ST中新：ST中新2019年度董事会审计委员会履职情况报告
公司董事会审计委员会履职情况报告
公司董事会审计委员会履职情况报告公司董事会审计委员会履职情况报告尊敬的董事会各位成员、监管机构、公司股东：我很高兴地向大家报告我们审计委员会的工作情况。
我们的委员会成立于2018年，由五名独立董事组成。
我们的主要职责是监督公司的财务报告和内部控制程序，确保它们符合法律法规要求和行业标准。
经过近三年的坚持努力，我们委员会已经对公司的财务报告和内部控制程序进行了全面审核和评估。
以下是我们的工作成果和亮点：一，加强内部控制我们委员会坚持推动公司加强内部控制，防止财务舞弊、资产侵占、贪污腐败等违法行为。
我们通过提供培训、设立监控机制、规范流程等方式，帮助公司建立完善的内部控制体系。
二、审计报告及时提供我们委员会对公司的财务报告及时进行审核，并在审计完成后向董事会提交审计报告。
我们还就公司拟定的财务计划和业绩报告，向董事会提供了审计意见和建议。
三、严格监控外部审计我们委员会高度重视外部审计工作的实施情况，严格监督审核过程。
我们与外部审计机构保持良好沟通，确保审计工作质量得到充分保证。
四、查实财务不正当行为我们委员会密切关注公司的财务情况，发现并查实了一起关于员工私自挪用公款的不正当行为。
五、建议公司加强公告披露我们委员会就公司的公告披露情况提出了建议，要求公司尽快完善公告披露制度，加强信息披露透明度。
六、完善审计委员会制度我们委员会始终坚持对自身制度的不断完善和提升，如定期进行委员会评估和培训，确保委员会成员的独立性和专业性得到保障。
同时，我们还向董事会提供了制度完善方案，建议对现有制度加以改进。
总之，作为公司董事会审计委员会，我们始终致力于保证公司资本市场的透明、公正和规范化运行。
我们将继续按照职责与使命，不断加强内部控制，保障公司财务报告准确完整，使公司运行更加健康、长远。
审计委员会报告
审计委员会报告1. 引言本报告旨在根据审计委员会的工作和研究结果，对相关事项进行分析和总结，并向公司管理层和股东提供有关改进和增强内部控制的建议。
本次审计委员会报告包含对公司财务状况、风险管理和合规性方面的审计结果和观察。
2. 公司财务状况审计结果经过对公司财务状况的审计，审计委员会认为公司的财务报表在所有重要方面上是可靠的，并且符合相关的会计准则和法规要求。
审计委员会还注意到以下几点：•公司在报告期间的会计政策和估计上没有出现重大变化，并且对此进行了适当披露。
•财务报表中的关键财务指标与市场预期基本一致，反映了公司良好的经营状况。
•公司的现金流量表显示出了良好的经营性现金流量，并且资金使用是合理和透明的。
3. 风险管理和内部控制审计结果审计委员会对公司的风险管理和内部控制进行了审计，并得出以下结论：•公司已经建立了一套完善的风险管理体系，能够识别、评估和应对各种风险。
但在某些管理层决策上，仍存在一定程度的主观性和不确定性。
•内部控制的设计和运行基本符合相关的法规和会计准则，但在某些业务流程和控制活动上仍存在一些不足之处。
为了提高内部控制的效力，建议加强对关键业务流程的监督和评估，提供及时的反馈和改进措施。
4. 合规性审计结果审计委员会对公司的合规性进行了审计，并得出以下结论：•公司的经营活动基本符合法律、法规的要求，没有发现重大的合规性问题。
•公司对合规性进行了充分的培训和宣传，员工对相关的合规性要求有较好的了解和认识。
•建议公司建立合规性监督机制，提高对合规性事项的跟踪和评估。
5. 建议和改进建议基于以上审计结果，在公司财务状况和内部控制方面，审计委员会提出以下建议和改进措施：•加强对重要会计政策和估计的披露。
确保披露内容充分、准确、及时。
•进一步加强风险管理体系的建设，提高对公司关键风险的管理和控制。
•对内部控制不足的业务流程和控制活动进行评估和改进，提高内部控制的效力。
•建立和完善合规性监督机制，加强对合规性事项的跟踪和评估。
上海能源：董事会审计委员会2019年度履职情况报告
董事会审计委员会2019年度履职情况报告公司董事会审计委员会现由3人组成，其中独立董事2名（谢桂英女士、魏臻先生），非独立董事1名（任艳杰女士），独立董事谢桂英女士为公司董事会审计委员会主任委员。
2019年，董事会审计委员会按照中国证监会、上海证券交易所监管要求及《公司法》《公司章程》等规定，勤勉尽责，恪尽职守，认真履行审计监督职责，按时出席在年度内召开的董事会审计委员会会议，并发表相关意见或建议。
现将2019年度履职情况报告如下：一、公司董事会审计委员会2019年度会议召开情况2019年3月13日，审计委员会在公司江苏分公司商务中心三楼会议室召开董事会审计委员会2019年第1次会议，会议审议通过了《关于德勤华永报告上海能源2018年度财务报告审计情况的议案》，认为经德勤华永会计师事务所审计的年度财务报告基本反映了公司截止2018年12月31日的资产负债情况和2018年度经营成果和财务状况，并表决同意2018年度财务报告提交公司董事会审议；审议通过了《关于续聘公司2019年度审计机构及审计费用的议案》，同意继续聘任德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构，从事公司及所属企业年报审计工作，同意将该续聘事项提交公司董事会审议；审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，按照《企业会计准则》和有关规定计提资产减值准备，符合公司的实际情况，计提后能够更加公允、真实地反映公司资产和财务状况，同意公司计提各项资产减值准备合计48,751.58万元，并提交公司董事会进行审议。
上海大屯能源股份有限公司董事会审计委员会2020年第一次会议于2020年1月14日在公司行政研发中心附楼317会议室召开。
会议审议通过了《德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）介绍上海能源2019年的审计计划安排》的议案，各位委员听取了《上海能源2019年内部审计工作开展情况汇报》《上海能源2019年内部控制工作开展情况汇报》。
ST中新：ST中新2019年度内部控制评价报告
中新科技集团股份有限公司
5. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存 在重大遗漏
□是 √否 6. 是否存在法定豁免
□是 √否
7. 其他说明事项 无。
(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 公司依据企业内部控制规范体系及公司《内部控制制度》《内部审计制度》，组织开展内部控制评价
2. 财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称
重大缺陷定量标准
重要缺陷定量标准
资产总额潜在错 报金额
潜在错报金额≥合并会计 报表资产总额的 1%
合并会计报表资产总额的 0.5%≤潜在错报金额<合并 会计报表资产总额的 1%
营业收入潜在错 报金额
潜在错报金额≥合并会计 报表营业收入的 1%
现了财务报告内部控制重大缺陷2个，公司存在违规担保及关联方非经营性占用资金的问题，公司内部 审计部门未能起到有效的监督与防范作用。
5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 √是 □否
6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致 √是 □否
工作。 1. 内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整
□是 √否 公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规
模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确 定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
中金黄金：董事会审计委员会2019年度履职报告
中金黄金股份有限公司董事会审计委员会2019年度履职报告根据《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等有关法律法规及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》等规定，公司董事会审计委员会在2019年度勤勉尽责，发挥了应有作用。
现将审计委员会2019年度的履职情况报告如下：一、审计委员会基本情况现董事会审计委员会成员构成为：胡世明先生、翟明国先生和刘冰先生，其中独立董事胡世明先生任主任委员。
二、审计委员会年度会议召开情况报告期内，公司董事会审计委员会共召开了3次会议，会议的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定，具体情况如下：（一）2019年1月15日，董事会审计委员会召开2019年第一次会议，审议并表决通过了未经审计的公司2018年年度财务报表。
（二）2019年3月18日，董事会审计委员会召开2019年第二次会议，审议并表决通过了经瑞华会计师事务所初步审计的公司2018年年度财务报表、《审计部2018年工作总结》和《审计部2019年工作计划》等三项议案。
（三）2019年4月2日，董事会审计委员会召开2019年第三次会议，审议通过了《2018年年度报告》及其摘要、《关于聘请会计师事务所的议案》、《2018年度财务决算报告》、《2019年度财务预算报告》、《公司2018年度内部控制评价报告》和《关于会计政策变更的议案》等六项议案。
三、审计委员会履职情况（一）监督和评估外部审计机构工作报告期内，我们与瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称瑞华）分别就财务报告审计和内部控制审计的审计范围、审计计划、重要重大事项等进行了多次沟通，督促年审会计师严格按照计划安排工作进度，确保审计工作顺利完成。
年度审计结束后，瑞华为公司财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，为公司内部控制出具了标准无保留意见的审计报告。
董事会履职尽责情况
董事会履职尽责情况全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：董事会作为公司的最高决策机构，肩负着重要的管理职责和监督职责。
在公司治理中，董事会的履职尽责情况直接关系到公司的发展和长远利益。
本文将从董事会的职责和权力、履职尽责的要求和实践、董事会的挑战和建设等方面进行探讨。
一、董事会职责和权力董事会是公司的监事会，行使着监督管理层和公司经营的职责。
董事会负责决定公司的战略方向、监督公司的经营行为、制定公司的政策和规章，并对公司财务状况进行监管。
董事会的主要职责包括：1. 制定公司的长期发展战略和年度业务计划；2. 监督公司经营管理层的履职情况；3. 确保公司遵守相关法律法规，保护股东权益；4. 参与公司的人才选拔和薪酬管理；5. 审计公司的财务报告和内部控制。
董事会具有以下权力：二、履职尽责的要求和实践董事会在履行职责和权力的过程中，需要做到即时监督、独立决策、保护股东权益、提高公司价值。
为了履行尽责，董事会需要具备以下的素质和条件：1. 独立性：董事会成员应当具有独立性，不受公司管理层的控制；2. 专业化：董事会成员应当具备相关的专业知识和经验；3. 责任感：董事会成员应当具备高度的责任感，积极参与公司的决策和管理；4. 透明度：董事会应当保持透明，及时向股东和社会公众披露信息。
在实践履职尽责的过程中，董事会需要关注以下几个方面：1. 定期开会，研究并审议公司的经营计划和财务报告；2. 加强内部控制，确保公司的财务信息真实可靠；3. 关注公司治理结构的完善性，建立有效的决策机制；4. 积极参与公司的社会责任，提升公司的形象和价值。
三、董事会的挑战和建设1. 知识储备不足：董事会成员的专业知识和经验有限，影响了决策的质量；2. 利益冲突：部分董事会成员可能存在利益冲突，影响了独立性和客观性；3. 决策效率低：董事会可能存在信息不对称和决策过程繁琐的问题，导致决策效率低下；4. 监督缺位：部分董事会成员可能缺乏对公司经营管理的监督，公司风险难以控制。
ST中新：ST中新关于2019年年度报告修正的公告
证券代码：603996 证券简称：ST中新公告编号：临2020-030 中新科技集团股份有限公司关于2019年年度报告修正的公告中新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）今创集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 30 日在上海证券交易所及指定媒体披露了《中新科技集团股份有限公司2019年年度报告》，经公司复核，部分内容需要更正或修订，具体情况如下：变更前：长期应付款(1).按款项性质列示长期应付款√适用□不适用变更后：长期应付款(2).按款项性质列示长期应付款√适用□不适用变更前：70、资产减值损失√适用□不适用单位：元币种：人民币变更后：70、资产减值损失√适用□不适用变更前：计入当期损益的政府补助√适用□不适用变更后：计入当期损益的政府补助√适用□不适用变更前：73、营业外支出√适用□不适用单位：元币种：人民币变更后：73、营业外支出√适用□不适用单位：元币种：人民币变更前：（4）.现金和现金等价物的构成√适用□不适用单位：元币种：人民币变更后：（5）.现金和现金等价物的构成√适用□不适用单位：元币种：人民币变更前：74、所得税费用(1).所得税费用表√适用□不适用单位：元币种：人民币(2).会计利润与所得税费用调整过程√适用□不适用变更后：74、所得税费用(3).所得税费用表√适用□不适用单位：元币种：人民币(4).会计利润与所得税费用调整过程√适用□不适用变更前：5、关联交易情况(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表√适用□不适用变更后：5、关联交易情况(2).购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表√适用□不适用变更前：（4）.其他说明√适用□不适用地区分部单位：元币种：人民币变更后：（4）.其他说明√适用□不适用地区分部变更前：(一)资产、负债情况分析√适用□不适用1.资产及负债状况变更后：(二)资产、负债情况分析√适用□不适用2.资产及负债状况特此公告。
公司审计委员会履职情况报告
公司审计委员会履职情况报告背景介绍：公司审计委员会作为一个独立机构，负责监督和审计公司的财务报告以及内部控制制度的有效性。
为了确保公司的财务透明度和合规性，审计委员会具有重要的职能和责任。
本次报告旨在总结公司审计委员会的履职情况，并评估其在过去一年中对公司的价值和影响。
一、审计委员会组成与职责公司的审计委员会由经验丰富的独立董事组成，他们不仅具备财务和审计知识，还熟悉公司的运营和行业环境。
审计委员会的职责包括但不限于：1. 监督公司财务报告的编制过程，确保其准确性和合规性；2. 评估公司的内部控制制度，提出改进建议并确保其有效运行；3. 指定外部独立审计师，对公司财务报告进行审计，并主导审计工作；4. 确保公司在合规和法律要求方面的执行情况；5. 提供建议和参与公司风险管理和合规事务。
二、审计委员会与内部控制制度内部控制制度是公司内部的一套制度和程序，旨在确保资产的安全和财务信息的准确可靠。
审计委员会在过去一年中对公司的内部控制制度进行了全面评估，并与内部相关部门合作，提出了多项改进建议，其中包括：1. 完善公司的流程和流程控制，确保各部门的操作符合制度规定；2. 增加内部审计的频率和深度，以发现和纠正潜在的问题；3. 规范公司的风险管理政策，确保风险的有效控制；4. 强化对关键岗位的培训和激励，提高员工对内部控制的意识和重视程度。
三、审计委员会与财务报告审计审计委员会负责监督公司财务报告的编制和审计工作。
在过去一年中，审计委员会与外部独立审计师保持着密切的合作，并积极提供必要的支持和协助。
审计委员会参与了以下方面的工作：1. 与审计师共同确定审计范围和重点领域，确保审计的全面和高效；2. 审查审计报告和意见，提出建议并监督公司对审计发现的整改进展；3. 维护与审计师的有效沟通和合作，并及时了解任何潜在的重大事项。
四、审计委员会与合规事务合规事务是公司长期可持续发展的基础和保障。
审计委员会在过去一年中对公司的合规事务给予了充分的重视和关注，并采取了以下措施：1. 审查并推动公司内部合规制度的完善和执行，确保公司遵守相关法律和法规；2. 参与涉及合规性的重要决策，提出意见并确保决策的合规性；3. 定期监督公司合规报告的编制过程和内容准确可靠。
XX审计委员会2019年度履职工作报告
XX审计委员会2019年度履职工作报告根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》和《公司章程》、《审计委员会工作细则》及有关规定，XX年度，公司董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行相关职责。
作为海南海岛建设股份有限公司（以下简称“海岛建设或公司”）审计委员会成员，现就审计委员会XX年度工作情况汇报如下：一、审计委员会基本情况公司第七届董事会审计委员会由2名独立董事陈日进、吕品图及董事慕文瑾3名成员组成。
二、审计委员会年度会议召开情况审计委员会在年审注册会计师进场前，审阅了年度审计工作具体安排。
XX年1月15日公司财务部提交了公司编制的未经审计的财务会计报表，审计委员会经审阅，初步了解了公司XX年度整体生产经营情况和财务状况。
发表意见如下:要求公司财务部门要积极配合年审注册会计师做好年度审计工作，及时出具审计报告，根据审计报告认真编制公司年度报告。
公司董事会审计委员会于XX年1月25日与年审注册会计师见面，向年审注册会计师了解本公司XX年度报告初步审计情况。
审计委员会与年审注册会计师相互沟通后，提出了具体的建议和意见。
审计过程中审计委员会于XX年2月22日向中审亚太会计师事务所有限公司(简称“中审亚太”)发出了《海岛建设董事会审计委员会关于XX年度审计工作督促函》，要求其按时完成审计任务，中审亚太签收并书面回复，XX年3月8日向审计委员会提交了年报的审计初稿。
XX年3月15日公司董事会审计委员会再次与年审注册会计师见面，对年审注册会计师调整后的XX年度财务报告进行审阅，并与年审注册会计师进行沟通后，发表如下意见：经年审注册会计师调整后的XX年度财务报告是按照现行企业会计准则的要求编制的，在所有重大方面公允地反映了海岛建设XX年度的经营成果、现金流量状况以及XX年末财务状况，同意提交董事会审议。
XX年3月26日，公司董事会审计委员会XX年度会议召开，会议一致通过了公司XX 年度财务会计报表，通过关于中审亚太XX年度审计工作的总结报告。
中信证券：董事会审计委员会2019年度履职情况报告
中信证券股份有限公司董事会审计委员会2019年度履职情况报告报告期内，审计委员会共召开8次会议。
审计委员会根据公司《董事会审计委员会议事规则》的规定召集会议、审议相关事项并进行决策，努力提高工作效率和科学决策的水平；审计委员会认真履行职责，按照公司《董事会审计委员会年报工作规程》积极参与年度财务报告的编制、审计及披露工作，维护审计的独立性，提高审计质量，维护公司及股东的整体利益。
审计委员会及其委员按照有关法律法规的要求，充分发挥了审查、监督作用，勤勉尽责地开展工作，为完善公司治理结构、提高审计工作质量发挥了重要作用。
审计委员会对公司的财务状况进行了审慎的核查并对公司编制的财务报表进行了审核，认为：公司财务体系运营稳健，财务状况良好。
此外，公司董事会通过审计委员会，对公司在会计及财务汇报职能方面是否具备充足的资源、员工资历及经验，以及员工所接受的培训课程及有关预算亦作出检讨并感到满意。
一、2019年审计委员会主要工作成果1、审阅定期财务报告2、审核内部稽核活动摘要并批准内部稽核年度计划3、审阅内部稽核部门及外部审计师的主要稽核/审计结果，以及管理层对所提出稽核/审计建议的响应4、检讨内部监控系统的效能以及会计与财务汇报功能的充足程度5、审阅外部审计师的法定审核范围6、审议外部审计师的审计费用及聘任事宜7、检讨及监察外部审计师的独立性及其所提供的非审计服务二、报告期及延续至报告日，审计委员会会议情况报告期内，审计委员会委员积极参加各次会议，会前认真审议会议文件，为履行职责做了充分的准备。
会议议题讨论过程中，各位委员依托自身的专业背景、经验提出了中肯的建议，积极指导公司改进相关工作。
审计委员会委员出席会议情况如下：三、审计工作总体情况普华永道对公司2019年度的审计工作主要分成预审和年终审计两个阶段进行，普华永道采取“整合审计”的审计方法，将财务报表审计和内部控制审计结合来完成审计。
其中，在预审阶段，普华永道根据《中国注册会计师审计准则》《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师协会《企业内部控制审计指引实施意见》的要求，开展内部控制审计工作，对企业层面和业务流程层面进行内部控制测试，同时，普华永道的IT 审计人员也对公司所采用的主要计算机系统进行了解和测试。
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中新科技集团股份有限公司
2019年度董事会审计委员会履职情况报告
根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》及《中新科技集团股份有限公司章程》《中新科技集团股份有限公司董事会专门委员会工作制度》等相关规定，中新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行审计监督职责，现就2019年度履职情况报告如下：
一、董事会审计委员会基本情况
公司第三届董事会审计委员会由独立董事任增辉、独立董事项振华和董事朱彬彬三名委员组成，其中具有专业会计资格的独立董事任增辉为审计委员会主任。
董事会审计委员会成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验，符合相关法律法规规定的任职要求。
二、审计委员会会议召开情况
2019年度，公司董事会审计委员会共召开了三次会议，具体情况如下：
三、审计委员会履行职责的情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
公司聘请中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴财光华”）为公司财务报告审计机构和内部控制审计机构。
在2019年年度报告审计期间，董事会审计委员会与中兴财光华就年度财务报表审计工作的审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通。
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年年报审计机构和内部控制审计机构，其在2019年年报审计过程中发现以下问题：
1.报告期内，公司于2019年1月为关联方提供了一笔违规担保。
此外，公司2019年度审计中，发现公司于2019年度承担了三笔违规担保责任，经核查确认该三笔违规担保发生于2018年度。
上述违规担保事项，均未履行公司董事会、股东大会等审议程序。
我们要求董事会尽快收集相关证据材料，查清违规担保事件相关责任方，并追究相关责任。
同时，我们要求公司进一步加强相关内控制度的执行，加强公章管控，防止此类事件的再次发生。
2.公司于2018年度审计报告出具前发生了关联方非经营性资金占用事件。
我们对此高度关注，先后多次组织召开会议，就关联方资金占用事项展开讨论。
为防止资金占用情况的发生，我们从以下几方面完善相关制度进行落实：（1）完善内部审计部门的职能，充实专职的内部审计人员；加强其对公司内部控制制度执行情况的监督力度，提高内部审计工作的深度和广度；（2）完善有关内部控制的制度，加强制度执行力度；（3）对相关业务部门大额资金使用动态跟踪分析与研判，对疑似关联方资金往来事项及时向董事会审计委员会汇报，督促经营层严格履行相关审批程序。
同时，在公司2019年度审计过程中，财务部门对公司与供应商资金往来款进行了进一步的核查，发现上述关联方非经营性资金占用期间，尚有存在部分缺乏商业合理性的预付账款。
第三方审计机构对资金占用事项进行了专项审计，审计机构未能查清，无法发表审计意见。
鉴此，我们要求审计机构进一步开展审计核查工作，查清缺乏商业合理性的预付账款。
报告期内，公司已完成相关整改工作，2019年5月至12月期间各项内控制度执行有较大改善，公司运营基本合法、合规。
（二）评估内部控制的有效性
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的内部控制制度。
但2018年度审计报告出具前公司内部控制存在重大缺陷，公司未能按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制，也未能有效执行公司内部审计制度，公司内部审计部门未能起到有效的监督与防范的作用，致使未预防和及时监控发现报告期内违规对外担保和关联方资金占用情形的发生。
我们要求公司加强内部审计工作，切实执行好公司内部控制体系，防止此类情况的再次发生。
报告期内，公司已完成相关整改工作，2019年5月至12月期间各项内控制度执行有较大改善，公司运营基本合法、合规。
（三）审阅财务报告并发表意见
2019年度，董事会审计委员会成员认真审阅了《公司2018年年度报告》及摘要、《2018年度审计报告》、《公司2019年第一季度报告》及正文、《公司2019年半年度报告》及摘要、《公司2019年第三季度报告》及正文等各期财务报告。
在审阅2019年年度报告期间，我们发现在2018年度审计报告出具前存在违规对外担保和关联方非经营性资金占用情形，要求进一步核查违规担保和资金占用事件，并及时收集相关证据材料，向相关责任方追责，弥补上市公司的损失。
（四）聘请公司审计机构的建议
报告期内，董事会审计委员会对聘请公司审计机构发表意见认为：公司拟聘请的2019年度审计机构中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）具有财政部和中国证监会批准的执行证券、期货相关业务的资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司2019年度审计工作的要求。
同意改聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。
四、总体评价
2019年度，作为公司董事会审计委员会成员，我们为董事会决策提供专业支持。
在内部控制上，正如我们没有发现2018年大股东资金占用和上市公司非法担保一样，我们也未发现在2018年度审计报告出具前即2019年1月到4月的
延续2018年度的大股东资金占用和上市公司非法担保事项。
我们要求切实整改和执行好公司内部控制体系，要求全力查清事情真相，及时收集相关证据材料，向相关责任方追责，弥补上市公司的损失。
报告期内，公司已完成相关整改工作，2019年5月至12月期间各项内控制度执行有较大改善，公司运营基本合法、合规。
2020年度，董事会审计委员会将进一步落实各项工作，提高自身履职能力，健全和完善内控体系建设，充分发挥审计委员会的监督检查职能，切实维护公司与全体股东的合法权益。
中新科技集团股份董事会审计委员会
2020年4月28日。