2012年证券从业资格考试报考指南必过技巧
证券从业证通过经验分享实用技巧
证券从业证通过经验分享实用技巧在证券行业中，获得证券从业证是迈出成功职业生涯的第一步。
然而，证券从业考试并不是一件轻松的事情。
在这篇文章中，我们将分享一些通过经验，帮助您通过证券从业证考试的实用技巧。
一. 提前准备在准备考试之前，您应该确定自己的学习时间并制定一个详细的学习计划。
合理地分配时间来学习各个考试科目并进行复习，这对于取得好成绩至关重要。
二. 理解考试大纲在开始学习之前，仔细阅读证券从业考试的大纲。
大纲将详细列出每个科目的重点内容和学习目标。
理解大纲将有助于您更有针对性地学习和复习。
三. 寻找优质学习资源好的学习资源对于成功通过证券从业考试非常重要。
您可以选择参加培训班、购买教材、阅读专业书籍或使用在线学习平台等。
根据自己的学习习惯和需求，选择适合自己的学习资源。
四. 制定学习计划根据考试大纲和所选学习资源，制定一个详细的学习计划。
在计划中合理安排时间学习每个科目的内容，并确保有足够的时间进行复习和模拟考试。
五. 高效学习方法学习方法的选择对于学习效果有很大影响。
以下是一些高效的学习方法，可以帮助您更好地掌握知识：1. 制作笔记：在学习过程中，制作详细的笔记可以帮助您更好地理解和记忆知识点。
2. 制定闹钟：采用番茄工作法或类似的学习技巧，设置一个特定的时间段来专注学习，然后休息片刻，以保持学习的效率。
3. 合作学习：与其他人一起学习和讨论相关知识，可以促进相互学习和理解。
4. 制作记忆卡片：将重要的知识点制作成记忆卡片，随时可以复习和温习。
六. 多做模拟考试模拟考试是检验自己学习成果并熟悉考试形式的有效方法。
通过多次模拟考试，可以帮助您熟悉考试的时间限制、题型和考试要求，并发现自己的不足之处。
七. 注重时间管理在考试中，合理管理时间非常重要。
每个科目的考试时间是有限的，因此您应该学会在规定时间内完成每个部分的答题。
训练做题的速度和准确性，以适应考试的要求。
结语通过证券从业证考试不仅仅是为了获得资格证书，更是为了提升自己的专业素养和知识水平。
证券从业资格考试备考技巧及得分攻略
2、关注细节：考试题型全部为客观题，考点很多很细，大家在备考时一定要
在抓住知识点主线基础上把握细节，避免在考试时被题目中的混淆选项误导。
3、多思考：多问为什么，给自己出题，书本常合起来想想，实践中遇到这类
题该怎么办?注意比较归纳，逐步浓缩，形成清晰的知识串。
4、总结规律：不要盲目学习不做题，也不要盲目做题不思考。
学习完一章节
后就要趁热打铁抓紧练习才能将所学知识灵活运用，但是如果只是盲目做题不思考方法那么你的练习就白做了。
选择题在解题时都是有规律可循的，只要你能够认真总结和思考。
5、关注错误：平常多做实战演习，每次对照标准答案做总结，把做错的知识
点在教材中标出来，并对做错的题目进行深入分析，找出真正的原因：是概念理解不正确，是计算错误，还是粗心大意?通过对比反思，归纳小结，加深对概念的理解。
然后适当做一些相关练习，提高计算的正确率，严密关注错误，做到不再重犯。
6、适应机考考试系统。
证券从业考试形式为上机考试，所以考生们在不会操
作机考系统的情况下要提前适应，多加练习。
三步轻松通过证券从业资格考试
三步轻松通过证券从业资格考试1、由背诵到理解考试内容都直接出自教材，考试的面特别广，但是题型只有两种：选择(含单选和多选)、判断。
所以只要教材读得细，理解了就一定能通过考试。
具体说来，因为考试题量比较大，共160题，所以必须通读教材。
这个是根本，把教材通读一边是通过考试的基本的基本。
而题型又多是客观题，所以通读教材的时候，混个脸熟，对于考试得分大有好处。
其次，尽量要理解，只要理解了就行，不必要过多的记忆。
一般说来，看三遍教材的话，基本都是通过的。
第一次看教材，一字一句地读，大体了解。
第二次看教材，适当理解。
第三次再通读一下，就可以了。
如果没有这么多时间读教材，可以参考第三条技巧。
2、由简单到复杂首先要考的科目最好是基础，其次交易也比较简单，这两门必须先学扎实，相对而言分析和承销稍微难一点。
而且要争取考一门，过一门，给自己树立自信心。
考试成绩是长期有效的，这样能提高效率、节省时间。
参加这个考试的，多数是在职的，所以要在不影响工作的情况下，安排自己的复习计划。
制定计划后就需要严格执行，一般说来。
正常情况每天都要完成阅读40页教材的任务，只要能在两三个月内做到这一点。
3、由知识点到练习题先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点。
限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要练习做题的速度，做到限时练。
保持良好心态，从容应对考试。
作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。
在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。
2012年证券从业资格考试报名时间必过技巧
1、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。
A．责令依法处理非法持有的证券B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚2、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。
A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B．证券公司的控股股东C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D．证券公司的董事3、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。
A．商业银行B．国有企业C．民营企业D．证券交易所4、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。
A．银行存款B．购买国债C．购买中央银行债券D．购买中央级金融机构发行的金融债券5、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。
A．具有完全民事行为能力B．具有中华人民共和国国籍C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚6、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。
A．客户基本资料B．投资经验C．诚信记录D．融资融券需求7、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。
A．股东以自身财产对公司债务承担责任B．公司以全部财产对公司债务承担责任C．股东以认购股份对公司债务承担责任D．公司以未分配利润对公司债务承担责任8、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。
A．知情程度和态度B．职务、具体职责及履行职责情况C．专业背景D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用9、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。
证券从业资格考试八大通关秘籍证券从业考试
证券从业资格考试八大通关秘籍-证券从业考试想要快速有效的通过证券从业资格考试就要掌握好方法了，下面网校为考生们准备了八大通关秘籍，及绝对不容错过的机会!ﻭ1、摘要学习法在自学过程中,边学习边摘要，是提高学习效率的好方法。
在做同步练习题和自测题时,对平时的摘要,进行校对和更正非常重要。
它有助于知识的深化。
2、逻辑分类法ﻭ自考复习阶段，可适当地打破二级建造师考试教材的限制，按照全书的逻辑结构,XX一个比较简明的逻辑关系图表,这对于知识系统化,是一个很好的复习途径。
3、做题拓展法ﻭ很多复习参考书的题,数量比较多，覆盖面也很大.因此,在做题时，要全面考虑题目所包含的知识点、相互关系和可能出现的变型，这将有助于快速完成复习。
4、重复学习法当感到知识已经掌握得的差不多的时候,再重复学一次。
这一次也许会获得更深的印象和更多的体会。
ﻭ5、换位思考法ﻭ在自学中,不要老是把你自己当成是"学生”，处于被动地位；而要不断的把自己摆放到”先生”的位置上，采取主动，产生不同的想法来.ﻭ6、角色转换法ﻭ在自学某个专业时，不要仅仅把自己当成考生练习题目，而要把自己设想成一个资深人员。
这样,就会学以致用,有益于考试。
7、交叉应用法ﻭ对知识，多方位、多学科的交叉应用，会使本门课程的学习激发出更大的效应。
这在科学史上已是不胜枚举的成功方法。
８、重点把握法好的自考生从不胡乱得猜题。
但是，考前重点把握考点是可行的。
就在考试前三五天，集中把学科的重点、难点弄懂.如果内容多、记不住,可以选择”重中之重”，强记下来，必有收获。
另外，选择一种题库软件进行复习也是一种轻松过关的方法，据历年考过的考生介绍，考前10天用题库软件猛看一遍题，轻松考到以上10多分。
关注”证券从业”方考前内部资料、考试备考信息等！证券从业题库【手机题库下载】|搜索”566证券从业”ﻭ根据最材,全面梳理知识体系，构建知识框架；精讲必考知识点,打牢基础，细化得分要点.学习目标：专项归纳整合，集中突破ﻭ根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;ﻭ对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破，高效提升。
「一次过四科证券从业资格考试的四个秘诀」
一次过四科，证券从业资格考试的四个秘诀一、计划篇我是３月底买的书，拿到书的那天，顺手翻了一下,觉得内容并不像传说中的那么简单。
我读书的理念一直是以理解为导向。
所以在我最初的计划中，首先是把书通读一遍,然后细读一遍。
接着看历年考题，最后是全真模拟。
每个阶段两个星期,合在一起正好是两个月。
结果后来由于工作繁忙,还有些别的事情,完全没心思看书，导致前后大致只准备了20天左右,平均每天看书３个小时，最终也看的稀里糊涂。
所以在这里我要提醒有精心计划的朋友，一定要有计划不如变化的心理准备，尽量多预留出一些时间。
二、读书篇我之前的计划是每天看１００页书（正好两个星期看完共13０0多页书),实践表明，在每天只有３个小时的情况下,要想完全理解是件很难的事。
所以我每天只看80页，花了1６天的时间才把教材通读一遍。
我读得非常仔细,每个字都看到,并争取最大限度的理解。
读书要讲顺序,基础最先看,然后才是交易、基金，最后是分析。
基础包括了交易、基金、发行的概况,是对证券的一个全盘把握,是重中之重。
看完基础之后，会发现交易和基金中很多东西似曾相识,而看完基金后，同样会发现分析中也有很多东西非常面熟(当然,分析对基金最后几章进行了系统而深入的探讨，所以也可以先看分析后看基金）。
换句话说，几门考试是一个相互融合的整体，看得越多,交叉记忆越深，越有助于理解。
(所以，不要以为一次过三门四门甚至五门就很难～) 看完第一遍之后，我每门花了一天时间把教材再过了一遍，达到基本上理解记忆。
三、考试篇我只看了两遍书就上了考场，由于信心不足,提前7天买了正学网基金和分析的押题密卷，基础和交易很简单,通过没问题。
上了考场就发现,这次考试不算很简单，考得很细,题目出得也比较灵活。
跟我在网上看到的以前的经验总结不大一样。
考完后庆幸自己买了押题，估算了一下，全部通过都没问题。
我之前最担心时间不够，结果发现时间倒并不是那么紧张。
我基础４５分钟就完卷了,检查了2遍，最后提前２0分钟交了卷。
证券从业资格考试答题思路及学习技巧总结
证券从业资格考试答题思路及学习技巧
总结
1、熟读教材。
看书，听课件，查资料，熟悉书上内容。
2、研究真题，练习案例，习惯答题的考试时间。
3、整理考点知识点，把它们变成自己的，能够不看书就叙述出来。
4、教材掌握之后，再综合看下其他相关教材。
1、坚持就是胜利!学习更需要的是耐心和坚持。
要有忍耐一切放下一切专心看书备考的觉悟。
2、虽然有的考题总是让人捉摸不透，但是，不抱着必过的决心全力以赴地准备考试，进考场又还有什么意义?
3、功夫不负有心人，书读百遍，其义自现!
4、开卷有益。
不管你心里平静不平静，只要打开书本来，就一定会有收获!
5、教材需要仔细背诵，没有持之以恒的坚韧付出，又怎么去挑战那较低的通过率?
1、明确复习思路。
磨刀不误砍柴工，制定适合自己的学习计划。
2、保证学习时间，明确学习任务。
像玩游戏一样不断升级!
3、记录学习情况，根据完成的任务检查学习进度，调整计划目标。
4、学习是一种习惯。
所谓熟能生巧，反复看反复听，对书本的内容理解就能逐步加深，找到学习的感觉。
5、制作学习卡片。
随身携带，方便随时随地都能学习，提高记忆水平。
6、总结答题模式，还有放之四海而皆准的标答。
1、静下心来先听课件，贵精不贵多。
2、通读教材，掌握重要的知识点。
从考试的角度猜测哪些地方可以出题，又怎么出题。
证券从业资格考试笔试技巧及答题方法
证券从业资格考试笔试技巧及答题方法证券从业资格考试是证券行业必须要参加的考试之一。
在现如今，证券行业竞争日益激烈，证券从业资格考试成为许多人奋斗的必经之路。
笔试是证券从业资格考试的必考部分，因此，如何提高笔试能力和答题方法非常重要。
一、全面准备证券从业资格考试是需要有一定基础的。
首先需要对证券市场、证券业务、财务会计、法律法规等方面有一定的了解和基础。
除此之外，也需要对考试的大纲及考试范围进行详细的了解和掌握。
在自学的时候，建议要按照从事证券行业的真实确认方式进行学习而非“刷题”方式。
可以借助教材、学习资料、视频课程及真实案例进行学习，从而对知识点进行丰富的了解。
二、找准考点重点证券从业资格考试题目的难度和分值是不均衡的，某些章节和知识点是重点。
需要在考试大纲的基础上，选择性地将重点知识点和考点掌握熟悉。
在平时的学习中，可以通过查找历年的考试真题和历年考试分析，找出历年高频考试题目，总结出考试常考题目，有针对性地进行复习。
三、熟练掌握答题技巧在证券从业资格考试笔试过程中，需要用到一些必要的答题技巧。
首先，需要明确题目答题思路，这样能更快的找到解题的方法，完成答题。
但是平时学习应该从整体理解，预防猜题：而在做题的时候，应该多进行一些实践模拟考试，这样能够及时调整自己的自闭且提升答题能力。
其次，需要有正确的答题顺序。
建议优先解答短答题，因为短答题可以更快被解决而迅速得分；而选择题、判断题等可以根据熟练度和较高的回答概率进行选择。
最后，花时间仔细阅读题干。
题目前面的文字表述非常重要，需要仔细阅读。
例如一些问答题的关键词和评分标准都在题干中解释，如果只看题目，很容易只做出表面的答案。
四、提高解题效率在考试时间紧张的情况下，提高解题效率非常重要。
首先，要适当的采用跳过和分项回答的方法，比如遇到不太确定的题目或者难度较大的题目，可以跳过先回答其他问题，然后在最后再进行处理。
其次，对于题目中的常数和单位，要尽快确定其代码和意思。
证券从业人员资格突破答题困难的技巧
证券从业人员资格突破答题困难的技巧在证券从业资格考试中，许多人会面临答题困难的情况。
无论是知识掌握不牢固，还是答题技巧不够熟练，都可能导致考试成绩的下降。
然而，只要掌握一些突破答题困难的技巧，我们就能在考试中取得更好的成绩。
本文将介绍一些有效的技巧，帮助证券从业人员资格考试的考生顺利过关。
一、系统复习知识点首先，要突破答题困难，我们必须对考试的知识点进行系统的复习。
证券从业人员资格考试的内容较为广泛，包括基金、股票、债券等各个方面的知识。
因此，我们需要确保自己对每一个知识点都有一定的了解和掌握。
可以通过刷题、做笔记等方式进行复习，逐渐将重要的知识点深化和巩固，使其成为自己的知识储备。
二、审题准确、理解清楚在答题过程中，审题非常重要。
只有准确地理解题目，才能给出正确的答案。
在进行思考之前，应该认真阅读题目，理解其要求和限制，并根据题目的要求选择合适的答题思路。
如果理解有困难，可以反复阅读题目，或者将题目进行拆分解析。
只有正确理解题目，才能有针对性地给出答案。
三、重视题目关键词在解答证券从业人员资格考试题目时，关键词至关重要。
题目中的关键词通常是指示考生应该关注的事项，理解并答题的关键点。
因此，我们需要在审题时特别关注这些词汇。
如“应该”、“不正确”、“关键因素”等关键词，都会帮助我们理解和把握题目的主旨，从而得到相对准确的答案。
四、掌握常见的题型和解答方法证券从业人员资格考试题目的形式多样，如选择题、判断题、问答题等。
每一种题型都有其特点和解答方法。
考生需要了解并熟练掌握常见的题型和解题技巧。
例如，在选择题和判断题中，我们可以通过排除法来提高正确率；在问答题中，可以先列出关键点，再逐点进行回答。
通过掌握不同题型的解答方法，我们可以更加自信和高效地完成答题过程。
五、做题过程中注重细节和逻辑在答题过程中，我们需要注意细节和逻辑的问题。
细节错误通常会导致答案错误，而逻辑错误则会使答案不完整或者矛盾。
因此，在答题过程中要仔细审题，确保自己理解准确，同时注意细节的表述。
证券从业考试通关技巧
证券从业考试通关技巧本文“证券从业考试通关技巧”由证券从业考试网整理而出，希望能帮到你!一、准备工作1、对证券从业考试的相关信息了解清楚。
如中国证券业协会、证券从业资格考试网等网站都有关于考试的时间、地点等详细信息，毕竟最后还要通过网络报名，所以一切信息还需要自己先了解清楚的好;2、多看看前辈的考试经验之谈。
不管你有无证券从业经验，看看别人的考试经验还是很有益处的，毕竟考试就是考试，只有过来人才更有资格说话。
二、考前复习工作：1、首先当然是以教材为主。
任何考试相信还是要以教材为主的，特别是像证券从业考试这种完全是以单选、多选、判断组成的客观题，教材的重要性不言而喻。
一切的题，不管难易均出自于教材，有些表面上看难似乎没有见过，也只是变种而已，根源还是在教材。
所以重中之重就是要看教材。
本人比较懒，以前考试很少看完一本书的，但看的比较细也是本人的特点，这次本人用了一个多月基本看完了两本，虽然对于有些人来说，时间用的比较长(毕竟本人不是神童)，但还是相当受益的。
2、重视辅导书的作用。
本人在看别人经验时，就知道辅导书最好是用和教材同一家出版社的，于是就买了一套来。
每看完一章，就做该章的习题，以巩固刚学到的知识。
对于错题，再回头找书上相关内容，加深印象。
3、找一起学习的朋友交流。
如果你是证券公司的，可以找要考试的同事一起交流，如果你是个人报名的话，那也可在网上找类似的考试群，共同交流。
本人在后期时，在网上搜了一些模拟题，在看不去书时，就换着去做题，有拿不准的，发到群里，大家一起讨论，再去找书，其印象大大加深。
千万不要吝惜这点时间，其意义远大于你一个人看书，不妨一用。
4、饮食作息与情绪调节。
老生常谈了，大家都是成年了，也知道考前是要好好调整饮食与作息的。
吃的清淡些，早睡早起，睡前不要作任何与考试无关的活动，特别是如打游戏看电视等，免的第二天脑子里充满的都是这类东西。
睡前可以听点轻音乐或者念念佛号，像南无观世音菩萨(与众生最有缘的菩萨了)，对于镇定心灵，安稳睡觉很有好处。
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1、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。
A．由董事会或者股东大会进行决议
B．必须经股东大会决议
C．A股东自行办理担保事项
D．由董事会作出决议
2、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。
A．3万元以上20万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．3万元以上30万元以下
D．5万元以上50万元以下
3、下列选项中，不正确的是（）。
A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定
B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样
C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本
4、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）。
A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B．委托他人代为买卖证券
C．将自营业务与代理业务混合操作
D．将自营账户借给他人使用
5、下列选项中，不正确的是（）。
A．合伙企业可以担任基金管理人
B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决
C．设立公司必须依法制定公司章程
D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理
机构备案
6、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。
A．1
B．2
C．3
D．4
7、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．3
B．6
C．9
D．12
8、下列属于董事会的职权的是（）。
A．对发行公司债券作出决议
B．对公司合并作出决议
C．决定公司的经营计划和投资方案
D．决定公司的经营方针和投资计划
9、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）。
A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B．委托他人代为买卖证券
C．将自营业务与代理业务混合操作
D．将自营账户借给他人使用
10、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
11、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。
A．3
B．5
C．7
D．10
12、下列情形表明代销发行成功的是（）。
A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的
B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的
C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的
D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的
13、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A．10
B．15
C．20
D．30
14、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．业务决策机构
D．证券公司总部
15、下列可以担任公司总经理的情形是（）。
A．限制民事行为能力
B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年
C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年
D．个人所负数额较大的债务到期未清偿
16、下列选项中，说法正确的是（）。
A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意
C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利
D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易
17、下列选项中，说法正确的是（）。
A．当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定
B．公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料
C．有限责任公司可以不设置监事会
D．修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立
18、下列属于董事会的职权的是（）。
A．对发行公司债券作出决议
B．对公司合并作出决议
C．决定公司的经营计划和投资方案
D．决定公司的经营方针和投资计划
19、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正．没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
A．5万元以上10万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．5万元以上15万元以下
D．5万元以上20万元以下
20、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。
A．公司债券的期限为1年以上
B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D．公司净资产不少于人民币3000万元
21、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。
A．15
B．30
C．60
D．90
22、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A．10
B．15
C．20
D．30
23、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。
A．15
B．30
C．60
D．90
24、下列选项中，说法不正确的是（）。
A．股东按照认缴的出资比例分取红利
B．公司成立后，股东不得抽逃出资
C．证券承销协议应载明违约责任
D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金
25、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。
A．客户财产与收入状况
B．客户的家庭情况
C．证券投资经验
D．投资需求与风险偏好
26、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。
A．证券交易所
B．托管机构
C．中国证监会
D．中国证券业协会
27、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
28、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。
A．客户财产与收入状况
B．客户的家庭情况
C．证券投资经验
D．投资需求与风险偏好
29、下列属于董事会的职权的是（）。
A．对发行公司债券作出决议
B．对公司合并作出决议
C．决定公司的经营计划和投资方案
D．决定公司的经营方针和投资计划
30、下列选项中，说法正确的是（）。
A．公开发行是指向特定对象发行证券
B．采取要约收购方式的。
收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格
C．监事可以担任公司的法定代表人
D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权
31、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。
A．证券交易所
B．托管机构
C．客户
D．自己
32、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。
A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B．假借客户的名义买卖证券
C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D．挪用客户所委托买卖的证券青山埋白骨，绿水吊忠魂。