内控检查报告
【报告】内控检查整改报告
【关键字】报告内控检查整改报告篇一：部门内部控制自评及缺陷整改报告-XXXXX内部控制自评及缺陷整改报告根据内部控制自查工作安排，结合设计研究所（以下简称：设研所）的控制目标和管控重点，我们对截至XX年12月31日的内部控制有效性进行了自查。
一、XX年度设研所内部控制体系建设本年度内部控制制度体系设计是分组进行工作，共分为3个小组，由组长进行分组管理体系建设，小组依据各自项目分工开展各自工作。
内部管理制度流程由小组负责人负责各自小组成员的日常工作安排、出差、考勤及工作情况的考核，再由本部门负责人统一开会了解各个小组的工作开展情况。
内部控制体系建设包括以下几个方面：（1）进行内部培训，营造良好的内控气氛，包括管理制度培训、专业技能培训、岗位职责描述、业务流程等内容。
形成重制度、重程序的良好工作氛围。
（2）研发组织建设关键要点包括研发组织、研发流程体系、劳动价值体现、职业生涯规划、团队文化五个方面，进行明确组织职责、合理分工、责任落实，使各个员工能够各司其职，互相配合，共同实现整体使命和目标。
（3）技术专业按电气行业的特征，将产品研究、原料配置、产品调试、工程记录分为项目管理、技术开发管理、流程管理、市场管理。
（4）研究所为技术开发、产品开发两大开发系列，并通过市场管理、项目管理、技术开发管理、流程管理等进行贯通，分清了战略侧重点，分清了各专业职能的分工，又明确了管理职责，扩充和丰富了研究所的职责范围和层次、深度。
二、本部门内部控制评价的依据本自评报告旨在根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至XX年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。
三、本部门内部控制评价的范围及自查的主要内容本部门严格按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至XX年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。
内控管理自查报告4篇
内控管理自查报告4篇内控管理自查报告1联社营业部根据舞信联[20xx]88号文《关于开展经营成果真实性与内控制度建设执行情况大检查的通知》要求，于20xx年7月4日组织有关人员，认真学习了文件精神，并成立了有邢XX任组长，XX任副组长，XX、陈X、张X、王XX为成员的检查领导小组，组长邢XX全面负责，卞XX、张X、陈X分别负责经营真实性及内控制度建设执行情况的自查工作，现将自查结果报告如下：一、基本情况止6月底，营业部各项存款余额5737万元，较上年底上升786万元。
各项贷款9818万元，较上年净投放2845万元。
其中，逾期贷款余额3万元，较上年底下降2万元，呆滞贷款余额851万元，较上年下降223万元，不良贷款占比9%，存贷比例154%，贴现余额1355万元，较上年底增1275万元，股金余额1559万元，较上年净增119万元。
总收入898万元，总支出836万元，实现利润62万元。
二、存在的问题1、信贷管理方面：上半年新发放的贷款274笔，均坚持集体审批并严格执行了“贷前公开”制度，建立了新增贷款台帐。
但存在有以下问题：①5万元以上的贷款存在有没坚持按月清息现象；②贷款有超诉讼时效现象。
2、盘活资金方面，截止6月底，不良贷款余额854万元，较上年底下降225万元。
经查实有129万元贷款应调未调入不良贷款科目。
但于7月3日已调入不良贷款科目。
3、股金方面：止6月底股金余额1559万元，较上年底净增119万元。
存在提前退股金现象。
4、盈亏方面：止6月底，总收入898万元，总支出836万元，盈余62万元。
各项费用的开支合理、合规、无擅自提高费用开支标准，无费用挂帐，越权列支现象，各项费用列支均执行了财务公开。
存在的问题：①业务招待费超比例多列支49472.47元;②呆帐准备金多提566,086.32元;③应收利息未按照规定计提，少提184,768.35元，经查实5—6月份，计提的收贷手续费、贴现手续费均采取分笔计提，有逃避市办审批现象。
内控自查报告范文（精选6篇）
内控自查报告范文（精选6篇）内控自查报告范文（精选6篇）时间飞快，一段时间的工作已经结束了，回眸过去这段时间的工作，有惊喜，也有不足，不妨坐下来好好写写自查报告吧。
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内控自查报告1按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。
现将自查情况汇报如下：一、制度建设方面。
（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部控制决策工作。
（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。
二、业务规程方面（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。
参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。
（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。
（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。
三、基金财务方面（一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。
（二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。
按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。
失业保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。
银行机构内部控制检查报告(模板)
银行机构内部控制检查报告(模板)1. 引言本报告是在对银行机构内部控制进行检查后编制的。
报告目的在于向银行管理层和其他相关方提供内部控制的评估和改善建议，以确保银行机构达到规范要求并提高运营效率。
2. 内部控制检查基本情况本次内部控制检查主要依据中国人民银行制定的《商业银行内部控制管理指引》进行，检查主要包括以下几个方面：- 内部控制环境评价- 风险管理制度评价- 运营流程和制度评价- 资产负债管理评价3. 检查结果在本次内部控制检查中，我们发现银行机构内部控制具有以下几个方面的问题：- 内部控制环境评价：银行机构管理层应加强对内部控制的重视，完善内部控制机制，提高内部控制意识并加强内部控制培训。
内部控制环境评价：银行机构管理层应加强对内部控制的重视，完善内部控制机制，提高内部控制意识并加强内部控制培训。
- 风险管理制度评价：银行机构应完善风险管理制度，加强对业务风险和信用风险的管理，提高对市场风险和操作风险的识别和管理。
风险管理制度评价：银行机构应完善风险管理制度，加强对业务风险和信用风险的管理，提高对市场风险和操作风险的识别和管理。
- 运营流程和制度评价：在业务流程和制度方面，银行机构应加强内部流程和制度的规范化，强化操作和业务流程的透明度，在业务监控和反制恶意操作方面，加强内部控制。
运营流程和制度评价：在业务流程和制度方面，银行机构应加强内部流程和制度的规范化，强化操作和业务流程的透明度，在业务监控和反制恶意操作方面，加强内部控制。
- 资产负债管理评价：银行机构应完善资产负债管理制度，策略性推进资产端业务和负债端管理，加强对资本的管理和监控。
资产负债管理评价：银行机构应完善资产负债管理制度，策略性推进资产端业务和负债端管理，加强对资本的管理和监控。
4. 改善建议- 加大内控环境宣传力度，筑牢内控意识。
加强违规处罚力度，倡导透明化内部控制流程，提高员工内控意识，增强内部控制风险防范意识。
- 完善风险管理制度。
内部控制建设自查报告三篇
内部控制建设自查报告三篇篇一：内部控制自查报告为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔20XX〕24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔20XX〕21号）、《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会〔20XX〕1号）和《天津市财政局天津市审计局关于落实〈财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见〉的通知》（津财会〔20XX〕27号）的有关规定，现将本单位内部控制建立与实施情况报告如下：一、单位开展内控自查工作情况我校各级领导在思想上对内部控制规范建设高度重视，认真履行职责，把落实内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对内部控制规范实施的组织领导，精心组织，周密安排，确保了内控规范的实施到位。
二、单位自查中发现的问题1.单位层面发现的问题008关键岗位构成、009轮岗机制问题2.业务层面发现的问题018机构设置、021岗位制衡问题三、整改措施及整改计划我单位曾多次向上级人事部门申请设置独立的财务部门，但由于本单位机构偏小，人员偏少，上级人事部门至今未能批准我单位的申请。
四、单位内控建设总体情况（一）单位内部控制工作部署情况加强组织领导。
建立内控组织机构，成立了以校主要领导为组长、分管领导为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由一把手亲自抓、分管领导具体抓、部门领导配合抓、层层抓落实的组织架构。
我校通过梳理流程完善程序，建立了以防范风险管理为核心，以控制手册和评价标准为主的方案，具体包括为：一是建立权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系；二是合理保证单位经济活动合规合法，有效规范本单位预算管理、收支管理、政府采购、资产管理、合同控制等各类经济活动等内容的控制方案；三是确保资产的安全完整和有效使用的控制方案；四是保证本单位财务信息的真实完整，强化财务信息分析和结果运用，为内部管理提供信息支持的控制方案。
内部控制专项检查工作总结9篇
内部控制专项检查工作总结9篇第1篇示例：内部控制专项检查工作总结一、背景内部控制是指组织为实现其经营目标而建立的一系列政策、程序和机制。
内部控制的建立和有效性对于组织的持续发展至关重要。
为了评估内部控制的有效性，公司每年都会进行内部控制专项检查工作，以便及时发现问题、加以整改，保障公司运营的安全和稳定。
本文总结分析了公司最近一次内部控制专项检查工作，以及后续整改情况，提出了一些改进建议，以期提高公司的内部控制水平。
二、工作过程内部控制专项检查工作主要包括以下几个方面的内容：1. 制定检查计划：根据公司的实际情况和风险重点，制定内部控制专项检查的计划和方案，明确检查的目标和范围。
2. 采集资料：收集相关的文件、资料和信息，包括财务报表、交易记录、业务流程等，为后续的检查工作做准备。
3. 开展实地调查：对关键部门和岗位进行实地调查，了解实际操作情况，发现潜在的问题和风险点。
4. 检查核实：根据制定的检查计划，对各个环节进行具体的检查核实，找出存在的问题和不足之处。
5. 撰写检查报告：将检查结果整理成报告，包括发现的问题、原因分析和整改建议等内容。
6. 整改落实：会同相关部门制定整改措施和时间表，跟踪整改情况，确保问题得到及时解决。
三、存在的问题通过对内部控制专项检查工作的总结分析，发现了一些问题和不足之处：1. 部分业务流程不够规范：部分业务流程存在操作不规范、文档不完整等问题，容易导致错误和失误的发生。
2. 控制措施不够完善：在一些重要环节，控制措施不够完备，存在漏洞和盲区。
3. 内部沟通协调不畅：在跨部门协作和信息共享方面存在欠缺，影响了内部控制的全面性和有效性。
四、整改措斀针对上述存在的问题，公司已经采取了一系列的整改措斀，以确保内部控制的有效性：1. 完善流程文件：对于存在问题的业务流程，公司重新审视并完善相关的操作手册和流程文件，明确各个步骤和责任人。
2. 加强培训和教育：组织相关部门的员工进行内部控制方面的培训和教育，提高员工的意识和水平。
单位内控检查情况汇报
单位内控检查情况汇报尊敬的领导：根据单位内控检查工作安排，我们对本单位的内控情况进行了全面检查，并就检查情况进行了汇报。
具体情况如下：一、内部控制制度建设情况。
本次检查发现，单位内部控制制度建设相对完善，各部门均建立了相应的内部控制制度，并定期进行修订和完善。
在日常工作中，员工对内部控制制度的执行情况良好，各项规定得到了有效执行。
但是，部分制度在实际操作中存在一定的不足，需要进一步加强。
二、内部控制执行情况。
在内部控制执行方面，本单位各部门普遍存在着较好的执行情况。
员工对内部控制制度的执行态度认真，操作规范，能够有效地保障单位的正常运转。
但是，个别员工在执行过程中存在疏忽现象，需要及时进行整改。
三、内部控制监督情况。
本单位建立了相应的内部控制监督机制，定期对内部控制执行情况进行检查和评估。
监督部门对内部控制的监督力度较大，能够及时发现问题并进行整改。
但是，监督过程中存在一些盲区，需要进一步完善监督机制，提高监督的全面性和准确性。
四、内部控制存在的问题及整改措施。
通过本次内部控制检查，我们发现了一些问题，主要包括内部控制制度不够完善、执行不到位、监督不够全面等方面。
针对这些问题，我们制定了相应的整改措施，包括加强内部控制制度的建设和完善、加强对内部控制执行情况的监督、加强对内部控制监督机制的完善等。
我们将按照整改措施的要求，积极开展整改工作，确保内部控制的有效性和全面性。
五、内部控制改进计划。
为了进一步加强单位的内部控制工作，我们制定了一系列的内部控制改进计划，包括完善内部控制制度、加强内部控制执行情况的监督、加强内部控制监督机制的建设等。
我们将按照改进计划的要求，逐步完善内部控制工作，确保单位内部控制工作的有效性和全面性。
综上所述，本次内部控制检查发现了一些问题，但也取得了一些成绩。
我们将以本次检查为契机，进一步加强内部控制工作，确保单位内部控制工作的有效性和全面性。
希望领导能够关注并支持我们的工作，共同推动单位内部控制工作的不断完善和提高。
行政事业单位内控自查报告3篇
行政事业单位内控自查报告3篇行政事业单位内控自查报告一：一、组织机构控制方面执行情况在组织机构控制方面，目前我局下设统筹股、基金管理股、审核股、办公室四个股室，通过制度建设做为组织机构控制的基础，对每个工作人员的职责进行了明确;建立了财务管理、档案管理、信息管理等制度，对每项业务的岗位职责进行了明确;建立了《业务办理流程》，对各项医保业务的操作规程进行了明确;建立了限时办理制度，做到业务限时办结，权责关系明确;严格实施授权管理，按照规定分配权限，信息系统管理明确;落实岗位责任制度，责任到人，职工之间相互监督、秉公办事，同时不定期开展岗位轮换，既熟悉了各岗位的业务，又避免了一个人长期在一个岗位工作带来的弊端。
通过各项制度的建立、执行，做到了有章可循，为内部控制的整体打下坚实的基础。
二、业务运行控制情况在业务运行控制方面，注重突出医疗保险关系建立和保险待遇享受中的牵制、制约关系，按照医疗保险政策相关规定，制定了职工医保、居民医保的参保缴费、待遇享受相关制度，明确管理，严格缴费基数，加强定点医疗机构管理，严格待遇报销支付，实行岗位控制。
同时，认真学习整理上级部门关于业务规范管理方面的文件或操作步骤，加强业务知识学习和交流，严格操作规范，实行程序控制，各项业务办理流程均按上级要求的规定执行。
三、基金财务控制情况在医保基金管理过程中，我们自始至终注意思想建设，认真严格执行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监督机制，按照医保基金的管理政策，严格执行“收支两条线”管理，会计人员依据合法、有效的会计凭证进行财务记录，会计记录按照规定的要素完整准确地反映各项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案按照要求及时整理归档，印章管理符合要求，基金账户开设符合规定，做到帐帐、帐表、帐单相符，会计核算没有出现违规操作现象，会计科目设置符合财务会记制度要求。
四、信息系统控制情况医保信息系统网络是整个医疗保险工作的基础，计算机网络能否安全有效的运行是医保工作的关键。
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2、公司的入库请派单是一联式，入库作业完毕经仓管员核对无误后则直接将该联交予搬运工作为结算依据，部门未留存，部门虽无入库请派单但有要求仓管员在留存的出门条、入库单上备注较为详实的入库装卸信息以不影响日常结算。但仍建议采用多联式。
建议：入库请派单改为多联式，搬运工、叉车、仓管员、部门留存四联。
一、内控评价范围
就评价底稿中“货物入库管理”、“货物出库管理”两个关键节点，五个控制点展开评价。
二、内控评价方法及依据
结合内控评价底稿，通过现场观察流程操作具体情况、与相关控制点的具体操作人员进行访谈的方式展开内控评价；
内控评价根据仓储物流事业部内控关键矩阵中控制描述、风险描述来进行评价是否存在缺陷。
3、对提货单据的抽样检查中发现，发现中闽化工、福州塑一等的提货单上客户签注信息不完整如未签注实际货物出库状况和数量、未备注提货人的身份证号。
建议提货单据按照内控管理要求备注完整信息。
4、其他问题：
客户传真件提货，后补正式提货单，司机签字及仓管员签字都在传真件上有具体体现，但是由于传真件上的提货信息时间久会模糊，提货明细看不清楚，此问题还有待公司提出解决方案。
三、内控评价中存在的缺陷及改进建议
（1）、总体情况
操作总体符合内控操作流程，各类单证流转与信息填写基本按内控矩阵相关要求操作，无存在重大/重要缺陷.
（2）内控工作中存在的缺陷及改进建议
鉴于进出量大的情况，部分单据存在因工作疏忽造成的细节上的缺陷（如发货后仓管员未签字或盖章、提货司机未签字等）：
1、剔除车皮入库、集装箱甩柜入库和中石油经销商系统过户入库的情况，在对入库单据的抽检中仍发现，部分入库单据缺失送货人员的确认信息如上海太太乐；
内控检查报告（***）
日 期
2017年8月14日，9月29日
地 点
**公司
检查人员
****
访谈人员
市场营销部：**
仓储操作部：***
安全生产管理部：**
检查内容
1)货物入库管理（K1）
2)货物出库管理（K2-5）
报告正文
根据审计部内控管理要求，结合仓储物流事业部关键控制矩阵，我们于8月14日、9月29日对**针内控管理的有效性进行评价。
综上，****进出库操作环节基本符合内控矩阵及操作要求，总体运行良好。
特此报告！