证申报时的电源板关键件清单来提供，如有变更应及时告之，待备案成功后，方可供货；D、关键件通过CQC、CCC或者其他CCC承认的认证时，采购部每批下订单前需网络查询证明、印刷模压标志有效性方可下订单。
记录在《证书有效性查询记录表》中；3.2关键件的控制A、形成《关键件的例行和确认检验控制程序》或者三级文件也可以。
3C认证申请方需提交的文件及材料清单
3C认证申请方需提交的文件及材料清单3C认证是中国强制性产品认证制度，也称为“CCC认证”，是指对于
进入中国市场销售的一些特定产品，必须经过中国质量认证中心（CQC）
的认证合格后方可销售的要求。
以下是申请3C认证时申请方需要提交的文件及材料清单：
1.申请表格：填写完整、准确并签字。
2.产品说明书：产品详细介绍、说明和性能参数等信息。
3.产品规格书：包括草图、尺寸、重量、电气连接和功能等相关信息。
4.产品实物样品：提供符合申请产品规格的样品。
5.产品照片：提供产品正面、侧面、背面和内部照片等。
6.工艺流程图：描述产品的生产工艺过程和相关工序。
7.电路原理图：提供产品电路原理图，包括主要元器件、连接方式和
电源电路等。
8.元器件清单：列出产品所使用的各种电子元器件，包括品牌、型号、规格、数量等。
9.零部件清单：列出产品所使用的各种零部件，包括名称、材料、规格、数量等。
10.技术文件：包括设计说明、技术参数、技术报告等。
11.检测报告：提供通过相应测试标准的检测报告。
12.认证文件：提供通过其他国家认证的证书等。
13.注册证明：提供公司注册证明、税务登记证明等相关证明文件。
14.质量管理体系文件：提供符合ISO9001等质量管理体系的文件。
15.变更清单：如果在申请过程中有任何修改或变更，需要提供变更清单。
16.申请费用收据：提供已缴纳申请费用的收据。
3C认证审厂准备资料清单
3C认证工厂审核1．准备与认证产品一致的样品，安排小批量生产（几十台左右，须与认证产品保持一致）型号:PB240A1 物料提前准备（特别是PCB板和电芯交期）审核日期：2023.12.232．确认工厂营业执照经营范围是否有生产经营范围。
OK3．质量体系内部审核资料OK4．准备最近一个批次生产时物料的采购、生产、检验、入库等记录。
（品质负责）.5．质量负责人任命书。
ISO9000管理体系认证证书。
OK一、验厂时必须的程序文件OK1.质量手册体系文件控制程序OK2.质量记录控制程序（记录管理控制程序）OK3.采购与供应商管理控制程序OK4.不合格品控制程序OK5.生产设备管理程序6.产品变更控制程序OK7.认证标志控制程序 OK8.关键元器件定期确认检测控制程序OK9.认证产品例行检查和确认检验控制程序OK10.认证产品一致性控制程序 OK11.仓库管理作业程序12.内部审核程序 OK13.检验试验管理程序（来料检验程序）14.外部质量控制程序15.标样留样管理程序（标识和可追溯性管理程序）OK16.量测和监控设备程序（检验校准、）OK二、表格记录（对应各程序文件）1.程序文件清单OK2.三级文件清单（各部门）3.质量记录清单（各部门）4.外来文件清单OK5.认证资料文件，档案（包括3C标志使用文书等）6.文件发行与回收管制表OK7.营业执照、组织机构代码复印件OK8.路线图采购部1.合格供应商目录（包含检测报告中关键件清单所有供应商，此外还会询问供应商多久审核一次）2.供应商评定表以及日常管理记录3.采购合同或采购订单（要求供应商方面提供3C证书）4.供应商规格书5.3C标志的购买记录(最好提供购买发票)，如果是我们来自己印刷标志，需要提前向CQC申请《3C标志印刷批准书》，并保存付款发票，注意后续续年费。
品质部1.来料检验报告（IQC包含检测报告中关键件清单。
例如功能板PCBA、pcb、外壳等）2.首件检验报告（IPQC）3.出货检验报告（QA）4.日常巡检报告(IPQC)5.QA检验报告（包括不合格产品品质部处理办法以及文件记录、返工流程或返工单）6.物料承认书7.静电测试记录OK8.相关生产设备外部校准证书OK工程部1.产品组装生产流程，生产作业指导书（SOP）、测试作业指导书（SIP）、设备操作规则。
3C认证审核资料清单及相关文件
3C认证审核资料清单及相关文件证其可追溯性和完整性？2.2 是否符合国家标准要求或者更高标准？开发三部负责制定产品设计标准或规范，确保其符合国家标准要求或更高标准。
2.3 是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序？XXX负责建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，以确保文件在发布前和更改时由授权人员审批其适宜性，并且文件的更改和修订状态得到识别，防止作废文件非预期使用。
同时，在使用处可获得相应文件的有效版本。
质量记录是否规定了适当的保存期限并保证其可追溯性和完整性？XXX负责建立并保持文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理程序，同时规定适当的保存期限并保证其可追溯性和完整性。
是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系？公司程序文件中规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系。
是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限？公司程序文件中已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限，并且该质量负责人已履行了相应的职责。
是否在所有班次的生产操作中规定了负责产品质量的人员？现场人员安排中规定了在所有班次的生产操作中负责产品质量的人员。
是否赋予了负责产品质量的人员为了纠正质量问题，停止生产的权限？负责产品质量的人员是否履行了职责？公司程序文件中赋予了负责产品质量的人员为了纠正质量问题，停止生产的权限，并且该负责产品质量的人员已履行了职责。
是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必要能力的人员；必备的生产、检验、储存的环境？现场人员配置中配备了必须的生产设备、检验设备，具备必要能力的人员，并且提供了必备的生产、检验、储存的环境。
公司是否已建立、保持了文件化的质量计划/类似文件，以及确保产品质量相关过程有效运作和控制的文件？公司已建立、保持了文件化的质量计划/类似文件，并确保产品质量相关过程有效运作和控制的文件。
1.是否有记录保存期限的要求？2.是否有关键元器件和材料供应商的选择、评定和日常管理程序？3.是否有材料检验记录、质量检验记录和成品检验记录等程序文件？4.是否有记录清单规定各记录的保存年限？5.是否已完成新供方管理办法和采购管理办法的程序文件？6.是否有供方评定记录和日常管理文件？7.是否有关键零部件清单和供应商审核记录？8.是否有例行检验和确认检验的项目及要求？9.是否包括对关键零部件或材料供应商实行产品和制造过程批准的要求？10.是否按照文件要求对供应商进行选择、评定和日常管理，并保存对供应商选择和日常管理记录？11.是否建立了进货的关键元器件和材料检验/验证程序及定期确认检验的程序？12.是否明确了检验项目、方法、频次和判定准则？13.是否按照文件要求对供应商提供的产品进行检验和验证？记录是否完整有效？14.当关键元器件和材料检验由供应商检验时，是否提出明确的检验要求？15.是否保存关键零部件检验或验证记录、确认检验记录及供应商提供的合格证明及有关检验报告等？16.是否对其关键生产工序进行识别并确认？17.关键工序操作人员是否具备相应的能力？18.是否制定了工艺作业指导书，以保证质量？以便于追溯和管理？在生产过程中，需要对关键的生产过程进行研究，以验证过程能力并为过程提供输入。
3C认证审核流程及相关文件
3C认证审核流程及相关文件
简介
3C认证是中国强制性产品认证，即中国强制性产品认证制度。
本文将介绍3C认证审核流程及相关文件。
3C认证审核流程
1. 填写申请表
2. 资料准备
- 产品型号信息及样品
- 授权书
- 企业资质证书
- 产品说明书
- 检测报告
3. 申请和验收
- 提交申请材料
- 检验机构进行抽样测试或送样测试
4. 认证证书
- 认证合格后，颁发《强制性产品认证证书》。
5. 标志管理
- 将标志纳入产品或包装。
相关文件
1. 《强制性产品认证实施规则》
- 3C认证执行标准。
2. 《强制性产品认证管理规则》
- 对产品进行管理，对发证机构进行管理。
3. 《强制性产品认证申请表》
- 3C认证申请的固定格式。
4. 《强制性产品认证证书》
- 获得3C认证后颁发的证书。
结论
以上是3C认证审核流程及相关文件的介绍。
在申请3C认证时，应仔细准备申请材料，按照规定的流程操作，以使申请顺利通过。
同时，在产品销售过程中应严格执行标志管理，确保产品符合相关
要求，保障消费者权益。
CCC认证申报资料清单
申请方需提交的文件及材料清单提交资料序号文件及材料名称备注扩大产品已获证产初次认证认证变更认证范围品扩项产品认证申请书▲▲参见附件1 产品扩项认证申请书▲参见附件5 参见附件6 认证变更申请表▲同时提交变更资料变更时提交营业执照复印件▲变更时提交 1 变更时提交组织机构代码证复印件▲变更时提交认证产品汇总表▲△▲参见附件1注册批准商标的有效文变更时提交注册商标复印件△注册件如是图形，发证前应商标变更时提交注册商标电子版△将电子版发至中心邮箱▲▲产品认证工厂检查调查表参见附件2 框图，A4页面变更时提交▲▲生产工艺流程图变更时提交变更时提交▲▲关键生产设备明细表参见附件2变更时提交 2 变更时提交▲▲主要检测仪器、设备明细表参见附件2变更时提交参见附件2及附件5 变更时提交▲▲关键零部件及材料清单▲变更时提交△质量管理体系证书复印件如有含组织机构图和职能变更时提交▲质量手册分配表 3 变更时提交▲程序文件或文件目录认证产品描述表变更时提交参见附件3 ▲▲ 4 ▲变更时提交▲▲ 5 ▲产品照片图纸要求见相关实施规变更时提交▲▲ 6 ▲产品图纸则提供报告原件或将原件△△ 7 △检验报告扫描刻成的光盘变更时提交△△ 8 △认证产品企业标准 9 其他需要补充的资料注：“▲”表示申请时必须提交。
确实不能提交时应说明原因。
“△”表示申请时如没有可以不提交，如应提交但因某些原因不能及时提交应说明。
“扩大产品认证范围”为新扩项产品与原认证产品不属同一认证产品类别，如原认证产品为汽车后视镜，新扩项机动车喇叭等。
“已获证产品扩项” 为新扩项产品与原认证产品属同一认证类别，如原认证产品为汽车后视镜，新扩项汽车后视镜中某种产品等。
文件编号：CP01/R01文件名称：第1版修改码：0 第页共2页申请方需提交的文件及材料清单2 认证申报资料说明： 1、产品认证申请书（可以网上下载附件1）① 名词解释：·申请人/Applicant：提出认证申请的组织或个人。
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4.4
设备的管理及维护
品质部
赵文鉴
检验
3C认证工厂检查审核资料清单
条 款 项目 条款要求 主要审核内容或资料
产品过程检验
第4共7页
资料清单
过程检验记录（根据技术资 料执行）
主要责 预计完 责任人 任部门 成日期
品质部 赵文鉴
备注
是否在生产的适当阶段对产品进行检 4.5 验，确保产品及零部件与认证样品的 一致性？ 是否建立并实施了产品的可追溯系 统？ 适当时，是否确定并应用统计技术？ 6.1 6.2 检验试验仪器设备是否与所要求的检 验、试验能力一致？ 是否制定检验试验仪器设备的操作规 程并按之准确操作？ a)检验和试验设备是否定期校准或检 定并可溯源至国际或国家基准？ b)自行校准的检验和试验设备是否规 定了校准方法、验收准则和校准周 6.3 期？ c)检验和试验设备的校准状态是否能 被使用及管理人员方便识别？ 检验试 验仪器 d)是否保存了检验和试验设备的校准 设备 记录，并完整有效？ a)为分析测量和试验设备系统测量结 果的变异,工厂是否进行适当的测量 系统分析? 6.4 b)适当时,工厂是否选用测量系统重 复性和再现性分析,小样法分析等分 析方法。是否保存了测量系统分析的 a)工厂是否定义了内部实验室实验范 围，包括进行检验、试验或校准服务 的能力？ 6.5
赵文鉴
品质部
赵文鉴
生产部 品质部/ 综合部 品质部/ 综合部
张书丽
产品技术规范、标准
张书丽
是否建立并保持文件化的文件和资料 1.程序文件 的控制程序，以确保：a)文件在发布 程序文件、技术规范、文件更改要 2.文件发放记录 前和更改是否由授权人员审批其适宜 求 3.文件审核及批准 性？ 2 文件和 记录 2.3 b)文件的更改和修订状态是否得到识 别，防止作废文件非预期使用？
3C认证工厂检查审核资料清单
条 款 项目 条款要求 主要审核内容或资料 资料清单
第1共7页
主要责 预计完 责任人 任部门 成日期
品质部/ 综合部 品质部/ 综合部 品质部/ 综合部 张书丽
备注
1.1
1.公司程序文件 a)是否规定了与质量活动有关的各类 公司程序文件，关于检验人员的授 2.检验员任命书 人员职责及相互关系？ 权 3.公司组织架构 b)是否已指定质量负责人并赋予了相 公司程序文件，关于质量负责人的 1.公司程序文件 应的职责和权限？是否履行了相应的 任命书 2.质量负责人任命书 职责？
生产部
产品状态确认，与申请资料一致
生产部
3C认证工厂检查审核资料清单
产品一 10 致性检 条 项目 查
第7共7页
款
条款要求
产品所配用的零部件、元器件或材料 与经认证机构确认的型式试验样品是 11 否一致；若不一致，是否向认证机构 申报并经确认。 12 12
主要审核内容或资料
资料清单
产品状态确认，与申请资料 一致
品质部
8
是否建立了产品关键元器件和材料、 9.1 结构等影响产品符合规定要求因素的 认证产 变更控制程序？ 品的一 致性 是否在认证产品变更实施前向认证机 9.2 构申报并获得批准？ 10 包装、 搬运和 贮存 10 10 10 成品的包装和标志过程（包括所用材 料）是否符合规定的要求？ 所采用的搬运方法是否能防止产品的 损坏或变质？ 产品的贮存环境是否能保证产品符合 规定标准要求？ 是否在规定的时间间隔内检查库存品 状况？
品质部
赵文鉴
2.5
程序文件
记录清单（规定各记录的保 品质部/ 存年限） 综合部 1.程序文件（新供方管理办 法，已完成） 2.日常管理文件（采购管理 办法）
张书丽
程序文件、供方评定记录
销售部
陈治
程序文件
1.程序文件 汽车配件 2.供方PPAP资料（关键零部 部 件） 1.关键零部件清单 2.供应商审核记录 3.合格供应商评定标准及评 定结论 4.供货成绩（质量、交期、 服务等）统计 1.程序文件 2.例行检验和确认检验的项 目及要求 材料检验标准书（和技术文 件一致） 材料检验记录
张书丽
1
职责和 1.2 c)是否在所有班次的生产操作中规定 现场人员安排（检验员的配置）， 1.检验人员任命书 了负责产品质量的人员? 各班各工序均需配备检验人员 2.现场检验人员安排 资源 d)是否赋予了负责产品质量的人员为 公司程序文件，关于检验人员的职 1.3 了纠正质量问题,停止生产的权限?负 1.检验人员任命书 责和权限 责产品质量的人员是否履行了职责? 是否配备了必须的生产设备、检验设 公司现场（设备、场地、人员等） 1.4 备；具备必要能力的人员；必备的生 场地平面布置图 配置 产、检验、储存的环境？ 是否已建立、保持了文件化的质量计 2.1 划/类似文件，以及确保产品质量相 关过程有效运作和控制的文件？ 2.2 产品设计标准或规范是否等同或高于 该产品的国家标准要求？ 公司程序文件、质量计划 程序文件 1.受控文件清单 2.国标收集的情况 3.图纸中运用国标的情况 4.外来文件评审
是否以适宜的频率在生产的适当阶段 8.4 对其产品进行审核，以验证符合所有 规定的要求？ 8.5 对内审发现的问题是否采取纠正和预 防措施并进行记录？
审核问题点的对应资料
审核问题点的对应资料 程序文件《制程变更管理程 序》 产品的变更申请（不涉及） 产品包装标准 现场确认包装方式 产品储存环境确认 库存品定期检查
生产部 生产部 品质部
赵文鉴
6
程序文件《不合格品管理办法》
品质部
程序文件《不合格品管理办法》
品质部
7.7
返修记录及不合格品处置记录
生产部
是否建立并保持了文件化的内部质量 8.1 审核程序，并记录审核结果；其内容 是否符合规定要求？ 8.2 7 是否保存了投诉记录并作为内审的信 息输入？
程序文件《内部审核管理办法》
各部门
备注
c)是否在使用处可获得相应文件的有 现场确认，在相关工序悬挂最新版 现场文件的悬挂及文件的最 效版本？ 本的资料 新状态 2.4 是否建立并保持了文件化的质量记录 的标识、储存、保管和处理程序？ 质量记录是否规定了适当的保存期限 并保存有效期内的记录？ 是否已制定了对关键元器件和材料的 供应商选择、评定和日常管理的程 序？ 程序中是否包括对关键零部件或材料 供应商实行产品和制造过程批准的要 3.1 求? 工厂是否按照文件要求对供应商进行 选择、评定和日常管理，并保存对供 应商选择和日常管理记录？ 采购和 进货检 验 是否已建立了进货的关键元器件和材 料检验/验证程序及定期确认检验的 程序？ 关键零部件和材料检验/验证程序及 3.2 定期确认检验的程序中是否明确了检 验项目、方法、频次和判定准则？ 工厂是否按照文件要求对供应商提供 的产品进行检验和验证？记录是否完 整有效？ 程序文件、质量检验记录 1.根据技术文件进行的材料 检验记录 2.过程检验记录 3.成品检验记录等
自校的设备管理
自校的设备管理
品质部
赵文鉴
校准状态标识 校准证书 MSA报告
校准状态标识 校准证书 MSA报告
品质部 品质部 品质部
赵文鉴 赵文鉴 赵文鉴
5
MSA报告
MSA报告
品质部
赵文鉴
内部实验室范围
内部实验室范围
品质部
赵文鉴
3C认证工厂检查审核资料清单
条 款 项目
6.5
第5共7页
条款要求
b)工厂是否定义了外部/商业/独立实 验室的范围，包括进行检验、试验或 校准服务的能力？ 是否建立了不合格品控制程序，其内 容是否符合规定要求？
程序文件《制程变更管理程序》
品质部
产品的变更申请（不涉及） 产品包装规范 现场确认包装方式 产品储存环境确认 库存品定期检查
品质部 生产部 生产部 生产部 生产部
9
认证产品的铭牌、说明书和包装箱上 标注的产品名称、规格、型号、警示 产品的标识确认，与申请资 11 产品的标识确认，与申请资料一致 警告标识是否与经认证机构确认的型 料一致 式试验样品/认证证书一致。 10 产品一 致性检 查 产品的安全结构或内部布线等与经认 证机构确认的型式试验样品是否一 11 致；若不一致，是否向认证机构申报 并经确认。 产品状态确认，与申请资料 一致
主要责 预计完 责任人 任部门 成日期
品质部 赵文鉴
备注
当关键元器件和材料检验由供应商检 3.3 验时，工厂对供应商是否提出明确的 检验要求？ 工厂是否保存关键零部件检验或验证 3.4 记录、确认检验记录及供应商提供的 合格证明及有关1.工艺流程图中特殊工序的 工厂是否对其关键生产工序（过程） 技术文件（工艺流程图、作业指导 识别 进行识别并确认？ 书） 2.作业指导书中特殊工序的 识别 1.焊接、总装车间人员的培 关键工序操作人员是否具备相应的能 重要岗位人员的培训及考核（如骨 训计划 力？ 架焊接） 2.培训记录及考核记录 4.1 如果工序没有文件规定就不能保证质 量时，是否制定了工艺作业指导书？ 是否对关键的生产过程进行研究，以 验证过程能力并为过程提供输入？ 是否以适当的方式进行作业准备？ 生产过 程控制 和过程 工作环境是否满足规定要求（对环境 检验 4.2 条件有要求时）？ 4.3 是否对适宜的过程参数和产品特性进 行监控（可行时）？ 是否建立并实施了对生产工装管理系 统和关键设备预防维护系统？ 各工序作业指导书 作业指导书
品质部
客诉问题纳入内审 过程审核
品质部 品质部
是否以适宜的频率审核每个制造过 内部审 8.3 程，以决定其有效性？ 核
3C认证工厂检查审核资料清单
内部审 条 7 项目 核 款
第6共7页
条款要求
主要审核内容或资料
产品审核
资料清单
产品审核记录及问题点对策
主要责 预计完 责任人 任部门 成日期
品质部
备注