银行高级管理层议事规则
银行三会一层的履职要求
银行三会一层的履职要求
银行的“三会一层”指的是股东大会、董事会、监事会和高级管理层，它们是公司治理结构的核心。
具体的履职要求如下：
1. 股东大会：作为公司的最高权力机构，股东大会需要有效发挥其对公司的管控作用。
股东应合规审慎地行使权利，参与重大决策，并对公司的经营方向和战略发展给予支持与监督。
2. 董事会：董事会负责银行的战略定位、风险偏好及业务发展速度和规模的合理控制。
董事需充分发挥其在公司治理中的领导和决策作用，避免成为“大花瓶”，确保董事会的决议得到有效执行。
3. 监事会：监事会的职责是对董事会与高管层进行监督，检查公司的财务情况，以及董事和高级管理人员的履职情况。
监事不能仅仅是做样子，而应充分发挥监督职能，确保公司各项规定得到遵守。
4. 高级管理层：高级管理层需准确定位自身职责，有效执行董事会的决策，管理日常运营，并保持与董事会、监事会的良好沟通。
同时，高级管理层还应当建立有效的激励约束机制，确保绩效考核与风险管理一致。
总的来说，各金融机构应规范公司治理结构，让“三会一层”各司其职、有效制衡、协调运作，以提高公司治理效率和透明度。
监管部门也将持续对金融机构的公司治理情况进行监督和评估，以保障金融稳定和消费者权益。
农商银行关于印发董事会下设七个专门委员会职责及议事规则模版
农商银行关于印发董事会下设七个专门委员会职责及议事规则模版农商银行是中国农村信用社联合社的成员银行之一，是一家以服务农村、支持农民的金融机构。
为更好地履行其职责和使命，农商银行设立了董事会，下设七个专门委员会，以协助董事会履行监督管理职责。
本文将针对农商银行的董事会下设七个专门委员会职责及议事规则进行详细说明。
一、各专门委员会职责介绍1.战略规划委员会：主要负责研究制定公司的战略规划，并考虑公司长期发展的方向和策略。
同时，委员会还负责监测公司的战略执行情况，及时调整和完善公司战略规划。
2.风险管理委员会：主要负责公司风险管理的监督和管理，在银行业务中风险管理资料的收集、分析以及现场检查，评估风险水平并制定风险控制及应对策略。
3.审计委员会：主要负责审计工作，对公司年度工作报告及财务报表提出审核意见。
在审核过程中，该委员会还负责监督公司内部控制体系的实施情况，控制公司内部审计风险。
4.薪酬与考核委员会：主要负责公司员工的薪酬与考核制度管理。
该委员会将公司员工的绩效与公司战略目标相结合，制定考核标准与薪酬体系，保证公司员工的激励机制与公司策略目标的协调性。
5.监事会：主要负责对公司治理进行监督，看到公司各项业务是否合法合规，并提出监督报告及建议。
同时，该委员会还负责对公司经营情况进行监督和查核，保障广大客户利益。
6.战略投资委员会：主要负责公司战略投资项目的审议，包括投资计划制定、投资组合构建和风险管理等，确保战略投资项目的实施符合公司发展战略的方向和要求。
7.稽核委员会：主要负责公司内部控制审计的检查，保障公司财务报告的准确性并发现公司内部控制方面的问题。
委员会还将发现的问题及时汇报，提出整改建议，以提高公司内部控制水平。
二、委员会议事规则模板1.委员会召集委员长负责向委员会成员发出委员会会议通知，并邀请出席会议。
在召开委员会会议前要预定会场、设定议程并汇总相关资料。
2.会议程序1)主席主持会议并阐述议事的目的和议程，并简单介绍与议事有关的重大信息和重要文件2)审议合法性和参会人员的身份3)将会议记录交给出席委员会会议的成员审核并签署。
商业银行董事会职责及议事规则
商业银行董事会职责及议事规那么第一章总那么第一条为标准本行董事会的工作秩序和行为方式，保证董事会依法行使权利，根据《中华人民共和国公司法》、《**章程》及其他有关法律法规规定，制定本规那么。
第二条董事会是本行法定的代表机构和决策机构，是本行的常设权利机构，对股东大会负责并向其报告工作。
第三条本行董事会由 5 名董事组成，设董事长 1 名。
第四条董事由股东大会选举产生，董事长经全体董事过半数选举产生。
董事长为本行法定代表人。
第二章董事会的职权第五条根据本行章程规定，董事会依法行使以下职权：〔一〕负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；〔二〕执行股东大会决议；〔三〕审议本行经营方案和投资方案，提交股东大会批准；〔四〕制订全行年度预算方案、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案；〔五〕制订增加或减少注册资本的方案；〔六〕聘任和解聘本行行长，根据行长的提名，聘任或者解聘副行长，决定其报酬，并授予行长、副行长的受权范围；〔七〕聘任外部审计机构；〔八〕拟定合并、分立、解散的方案；〔九〕章程规定及股东大会授予的其他职权。
第三章董事会会议第六条董事会会议由董事长召集和主持。
董事长因故不能履行职务，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。
第七条董事会会议分为例会和临时会议。
例会每年应至少召开四次，有以下情形之一的，应在十个工作日内召开临时董事会：〔一〕董事长认为必要时；〔二〕三分之一以上董事联名提议时；〔三〕监事会提议时；〔四〕行长提议时。
董事会闭会期间，由董事长行使董事会授予的职权。
第八条召开董事会会议，应当于会议召开十日前通知全体董事。
通知应以书面形式进展，并载明召集事由、会议时间、会议地点。
董事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。
第九条召开董事会须有过半数以上的董事出席方可举行。
董事会决议的表决，实行一人一票。
董事会做出的决议，必须经全体董事过半数通过，重大事项必须经全体董事的三分之二以上通过。
【银行管理规章制度】行长办公会议议事规则
【银行管理规章制度】行长办公会议议事
规则
银行管理规章制度：行长办公会议议事规则
本文档旨在规范银行行长办公会议的议事规则，确保会议的高效进行和决策的准确性。
1. 召开会议
- 行长办公会议应当定期召开，时间和地点事先确定。
- 召开会议前应发送会议通知，包括会议时间、地点、议题和议程安排。
2. 参会人员
- 行长办公会议应由行长主持，行长可委派一名副行长代理主持。
- 会议应邀请相关部门负责人和相关专家参会，以确保议题的全面性和专业性。
3. 会议记录
- 会议应有专人负责记录会议内容和决议结果。
- 会议记录应包括会议日期、时间、地点，参会人员名单，议题讨论内容和决议结果等信息。
4. 议事程序
- 会议开始前，主持人应宣布会议的议程安排和时间分配。
- 议题应按照议程顺序逐一讨论，确保充分讨论和决策。
- 参会人员在讨论时应保持秩序，遵守议事规则，尊重他人发言权。
5. 决策程序
- 决策应尽可能达成共识，但如有分歧，主持人可采取投票或征求相关专家意见来进行最终决策。
- 决策结果应在会议纪要中明确记录。
6. 会议纪要
- 会议结束后应及时整理会议纪要。
- 会议纪要应包括会议日期、时间、地点，参会人员名单，议题讨论内容和决议结果等信息。
7. 会议评估和改进
- 定期对行长办公会议进行评估，旨在发现问题和改进议事效率。
- 根据评估结果，及时调整会议流程和议事规则，以提升会议质量。
以上是银行管理规章制度中行长办公会议议事规则的内容，请各位遵守并执行。
信用社(银行)领导班子议事规则、办事程序暂行办法
信用社（银行）领导班子议事规则、办事程序暂行办法为加强我市农村信用社领导班子的整体功能，实现决策的民主化、科学化，确保决策正确，执行有效，特制定本办法。
一、议事决策应当遵循的原则(一)坚持民主集中制的原则。
领导班子作出的决策，要通过多种渠道、多种形式，广泛听取群众意见。
在民主基础上，要善于集中正确意见，做到个人服从组织，少数服从多数，下级服从上级。
领导成员必须维护大局，严守纪律、防范个人专断和各自为政，反对有令不行、有禁不止。
领导成员应明确职责、有责有权处理其所承担的各项任务，同时又相互协作，及时沟通。
(二)坚持党的组织纪律的原则。
严格遵守党的政治纪律和组织纪律，坚持勤政廉政，严守组织秘密。
对于全局性、重大政策性问题或上级有明确规定的，在决策或执行前，应及时向上级请示，凡经议定形成的决策意见，领导成员个人不得擅自改变。
坚持党的干部路线和政策，坚持任人唯贤、德才兼备的原则，防止和纠正用人上的不正之风及任人唯亲。
(三)坚持实事求是的原则，议事决策符合农村信用社改革发展的需要。
二、议事决策的主要组织方式信用社领导根据需要提交议事的不同内容，主要采取以下几种议事决策的方式。
(一)主任办公会议(二)社务会议(三)协调会议(四)个人决策(五)其它三、议事决策的内容和要求(一)主任办公会议信用社实行理事会领导下的主任负责制。
主任全面负责信用社的管理经营。
副主任协助主任工作，并对主任负责。
根据信用社领导的分工职责，副主任按照主任授权，认真抓好分管的工作，并向主任报告分管工作的开展情况。
1、议事范围和主要内容：（1）传达、学习、研究贯彻执行党和国家的方针、政策、法律、法规及有关重要文件和决定。
传达、学习、贯彻执行上级有关金融管理的方针、政策，结合实际研究制定贯彻实施意见。
（2）研究制定辖内各项业务经营发展规划；制定并组织实施年度工作计划及各项业务管理工作的规划和战略。
研究制定有关业务发展，重大信贷投向、投量，重要财务开支（含大宗物品、设备的购置），基础设施建设等方面的规划意见。
商业银行董事会议事规则
商业银行董事会议事规则一、议事规则的制定目的商业银行作为金融机构，其董事会的议事规则的制定旨在保障董事会工作的高效性、公正性和透明度，确保董事会决策的科学性和合法性，提升企业治理水平，全面推动商业银行的可持续发展。
二、会议的召开1. 定期会议：商业银行董事会每年至少召开四次定期会议。
会议时间、地点由董事会秘书提前通知董事会成员，并发送相关文件资料。
2. 特别会议：在必要时，可以召开特别会议。
特别会议的召开需得到董事会主席的同意，并通过秘书向董事会成员发出通知。
3. 通知和文件资料：会议通知应包括会议的时间、地点、议程、材料等必要信息，并在召开会议前合理的时间将文件资料发送给董事会成员。
三、议事程序1. 准时出席：董事会成员应按时参加会议。
如因故不能出席会议，应提前通知董事会秘书，并说明原因。
2. 主席主持：商业银行董事会主席负责主持董事会会议，确保会议的秩序和效率。
3. 议事规则：商业银行董事会根据具体情况制定议事规则，确保决策的合理性和准确性。
议事规则应包括会议的开场白、议程安排、发言顺序、表决方式等。
4. 发言：董事会成员在会议中可以就议程事项发表意见、提出建议。
发言时应尊重他人意见，讲求方式和态度。
5. 投票表决：针对需要表决的事项，董事会成员有权行使表决权。
决议应遵循“以简易多数通过”的原则。
6. 决议记录：会议纪要的记录由董事会秘书完成。
记录内容包括会议时间、地点、与会人员名单、讨论议题概要、决议结果等。
四、会议文件管理1. 会议文件的保存：商业银行董事会的会议文件应保存至少十年，并按照文件管理要求进行归档。
2. 保密性：商业银行董事会的会议文件应保密，仅限董事会成员和授权人员查阅。
3. 文件的传递：董事会秘书负责将会议文件发送给董事会成员，并妥善保管和传递相关文件。
五、责任和违规处理1. 董事会成员应按照《商业银行董事会议事规则》的要求参加会议、发表意见，并与其他成员和谐共事。
2. 违反议事规则的行为将会受到纪律处分，包括但不限于口头警告、书面警告、降职或开除职务等。
银行 董事会议事规则
银行董事会议事规则银行董事会议事规则作为一家银行的董事会秘书，我深切地体会到董事会议事规则对于高效决策和公司发展的重要性。
在本文中，我将从深度和广度的角度，全面评估银行董事会议事规则，并分享一些我对这个主题的个人观点和理解。
一、银行董事会议事规则的意义和作用银行董事会作为公司的最高决策机构，承担着重要的职责和使命。
董事会议事规则是指在董事会会议中约定的一系列规定，旨在确保会议的高效性、公正性和合规性。
良好的董事会议事规则能够为银行提供决策依据，促进董事之间的有效沟通和讨论，加强董事会的决策能力和执行力，并最终推动公司的稳健发展。
二、银行董事会议事规则的重要内容和具体要求1. 会议召集和通知银行董事会议事规则首先规定了会议的召集和通知程序。
会议的召集需提前通知董事，并明确会议的时间、地点、议程和相关材料。
通知的形式可以是书面通知或电子邮件等，确保所有董事都能及时了解会议信息，为会议的顺利进行提供保障。
2. 会议主席和议程银行董事会议事规则还规定了会议主席的产生和议程的安排。
会议主席一般由董事长或副董事长担任，负责主持会议，并确保会议按照议程进行。
议程的制定应合理、全面，并围绕公司重大事项展开，确保董事会的决策能够对公司的战略发展起到积极的推动作用。
3. 会议材料和信息披露银行董事会议事规则要求提供充分、准确的会议材料和信息披露。
会议材料应该详尽地介绍相关事项和决策要点，供董事参考和研究。
信息披露涉及公司的财务状况、经营情况、风险管理等重要信息的披露，为董事会决策提供充分的依据和透明度。
4. 会议记录和决策执行银行董事会议事规则还规定了会议记录和决策执行的程序和要求。
会议记录应准确、完整地记录董事会的讨论内容、决策结果和责任分配等重要信息。
决策执行需由公司秘书或相关部门负责人进行，确保决策能够得到及时和有效的执行。
三、对银行董事会议事规则的个人观点和理解作为银行董事会秘书，我认为银行董事会议事规则在银行的良好运营和发展中具有至关重要的作用。
商业银行财务管理委员会议事规则(范本)
商业银行财务管理委员会议事规则第一章总则第一条为了加强***商业银行股份有限公司（以下简称本行）的财务管理，规范财务行为，完善财务管理委员会运行机制，建立科学合理的财务审查决策机制，提高财务决策水平和工作效率，特制定本规则。
第二条本行财务管理委员会是在行长办公会（高级经营管理层）领导下的财务决策议事机构。
第三条财务管理委员会通过委员会会议的形式履行职责。
凡属于财务管理委员会职责范围内的事项必须提交财务管理委员会会议审议。
第二章人员组成第四条财务管理委员会由总行领导（行长、或分管财务的副行长）及办公室、财务部门、会计部门、资金营运部门、合规部门等部门人员的负责人或骨干力量组成。
第五条财务管理委员会设主任委员和副主任委员。
行领导为主任委员。
会议由主任委员召集主持，会议开始前，应将会议时间、议题等通知内容告知监事会，由监事长或监事会的其他人员列席监督会议。
第六条总行财务管理部门为财务管理委员会的日常办事机构，负责收集、审核议题，向财务管理委员会提交议题，根据主任委员的要求组织会议，执行财务管理委员会的决策等工作。
第三章职责权限第七条财务管理委员会的主要职责权限：财务管理委员会在***商业银行行长办公会授权范围内开展工作，凡下列事项必须由总行相关部室提出方案，提交财务管理委员会决策，超权限报行长办公会或董事会决策。
（一）根据国家金融方针政策和《***商业银行股份有限公司章程》，制定、修改财务管理制度和办法。
（二）指导和监督股东大会通过的年度财务预算的实施。
（三）根据经营情况，拟定财务计划的重大调整方案，提交行长办公会审议，必要时报请董事会审议。
（四）审议年度固定资产购建、装修计划。
（五）审议物品集中采购计划。
（六）审议各类招标方案的预算。
（七）审议单笔5万元（不含）以上的财务列支事项。
（八）其他需要研究或审议的事项。
第四章议事规则第八条财务管理委员会本着实事求是、勤俭节约、量入为出的原则，对照现行税收法律、法规规定，根据《XX商业银行财务管理实施办法》，结合本行实际情况，对提交商会的事项进行民主讨论和决策，并对作出的决定负集体责任。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
xxxx银行股份有限公司高级管理层议事规则
一、行长办公会是高级管理层的主要议事形式。
二、行长办公会成员为行长、副行长，行长为行长办公会召集人，行长根据会议议题需要决定参加办公会的除行长、副行长以外的其他人员。
行长办公会一般由办公室文秘任记录员，特殊情况可根据需要指定记录员。
三、行长办公会议主要研究决定事项：
1、研究贯彻国家金融方针政策、重要法规和本行董事会决议的实施办法和措施；
2、研究落实年度经营管理目标及具体措施；
3、研究向市委、市政府和银行业监督管理机构请示或报告的重要工作事项；研究确定市委、市政府和银行业监督管理机构
交办事项的具体落实意见；
4、研究拟定分支机构发展规划和设置计划；审定支行（营业部）以下机构设置、撤并计划等事项；研究拟定内部管理部室的设置和人员编制；
5、研究拟定全行员工增减及工资调整方案；
6、研究决定聘任或解聘除应由董事会聘任以外的部门副行长、支行（营业部）副行长以上干部的任免、调动、奖惩意见，研究决定本行一般员工的调动和奖惩；
7、研究决定本行发布的重要文件、规章制度和业务操作规程；研究拟定本行的基本管理制度；
8、研究提出财务收支计划和年度财务预、决算方案和利润分配方案；
9、研究决定对各部室、支行（营业部）业务授权授信事项；
10、听取有关各部室和支行（营业部）对全行重要工作贯彻落实情况的汇报，提出改进工作的贯彻意见和措施；
11、其他需要行领导集体决定的事项。
四、行长办公会议议题由行长、副行长和其他行领导提出，或者由办公室根据有关部室提议，综合归纳，报行长审定。
会议内容一般要提前通知与会人员。
五、行长办公会按照议题逐项研究，会议应充分发扬民主，应保证与会人员享有充分发言、讨论的权利，与会人员应充分发表自己的意见，最后形成统一意见，并明确责任人和责任部门，由责任人和责任部门按照办公会意见组织落实或执行。
六、行长办公会原则上每周召开一次，必要时可随时召开。
七、行长办公会议研究决定事项，各级行领导按照分工督促责任部门或责任人抓好落实，办公室根据会议议定事项，抓好落实情况的督办，并将办理结果及时向行长汇报。