私募投资基金投资者风险承受能力评估评分表(个人版_机构版)
投资者风险测评问卷及评分表
客户信息及风险测评问卷（适用于自然客户姓名：身份证号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况1、您的金融资产情况：A.≤50万元B.50—100万元C.100—200万元D.200—300万元E.≥300万元2、最近三年您个人年均收入：A.≤10万元B.10—20万元C.20—40万元D.40—50万元E.≥50万元3、您是否有数额较大的债务：A.没有B.有，为房贷等长期债务C.有，信用卡、消费信贷等短期债务D.有，向亲戚朋友借款二、投资知识4、以下描述符合您实际情况的是：A.自修并略懂金融、财经、投资类知识B.具有金融、财经、投资类学习经历C.从事过金融、财经、投资相关工作D.我没有金融投资专业知识三、投资经验5、您的投资经验情况为：A．有限：只把钱存放银行或购买低风险理财产品B．一般：我购买过基金、保险等理财产品，但需要进一步的指导C．丰富：我参与过股票、基金等产品的交易，投资经验较丰富D．非常丰富：我参与过私募产品等较高风险产品的交易，经验很丰富四、投资目标6、您用于私募投资的大部分资金的投资期限为：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．长期——5年以上7、您希望您购买的私募产品投资于哪些品种：A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、融资融券D. 复杂或高风险金融产品E. 其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
投资者风险承受测评表(机构版)
投资者风险承受测评表（机构版）公司名称：日期：一、贵公司此次投资的目的是什么？1、现金管理（1分）；2、分红兼资产增值（2分）；3、资产增值（3分）；二、公司以往的投资经验是什么？1、没有投资经验（没有接触过投资产品）；（1分）2、经验较少（只了解一些初浅的投资知识）；（2分）3、经验丰富（非常了解投资风险和报酬的关系）（3分）三、贵公司如何看待投资风险？1、谨慎承担风险（在短、中、长期愿意承受稍高于银行存款投资收益的波动风险，了解可能获得较好的收益率，也可能有本金损失的风险）。
（1分）2、稳健承担风险（在短、中、长期愿意承受中等程度的风险，了解在中、长期的投资中能获得较高的收益，但是，投资效益不好也可能面临投资本金损失）。
（2分）3、积极面对风险（在短、中、长期愿意接受高度的风险，从而博取获得高收益的机会，在投资期间，本金均可能发生大幅的增减变化）。
（3分）四、贵公司偏好产品的种类？1、保守型（包括货币基金和固定收益类产品）（1分）2、稳健型（平衡型基金）（2分）3、积极型（股票型基金和指数型基金）（3分）对投资风险的整体态度计分表：下表是根据您对上述问题回答的总分，籍此评估您依自身投资个性在面对风险时所持有的承受度。
根据您所提供的答案，您的总分是（）。
参照以上定义，您面对投资风险的承受度大致是（）型。
如您不同意这项结论，请将您认为更能描述您在面对风险的承受度之选项告诉我们。
该选项将成为您面对投资风险的承受度。
□保守型□稳健型□积极型声明：请您在基金购买过程中注意核对自己的风险承受度和基金产品风险的匹配情况，如您所购买的基金超过了您自身风险承受能力，将默认为自愿承担由此带来的风险。
客户确认： _______________________________ 填写日期:_______年 ___月 ___日。
投资者风险测评问卷及评分表
客户信息及风险测评问卷(适用于自然人客户姓名：身份证号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您:本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责,并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担.本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估,开展适当性工作。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议:当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺,对于您在本问卷中所提供的一切信息,本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外,本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况1、您的金融资产情况：A.≤50万元B.50—100万元C.100—200万元D.200—300万元E.≥300万元2、最近三年您个人年均收入：A.≤10万元B.10-20万元C.20—40万元D.40—50万元E.≥50万元3、您是否有数额较大的债务:A.没有B.有，为房贷等长期债务C.有，信用卡、消费信贷等短期债务D.有，向亲戚朋友借款二、投资知识4、以下描述符合您实际情况的是：A.自修并略懂金融、财经、投资类知识B.具有金融、财经、投资类学习经历C.从事过金融、财经、投资相关工作D. 我没有金融投资专业知识三、投资经验5、您的投资经验情况为：A．有限:只把钱存放银行或购买低风险理财产品B．一般：我购买过基金、保险等理财产品，但需要进一步的指导C．丰富：我参与过股票、基金等产品的交易，投资经验较丰富D．非常丰富：我参与过私募产品等较高风险产品的交易，经验很丰富四、投资目标6、您用于私募投资的大部分资金的投资期限为：A．短期—-0到1年B．中期——1到5年C．长期——5年以上7、您希望您购买的私募产品投资于哪些品种:A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C。
私募基金投资者风险问卷调查评分表 自然人
损失（7 分）
C、 同时投资于 A 和 B，但大部分资金投资于
1/2
13. 您认为自己能承受的最大投资损失是多 少？ A. 10%以内（3 分） B. 10%-30%（5 分） C. 30%-50%（6 分） D. 超过 50%（7 分）
收益较大且风险较大的 B（6 分） D、 全部投资于收益较大且风险较大的 B（7 分） 14. 您投资发生损失后的心理： A、寝食难安（1 分） B、对情绪影响大（5 分） C、对情绪有些影响（6 分） D、学习经验，照常生活（7 分）
2/2
C、 参与过股票、基金等产品的交易（6 分） C、2 至 5 年（5 分）
D、 参与过权证、期货、期权等产品的交易（7 D、5 至 10 年（6 分）
分）
E、10 年以上（7 分）
9. 您计划的投资期限是多久？
10. 您的投资目的是？
A、1 年以下（1 分）
A的家庭可支配收入中，可用于金 6. 您的投资知识可描述为：
融投资（储蓄存款除外）的比例为？
A. 有限：基本没有金融产品方面的知识（1
A 小于 10%（2 分）
分）
B 10%至 25%（5 分）
B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本
C 25%至 50%（6 分）
的知识和理解（6 分）
B、资产稳健增长（6 分）
C、3 至 5 年（6 分）
C、资产迅速增长（7 分）
D、5 年以上（7 分）
11. 以下哪项描述最符合您的投资态度？ 12. 假设有两种投资：投资 A 预期获得 10%
A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳 的收益，可能承担的损失非常小；投资 B 预
定回报（4 分）
期获得 30%的收益，但可能承担较大亏损。您
投资者风险测评问卷(个人版)及评分标准
投资者风险测评问卷（个人版）投资者姓名：填写日期：身份证号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□尊敬的投资者：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本问卷可协助评估您的风险承受能力，进而为您挑选更适合的投资产品。
衷心感谢您对【涌泉（深圳）资本管理有限公司】的支持与信任。
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。
同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金产品类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金产品与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低私募基金产品的固有风险。
同时，与私募基金产品相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示贵您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的私募基金产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺：对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√” ）1、您的主要收入来源是：A、工资、劳务报酬B、生产经营所得C、利息、股息、转让等金融性资产收入D、出租、出售房地产等非金融性资产收入E、无固定收入2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）：A、50 万元以下B、50—100 万元C、100—500万元D、500—1000万元E、1000万元以上3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为：A、小于10%B、10%至25%C、25%至50%D、大于50%4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A、没有B、有，住房抵押贷款等长期定额债务C、有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D、有，亲戚朋友借款5、您的投资知识可描述为：A、有限：基本没有金融产品方面的知识B、一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C、丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基金等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验：A、没有经验B、少于2 年C、2至5年D、5至10年E、10 年以上8、您计划的投资期限是多久：A、1 年以下B、1至3年C、3至5年D、5 年以上9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种：A、债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B、股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种C、期货、期权等金融衍生品D、其他产品10、以下哪项描述最符合您的投资态度：A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失11、假设有两种投资：投资A 预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B 预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
风险承受能力评分表
客户风险承受能力问卷（适用于自然人客户）客户姓名：资金账号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况1、您的主要收入来源是：A. 工资、劳务报酬B. 生产经营所得C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入E. 无固定收入2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A. 没有B. 有，住房抵押贷款等长期定额债务C. 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D. 有，亲朋之间借款4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：A. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元（不含）人民币C. 300万-1000万元（不含）人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5、以下描述中何种符合您的实际情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6、您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：A. 5个以下B. 6至10个C. 11至15个D. 16个以上9、以下金融产品，您投资经验在两年以上的有：A. 银行存款B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D. 期货、融资融券E. 复杂金融产品或其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
风险承受能力测评（机构）
风险承受能力测评（机构）投资风险承受能力测试（机构）〖填表说明〗：根据监管部门的相关规定，购买私募基金产品，请填写以下评估问卷，我公司承诺对贵公司的资料进行保密。
客户填写公司名称：是否为首次填写：□是□否提示：1、投资者应确认在进行问卷调查时，所填写的选项表达真实。
2、此调查表旨在协助贵公司了解自身的投资状况，主要包括投资偏好、风险承受能力及风险认知能力等方面。
问卷结果不能完全呈现贵公司自身投资状况及在面对投资风险时的真正态度，或对贵公司的投资决策形成实质影响。
若贵公司根据调查结果进行投资，完全属于贵公司的独立行为，相应的风险亦由贵公司独立承担。
1、投资偏好评估（1）贵公司偏好投资产品的种类？□保守型投资产品：包含货币型工具（国内外货币型基金等）与固定收益产品（1分）□稳健型投资产品：包含平衡型产品（股权配置型基金）（4分）□积极型投资产品：包含股票与衍生品（期货、选择权/抵押债务债券等）（8分）（2）贵公司本次预计委托资产的投资期限为？□1年及以下（1分）□1年至3年（含）（4分）□3年以上（8分）（3）贵公司本次预计委托资产的期望年收益率？□10%以下（1分）□10%（含）至20%（8分）□20%以上（15分）2、风险承受能力评估（4）贵公司本次预计委托资产的投资目的为何？□可忍受投资本金价值些许波动以获取收益（1分）□兼顾收益与资本增值（4分）□资本增值为主（8分）（5）贵公司财务状况如何？□差，处于亏损状态（1分）□良好，企业净资产收益率低于10%（4分）□优，企业净资产收益率高于10%（8分）（6）贵公司本次预计委托资产投资规模占总资产比重为？□30%以上（1分）□10%（含）至30%（5分）□10%以下（10分）（7）贵公司所能承受的最大损失为？□10%以下（1分）□10%（含）至30%（8分）□30%以上（15分）3、风险认知能力评估（8）贵公司认为自身投资风险认知能力是？□认知能力低（1分）□认知能力中（5分）□认知能力高（8分）（9）贵公司以往的投资经验是？□经验较少——较无机会接触投资信息与投资产品（1分）□稍具经验——具有投资基本知识（5分）□经验丰富——相当了解投资风险与报酬等专业投资知识（10分）（10）贵公司投资部门的设立情况是？□公司未设专门的投资部门（1分）□投资部门已经设立，但运作不到1年（5分）□投资部门已经设立，且已运作1年以上（10分）问卷声明：1、本公司已知悉本问卷的设计方法和评价说明，以及贵公司旗下基金的风险等级；2、本公司愿意接受此问卷的调查方法，并已如实回答；3、如本公司所选择的基金风险等级超过我司的风险承受等级时，本公司确认此投资行为为本公司意愿行为，自愿承担此投资风险。
个人客户投资风险承受能力评估表
个人客户投资风险承受能力评估表向本行第一次申请任何理财结构性存款投资产品前，请填写本问卷。
本问卷旨在了解您可承受的风险程度、以及您的投资经验，借此协助您选择合适的产品类别，以达到您的投资目标。
本银行建议您，当您的状况有重大转变时，应对您的投资组合进行检视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度一致。
声明：本投资风险评估问卷的准确性视乎您所填写的答案而定，如有任何疑问，您可以对投资产品是否合适进行独立评估。
1、您的年龄是___岁：□A.18-49 □B.50-64 □C.65岁（含）以上2、您目前的家庭可支配年收入为（折算成人民币）？□A.30万元以下□B.30-100万元□C.100-300万元□D.300-600万元□E.600万元以上3、在您的每年的家庭收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？□A.小于10％□B.10％至25％□C.25％至50％□D.50%以上4、以下哪项最能说明您的投资经验？□A.除存款、国债外，我几乎不投资其他金融产品□B.大部分投资于存款、国债等，较少投资于银行理财产品、基金等风险产品□C.资产均衡地分布于存款、国债、银行理财产品、信托产品、股票、基金等□D.大部分投资于股票、基金、外汇等高风险产品，较少投资于存款、国债5、您有多少年投资有风险投资产品的经验（有风险投资产品包括股票、基金、外币、商品、结构投资产品、认股权证、期权、期货和投资连接保险计划等）□A.一年以下□B.1-3年□C.3年以上6、以下哪项描述最符合您的投资态度？□A.风险厌恶，不希望本金损失，希望获得稳定回报□B.保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动□C.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失□D.希望赚取高回报，愿意为此承担本金损失和长期波动7、假设产品A预期收益5%，可能承担较小损失，产品B预期收益20%，可能损失25%或更高，您将如何分配投资比例？□A.全部投资于A□B.大部分投资于A□C.两种投资各一半□D.大部分投资于B□E.全部投资于B8、您计划投资期限是多久？□A. 一年以内□B. 1-3年□C. 3年以上9、您的投资目的是？□A.资产保值□B.资产稳健增长□C.资产迅速增长10、请选择您能承受的产品波动？□A.不接受任何波动□B.于-5%至+5%之间的波动□C.于-10%至+10%之间的波动□D.于-20%至+20%之间的波动□E.于-30%以下至+30%以上之间的波动郑重提醒：投资理财结构性存款产品有风险，投资人需具备相应的风险承受能力。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
（一） 不具有完全民事行为能力；
（二） 没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；
（三） 法律、行政法规规定的其他情形。
附件2-4：
私募投资基金投资者风险承受能力评估评分表（机构版）
具体问题
选择结果
对应评估分数
评估结果分数
1. 贵单位的性质为？
4. 111≤合计评估分数＜136，风险承受能力为C4
5. 136≤合计评估分数≤162，风险承受能力为C5
C
6
D
8
11. 过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是？
A
2
B
4
C
6
D
8
12. 以下金融产品，贵单位投资经验在两年以上的有？
A
2
B
4
C
6
D
8
E
10
13. 如果贵单位曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少？
A
4
B
6
C
8
D
10
E
2
14. 贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为？
8
合计（合计评估分数最低为24分，最高为106分）
风险承受能力评估参考分段：
1. 24≤合计评估分数＜40，风险承受能力为C1；
2. 40≤合计评估分数＜56，风险承受能力为C2；
3. 56≤合计评估分数＜72，风险承受能力为C3；
4. 73≤合计评估分数＜88，风险承受能力为C4；
5. 88≤合计评估分数≤106，风险承受能力为C5。
附件2-3：
私募投资基金投资者风险承受能力评估评分表（个人版）
具体问题
选择结果
对应评估分数
评估结果分数
1. 您的主要收入来源是？
A
10
B
8
C
6
D
4
E
2
2. 您的家庭可支配年收入为？
A
2
B
4
C
6
D
8EΒιβλιοθήκη 103. 在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？
A
2
B
4
C
6
D
8
4. 您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是？
A
2
B
4
C
6
D
8
E
10
19. 贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么？
A
2
B
4
C
6
D
8
合计（合计评估分数最低为36分，最高为162分）
风险承受能力评估参考分段：
1. 36≤合计评估分数＜61，风险承受能力为C1
2. 61≤合计评估分数＜86，风险承受能力为C2
3. 86≤合计评估分数＜111，风险承受能力为C3
A
8
B
6
C
4
D
2
5. 您的投资知识可描述为？
A
2
B
4
C
6
6. 您的投资经验可描述为？
A
2
B
4
C
6
D
8
7. 您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？
A
2
B
4
C
6
D
8
E
10
8. 您计划的投资期限是多久？
A
2
B
4
C
6
D
8
9. 您打算重点投资于哪些种类的投资品种？
A
2
B
4
C
6
D
8
E
10
F
12
G
14
10. 以下哪项描述最符合您的投资态度？
A
2
B
4
C
6
D
8
11. 假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资？
A
2
B
4
C
6
D
8
12. 您认为自己能承受的最大投资损失是多少？
A
2
B
4
C
6
D
A
2
B
4
C
6
D
8
2. 贵单位的净资产规模为？
A
2
B
4
C
6
D
8
3. 贵单位年营业收入为？
A
2
B
4
C
6
D
8
4. 贵单位证券账户资产为？
A
2
B
4
C
6
D
8
5. 贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是？
A
8
B
6
C
4
D
2
E
10
6. 对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量？
A
2
B
4
C
6
D
8
7. 贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况？
A
6
B
6
C
6
D
0
8. 贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度？
A
2
B
4
C
6
9. 贵单位的投资经验可以被概括为？
A
2
B
4
C
6
D
8
10. 有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这样的交易频率？
A
2
B
4
A
2
B
4
C
6
15. 贵单位进行投资时的首要目标是？
A
2
B
4
C
6
D
8
16. 贵单位打算重点投资于哪个种类的投资品种？
A
2
B
4
C
6
D
8
E
10
F
12
G
14
H
16
17. 贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少？
A
2
B
4
C
6
D
8
18. 假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为？