风险管理台帐
风险管控台账
风险管控台账摘要：一、风险管控台账的概念和作用二、风险管控台账的内容和分类三、风险管控台账的编制方法与流程四、风险管控台账在企业风险管理中的重要性五、风险管控台账的电子化发展正文：风险管控台账是一种记录和跟踪企业风险信息的管理工具，对于企业进行全面风险管理具有重要意义。
本文将详细介绍风险管控台账的概念、作用、内容、编制方法以及电子化发展等方面。
一、风险管控台账的概念和作用风险管控台账，是指企业为加强对风险的识别、评估、监控和应对，所建立起来的全面、系统、规范的风险信息管理平台。
其作用主要体现在以下几个方面：1.有利于及时发现和识别企业面临的风险；2.有利于对风险进行定量和定性分析，为决策提供依据；3.有利于跟踪监控风险的变化，及时调整应对措施；4.有利于提高企业风险管理水平，降低潜在损失。
二、风险管控台账的内容和分类风险管控台账的内容通常包括风险源、风险性质、风险等级、风险发生可能性、风险影响程度、风险应对措施等。
根据风险的类型和性质，风险管控台账可以分为市场风险台账、信用风险台账、操作风险台账、法律风险台账等。
三、风险管控台账的编制方法与流程1.确定风险管控台账的分类和格式；2.收集整理各类风险信息，进行风险识别和评估；3.分析风险的可能性和影响程度，确定风险等级；4.制定相应的风险应对措施，形成风险应对方案；5.将风险信息填入风险管控台账，进行定期更新和审查。
四、风险管控台账在企业风险管理中的重要性风险管控台账是企业风险管理的基础工作，对于企业全面风险管理具有重要意义。
通过风险管控台账，企业可以更好地识别、评估、监控和应对风险，提高风险管理的效率和效果，保障企业的稳健经营和持续发展。
五、风险管控台账的电子化发展随着信息化技术的不断发展，越来越多的企业开始将风险管控台账电子化，利用信息技术提高风险管理的效率和水平。
风险管控台帐
风险管控台帐风险管控台账一、概述风险管控台账是用于记录和管理组织内部风险管理活动的重要工具。
通过建立风险管控台账，可以有效识别、评估和监控组织面临的各类风险，并采取相应的控制措施，以保障组织的稳定运营和可持续发展。
二、台账内容1. 风险识别与评估- 风险事件描述：记录风险事件的具体描述，包括事件发生的时间、地点、原因等信息。
- 风险类型：将风险事件归类为不同的风险类型，如战略风险、操作风险、市场风险等。
- 风险影响：评估风险事件对组织的潜在影响，包括财务损失、声誉影响、法律责任等方面。
- 风险概率：评估风险事件发生的可能性，可以采用定性或定量的方式进行评估。
- 风险等级：根据风险影响和概率的评估结果，确定风险的等级，以便后续的优先级排序和控制措施的制定。
2. 风险控制措施- 控制目标：明确针对每个风险事件所设定的控制目标，以确保风险得到有效控制。
- 控制措施描述：具体描述针对每个风险事件所采取的控制措施，包括预防控制和应急控制措施。
- 控制责任人：指定责任人负责执行和监督相应的控制措施。
- 控制进度：记录控制措施的执行进度，包括计划开始时间、完成时间等。
- 控制效果评估：对控制措施的有效性进行评估，及时调整和改进控制措施。
3. 风险监控与反馈- 监控指标：设定监控指标来衡量风险的变化和控制措施的执行情况，如风险事件频率、风险事件损失额等。
- 监控方法：明确监控风险的方法和频率，可以采用定期报告、现场检查、数据分析等方式进行监控。
- 监控结果：记录监控结果，包括风险事件的发生情况、控制措施的执行情况等。
- 反馈与改进：根据监控结果及时反馈给相关责任人，并进行风险管控的改进和优化。
三、台账维护与管理1. 数据收集与录入- 数据来源：明确数据收集的来源，可以包括内部报告、外部调研、员工反馈等。
- 数据录入：将收集到的数据按照规定的格式录入到风险管控台账中，确保数据的准确性和完整性。
2. 台账更新与报告- 定期更新：根据实际情况，设定台账的更新频率，确保台账的及时性和有效性。
单位廉政风险防控工作风险点台帐
单位廉政风险防控工作风险点台帐单位廉政风险防控工作风险点台账一、背景介绍单位廉政风险防控工作是指为了预防和化解廉政风险，保持组织的廉洁和清廉形象，而采取的一系列措施和制度安排。
为了更好地管理和控制廉政风险，单位通常会建立风险点台账，用于记录和跟踪各种可能存在的廉政风险点。
本文将详细介绍单位廉政风险防控工作的风险点台账。
二、风险点台账的目的风险点台账的目的是为了全面了解和掌握单位内部存在的廉政风险点，以便采取相应的措施和预防措施。
通过建立风险点台账，单位能够及时发现和解决廉政风险问题，提升廉政风险防控工作的效果和水平。
三、风险点台账的内容风险点台账主要包括以下内容：1. 风险点名称：记录廉政风险点的名称，便于识别和跟踪。
2. 风险描述：详细描述该廉政风险点的性质、特点和可能引起的问题。
3. 风险等级：根据风险的严重程度和影响范围，对风险点进行评定和分类，如高风险、中风险、低风险等。
4. 影响分析：对该风险点可能产生的影响进行分析和评估，包括对单位形象、员工信任度、法律合规等方面的影响。
5. 风险责任人：明确该风险点的责任人，负责跟踪和解决该风险点的问题。
6. 预防措施：列出针对该风险点的预防措施，包括制度建设、培训教育、监督检查等方面的措施。
7. 跟踪发展：记录该风险点的跟踪发展情况，包括预防措施的执行情况、问题解决的发展等。
四、风险点台账的建立和维护建立和维护风险点台账需要以下步骤：1. 风险点识别：通过对单位内部各个环节的分析和评估，识别可能存在的廉政风险点。
2. 风险评估：对识别出的风险点进行评估，确定其严重程度和影响范围。
3. 台账建立：根据评估结果，建立风险点台账，记录相关信息。
4. 预防措施制定：针对每一个风险点，制定相应的预防措施，确保风险得到控制和预防。
5. 跟踪和监测：定期跟踪和监测风险点的发展情况，及时调整和完善预防措施。
6. 反馈和改进：根据跟踪和监测结果，及时反馈问题，进行改进和优化，提升廉政风险防控工作的效果。
风险分级管控台账
故
4、配置消防设施，并定期检查、维护、
3、临时配电开关线路须套
保养。 1、加强安全管理，定期开展安全检查；
管保护。
3
杂物房
杂物房存放可燃物 遇到火源可能会造 成火灾事故
2、杂物房内严禁吸烟，严禁携带火种；
火灾
3、规范物品存放，不同性质的物品禁止 混放；
0.5
4、配置消防设施，并定期检查、维护、
3
40
或线路老化可能造 触电 保护开关，插座联接PE保护线；
0.5 6
成触电事故
3、在有触电危险的部位或场所，设置醒
目的“当心触电”安全标志；
15
45
蓝色
1、严禁办公室乱拉乱接电 线； 2、定期对电气线路进行检 查。
1栋1楼办公室
4、员工均经过上岗前培训。 1、定期对电气线路进行检查，安装漏电
20
办公区域内存在纸 张等大量可燃物， 可能造成火灾事故
可能造成火灾事故
保护开关，插座联接PE保护线；
火灾
2、员工均经过上岗前培训； 3、办公区域严禁吸烟；
0.5
4、教育员工学会使用消防器材扑灭初起
6
7
1、定期开展“三违”检
21
蓝色 查，提高员工安全意识；
2、配备足够的灭火器。
火灾。
1栋二楼
1、用电设备按照国家相关用电规范进行
44
设计、安装、使用；
电气设备操作不当
2、严格遵守岗位安全操作规程； 3、禁止用手替代工具进行机械作业。 机械伤害 4、机械设备操作人员应当接受专门安全 教育培训，经考核合格后上岗； 5、为员工配备符合标准要求的劳动防护
0.5
6
用品，并定期监督巡查员工佩戴情况。
部门廉政风险防控工作风险点台帐
部门廉政风险防控工作风险点台帐部门廉政风险防控工作风险点台账引言概述：部门廉政风险防控工作是组织保持廉洁、防范腐败的重要举措。
为了更好地管理和控制廉政风险，建立风险点台账是一种有效的方法。
本文将从五个大点出发，详细阐述部门廉政风险防控工作的风险点台账。
正文内容：1. 领导干部廉政风险点台账1.1 个人权力滥用风险1.2 私人利益冲突风险1.3 接受礼品、款待风险1.4 职务犯罪风险1.5 违反廉洁纪律风险2. 经济管理风险点台账2.1 采购过程中的贪污风险2.2 资金管理中的挪用风险2.3 项目审批中的腐败风险2.4 合同签订中的违法风险2.5 会计核算中的失实风险3. 人事管理风险点台账3.1 人事选拔中的权力寻租风险3.2 考核评价中的不公正风险3.3 人事调动中的利益输送风险3.4 职务晋升中的腐败风险3.5 人事管理中的违规操作风险4. 业务操作风险点台账4.1 审批流程中的腐败风险4.2 信息管理中的泄密风险4.3 合同执行中的违规风险4.4 业务操作中的不公正风险4.5 业务决策中的权力寻租风险5. 廉政教育培训风险点台账5.1 教育培训内容不全面风险5.2 培训方式不合理风险5.3 教育培训资源浪费风险5.4 培训效果评估不到位风险5.5 廉政教育培训机制不健全风险总结：部门廉政风险防控工作的风险点台账是管理和控制廉政风险的重要工具。
通过建立风险点台账，可以全面了解各个方面的风险点，有针对性地采取措施进行防范和管理。
在建立风险点台账时，需要注意每一个风险点的具体情况，并制定相应的措施和监控机制，以确保廉政风险得到有效防控。
同时，还应定期对风险点台账进行更新和评估，以适应不断变化的环境和情况。
通过有效的风险点台账管理，可以提高部门廉政风险防控工作的效果，保持组织的廉洁和公正。
风险分级管控措施台账
５配备氨水脱硝的,作业前应停用脱硝设备;
６操作前应对易燃物进行隔离;
７作业人员应穿戴防火隔热服、选择上风向正确站位,明确逃生路线；应侧身对着捅料孔,严禁正面对着捅料门;
８作业前应先将水枪插入清料门,后开启水泵,清料后应先停水泵,再抽水枪;
９煤粉制备系统直接采用窑头或窑尾废气作为烘干热源时,应先停止煤粉制备系统运行,并关闭通往煤磨的热风阀;
２严禁烟火;
水泥工厂职业安全卫生设计规范
GB 50577
制成车间
包装机
水泥包装机运转过程中,人员误操作;
机械
伤害
IV
操作包装机时应穿戴好个人保护用品;
事故多发
12
水泥磨机维修
2个水泥磨机
磨机内检维修作业未执行停电、挂牌、上锁制度;
机械伤害、高处坠落
IV
１进入磨机时,应停机停电、挂牌、上锁;
２应设有专人监护;
７工作结束后, 应确认无人和无遗漏工器具后关闭窑门;
7
预
热
器
窑尾烟室
结皮清理过程中违章作业,脚手架搭设不规范、未采取可靠的防坠落措施;
烫伤
IV
１预热器结皮清理前, 应关闭循环吹堵风和空气炮,站位适当;
２应选择合适避让空间,确认风管接头牢固,安全可靠,先抓牢风管后,确认是否负压状态后,接到指令方可开风作业;
事故多发,正在制定相应标准
烧成车间
窑头
点火、给煤过程违章操作,发生爆燃、回火;
烫伤
IV
１应先送风后给煤;
２应关闭看火门,远离窑口;
３应给煤时缓慢增加给煤量;
４在窑口高温区域应设置封闭护栏;
窑头
风险管理台帐
风险管理台帐风险管理台账是一种记录和跟踪组织内各种风险的工具，它可以匡助企业全面了解和管理潜在的风险，以便采取适当的措施来降低风险对业务运营的影响。
以下是一份标准格式的风险管理台账的内容，供参考：1. 风险编号：RM0012. 风险名称：供应商延迟交货3. 风险描述：该风险指供应商未按时交付所需材料或者产品，可能导致生产计划延误，客户满意度下降，以及额外的成本支出。
4. 风险来源：供应链管理5. 风险影响：- 生产计划延误，导致交付延期- 客户满意度下降，可能影响企业声誉- 额外成本支出，例如空运费用或者暂时采购成本6. 风险概率：中等7. 风险严重程度：高8. 风险评估：- 风险概率：中等- 风险影响：高- 风险优先级：中等9. 风险控制措施：- 与供应商建立密切的合作关系，加强沟通与协调- 监控供应商的交货进度，及时发现潜在问题- 建立备用供应商，以应对紧急情况- 制定应急计划，包括备用物料和备用生产线10. 风险责任人：采购经理11. 风险状态：已识别12. 风险监控：- 监控供应商的交货进度，每周进行一次评估- 定期与供应商开会，了解潜在问题和解决方案13. 风险应对：- 如果供应商延迟交货，即将启动应急计划- 与客户进行沟通，解释延迟原因并提供解决方案14. 风险关闭条件：供应商按时交付3个月以上，且无重大问题发生15. 风险关闭日期：2022年12月31日以上是一份标准格式的风险管理台账，用于记录和跟踪供应商延迟交货风险。
通过维护这样的台账，企业可以及时发现和应对风险，有效降低风险对业务运营的影响。
同时，定期审查和更新台账也是必要的，以确保风险管理措施的有效性和台账的准确性。
风险管理台账
罐焊接
焊接作业
罐内焊接作业使用未经
触电
进入受限空间作业时，电焊
绝缘包扎的破损电源线
机、气瓶设在空间外，电缆、
气带保持完好
12
照明
场区照明
使用碘钨灯照明
触电
严禁使用接线裸漏的灯具
风险管理台账
序号
作业场所名称
工作步骤
危害因素
可能导至的后果
风险（控制）消减措施
备注
1
交通
轿货车违规载人
人员坐在车外斗子边
电闸箱未标明使用机具
误操作引起触电
在电闸箱上张贴使用
机具名称
9
土建主体施工
脚手架搭设
未设置安全通道
人员进出不便
搭设安全通道，悬挂安全标志
10
土建施工
脚手杆的运输
用推土机翻斗来运送脚
手杆
人身伤害
禁止其行为，对司机进行安全
教育
11
土建施工
特种车辆使用
替班司机无证驾驶
车辆伤害
禁止无证人员驾驶场区内的 车辆
备注
1
土建施工
力工在脚手架基础下 开挖管沟
立杆底部悬空
架体倾斜、坍塌、人员 坠落
不能在脚手架基础及其临近 处进行挖掘作业
2
土建施工
脚手架
作业层脚手板变形
高处坠落
脚手板不能有裂纹、开焊与硬 弯，板面挠曲按规定执行
3
土建施工
脚手架拆除
拆除脚手架时无安全防 护
高处坠落、物体打击
临边高处作业必须设置安全 防护措施
12
交通
酒后驾驶
酒后驾车撞人
触犯刑法
严禁酒后驾车
13
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工 作 岗 位
工 作 任 务
分 析 时 间
分 析 人 员
风险分析审核人
批 准 时 间
序号
工作步骤
危害风险
控制措施
危险和可操作性研究分析（HAZOP）记录
HAZOP分析组可操作性研究
车间/单元：裂化车间
系统：裂解反应器
任务：裂解生产过程
日期：
设计：
关键词
偏差
可能原因
后果
必要的对策
风险分析人员：
措施制定人员：
审核人：
序号
风险环节
危害
潜在事件
风险等级
控制措施
参考序号
及后果
工程技术措施
管理措施
培训教育措施
个体防护措施
填表时间：
注：1、此表原则上是一次性填写完毕，但是管理部门要定期对所分析出的重大风险进行核查、再评估，及时对相关信息进行修正。
2、表后的参考序号为“各类风险分析记录”中的序号
1、电路故障或线圈损毁
2、传感器不灵敏
3、电磁阀卡死
1、失去安全联锁功能，危险性增大
1、检查电气线路
2、检修电磁阀
3、检查传感器及信号线路
事故时泄压装置不动作
4、爆破片起跳压力太高或锈死
2、失去自动泄压功能，危险性剧增
4、遵守操作规程
5、根据工艺生产情况，选择合适的爆破压力
6、更换爆破片
As well as
More
多
反应器内醋酸流量偏大
1、操作流量偏大
2、再沸器蒸汽加热流量偏高
1、导致反应温度偏低；影响产品收率。
1、严格执行操作规程，严格操作复核
2、设置流量稳定联锁系统及温度报警。
3、设置蒸发压力稳定联锁系统及压力报警，在蒸汽管道加入端设置压力表监测压力。
Cther than
其他
醋酸或乙烯酮从炉管进入裂化炉
More
多
温度过高
1、温度指示失灵
2、燃气系统进气阀门失灵
2、反应加快，反应加剧，易引发危险
1、检查进料情况
2、校验温度表
3、检查燃气系统进气阀门
4、设置燃气-温度联锁系统
Other than
其他
温度波动较大
同2
3、锁装置、泄压设施
Reverse
相反
电磁阀不动作
A引导词：物料：醋酸
None
空白
反应器炉管内无醋酸物料。
1、忘记加料,醋酸槽无料
2、转料泵发生故障
3、进料阀门未开
4、醋酸再沸器蒸汽加热系统故障或阀门未开
1、易导致预热器炉管温度偏高，可能损坏炉管，引起物料泄漏，导致爆炸性气体的产生。
1、严格操作复核。醋酸槽设置低液位报警
2、转料泵设置备用泵
3、严格操作复核
炉管破裂-
可能在炉内产生爆炸性气体，发生爆炸。
定期对裂化炉在内的工艺系统抽真空进行密闭性试验。
B引导词：反应温度
Less
少
温度偏低
1、温度指示失灵
2、燃气系统进气阀门失灵
1、产出量下降，突然升温时易发生冲料、爆炸事故，易引发危险
1、检查进料情况
2、校验温度表
3、检查燃气系统进气阀门
4、设置燃气-温度联锁系统
4、蒸汽加热系统设置旁路，严格操作复核
Less
少
反应器内醋酸流量偏低。
1、操作流量偏低。
2、进料阀门未全开
4、再沸器蒸汽加热流量偏低
1、易导致反应温度偏高，有温度失控危险
1、严格执行操作规程，严格操作复核
2、设置蒸发压力稳定联锁系统及压力报警，在蒸汽管道加入端设置压力表监测压力。
3、设置流量稳定联锁系统及温度报警
伴随
正常生产时报警器报警
5、报警器或线路故障
6、DCS系统故障
同1
3、也可能误报警
同1、3、4
7、检查报警器或线路
8、检查DCS系统
安全检查表分析法（SCL）记录表
区域
关键装置
评价人员
日期
序号
检查项目
检查标准
未达标造成的
后果
现有的安全措施
L
S
R
改正控制措施
制表：审核：批准时间
重大风险及控制措施清单
工作岗位：