安全管理体系检查表
安全生产管理体系各种检查表
施工单位安全管理检查情况统计表标段：仿古建筑二标段施工单位：无锡市园林古典建筑有限公司年月日附表1-02 安全生产管理体系检查表施工标段：仿古建筑二标段施工单位：无锡市园林古典建筑有限公司记录，作为扣分的依据，并让项目负责人签字确认，每发现一个问题扣2分，每个标段检查结束后，汇总扣分情况，将考核得分填入附表1-01、4-01。
附表1-03开工控制安全管理检查表记录，作为扣分的依据，并让项目负责人签字确认，每发现一个问题扣2分，每个标段检查结束后，汇总扣分情况，将考核得分填入附表1-01、4-01。
附表1-04临时用电管理检查表记录，作为扣分的依据，并让项目负责人签字确认，每发现一个问题扣2分，每个标段检查结束后，汇总扣分情况，将考核情况填入附表1-01、4-01。
附表1-05 施工机械安全管理检查表施工标段：仿古建筑二标段施工单位：无锡市园林古典建筑有限公司记录，作为扣分的依据，并让项目负责人签字确认，每发现一个问题扣2分，每个标段检查结束后，汇总扣分情况，将考核情况填入附表1-01、4-01。
附表1-06施工起重机管理检查表记录，作为扣分的依据，并让项目负责人签字确认，每发现一个问题扣2分，每个标段检查结束后，汇总扣分情况，将考核情况填入附表1-01、4-01。
记录，作为扣分的依据，并让项目负责人签字确认，每发现一个问题扣2分，每个标段检查结束后，汇总扣分情况，将考核情况填入附表1-01、4-01。
记录，作为扣分的依据，并让项目负责人签字确认，每发现一个问题扣2分，每个标段检查结束后，汇总扣分情况，将考核情况填入附表1-01、4-01。
附表1-09消防安全管理检查表记录，作为扣分的依据，并让项目负责人签字确认，每发现一个问题扣2分，每个标段检查结束后，汇总扣分情况，将考核情况填入附表1-01、4-01。
附表1-10防汛及重大节假日安全管理检查表记录，作为扣分的依据，并让项目负责人签字确认，每发现一个问题扣2分，每个标段检查结束后，汇总扣分情况，将考核情况填入附表1-01、4-01。
安全生产管理体系检查表
次，共教育
人次；
公司级安全教育，年后已开展 个项目，共教育
人；
依法参加工伤保险，依法为施工现场从 工伤保险检查
7 事危险作业的人员办理意外伤害保险，
意外伤害保险检查 为从业人员交纳保险费；
个项目，缴纳 个项目，缴纳
个项目； 个项目；
施工现场的办公、生活区及作业场所和 检查
个项目，其中有办公区
个，有生活区
防护用具和安全防护服装；
有对危险性较大的分部分项工程及施
抽查
个项目；其中，各类应急预案编制完整
10 工现场易发生重大事故的部位、环节的
不符合说明：
预防、监控措施和应急预案；
个项目； ；
有生产安全事故应急救援预案、应急救
生产安全事故应急救援预案，人员分工是否明确；
11 援组织或者应急救援人员，配备必要的
个项目制定专项
独立设置安全生产管理机构；区域直属：
人；
设置安全生产管理机构，按照国家有关
3
规定配备专职安全生产管理人员；
分公司 人；
分公司 人；
分公司 人；
分公司 人；
主要负责人、项目负责人、专职安全生 A 证：
4 产管理人员经建设主管部门或者其他 B 证：
有关部门考核合格；
C 证：
人；姓名
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
、
人；区域及分公司共
安全防护用具、机械设备、施工机具及 机械设备共 台，安拆告知、使用登记等手续齐全共
8
配件符合有关安全生产法律、法规、标 不符合说明：
准和规程的要求；
个； 台；
有职业危害防治措施，并为作业人员配
抽查
个项目，安全防护用具配备较好
个项目；
项目安全管理体系执行情况检查表
项目安全管理体系执行情况检查表项目名称：序号检查事项管理体系重点责任人检查依据执行情况存在问题描述一项目安全组织架构1项目部安全责任是否进行分解，是否签订岗位安全责任书执行经理岗位安全责任书□符合□不符合2上级文件学习传阅是否及时，是否定期开展安全例会执行经理传阅记录、会议签到单□符合□不符合3 安全员配置人数是否符合要求，是否持双证上岗执行经理证书□符合□不符合4安全管理标准是否配置齐全，是否进行培训学习，是否熟悉掌握执行经理配置清单、学习记录□符合□不符合5 项目部是否真实有效开展安全自查工作执行经理自查记录、现场实体检查□符合□不符合二人员管理1安全交底是否齐全，内容是否有针对性，交底签名是否符合要求施工、技术负责人安全交底记录□符合□不符合2 项目部是否及时进行收集并进行登记入册安全员花名册□符合□不符合3是否及时进行三级安全教育并经过考核，教育卡登记内容是否真实完整（抽查5人）安全员三级教育记录卡□符合□不符合4 定期安全教育是否开展到位，影像资料是否齐全安全员安全教育记录□符合□不符合5 施工现场是否存在不正确使用劳保用品安全员现场实体检查□符合□不符合三扣件式钢管脚手架管理1 是否编制施工方案，审批手续是否齐全施工、技术负责人施工方案、悬挑架排版图□符合□不符合2 架体搭设前安全交底是否及时有效施工、技术负责人安全交底记录□符合□不符合3 搭设后检查与验收开展是否及时有效施工、技术负责人验收记录表□符合□不符合4 架体材料是否按施工总平面图定点堆放施工、技术负责人施工总平面图布置图□符合□不符合5 架体连墙件是否缺失安全员验收记录表□符合□不符合四附着式脚手架管理1 合同签订是否及时有效，安全责任是否明确执行经理爬架合同□符合□不符合2 施工方案审批是否及时有效施工、技术负责人施工方案□符合□不符合3 首次及每次升降前，是否进行安全技术交底施工、技术负责人安全交底记录□符合□不符合4首次安装完毕及使用前专业分包单位自检、各方共同验收手续是否齐全施工、技术负责人各项验收记录表□符合□不符合5 现场作业人员是否持证上岗安全员特种作业证□符合□不符合6附着支撑、防坠、防倾覆装置是否齐全，安装、使用是否规范安全员现场实体检查□符合□不符合五模板工程管理1 模板工程施工方案审批是否及时有效施工、技术负责人施工方案□符合□不符合2 架体搭设前安全交底是否及时有效施工、技术负责人安全交底记录□符合□不符合3搭设后是否及时进行检查与验收，检查内容及人员签字是否真实施工、技术负责人验收记录表□符合□不符合4支模架立杆、扫地杆、水平杆、剪刀撑设置是否符合要求木工施工员现场实体检查□符合□不符合六卸料平台管理1 施工方案编制审批是否及时有效施工、技术负责人施工方案□符合□不符合2 选址是否符合安全要求施工、技术负责人前期策划□符合□不符合3 安装、使用前安全交底是否及时有效安全员安全交底记录□符合□不符合4 是否设置警示标识和限载牌安全员现场实体检查5 安装后使用前检查验收是否及时有效安全员验收记录表□符合□不符合6 现场安装、使用是否符合安全要求安全员现场实体检查□符合□不符合七消防管理1活动板房燃烧性能等级是否为A级，现场是否设置符合要求的供水系统；泵房是否设置专用配电系统施工、技术负责人现场实体检查□符合□不符合2重要部位灭火器材是否齐全有效，宿舍管理是否到位安全员现场实体检查□符合□不符合3现场动火作业审批手续是否齐全，消防器材配备是否到位，现场是否存在违规动火安全员动火审批记录□符合□不符合4项目部是否进行定期检查及应急演练，并有相关检查记录安全员定期检查记录表□符合□不符合5 消防器材采购是否及时材料员采购记录□符合□不符合八塔机使用管理1 是否设有明确的设备管理员岗位执行经理岗位配置清单□符合□不符合2 安装、使用备案手续是否齐全设备管理员（安全员）安装、使用备案表□符合□不符合3 设备施工时是否提供施工单位起重施工联系函设备管理员（安全员）施工设备联系函□符合□不符合4司机、指挥是否签订安全生产责任书，是否持证上岗，现场是否存在违章吊装设备管理员（安全员）安全责任书特种作业证□符合□不符合5定期检查、运转记录、交接班记录、维修保养记录齐全设备管理员、司机检查、维保记录□符合□不符合6 塔机各项安全装置是否符合安全要求设备管理员（安全员）现场实体检查□符合□不符合7 塔机垂直度沉降观测是否定期观测，并有记录施工、技术负责人沉降观测记录表□符合□不符合九施工电梯使用管理1 是否设有明确的设备管理岗位执行经理岗位配置清单□符合□不符合2 安装、使用备案手续是否齐全设备管理员（安全员）安装、使用备案表□符合□不符合3 设备施工时施工单位是否提供起重施工联系函设备管理员（安全员）施工设备联系函□符合□不符合4 司机是否签订责任书并进行公示，是否持证上岗设备管理员（安全员）安全责任书特种作业证□符合□不符合5 电梯电锁、电梯外笼门锁是否完好并规范使用设备管理员（安全员）现场实体检查□符合□不符合6 电梯卸料平台是否按公司要求搭设设备管理员（安全员）现场实体检查□符合□不符合7 各种联动保险、安全限位装置是否完整有效设备管理员（安全员）现场实体检查□符合□不符合8 运转记录、交接班记录是否齐全司机运转、交接班记录□符合□不符合9 塔机垂直度沉降观测是否定期观测，并有记录施工、技术负责人沉降观测记录表□符合□不符合十吊篮1 是否有安装方案，审批手续是否齐全施工、技术负责人安装方案□符合□不符合2 操作人员是否正确使用安全带安全员现场实体检查□符合□不符合3 配重数量和固定方式是否符合要求设备管理员（安全员）现场实体检查□符合□不符合4保险绳是否符合要求，棱角接触部位是否有防护措施设备管理员（安全员）现场实体检查□符合□不符合十一临时用电管理1 工地临电是否配置专职电工执行经理现场实体检查□符合□不符合2 施工方案编制审批是否及时有效施工、技术负责人施工方案□符合□不符合3 临时用电过程资料管理是否符合规范要求安全员临时用电资料□符合□不符合4 楼层用电、楼梯照明是否符合公司要求做法安全员现场实体检查□符合□不符合5生活区用电系统配置是否符合要求，宿舍是否安装限电控制器安全员现场实体检查□符合□不符合6配电箱、电缆使用管理及各类接地和防雷是否符合规范要求电工现场实体检查□符合□不符合7 各级配电箱内电器配置是否符合规范要求电工材料员现场实体检查□符合□不符合8 日常巡查记录是否齐全电工巡视记录表□符合□不符合十二预防高处坠落管理1 整体策划、布置是否符合要求施工、技术负责人现场实体检查□符合□不符合2 外围二次结构是否随主体同时施工施工、技术负责人现场实体检查□符合□不符合3阳台采光井等临边或高处作业的人员是否有可靠的操作平台及安全保护栋号施工员现场实体检查□符合□不符合4现场临边防护是否完整，半封闭阳台防护是否设在外侧栋号施工员现场实体检查□符合□不符合5木工临边支模、二次结构支模是否有可靠的操作平台和安全保护木工施工员现场实体检查□符合□不符合6大模板剪力墙混泥土浇筑是否有完整的操作平台及走道木工施工员现场实体检查□符合□不符合7主体结构电梯井是否采用整体式定型化操作平台，施工后是否做到层层防护木工施工员现场实体检查□符合□不符合8钢筋绑扎作业是否有可靠操作平台，是否存在使用方木钢筋施工员现场实体检查□符合□不符合9高处临边作业人员是否进行识别，安全带发放是否及时安全员安全带发放记录□符合□不符合10人货梯是否安装呼叫器，是否存在随意打开现象安全员现场实体检查□符合□不符合插销上方是否进行封闭，插销是否进行限位安全员现场实体检查□符合□不符合人货梯门安装是否规范，门扇与固定柱间距是否小于10CM，插销方式是否为上下反向限位安全员现场实体检查□符合□不符合人货梯门中间部位是否采用1.8米高模板封闭安全员现场实体检查□符合□不符合11电梯井道竖向洞口防护是否采用上翻式定型化防护门安全员现场实体检查□符合□不符合结构分段施工时高差部位是否同步做好临边防护安全员现场实体检查□符合□不符合室内风井主体施工时是否预留部分底筋，平面防护是否完整，装饰阶段竖向洞口防护是否完整安全员现场实体检查□符合□不符合楼层各预留洞口防护是否规范，并紧随作业层安全员现场实体检查□符合□不符合12 脚手架离墙间距是否控制在300MM内，作业层脚手板满铺，不得使用挑头板安全员现场实体检查□符合□不符合卸料平台制作安装是否规范，周边或底部是否设有防坠措施安全员现场实体检查□符合□不符合13 安全通道标识是否明显，指向是否明确安全员现场实体检查□符合□不符合至楼层、作业面、塔机等通道是否畅通安全员现场实体检查□符合□不符合14 重要典型临边洞口部位是否设有防坠警告、警示安全员现场实体检查□符合□不符合15 项目部安全带购置是否到位，视工程规模是否储备5条以上速差式安全带备用材料员现场实体检查□符合□不符合十三预防物体打击管理1安全通道、施工道路、加工车间、临设等整体策划、布置是否符合要求施工、技术负责人现场实体检查□符合□不符合2各部位垂直、交叉作业时是否设有可靠的安全防护措施施工、技术负责人现场实体检查□符合□不符合3外架提升前，各楼层外围空调板、飘窗板、线条等临边部位建筑垃圾是否清理到位栋号施工员现场实体检查□符合□不符合4脚手架架体上是否随意堆放材料，架体内建筑垃圾清理是否定期及时清理栋号施工员现场实体检查□符合□不符合5临边拆模作业是否规范，周转材料堆放是否安全，严禁留有悬空板木工施工员现场实体检查□符合□不符合6大模板等各类材料吊装作业是否规范，指挥人员是否跟踪到位木工施工员现场实体检查□符合□不符合7固定作业点（钢筋、木工、水电加工区）防坠棚是否全数搭设到位安全员现场实体检查□符合□不符合坠落区域内的办公、生活、生产等所有临时设施防坠棚是否全数搭设到位安全员现场实体检查□符合□不符合入主楼、人货梯安全通道，紧邻主楼的施工通道，临街建筑人行通道等防坠棚是否全数搭设到位安全员现场实体检查□符合□不符合8坠落区域与场地、通道是否进行有效隔离，人员是否可随意进入安全员现场实体检查□符合□不符合高层建筑外立面是否设置一道以上防坠挑网，挑网清理是否及时安全员现场实体检查□符合□不符合9各阶段临边部位施工时建筑材料堆放是否安全施工员现场实体检查□符合□不符合临边作业人员是否存在高空抛物等违章现象施工员现场实体检查□符合□不符合10吊索、吊具器材是否正确使用并及时报废更新换，吊笼制作是否合格，是否全封闭使用安全员现场实体检查□符合□不符合散料吊装是否采用有警戒线吊笼，吊装时材料是否超出警戒线，长短料是否混绑吊装安全员现场实体检查□符合□不符合11架体立面、层间、底部隔离防护是否完整有效，整体爬架立面是否有增设一道安全平网安全员现场实体检查□符合□不符合12脚手架搭拆时下方区域警戒措施是否到位安全员现场实体检查□符合□不符合塔机吊运、装拆、顶升作业时下方区域警戒措施是否到位安全员现场实体检查□符合□不符合13 重要、典型部位是否设有防物体打击警告、警示安全员现场实体检查□符合□不符合14 项目部是否存在采购、使用劣质安全防护用品，购置是否及时材料员现场实体检查□符合□不符合十四基坑管理1 施工方案编制审批（论证）是否及时有效施工、技术负责人施工方案□符合□不符合2 基坑是否定期进行变形观测，有无记录施工、技术负责人变形监测记录表3 基坑边2米以内是否堆放材料安全员现场实体检查□符合□不符合十五后勤安全管理1 工人体检活动是否开展，并有记录综合管理员体检记录表□符合□不符合2 食堂、商店是否存在过期、变质食品综合管理员实体检查□符合□不符合3 宿舍是否存在私拉乱接，使用大功率电器综合管理员现场实体检查□符合□不符合整体评价合格率：（共99项）□受控（80%以上）□关注（80%%以下）□严重关注（65%以下）□拉闸（50%以下）。
安全生产管理检查表范本
安全生产管理检查表范本一、机构设置1. 安全生产管理组织机构是否健全，是否设立安全生产管理部门？2. 安全生产管理部门的职责、权限是否明确？3. 安全生产管理岗位设置是否合理，岗位职责是否明确？二、安全生产责任制度4. 是否建立健全安全生产责任制度，责任主体是否明确？5. 安全生产责任制度是否公示，有无组织宣讲、培训？6. 各层级安全生产责任人是否履行职责，是否有规范的考核评估机制？三、安全生产规章制度7. 安全生产规章制度是否完备，是否公示、宣传？8. 规章制度内容是否合理、科学，是否能够指导安全生产工作？9. 各岗位是否熟悉并遵守相应的安全生产规章制度？四、安全生产培训教育10. 是否建立健全安全生产培训教育体系？11. 安全生产培训教育计划是否合理，教材、课件是否科学、完备？12. 安全生产培训教育的实施效果如何，有无考核评估机制？五、事故隐患排查与整改13. 是否定期开展安全隐患排查，是否建立安全隐患排查记录？14. 安全隐患排查是否全面，是否针对存在的隐患及时整改？15. 隐患整改情况是否有追溯制度，是否落实到位？六、安全生产应急管理16. 是否建立健全安全生产应急管理制度？17. 安全生产应急预案是否编制完备，是否进行过演练？18. 应急设施、器材是否齐全，是否在有效期内？七、安全生产设施设备19. 生产设备是否具备安全保护设施，是否定期检查维护？20. 安全生产设施是否完善，是否清晰标识？八、安全生产信息管理21. 是否建立健全安全生产信息管理系统？22. 安全生产信息是否及时准确，是否有追溯制度？23. 安全生产信息是否进行了分类、整理、分析和利用？九、职业卫生管理24. 是否建立健全职业卫生管理制度？25. 职业卫生检测是否按期进行，是否记录完备？26. 作业场所环境是否符合相关卫生标准？十、外包单位安全管理27. 外包单位安全管理是否与本单位安全管理衔接？28. 外包单位安全管理是否符合相关法规、标准要求？29. 外包单位安全人员是否具备相应的安全技能、证书？以上为安全生产管理检查表范本，记录时可根据具体情况进行修改和补充，以适应实际工作需求。
信息安全管理体系检查表
检查项目
检查内容
信息安全政策
检查公司是否有明确的信息安全政策，包括但不限于访问控制、数据保护、网络安全等方面的规定。
信息安全组织架构
检查公司是否有明确的信息安全组织架构，包括信息安全管理团队、技术团队、审计团队等。
信息安全培训
检查公司是否有定期的员工信息安全培训，包括但不限于安全意识、安全技能等方面的培训。
信息安全风险评估
检查公司是否有定期的信息安全风险评估，包括但不限于对系统、网络、应用等方面的评估。
信息安全事件管理
检查公司是否有明确的信息安全事件管理流程，包括但不限于事件报告、事件调查、事件处理等方面的规定。
信息安全审计
检查公司是否有定期的信息安全审计，包括但不限于对系统、网络、应用等方面的审计。信息 Nhomakorabea全技术措施
检查公司是否有实施有效的信息安全技术措施，包括但不限于防火墙、入侵检测、加密技术等方面的应用。
信息安全法律法规遵循
检查公司是否遵循相关的信息安全法律法规，包括但不限于《网络安全法》、《数据安全法》等方面的规定。
注：以上仅为示例，具体检查内容需根据实际情况进行调整。
安全管理检查表
受检项目： 检查时间： 检查人：
序号
检查项目
检查内容
检查依据
检查项
符 合
基 本
符 合
不
符合
一
项目安全管理
1、项目安全体系建立及运行
JGJ59
（1）项目负责人到岗并持安全考核合格证
（2）项目负责人现场带班有记录
（3）项目专职安全员配备满足要求
（4）危大工程安全管理档齐全
（5）安全巡检系统、项目综合管理信息化系统有效使用
四
安全措施落实
4、基坑工程
JGJ120
JGJ311
JGJ429
（16）设置基坑危大工程公示牌
（17）设置基坑支护验收公示牌
（18）基坑支护变形监测、基坑四周围挡设置、排水措施
5、脚手架及模板支架
JGJ130
JGJ202
JGJ1（19）设置脚手架、模板支撑架、卸料平台危大工程公示牌、验收公示牌
项目负责人： 20年月日
整改情况验证：
□ 整改情况符合要求
□ 提出的问题第条延期至月日整改完成。
验证人签字： 20年月日
注：受检项目检查出问题的整改情况验证由所在企业安全部门验证。
（20）高大模板支架禁止采用轮扣式或无标准材料，现场搭设应与专项方案一致
安全检查记录表
受检项目： 检查时间： 检查人：
序号
检查项目
检查内容
检查依据
检查项
符 合
基 本
符 合
不
符合
四
安全措施落实
5、脚手架及模板支架
JGJ130
JGJ202
JGJ166
JGJ162
JGJ231
（21）附着架防坠装置安装到位；防坠器弹簧进场后更换；使用状态每道主框架处附着支座达到3处及以上
安全生产管理体系检查表
安全生产管理体系检查表一、安全生产方针、目标、原则安全生产管理体系检查表的核心是确保生产过程中的安全，预防事故发生，保护员工生命财产安全，维护企业稳定发展。
安全生产方针、目标、原则如下：1. 安全第一，预防为主，综合治理，持续改进。
2. 实现安全生产目标：零事故、零伤害、零污染。
3. 严格遵守国家法律法规、行业标准和企业内部规章制度。
4. 强化安全生产责任制，明确各级管理人员和员工的安全职责。
5. 提高员工安全意识，加强安全培训，提高安全技能。
6. 定期开展安全检查，及时消除安全隐患。
二、安全管理领导小组及组织机构1. 安全管理领导小组成立安全管理领导小组，负责组织、协调、监督安全生产工作。
组长由企业主要负责人担任，副组长由分管安全的副总经理担任，成员包括各部门负责人。
安全管理领导小组主要职责：（1）制定和修订安全生产方针、目标、原则；（2）组织安全生产计划和措施的制定；（3）组织安全生产大检查和隐患排查；（4）对安全生产事故进行调查处理；（5）督促各部门落实安全生产责任制。
2. 工作机构设立以下工作机构，负责具体实施安全生产工作：（1）安全生产办公室：负责日常安全生产管理工作，协调各部门安全生产工作；（2）安全生产技术部：负责安全生产技术管理，开展安全技术研究；（3）安全培训部：负责员工安全培训，提高员工安全意识和技能；（4）安全检查部：负责定期开展安全检查，消除安全隐患；（5）安全生产信息部：负责收集、整理、分析安全生产信息，为决策提供依据。
三、安全生产责任制1. 项目经理安全职责项目经理作为项目安全生产的第一责任人，其主要安全职责如下：（1）组织制定项目安全生产计划，并确保计划的实施；（2）建立健全项目安全生产组织机构，明确各岗位安全职责；（3）负责项目安全生产资源配置，确保安全生产所需的人力、物力、财力得到保障；（4）定期组织项目安全生产检查，对安全隐患进行整改；（5）组织项目安全培训，提高员工安全意识和技能；（6）对项目安全生产事故进行调查处理，总结事故教训，预防类似事故再次发生。
安全管理体系运作检查表
7.
安全投入管理制度，账目清单
五、安全培训与授权
8.
HSE监管部门对施工单位的安全培训和授权情况
9.
项目管理人员培训制度与执行情况（项目经理、分包商经理、主要管理人员等）
10.
事故事件反馈及项目部发文的学习情况
六、安全检查、监督、评价
11.
项目部的检查制度及执行情况（检查计划、记录和整改情况）
12.
月度缺陷统计分析
13.
班前会、安全交底情况
14.
领导带班检查情况（检查执行情况及整改情况）
七、危害辨识和动态风险评价控制
15.
高风险作业专项控制方案，高风险作业过程控制记录
八、分包商的安全管理
16.
分包商状况，安全资质
17.
与分包商签订安全管理协议，明确双责任
18.
分包商的控制（检查及整改情况，培训、安全交底、风险控制情况）
23.
定期检验报告、月检记录、使用保养记录，故障和事故记录
24.
安全工器具的清单、定检
九、机械设备安全
19.
施工单位应建立机械设备管理程序，对机械设备购买、验收、使用、维护、定期检查进行管理及控制（机械设备使用、维护记录）
20.
租赁设备应建立管理程序，对租赁设备实施统一管理与监督
21.
机械设备操作人员上岗前的培训和授权（机械设备操作人员培训授权记录）
22.
特种设备操作人员及管理人员资质，证书
安全管理体系运作情况检查表
一、安全组织与网络
改进建议
1.
安委会、安全例会召开情况，参加人员，行动落实情况
2.
专、兼职安全人员的数量与资质
二、安全管制制度
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
l）与全体员工和责任方进行沟通；
m）明确管理层和员工在安全绩效方面的职责。
2、对安全政策应进行定期评审，并在维修单位手册中明确评审目的、时间间隔和效果，以确保政策与组织相关和适宜；
3、高层管理人员应当履行对安全管理体系的承诺。
1、确认安全政策已纳入维修单位手册中；**对于航空运营人的维修单位，其安全政策可援引，但不限于运营人维修工程管理手册中的安全政策的内容。
5.4（1）风险可接受标准
1、确认公司制定了程序和方法，明确了风险可接受和不可接受的水平，确定了各管理层对风险是否可接受的决策权限；
2、确认公司已明确：若危险源的风险等级为不可接受，则不得开展相应工作。
危险源清单或数据库模板中所有危险源，其风险等级在常态下都应是可接受的，当出现不可接受的风险，须考虑已有风险控制措施的有效性和有无其他潜在的危险源。
4.5.3安全监督部门
1、确认安全监督管理组织机构，安全监督部门应独立于生产运行系统；
2、确认安全相关岗位的职责、权限已建立，并以文件形式在整个组织内部公布。
检查手册中组织机构的设置是否满足审定标准及如下要求：
安全监督部门既可单独设立，也可与质量系统相结合；
*对于规模较小的维修单位，安全监督部门工作人员可由质量系统人员兼职。
4.1（2）安全管理体系过程
a）SMS相关工作应在手册文件中体现；
b)公司应对SMS相关工作进行监控；
c)公司对安全运行过程中手册的可操作性以及手册执行的有效性应进行测评；
d)公司应对SMS的相关工作进行分析并不断优化调整。
检查维修单位的手册是否包含了SMS各项工作内容，如：制定安全政策、具体的风险管理工作方法、安全保证功能（审核、持续监控及管理评审等各项手段）、安全促进（人员资质的要求、培训）。
确认安全政策由责任经理确定批准，并在责任经理的岗位职责中明确此职责。
**对于航空运营人的维修单位，其安全政策不应与运营人的安全总政策冲突。
4.2（2）安全政策应包含的内容
1、安全政策应当至少包括：
a)实施安全管理体系的承诺；
b)持续改进安全水平的承诺；
c)对风险进行管理的承诺；
d）遵守适用的法规要求的承诺；
c）针对内审、事件调查、员工报告、持续监控等活动中发现的危险源；
d）维修能力或生产流程的改变。
5.（3）维修单位应建立与本《要求》第6部分中描述的保证功能之间建立闭环管理，以评估安全风险控制措施的有效性
5.3（2）启动机制
5.1（1）系统和工作描述应详细到足以识别危险源的程度
检查公司在手册中是否明确了系统和工作分析的范围和划分方式、具体分析方法和要求。
4.6（1）SMS体系应具有与安全相关法规和其他要求相符合的方法
CCAR145.24适航性资料条款中的规定已体现此要求，可参照CCAR145.24的有关规定进行检查。
检查维修单位手册和程序中是否包含：保证SMS体系持续符合CCAR145及其他法规要求的工作方法。
4.6（2）维修单位应建立并保持程序以识别适用于SMS体系的现行安全相关法规和其他要求
公司应当为实现安全目标明确必要的生产运行过程和相关资源。
文审不作要求，待现场检查时，参见《维修单位SMS审定工作单（现场审查）》第3项。
4.5.1责任经理
责任经理是SMS的最终负责人，应提供实施、保持SMS的必要资源
检查维修单位的手册，确认责任经理能保证提供实施、保持安全管理体系的必要资源。
4.5.2安全总监
4.7（2）维修单位应建立并保持过程控制措施，以确保与安全相关的运行和活动符合程序要求
4.8维修单位应建立程序：
（1）识别潜在的事故和事件
（2）协调、策划维修单位对事故和事件的响应
（3）定期进行演练
1、确认公司是否制定与规模、类别和复杂性相一致的应急预案，包括各部门相应程序和接口说明，并能持续保持应急预案现行有效；
5.（2）风险管理过程应被用于：
风险管理的启动应包括下列方面：
a）系统、组织和产品的初始设计；
b）运行程序的制定；
c）安全保证功能识别出的危险源；
d）对运行过程的有计划地变更，以识别与此变更相关的危险源。
确认维修单位在以下情况出现时及时开展风险管理工作：
a）SMS体系设计、构建之初；
b）组织机构出现重大变化；
**对于航空运营人的维修单位，其安全指标及安全目标可援引，但不限于运营人维修系统的安全指标及安全目标。
4.3质量政策与安全政策的一致性
责任经理应确保维修单位的质量政策与安全管理体系保持一致。
检查手册，确认维修单位的SMS体系与CCAR145质量系统的一致性，如：审核、文件和记录管理规定等。
4.4维修单位应进行相应的安全策划
4.1（3）安全管理体系防护要求
4.1（4）维修单位应促进积极安全文化的建设
a）维修单位应制定安全政策与安全目标；
b)维修单位应建立自上而下、全员参与的安全文化。
检查维修单位的手册中是否具备审定标准中a）和b）的具体内容。
4.2（1）责任经理应确定维修单位的安全政策，安全政策必须符合国家的相关规定
安全政策需符合国家、行业的相关规定。
4.7（1）维修单位应建立并保持含有测量标准的各种程序以实现安全政策
145.30维修单位手册条款中的规定已体现此要求，可参照CCAR145.30的有关规定进行检查。
检查维修单位是否建立了关于SMS体系的手册及工作程序。
**对于航空运营人的维修单位，可以使用运营人SMS体系维修系统的工作程序，应适用于本单位的实际运行情况。
（c）对系统的运行状况进行评价
2、确认公司已建立程序收集外委方的产品和服务的数据，并对其监控。
检查维修单位对生产运行数据建立了持续监控，例如：**运行日报、非例行工作单情况、客户投诉、维修产品的交付、人员工时管理、*维修产品返修率等等。
6.2.2内部审核
确认公司内部质量审核中已增加对安全管理体系进行审核的要求，包括审核计划、审核间隔和审核项目单等内容。
e）鼓励员工进行安全问题报告且不受到报复的承诺；
f）不安全事件调查时注重识别系统和组织缺陷的承诺；
g）为安全政策的实施提供必要的人力和财务资源的明确声明；
h）建立了清晰的可接受行为规范（如员工手册、奖惩制度等）；
i）为设定安全目标提供管理指导；
j）为评审安全目标提供管理指导（如安全政策确定了安全目标评审原则和方法等）；
2、危险源清单或数据库模板至少应明确：危险源信息的记录内容、方式等内容。
5.2（2）危险源信息
5.3（1）现有的风险控制措施
公司应建立风险等级的描述，在风险分析时已考虑已有的风险控制措施。
检查公司采用何种方式进行风险分析，如采用矩阵图法需明确：严重性等级、可能性等级以及风险等级的标准。
5.3（3）基于现有危险源的可能后果的风险估计
可采用部门-处室-岗位职责的顺序逐级进行系统和工作分析。
5.1（2）系统和工作分析应考虑的方面
5.2（1）危险源
1、在系统和工作分析的基础上进行危险源识别；
2、公司应建立危险源清单或数据库模板，并在整个风险管理过程中对危险源信息进行恰当的管理，危险源是可追溯的。
1、确认公司在整个系统范围内进行危险源识别；
在不安全事件调查时注重识别系统和组织缺陷。
查阅相关文件程序，确认公司已建立收集公司内外与安全有关的事件、事故数据的流程、方法和要求以及调查事故、事件、一般差错和潜在的违章现象的程序、方法和要求。
6.3员工报告和反馈系统
1、公司应建立并保持一个为报告人保密的员工安全报告和反馈系统，并建立相应管理程序；
5.4（2）明确管理层对风险可接受决策的权限
5.（4）风险可接受和不可接受的水平
5.（5）除非每个识别出的危险源的风险被判定为是可接受的，否则，不得实施相应工作
5.5（1）制定风险控制或缓解计划
1、确认公司对危险源已建立了制定风险控制措施或缓解计划的要求，并对制定的风险控制措施或缓解措施进行衍生风险分析评价；
2、检查维修单位手册中是否包含对安全政策进行定期评审的内容。
3、文审不作要求，待现场审查时，参见《维修单位SMS审定工作单（现场审查）》中第6项进行检查。
7.1（1）最高管理者向全体员工发布的安全承诺
7.1（2）高层管理人员履行SMS承诺的事例证明
7.1（3）组织内人员安全责任沟通
7.1（4）与全体员工就安全政策、目标、标准和绩效进行清晰、定期的沟通
4.9,4记录管理
确认维修单位已在手册中明确安全政策、安全目标、安全管理工作程序、安全相关过程的职责权限、安全相关程序和过程间的接口以及安全管理体系相关工作记录及信息的管理要求和保存形式（书面版还是电子形式）。
文件和记录的通用管理要求已经在CCAR145部中体现，此条审定时侧重于安全管理体系新增内容。
1、确认公司已由责任经理任命安全总监，安全总监能独立于生产运行，对公司的运行安全管理过程进行监督，并直接向责任经理报告，确保提高整个企业内对安全要求的认识；
2、安全总监有权在认为本单位生产运行活动直接影响航空安全时，直接向局方报告。
检查维修单位的手册，确认安全总监是SMS的直接负责人,安全总监可由质量经理兼任，手册中质量经理的职责里应增加相应职能。
7.1（7）实施和保持安全管理体系所必要的资源的配置
7.2 (1)适当时，维修单位应向员工沟通安全管理体系输出
7.5（3）维修单位应沟通安全经验教训
4.2（3）维修单位的安全指标及安全目标不应低于局方的要求，是可测量的
公司安全指标及安全目标应不低于局方要求，并是可测量的。
确认维修单位已制定了可实施的安全指标及可量化的安全目标。
5.5（3）衍生风险
5.（6）临时应急措施
6.2.1持续监控