交易成本理论
第二讲_新制度经济学的交易成本理论
一、交易成本的具体例证
1. 中国证券市场的交易成本
2. 大学生找工作的交易成本
3. 企业生产过程的交易成本
1. 中国证券市场的交易成本
• (1) 上海证券交易所股票交易成本
• • • •
佣 金：成交金额的3.5‰，<１０=１０。 印花税：成交金额的1‰（单向收） 过户费：成交股数的1‰，<１=１。 委托费：每笔成交５元。
二、交易成本的内涵
• 1.科斯的定义： • 利用市场价格机制协调经济活动的成本，是获 得准确的市场信息所需要付出的费用； • 2.威廉姆森的定义： • 利用各种经济制度安排的成本； •
二、交易成本的内涵
3. 其他的定义有： 交易成本是产权从一个经济主体向另一个经济主体 转移过程中所有需要支出的成本。 交易费用是各种经济与非经济制度运行的费用。 组织、维持和实施一种制度安排的所有费用。 交易成本（交易费用）是为了克服人们之间的利益 冲突实现人与人合作而付出的一种资源代价。
第二节 交易成本产生的原因
交易成本产生的主要原因
• • • • • • • 一、信息不对称 二、有限理性 三、不确定性 四、机会主义 五、权限界定不清晰 六、技术水平的局限 七、行业垄断
一、信息不对称
• 信息的不对称、偏载、私人信息的存在、人为 的误导、歪曲、封锁、掩盖、混淆、复杂化、 稀缺、获得需要成本，而且有时信息本身就是 一种有偿的商品。 • 信息不对称一种是客观造成的，一种是主观造 成的（有意的隐瞒、撒谎、歪曲、增减等，还 有个人专业知识文化的限制）。
二、交易成本的内涵
4.张五常的定义
他认为交易费用实际上是所谓的制度成 本。
(文化大革命的例子)
二、交易成本的内涵
03 交易成本理论
新古典的企业：企业就是一个生产函数。 科斯的企业：企业是一种组织生产的方式，目
的在于削减交易成本。
二、交易费用的内涵
产权经济学的观点
交易费用指与转让、获取和保护产权有关的成本。
包括：
• 搜集有关价格分布、产品质量和劳动投入的信息，寻找潜在的 买者和卖者，了解他们的行为和所处的环境；
这个契约签订以后,市场情况发生了很大的变化。通用汽车公司在签约 以前主要使用的是木制的车身,金属车身的比例很小,但1919年以后,对 整体金属车身的需求迅速而绝对地增长,这使费舍公司反过来通过利用 较多的劳动密集型技术,并趁机将17.6%的利润附加在其劳动和运输成本 上,并拒绝将其汽车车身的生产工厂建立在通用汽车装配厂附近。
机会主义的行为倾向在信息不对称、小数目谈判、针对专用性资产 的交易、监督费用高昂的队生产等条件下最容易实施
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资产专用性
资产专用性是用来描述资产的可调配性的，是指在不牺牲 其生产经营价值的条件下，某项资产能够被重新配置于其 他替代用途或是被替代使用者重新调配使用的程度。
威廉姆森将资产专用性划分为五类：地理区位的专用性、 人力资产的专用性、物理资产专用性、完全为特定协约服 务的资产以及名牌商标资产的专用性。
绰士食品的前向一体化：涉足零食生产与销售
建立零食车间，进行试生产和试销售； 新建零食生产线，整合绰士食品和利源商贸人员，成
威廉姆森交易成本理论述评
威廉姆森交易成本理论述评一、本文概述本文旨在对威廉姆森交易成本理论进行深入的述评。
威廉姆森交易成本理论是经济学领域中的一个重要理论，由奥利弗·威廉姆森提出并发展。
该理论对交易成本进行了系统的分析和阐述，为我们理解市场经济中的交易行为、企业组织结构和市场结构提供了有力的理论工具。
本文首先将对威廉姆森交易成本理论的核心概念进行界定，然后介绍该理论的发展历程和主要观点，接着分析该理论在经济学领域的影响和应用，最后对该理论进行评价和展望。
通过本文的述评，我们希望能够更全面地理解威廉姆森交易成本理论，并探讨其在现实经济问题中的应用前景。
二、威廉姆森交易成本理论的核心观点威廉姆森交易成本理论的核心观点主要围绕交易成本的存在原因、交易成本对经济组织的影响以及如何通过组织设计和管理降低交易成本等方面展开。
威廉姆森认为，交易成本的存在主要是由于经济主体的有限理性和机会主义行为。
有限理性指的是经济主体在决策时无法完全预测和评估所有可能的结果和影响，从而导致决策失误和交易成本的产生。
而机会主义行为则是指经济主体在追求自身利益最大化时，可能采取欺骗、违约等不利于其他主体的行为，增加了交易的风险和成本。
威廉姆森进一步指出，交易成本对经济组织的选择和运行具有重要影响。
在不同的交易类型和情境下，经济组织需要选择不同的治理结构和机制来降低交易成本。
例如，在资产专用性较高、交易频率较大的情况下，企业倾向于采取内部组织的方式，通过一体化管理来降低交易成本；而在资产专用性较低、交易频率较小的情况下，市场交易可能更加有效。
威廉姆森还提出了“治理结构三部曲”理论，即根据交易的不同特点，经济组织应依次选择市场治理、三方治理和双边治理等不同的治理结构。
为了降低交易成本，威廉姆森强调了组织设计和管理的重要性。
他认为，组织设计应充分考虑交易的特性和环境，选择合适的治理结构和机制来减少机会主义行为和有限理性带来的问题。
组织管理也需要加强内部控制和协调，提高组织的运行效率和稳定性。
交易成本理论
交易成本理论外文名Transaction Costs一定的社会关一般的生产成本目录1.1成本简介2.2成本分类3.3成本原因4.4成本特性成本简介编辑交易成本理论是由诺贝尔经济学得奖主科斯(Coase, ., 1937)所提出，交易成本理论的根本论点在于对企业的本质加以解释。
由于经济体系中企业的专业分工与市场价格机能之运作，产生了专业分工的现象；但是使用市场的价格机能的成本相对偏高，而形成企业机制，它是人类追求经济效率所形成的组织体。
成本分类编辑由于交易成本泛指所有为促成交易发生而形成的成本，因此很难进行明确的界定与列举，不同的交易往往就涉及不同种类的交易成本。
总体而言，简单的分类可将交易成本区分为以下几项（Williamson, 1975）：搜寻成本：商品信息与交易对象信息的搜集。
信息成本：取得交易对象信息与和交易对象进行信息交换所需的成本。
议价成本：针对契约、价格、品质讨价还价的成本。
决策成本：进行相关决策与签订契约所需的内部成本。
监督成本：监督交易对象是否依照契约内容进行交易的成本，例如追踪产品、监督、验货等。
违约成本：违约时所需付出的事后成本。
Williamson（1985）进一步将交易成本加以整理区分为事前与事后两大类。
事前的交易成本：签约、谈判、保障契约等成本。
事后的交易成本：契约不能适应所导致的成本；讨价还价的成本─指两方调整适应不良的谈判成本；建构及营运的成本；为解决双方的纠纷与争执而必须设置的相关成本；约束成本─为取信于对方所需之成本。
Dahlman(1979)则将交易活动的内容加以类别化处理，认为交易成本包含：搜寻信息的成本、协商与决策成本、契约成本、监督成本、执行成本与转换成本，说明了交易成本的型态及基本内涵。
简言之，所谓交易成本就是指当交易行为发生时，所随同产生的信息搜寻、条件谈判与交易实施等的各项成本。
成本原因编辑交易成本发生的原因，来自于人性因素与交易环境因素交互影响下所产生的市场失灵现象，造成交易困难所致（Williamson, 1975）。
交易成本理论
交易成本理论一、概念理论建构于概念之上。
对于交易费用为何，学界众说纷纭。
交易成本为英文“transaction cost”汉译，亦有学者将之译为“交易费用”。
一般认为，交易成本这一概念首先由科斯于《企业的性质》中提出。
这篇文章主要探讨了“企业何以存在”这一核心议题。
科斯[①]认为，企业与市场的边界有市场交易成本和企业组织成本共同决定。
前者主要为“使用价格价值的成本”。
在这篇文章中，科斯并未对交易费用这一概念作出清晰界定，而是采用列举法，认为交易费用包含了“发现相对价格的成本、谈判和签约的费用以及由于经济生活的不确定性和风险所导致的成本等”。
20世纪60年代后，伴随着科斯论文《社会成本问题》引起广泛和深入的讨论，交易成本的内涵得到拓展，其外延也进一步被细化。
威廉姆森把交易费用分为合同签订前和合同签订后，前者而包括草拟合同、就合同内容谈判和确保合同履行所付出的成本；后者则包括了不适应成本、讨价还价成本、建立及运转成本和保证成本等。
威廉姆森认为，交易成本产生的主要原因是人的性与机会主义行为；客观原因则包括了交易所具有的三个基本维度：交易发生的频率、交易的不确定性程度和资产专用性条件[②][③]。
张五常在《新玻尔格雷夫经济学大词典》“经济制度与交易费用”条目中将交易费用定义为“那些在鲁宾逊·克鲁梭(一人世界的) 经济中不能想象的一切成本, 在一人世界里，没有产权，也没有交易，没有任何形式的经济组织”。
从数学角度，汪丁丁[④]将交易费用定义为给定的不完备的知识集合上对可供选择的制度做选择的机会成本。
综合来看，交易费用有别于生产费用。
生产费用可以认为是生产过程中生产者必然要支付消耗的生产资料并支付劳工的劳动报酬的总。
交易费用则是交换过程中的讨价还价、签订合约、监督合约履行产生的费用。
二、交易成本理论交易成本理论围绕核心概念“交易成本”展开。
交易成本理论以交易为分析单位，是研究经济组织的比较制度理论。
科斯的交易成本名词解释
科斯的交易成本名词解释在经济学中，科斯的交易成本是一种理论概念，指的是在市场交易中所发生的各项费用和成本。
这个概念由诺贝尔经济学奖得主罗纳德·科斯于1937年提出，并在他的经典著作《企业、市场与法律》中得到了更进一步的阐述和发展。
科斯的交易成本理论对于理解市场经济中各种经济行为和决策的背后机制以及市场运作规律具有重要意义。
科斯的交易成本包括了视觉上显而易见的费用（例如货款、手续费、税收等）以及不那么容易被察觉但同样重要的成本（例如信息收集、交易谈判、合同签订等）。
其中，视觉上显而易见的费用被称为显性成本，而不那么容易被察觉的成本则称为隐性成本。
科斯认为，交易成本对于经济主体在市场交易中的决策行为具有重要影响，他将交易成本视为一种交易中的“摩擦力”，影响着市场交易的效率。
交易成本理论的核心观点是，当交易成本较低时，市场是有效的；而当交易成本较高时，市场交易则可能受到严重的制约。
交易成本的增加会使得参与交易的各方面临更多的费用和风险，从而减少交易的数量和质量。
科斯在实证研究中以农业合作社为例，阐述了交易成本对于农民之间的合作行为和市场农产品的交易行为的影响。
他指出，在交易成本较高的情况下，农民更倾向于通过合作社这样的组织形式来解决交易问题，从而提高交易效率和农产品的质量。
交易成本理论不仅局限于市场交易领域，也被应用到了企业内部和政府机构等其他领域。
在企业内部，交易成本理论帮助我们理解为什么企业会选择内部生产而不是外部采购，并解释了企业组织结构和治理机制的形成。
在政府机构领域，交易成本理论提供了对政府在公共事务中的角色和责任的新的解释，帮助我们理解政府行为的动因和成本。
交易成本理论的发展和应用还引发了一系列相关研究，如制度经济学、合同理论等。
这些理论和研究对于理解市场经济中的各种现象和问题，包括市场失灵、契约问题、道德风险等都具有重要的理论和实践意义。
总而言之，科斯的交易成本理论揭示了市场交易中的各种成本和费用，是理解市场经济中情况的一个重要的分析工具。
交易成本理论
科斯的问题是，既然价格机制如此完美，企业内部 交易这种方式为什么会存在？人们在企业和市场之 间进行选择，以企业取代市场的根本原因是什么？
在科斯看来，之所以如此，是因为价格机制的运行 并非没有成本。
在科斯看来，既然市场交易存在着成本，企业替代 市场一定是因为企业内部的交易在一定限度内可以 降低市场交易成本。企业作为市场的替代物，作为 一种不同于市场的交易组织或交易方式，正是企业 的本质。
交易时对政府的防范。
三、交易费用的性质
（1）交易费用是机会成本 在科斯指出市场与企业间的相互替代关系后，交易费用
自然地就被赋予了机会成本的含义，因而才能被纳入新 古典框架，用边际和替代概念加以处理和分析。由于资 源的稀缺性，人们自然要对交易的方式进行选择，交易 费用也因而具有了机会成本的性质。根据经济理性原则， 生产者总是按照自己的约束集，选择对他来说交易费用 最小的组织生产的制度结构。
1.关于交易的内涵
认为交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济 学的最小单位。
认为交易不是实际“交货”那种意义的“物品的交 换”，而是以财产权利为对象，是人与人之间对自 然物的权利的出让和取得关系，是人与人之间的关 系。
交易作为人类经济活动的基本单位，本身含有“冲 突、依存和秩序”三项原则，实质上是人类交易关 系的三个基本特征。
其它方面的不利因素（或成本）。
（2）威廉姆森的分析
他将交易费用区分为“事前的” 和“事后的”交易费 用。
事前的交易费用是基于交易者对未来的不确定性产生 困扰，因此需要事先规定双方的权利、义务和责任， 而在明确这些权利、义务和责任的过程中是要花代价 的。
事后的交易费用是交易已经发生之后的成本，包括由 于交易协约安排或调整不当所需要的费用、为调整协 约和实施协议而建立并运转管理机构所需的费用，以 及协约各方为实现互惠互利而尽义务所承担的维系费 用等。
交易成本理论
所谓交易成本，是指人们在某种社会关系中自愿交流，相互合作达到交换所付出的成本，即人际关系的成本。
它是与一般生产成本（人性关系成本）相对应的概念。
本质上，如果进行人类交流，就会产生交易成本，这是人类社会生活的组成部分。
成本概况交易成本理论是由诺贝尔经济学奖获得者科斯（R.H.，1937）提出的。
交易成本理论的基本论点是解释企业的性质。
由于经济体制中专业分工的运作以及企业的市场价格功能，产生了专业分工现象。
但是，使用市场价格函数的成本较高，企业机制是由追求经济效率形成的。
成本分类由于交易成本通常是指为促进交易发生而形成的所有成本，因此很难明确定义和列出交易成本。
不同的交易通常涉及不同类型的交易成本。
一般而言，简单的分类可以将交易成本分为以下几项（Williamson，1975）搜索成本：收集商品信息和贸易伙伴信息。
信息成本：获取和与贸易伙伴交换信息的成本。
议价成本：合同，价格和质量的议价成本。
决策成本：制定相关决策和签订合同的内部成本。
监督成本：监视贸易伙伴是否根据合同进行交易的成本，例如跟踪产品，监督和检查货物。
违约成本：违约后的成本。
威廉姆森（Williamson，1985）进一步将交易成本分为两类：事前和事后。
交易前费用：签订，谈判和担保合同的费用。
事件发生后的交易费用：因合同不适用造成的费用；议价成本是指双方失调的谈判成本；建设和运营成本；解决双方之间的纠纷和纠纷必须设置的相关费用；约束成本是赢得对方信任所需的成本。
Dahlman（1979）对交易活动的内容进行了分类，认为交易成本包括：信息搜索成本，谈判和决策成本，合同成本，监督成本，执行成本和转换成本。
简而言之，所谓交易成本是指交易发生时产生的信息搜索，条件协商和交易实施的成本。
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交易成本理论
一、简介
所谓交易成本（Transaction Costs），就是在一定的社会关系中，人们自愿交往、彼此合作达成交易所支付的成本，也即人—人关系成本。
它与一般的生产成本（人—自然界关系成本）是对应概念。
从本质上说，有人类交往互换活动，就会有交易成本，它是人类社会生活中一个不可分割的组成部分。
交易成本又称交易费用，是由诺贝尔经济学奖得主科斯(Coase, R.H., 1937)所提出，交易成本理论的根本论点在于对企业的本质加以解释。
由于经济体系中企业的专业分工与市场价格机能之运作，产生了专业分工的现象；但是使用市场的价格机能的成本相对偏高，而形成企业机制，它是人类追求经济效率所形成的组织体。
由于交易成本泛指所有为促成交易发生而形成的成本，因此很难进行明确的界定与列举，不同的交易往往就涉及不同种类的交易成本。
诺贝尔经济学奖得主、美国芝加哥大学罗纳德·科斯教授1937年在《企业的性质》一书中提出了“交易费用”的概念，它所包含的就是交易成本的内容。
科斯写道:“利用价格机制是有成本的。
通过价格机制组织生产的最明显的成本就是所有发现相对价格的工作，……市场上发生的每一笔交易的谈判签约的费用也必须考虑在内”。
科斯于1960年发表了著名的《社会成本问题》，对交易成本的内容作了进一步的界定，科斯把它定义为获得准确的市场信息所需要付出的费用以及谈判和经常性契约的费用。
我们可以把交易成本理解为“扯皮成本”，在各种可能的情况下，为获取经济收益而与人打交道时发生的一切时间、精力和物质的支出。
科斯提出交易成本的概念，系统化的工作是2009年诺贝尔经济学奖得主威廉森做的。
威廉森最先把新制度经济学定义为交易成本经济学。
他广泛考察和研究了资本主义的各种主要经济制度，包括市场组织、对市场的限制、工作组织、工会、现代公司(包括联合企业与跨国公司)、公司治理结构、垄断与反垄断和政府监管等等，并开创性地把交易成本的概念应用到对各种经济制度的比较和分析
中，建立了一个全新的分析体系。
威廉森在1980年代初期出版《资本主义经济制度》一书，已成经济学的经典名著，影响至今不衰。
可以说，他是科斯思想的集大成者，如同孟子是孔子思想的继承者和集大成者一样。
二、分类
由于交易成本泛指所有为促成交易发生而形成的成本，因此很难进行明确的界定与列举，不同的交易往往就涉及不同种类的交易成本。
总体而言，简单的分类可将交易成本区分为以下几项（Williamson, 1975）：
搜寻成本：商品信息与交易对象信息的搜集。
信息成本：取得交易对象信息与和交易对象进行信息交换所需的成本。
议价成本：针对契约、价格、品质讨价还价的成本。
决策成本：进行相关决策与签订契约所需的内部成本。
监督成本：监督交易对象是否依照契约内容进行交易的成本，例如追踪产品、监督、验货等。
违约成本：违约时所需付出的事后成本。
Williamson（1985）进一步将交易成本加以整理区分为事前与事后两大类：事前的交易成本：签约、谈判、保障契约等成本。
事后的交易成本：契约不能适应所导致的成本；讨价还价的成本─指两方调整适应不良的谈判成本；建构及营运的成本；为解决双方的纠纷与争执而必须设置的相关成本；约束成本─为取信于对方所需之成本。
Dahlman(1979)则将交易活动的内容加以类别化处理，认为交易成本包含：搜寻信息的成本、协商与决策成本、契约成本、监督成本、执行成本与转换成本，说明了交易成本的型态及基本内涵。
简言之，所谓交易成本就是指当交易行为发生时，所随同产生的信息搜寻、条件谈判与交易实施等的各项成本。
三、原因
交易成本的产生来自于人性因素与交易环境因素交互影响下所产生的市场失灵现象，造成交易困难所致（Williamson, 1975）。
威廉姆森指出了7项交易成本了来源：
1.有限理性（Bounded Rationality）：指交易进行参与的人，因为身心、智能、情绪等限制，在追求效益极大化时所产生的限制约束。
2.投机主义（Opportunism）：指参与交易进行的各方，为寻求自我利益而采取的欺诈手法，同时增加彼此不信任与怀疑，因而导致交易过程监督成本的增加而降低经济效率。
3.资产专用性（ Asset specificity）：在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度，它与沉入成本概念有关。
4. 不确定性与复杂性（Uncertainty and Complexity）：由于环境因素中充满不可预期性和各种变化，交易双方均将未来的不确定性及复杂性纳入契约中，使得交易过程增加不少订定契约时的议价成本，并使交易困难度上升。
5. 少数交易（Small Numbers）：某些交易过程过于专属性Proprietary），或因为异质性（Idiosyncratic）信息与资源无法流通，使得交易对象减少及造成市场被少数人把持，使得市场运作失灵。
6.信息不对称（Information Asymmetric）：因为环境的不确定性和自利行为产生的机会主义，交易双方往往握有不同程度的信息，使得市场的先占者（First Mover）拥有较多的有利信息而获益，并形成少数交易。
7. 气氛（Atmosphere）：指交易双方若互不信任，且又处于对立立场，无法营造一个令人满意的交易关系，将使得交易过程过于重视形式，徒增不必要的交易困难及成本。
四、特性
上述交易成本的发生原因，进一步追根究底可发现源自于交易本身的三项特征。
这三项特征形成三个构面影响交易成本的高低。
（Williamson, 1985）交易商品或资产的专属性（asset specificity）─交易所投资的资产本身不具市场流通性，或者契约一旦终止，投资于资产上的成本难以回收或转换使用用途，称之为资产的专属性。
交易不确定性（uncertainty）指交易过程中各种风险的发生机率。
由于人类有限理性的限制使得面对未来的情况时，人们无法完全事先预测。
加上交易过程买卖双方常发生交易信息不对称的情形下。
交易双方因此透过契约来保障自身的利益。
因此，交易不确定性的升高会伴随着监督成本、议价成本的提升，使交易成本增加。
交易的频率（frequency of transaction）交易的频率越高，相对的管理成本与议价成本也升高。
交易频率的升高使得企业会将该交易的经济活动的内部化以节省企业的交易成本。
五、应用
电子商务下的交易成本分析：
电子商务的成本指客户应用其中的软硬件配置、学习和使用、信息获得、网上支付、信息安全、物流配送、售后服务以及商品在生产和流通过程中所需的费用总和。
使用Internet来进行电子商务，最大的好处就是能降低交易成本。
Internet上有充足的信息，而你只要坐在计算机前，便可以到世界各地的网站搜索信息，因此Internet可以大幅降低交易成本中的搜索成本；由于Internet 可以让生产者直接面对消费者，省掉常规多层次的经销体系，因此交易过程中的协商成本和契约成本可以大幅降低。