2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(备考4)
2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础
知识（备考4）
A.营销权
B.支配公司财产的权利
C.特许经营权
D.基本权利和义务
2.一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股.其余的投资于普通股的基金是( )。
A.平衡型基金
B.指数基金
C.收入型基金
D.成长型基金
3.依据优先股票在公司盈利较多的年份里.除了获得固定的股息之外.能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为( )。
A.可转换优先股和不可转换优先股
B.累积优先股票和非累积优先股
C.参与优先股和非参与优先股
D.可赎回优先股和不可赎回优先股
4.指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动( )。
A.反方向
B.同方向
C.无关
D.相关性低
5.以下不是外资股的是( )。
A.S股
B.N股
C.H股
D.A股
6.下列不是现货期权的是( )。
A.外汇期权
B.利率期权
C.股指期权
D.股指期货期权
7.证券投资基金的分散投资无法消除市场上的( )。
A.非系统性风险
B.系统性风险
C.信用风险
D.经营风险
8.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是( )。
A.定期存款单的远期合约
B.远期汇率协议
C.远期利率协议
D.单个股票的远期合约
9.每日交易结束后，由( )根据交易所成交数据自动实行进账清算，并打印出相关清算数据。
A.交割员
B.清算员
C.开户银行
D.客户
10.当前，我国通过证券交易所实行的证券交易均采用( )方式。
A.书面报价
B.电脑报价
C.口头报价
D.传真报价
11.使用金融工程结构化方法.将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品是( )。
A.复合化金融衍生品
B.组合化金融衍生品
C.结构化金融衍生品
D.证券化金融衍生品
12.根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的权力机构是( )。
2019年证券从业《金融市场基础知识》考试真题
1、国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的()。
A.5%B.10%C.15%D.20%参考答案：B参考分析：国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的10%。
2、会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于__________万元，合伙会计师事务所净资产不少于__________万元。
()2019年证券从业《金融市场基础知识》测试真题A.500;300B.500;500C.300;300D.300;500参考答案：A参考分析：会计师事务所申请证券资格的条件包括：①依法成立3年以上。
②质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。
③注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一测试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。
④有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。
⑤会计师事务所职业保险的累计赔偿限额和累计职业风险基金之和不少于600万元。
⑥上一年度审计业务收入不少于1600万元。
⑦持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上。
⑧不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。
证券从业资格测试3、从()末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。
A.1802年B.1897年C.1901年D.1970年参考答案：D参考分析：从1970年末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。
2019年3月金融市场基础知识考试真题及答案
2019年3月金融市场基础知识考试真题及答案注意：证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。
1.银行间债券市场的委托结算机构是()。
A.中央结算公司B.中国结算公司C.国家外汇管理局D.中国人民银行参考答案：A2.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是()。
A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益参考答案：A3.公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是()。
A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息参考答案：A4.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。
A.筹资者B.管理者C.投资者D.监管者参考答案：C5.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。
A.2010年B.2004年C.2009年D.2007年参考答案：C6.以下()是证券投资基金的特点。
Ⅰ.集合理财、专业管理Ⅱ.组合投资、分散风险Ⅲ.集中管理、保障安全Ⅳ.利益共享、风险共担A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C7.我国的混合资本债券的清偿顺序是()。
A.位于一般债务之前B.位于次级债务之前C.位于股权资本之后D.位于一般债务和次级债务之后参考答案：D8、证券金融公司在开展转融通业务时，应当以自己的名义在商业银行开立转融通()账户。
A.证券交收B.专用资金C.担保资金D.资金交收参考答案：B9、欧洲债券是指借款人()A.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券C.在欧洲国家发行，以国家货币标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券参考答案：A10、一般来说，下列投资标的中风险最小且收益较为稳定的投资标的是()A.可转换债券B.政府债券C.公司债券D.股票参考答案：B2019年3月金融市场基础知识考试真题及答案2注意：证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。
2019年4月金融市场基础知识考试真题及答案汇总
12.上海证券交易所成立于（A）年 11 月 A.1990 B.1992 C.1989 D.1991
13.ETF 结合了（A）和（A）的运作特点。 A.开放式基金和封闭式基金 B.公司型基金和契约型基金 C.股票基金和货币基金 D.成长型基金与收入型基金
14.可转换公司债券最主要的金融特征是（A） A.双重选择权 B.附有投票权 C.风险权益的限定性 D.套期保值
15.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为（A）。 A.认股权证与备兑权证 B.美式权证与欧式权证 C.价内权证与价外权证 D.认购权证与认沽权证
3.企业成长周期中不包括（D）。 A.创立期 B.成熟期 C.衰退期 D.稳定期
4.下列有关凭证式国债的说法，正确的是（D） A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度 内继续发售 B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团 D.利率按实际持有天数分档计付
2019 年 4 月金融市场基础知识考试真题及答案汇总
注意：本次真题来源于网友反馈，证券从业考试每一场次试题不一样，同一 场次试题顺序和题序不一样。真题仅供参考。
单选题
1.基金信息披露分类中，不包括（A）。 A.销售信息披露 B.运作信息披露 C.临时信息披露 D.募集信息披露
2.选举和罢免理事属于我国证券交易所（B）的职权。 A.理事会 B.会员大会 C.监察委员会 D.专门委员会
2019年6月证券从业《金融基础知识》真题及答案
1.证券市场融资属于()
A.间接融资
B.直接融资
C.信用融资
D.银行融资
答案:B
2.上海证券交易所的成立日期是(b
A.1990年
B.1991年
C.1992年
D.1993年
答案:A
3.一年期中央票据票面面值为100元,贴现率是3.5,于1月1日发行,6月30日到期,其实际面值为()
A.96.5
B.92.25
C.98.25
D.92.5
答案:C
4.美国的银行间无担保短期借贷利率被称为()
A.联邦基金利率
B.伦敦银行间同业拆放利率( Libor)
C.香港银行间同业拆放利率(Hbor)
D.同业拆解利率
答案:A
5.申购开放式基金时,基金申购价格未知,申购份额通常在()日内确认,确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
答案:C
6.ETF结合了()和()的运作特点。
A.开放式基金和封闭式基金。
2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(备考4)
2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（备考4）1.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。
A.营销权B.支配公司财产的权利C.特许经营权D.基本权利和义务2.一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股.其余的投资于普通股的基金是( )。
A.平衡型基金B.指数基金C.收入型基金D.成长型基金3.依据优先股票在公司盈利较多的年份里.除了获得固定的股息之外.能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为( )。
A.可转换优先股和不可转换优先股B.累积优先股票和非累积优先股C.参与优先股和非参与优先股D.可赎回优先股和不可赎回优先股4.指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动( )。
A.反方向B.同方向C.无关D.相关性低5.以下不是外资股的是( )。
A.S股B.N股C.H股D.A股6.下列不是现货期权的是( )。
A.外汇期权B.利率期权C.股指期权D.股指期货期权7.证券投资基金的分散投资无法消除市场上的( )。
A.非系统性风险B.系统性风险C.信用风险D.经营风险8.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是( )。
A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.远期利率协议D.单个股票的远期合约9.每日交易结束后，由( )根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。
A.交割员B.清算员C.开户银行D.客户10.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用( )方式。
A.书面报价B.电脑报价C.口头报价D.传真报价11.运用金融工程结构化方法.将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品是( )。
A.复合化金融衍生品B.组合化金融衍生品C.结构化金融衍生品D.证券化金融衍生品12.根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的权力机构是( )。
A.会员大会B.理事会C.监察委员会D.董事会13.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。
2019年4月证券从业资格考试金融市场基础知识试题(含答案)
2019年4月证券从业资格考试金融市场基础知识试题(含答案）1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ选： A2.中期票据是 ( )发行的债务融资工具。
A.非金融企业B.签发人C.中国人民银行D.出票人选： A3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。
A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.独立托管、保障安全D.利益共享、风险共担选： A4.可转换公司债券最主要的金融特征是()A.双重选择权B.附有投票权C.风险权益的限定性D.套期保值选： A5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构选： C6.上海证券交易所成立于()年 11 月A.1990B.1992C.1989D.1991选： A7.金融债券的登记、托管机构是()A.深圳证券交易所B.中央国债登记结算有限责任公司C.上海证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司选： B8.下列有关凭证式国债的说法，正确的是()A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团D.利率按实际持有天数分档计付选： D9.目前，我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。
A.基金发行规模B.基金资产总值C.基金资产净值D.基金投资规模选： C10.被称为“金边债券”的是()A.可转换债B.政府债券C.金融债券D.公司债券选： B11.我国开放式基金的存续期为()A.一般无固定期限B.15 年-50 年C.5 年D.15 年选： A12.下列关于债券的说法，错误的是()A.债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率B.预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值C.名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示D.债券必要回报率是真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和选： D13.下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是()A.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组B.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标C.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种D.特殊目的机构除开展资产证券化业务外，还可以通过其他业务获得收入选： D14.债券现券买卖是 ()A.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易B.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易C.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易D.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易选： D15.下列属于间接融资的是()A.股票市场融资B.民间借贷C.消费信用融资D.债券市场融资选： C16.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是 ()A.市价委托B.零数委托C.限价委托D.整数委托选： C17.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。
2019年6月证券从业资格考试真题与答案
2019年6月证券从业资格考试真题与答案《法律法规》1.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是()A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记B.新聘用机构需十日內报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记【答案】D2.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,()负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。
A.中国证监会B.中国人民银行C.中国人民银行征信部门D.中国证券业协会【答案】A3.对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期限最大不超过()A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】B4.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供()等服务。
Ⅰ.帮助客户办理开户手续Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D5.根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有()Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益Ⅲ.对合伙企业债务承担责任Ⅳ.是经营性组织A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6.中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管【答案】B7.下列关于有限合伙企业清算人的说法,正确的有()I.清算人由全体合伙人担任Ⅱ.经全体合伙人过半数同意,在法定期限内可以指定部分合伙人担任清算人Ⅲ.经全体合伙人过半数同意,在法定期限内也可以委托第三人担任清算人Ⅳ.特定情形下,合伙人或者其他利害关系人可以申请法院指定清算人A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅲ【答案】C8.根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有()Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益Ⅲ.对合伙企业债务承担责任Ⅳ.是经营性组织A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、IV【答案】D9.发生下列()事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ配股A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D10.证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D11.证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有()Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12.根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司()履行风险报告义务。
2019年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案
2019年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案1、金融风险的影响因素包括()。
Ⅰ.金融市场联动性是金融风险传导的基础Ⅱ.资产配置活动是造成金融风险传导的重要行为Ⅲ.投资者心理与预期的变化是金融风险传导的推力Ⅳ.信息技术发展为金融风险的传导提供了有利条件A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2、系统风险又被称为()。
Ⅰ.可分散风险Ⅱ.不可分散风险Ⅲ.可回避风险Ⅳ.不可回避风险A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ3、系统风险的特征包括()。
Ⅰ.它是由共同因素引起的Ⅱ.它对市场上所有的股票持有者都有影响Ⅲ.它无法通过分散投资来加以消除Ⅳ.它是由驱动因素引起的A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4、下列选项中，不属于财务风险的特征的有()。
Ⅰ.客观性Ⅱ.传染性Ⅲ.可控性Ⅳ.周期性A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、下列选项中，不属于经营风险特征的有()。
Ⅰ.客观性Ⅱ.传染性Ⅲ.可控性Ⅳ.共生性A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6、出现下列()情形的，不得再次发行公司债券进行筹资。
Ⅰ.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅲ.对已发行的公司债券或其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于继续状态Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括()。
Ⅰ.金融债券发行申请报告Ⅱ.金融债券发行办法Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ.承销协议A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8、凭证式国债向广大投资者发行的途径有()。
Ⅰ.全国银行间债券市场Ⅱ.邮政储蓄局储蓄网点Ⅲ.商业银行储蓄网点Ⅳ.证券交易所债券市场A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ9、关于中标原则，下列说法正确的有()。
2019年证券从业资格证金融市场基础知识测试题(四)
2019年证券从业资格证金融市场基础知识测试题（四）一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.LIBOR指的是()。
A.美国联邦基金利率B.伦敦银行同业拆借利率C.香港银行同业拆借利率D.上海银行间同业拆放利率2.在下列几种基金中，一般()的年管理费率最低。
A.货币基金B.债券基金C.股票基金D.认股权证基金3.下列股票发行监管制度中，行政干预色彩最浓的是()。
A.审批制B.注册制C.备案制D.核准制4.按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为()和()。
A.债券市场;权益市场B.一级市场;二级市场C.货币市场;资本市场D.证券市场;非证券金融市场5.下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是()。
A.1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004年，中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业6.货币市场作为中央银行执行货币市场的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是()。
A.银行间同业拆借市场B.票据贴现市场C.银行间债券市场D.证券市场7.中央银行是银行的银行，是指中央银行()。
A.充当商业银行与其他金融机构的最后贷款人B.监管商业银行与其他金融机构C.通过商业银行的货币创造调节货币供应量D.政府提供贷款8.下列()经济现象会引起股票市场的行情看涨。
A.人民币汇率上升B.宏观经济发展状况不佳C.央行宣布增发长期建设用国债D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设9.()是商业银行业务活动的总括性反应。
A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.所有者权益变动表10.证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
A.公司(企业)和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位D.证券公司和普通投资者11.()国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
2019年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案
2019年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案1、在不采用信用交易的情况下，投资者()。
A、可以根据个人的信用卡资金额度买入证券B、可以卖出账户上不存在的证券，但必须得到经纪商的授信C、可以卖出账户上不存在的证券，但必须在5个交易日内平仓D、必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券2、在西方货币政策传导机制理论中，托宾q理论的传导机制基本思路是()。
Ⅰ企业的市场价值小于重置成本Ⅱ企业的市场价值大于重置成本Ⅲ此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票Ⅳ此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ3、银行债券的主要投资者()A、地方政府B、证劵公司C、商业银行D、保险公司4、关于交易所市场说法错误的是：() Ⅰ、交易所是有组织的市场Ⅱ、交易所所有的都是公司制Ⅲ、投资者可以直接进行场内交易Ⅳ、交易所可以决定证劵的价格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额()万元。
A、10B、1000C、100D、506、证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A、证券投资基金B、上市股票C、国债D、权证7、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。
A、金融期货B、金融互换C、金融远期合约D、金融期权8、不属于债券买卖交易报价方式的是()。
A、双边报价B、大额报价C、公开报价D、对话报价9、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。
A、最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保B、最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务C、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%D、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%10、无限售条件股份包括()Ⅰ、境内上市外资股Ⅱ、国家持股Ⅲ、境外上市外资股Ⅳ、国有法人持股A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11、根据()规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。