第四章_交易成本理论

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市场
市场
企业
问题：
– 在何种情况下企业对它所需要的生产要 ——如一种零件——是自己直接生产 如一种零件——是自己直接生产， 素——如一种零件——是自己直接生产， 还是从市场上购买？ 还是从市场上购买？ – 如果企业可以节省交易费用而替代市场， 如果企业可以节省交易费用而替代市场， 为什么市场交易仍然存在？ 为什么市场交易仍然存在？为什么所有 的生产不由一个大企业去进行？ 的生产不由一个大企业去进行？ – 存在的企业为什么有时扩大，有时缩小？ 存在的企业为什么有时扩大，有时缩小？ 同一行业为什么存在大小不同的企业？ 同一行业为什么存在大小不同的企业？
信守承诺， 信守承诺，减少交易费用
• 李嘉诚 李嘉诚——让你的敌人都相信你 让你的敌人都相信你 • 有人问李嘉诚做人成功的要诀？他认为做人成功 有人问李嘉诚做人成功的要诀？ 的重要条件：让你的敌人都相信你。要做到这样， 的重要条件：让你的敌人都相信你。要做到这样， 第一是就是诚信。 第一是就是诚信。 • 让敌人都相信你的诚信和增加签订合约的可能性， 让敌人都相信你的诚信和增加签订合约的可能性， 减少交易费用，达到双赢的局面。 减少交易费用，达到双赢的局面。
一、科斯的企业理论和交易成本概 念的提出
• 起源： 起源： • 新古典经济学（1）把企业简单地看作是一个生产 新古典经济学（ 方程。 方程。这个生产方程是由一个给定的生产技术定 义的；（ ；（2 假设市场竞争是完全的， 义的；（2）假设市场竞争是完全的，不存在交易 费用。 费用。交易费用在新古典的经济模型中被当作 噪音” “噪音”而假设掉了
把握交易费用还要注意
准确理解交易费用的内涵，要注意： 准确理解交易费用的内涵，要注意：交易 的对象十分广泛， 的对象十分广泛，不仅包括一般的有形和 无形产品，而且包括一种特殊的产品—— 无形产品，而且包括一种特殊的产品 制度。 制度。 制度这种产品的制订、实施、 制度这种产品的制订、实施、维护和变革 包含着人与人、 包含着人与人、集团与集团之间极为复杂 制度制订、 的交易活动，因而，也必然存在制度制订 的交易活动，因而，也必然存在制度制订、 运转、实施、监督、维护成本以及 以及制度变 运转、实施、监督、维护成本以及制度变 等各种交易费用。 革成本等各种交易费用 革成本等各种交易费用。
案例：张震将军的煮鸡蛋理论 案例：
张震将军任军委副主席时， 张震将军任军委副主席时，要求保证士兵一天 吃一个鸡蛋，并规定必须是煮鸡蛋， 吃一个鸡蛋，并规定必须是煮鸡蛋，炒、蒸、 煎均不行。有认为如此规定过于死板， 煎均不行。有认为如此规定过于死板，将军 答曰： 一煮鸡蛋营养价值高； 答曰：“一煮鸡蛋营养价值高；二可防止干 部偷工减料，克扣士兵的鸡蛋。 部偷工减料，克扣士兵的鸡蛋。”
• （一）科斯的交易成本概念 • “通过价格机制组织生产的最明显的成本， 通过价格机制组织生产的最明显的成本， 就是所有发现相对价格的成本” 相对价格的成本 就是所有发现相对价格的成本” • 包括： 包括： • 1.交易准备阶段所花费的成本 1.交易准备阶段所花费的成本 • 2.交易活动进行时所发生的成本 2.交易活动进行时所发生的成本 • 3.在利用价格机制时也存在的其他方面的 3.在利用价格机制时也存在的其他方面的 成本
• （二）张五常的交易成本的概念 • 张五常认为“鲁滨逊经济”只有生产成本， 张五常认为“鲁滨逊经济”只有生产成本， 而现实世界才发生交易成本。 而现实世界才发生交易成本。在现实世界 的总成本中除去物质生产成本， 的总成本中除去物质生产成本，剩余的可 归入交易费用之列。 归入交易费用之列。
“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本， 所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本， 所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本 在这种经济中，既没有产权，也没有交易， 在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦 没有任何种类的经济组织。简言之， 没有任何种类的经济组织。简言之，交易成本 包括一切不直接发生在物质生产过程中的成 本。”
这个故事对我们理解交易费用的概念有何启发？ 这个故事对我们理解交易费用的概念有何启发？
滥竽充数： 滥竽充数：缘于制度失败 加大交易费用
• “滥竽”为什么能够 滥竽” 滥竽 充数” “充数”？这是因为制 度的设计上出了问题。 度的设计上出了问题。 • 是人为地加大了信息不 对称程度， 对称程度，从而加大了 个体的道德风险 道德风险。 个体的道德风险。按照 金融经济学上的套利理 论，这实际上是给钻空 子的人制造了套利机会， 子的人制造了套利机会， 齐宣王把本来应该“人 齐宣王把本来应该“ 化”的判断标准“物化” 的判断标准“物化” 了。
张五常简介
新制度经济学的创始人之一。1969年 新制度经济学的创始人之一。1969年，任西 雅图华盛顿大学教授。1982年迄今 年迄今， 雅图华盛顿大学教授。1982年迄今，任香港 大学教授、香港大学经济金融学院院长。 大学教授、香港大学经济金融学院院长。 1997年 当选美国西部经济学会会长， 1997年，当选美国西部经济学会会长，这一 职位是第一次授予美国本土之外的经济学家。 职位是第一次授予美国本土之外的经济学家。 1991年诺贝尔经济学奖得主科斯在领奖演辞 1991年诺贝尔经济学奖得主科斯在领奖演辞 中指出， 中指出，张五常和另外两位经济学家也为得 奖成果作出了突出贡献。代表作品有： 奖成果作出了突出贡献。代表作品有：《卖 桔者言》 佃农理论》 经济解释》 桔者言》，《佃农理论》和《经济解释》等。
四、交易费用的性质 交易费用是机会成本。 （1）交易费பைடு நூலகம்是机会成本。
看书？ 看书？还是 睡觉？ 睡觉？ 是睡觉
（2）交易费用是对稀缺资源的损耗 2 一般来说，为达成交易总是需要信息搜寻， 一般来说，为达成交易总是需要信息搜寻， 另外由于人的机会主义行为引起的交易方 的损害和由此引起的诉讼费用等则很大程 度上是人类稀缺资源的浪费 是人类稀缺资源的浪费。 度上是人类稀缺资源的浪费
“从最广泛的意义上说，所有不是由市场这只 从最广泛的意义上说， 看不见的手’指导的生产和交换活动， ‘看不见的手’指导的生产和交换活动，都是 有组织的活动。 有组织的活动。当把交易成本定义为鲁宾逊经 济中不存在的所有成本， 济中不存在的所有成本，把经济组织同样宽泛 地定义为任何要求有‘看不见的手’ 地定义为任何要求有‘看不见的手’服务的安 排时，就出现了以下推论：所有的组织成本 组织成本都 排时，就出现了以下推论：所有的组织成本都 是交易成本。 又称为制度成本 是交易成本。”又称为制度成本
贷款取利
雇佣制度
买卖交易
康芒斯
管理的交易
限额交易
三、交易成本概念内涵
• 交易费用与制度一样，与每个人都密切相 交易费用与制度一样， 如学生在网上选课比其他形式便捷、 关，如学生在网上选课比其他形式便捷、 节约，代价小，这其中就包含了交易费用。 节约，代价小，这其中就包含了交易费用。
举例： 举例：
新制度经济学家的定义
科斯：“利用价格机制的成本”。 科斯 “利用价格机制的成本” 阿罗：“经济制度操作的成本” 阿罗 “经济制度操作的成本”。 诺思：“ 诺思 “交易成本是规定和实施构成交易基 础的契约的成本， 础的契约的成本，因而包含了那些经济从 贸易中获取的政治和经济组织的所有成 本。” 威廉姆森：“经济系统运转所要付出的代价 威廉姆森 “ 或费用” 或费用”。
汽车制造厂在什么情况下会考 虑兼并轮胎厂？ 虑兼并轮胎厂？ 一家汽车制造厂自己不生 产汽车轮胎， 产汽车轮胎，轮胎由另一家厂 商专门生产， 商专门生产，两个厂发生的交 易行为是企业外的市场行为， 易行为是企业外的市场行为， 两家企业会发生订货、 两家企业会发生订货、供货的 买卖行为， 买卖行为，所遵循的是价格机 制或市场供求规律， 制或市场供求规律，通过讨价 还价最后形成价格与均衡数量， 还价最后形成价格与均衡数量， 这种在交易中的成本或费用是 存在的。 存在的。 汽车制造厂在什么情况下 会考虑兼并轮胎厂， 会考虑兼并轮胎厂，变成自己 的一个分厂或一个车间？ 的一个分厂或一个车间？ 这是一种纵向兼并或纵向 一体化， 一体化，类似还有横向兼并或 横向一体化。
• 科斯在《企业的性质》中首次提出了“企 科斯在《企业的性质》中首次提出了“ 业为什么会存在”的问题， 业为什么会存在”的问题，从而创立了用 交易费用理论来研究成本并在此基础上探 讨经济组织形式的分析框架—— ——企业理论 讨经济组织形式的分析框架——企业理论
二、交易范畴的界定
商业交易
• 什么是交易？ 什么是交易？ 亚里士多德
分析：婚姻的交易成本（找对象、结婚证与婚 分析：婚姻的交易成本（找对象、 礼——事前、婚姻的维护——事后） 事前、 事后）
威廉姆森(Williamson)简介 威廉姆森(Williamson)简介 (Williamson)
新制度经济学的代表人物之一，2009年诺贝 新制度经济学的代表人物之一，2009年诺贝 尔经济学奖获得者， 尔经济学奖获得者，现任国际新制度经济学 学会会长。1932年出生在美国威斯康星州苏 学会会长。1932年出生在美国威斯康星州苏 必利尔市，1963年获卡内基 年获卡内基·梅隆大学经济学 必利尔市，1963年获卡内基 梅隆大学经济学 博士学位。现任加州伯克利大学教授。 博士学位。现任加州伯克利大学教授。主要 著作有1975年出版的《市场与科层制》 1975年出版的 著作有1975年出版的《市场与科层制》、 1985年出版的 资本主义的经济制度》 年出版的《 1985年出版的《资本主义的经济制度》等。
新制度经济学
经济管理学院 杨春瑰
第四章 交易成本（交易费用）理论 交易成本（交易费用）
• 第一节 交易成本的理论范畴 • 第二节 交易成本与经济效率
第一节 交易成本的理论范畴
• 基本论点： 基本论点：
市场和企业是两种可以相互替代的交易机制 企业取代市场实现交易有可能降低交易的费用 市场交易费用的存在决定了企业的存在 企业在内化（internalization）市场交易的同时， 企业在内化（internalization）市场交易的同时， 会产生额外的管理费用。 会产生额外的管理费用。当管理费用的增加与市 场交易费用节省的数量相当时， 场交易费用节省的数量相当时，企业的边界趋于 平衡（企业规模稳定） 平衡（企业规模稳定） 交易费用经济学认为交易费用的存在及企业节省 交易费用的努力， 交易费用的努力，是企业经济组织演变的根本动 力