公司股权转让尽职调查报告模板
股权转让模式下的尽职调查详细内容定稿（5篇范文）
股权转让模式下的尽职调查详细内容定稿（5篇范文）第一篇：股权转让模式下的尽职调查详细内容定稿关于对莱阳建通房地产开发有限公司(简称“建通公司”)股权转让尽职调查详细内容一、建通公司的设立及存续情况1.建通公司的设立申请/审批文件、设立建通公司的项目核准文件、营业执照、组织机构代码证及所有登记证照文件（外汇/外债登记证、财政登记证等）；2.建通公司登记事项，包括历次变更、变动情况调查，并进行合法合规性审查；3.建通公司年审情况，是否存在影响建通公司合法存续的重大法律障碍，如吊销、注销等；4.建通公司出资情况，验资报告及出资证书；5.建通公司经批准的中外合资合同或中外合作合同（如有）、公司章程，及所有补充、修改文件；6.建通公司成立以来的股东会、董事会决议及会议记录，现有全体董事、监事以及各董事和监事的委任方名册；7.房地产开发企业资质证书，经营范围内所有依法应取得的资质、许可、政府批复等，并审查此等资质是否仍合法有效；8.建通公司成立以来的合并、分立、变更、重大改组、重大投资，参股其他企业等其他对外投资情况；9.建通公司组织结构图，关于其设立的子公司、分公司、营业部、办事处或经营其他业务的详细情况，以及相关的设立批准文件、登记证、营业执照等。
二、建通公司股权结构及股东1.建通公司当前的股权结构、股东名单及其合法性，公司各股东、实际控制人的营业执照或商业登记证明及公司章程；2.建通公司股东协议、附件及所有补充、修改文件；3.公司股权结构的历次变更及其合法性，有关公司股权转让协议及相关批文（如4.建通公司股权权利障碍设置情况（如股权是否存在争议，是否存在股权质押、查封、第三方权利设置等情况，并审查相关文件）。
三、建通公司的财产权利（不包括项目资产或土地）1.建通公司资产（不含知识产权）（1）制作除不动产、知识产权外的其他所有资产的清单（含生产设施、机器设备、办公设备、运输工具、备品、备件等）并进行逐项审查；（2）重要生产设施、设备或办公设备的购买合同及付款发票；（3）运输工具的购买合同、付款发票及车辆登记证明；（4）建通公司所持证券（包括股票和债券）的相关证明文件；（5）建通公司拥有的其它资产的证明文件；（6）建通公司是否在上述各项资产之上设置任何形式的担保或他项权利（如抵押、质押、留置等），审查相应的担保合同及主合同协议，以及设立担保所取得的政府批准文件及登记备案文件（如有）；（7）建通公司租赁的重要资产清单及相关证明文件，包括但不限于：租赁的生产设施、机器设备、办公设备清单及租赁合同；租赁运输工具清单及租赁合同；租赁的其它资产清单及租赁合；（8）与转让项目无关的土地使用权证及房地产权证（如有）。
法律尽职调查报告2篇
法律尽职调查报告2篇法律尽职调查报告第一篇：关于公司股权转让的法律尽职调查报告一、概述委托方（以下简称“公司”）拟将公司部分股权转让给受让方（以下简称“买方”），为确保双方交易的合法性和有效性，委托方委托我方进行尽职调查，并提供本报告。
本报告将依据相关法律法规和现有资料，对买方进行尽职调查，以评估本次交易的风险，为委托方提供决策参考。
二、买方情况（一）基本情况买方为XXXXX公司，成立于2015年，注册资本XXXX万元，注册地址位于XXXXXX。
该公司主营XXXX业务，规模较大，经营状况良好。
（二）资金来源买方以自有资金和银行贷款的方式进行本次股权转让交易，并提供了相关的资金证明，经核实资金来源合法性。
（三）法律合规和信用情况买方公司经营合法，无涉及国家政策、法律法规的重大争议和不良记录，无被列入失信被执行人名单，信用状况良好。
三、交易资产情况（一）交易资产情况本次交易涉及委托方公司XX%股权的转让，具体交易资产清单、交易金额及交易方案详见前期协议。
（二）产权证明和合法性经过查阅资产产权证明和公司章程等相关资料，均证明交易资产的产权和合法性无争议，不存在法律纠纷和债权人异议情况。
四、评估结论通过对买方的尽职调查和认真核实交易资产产权和合法性等情况，本次交易无涉及违法违规和影响交易风险的情况，买方资金来源合法、信用状况良好，因此，建议委托方考虑签署正式协议并完成本次交易。
第二篇：关于企业收购的法律尽职调查报告一、概述委托方（以下简称“收购方”）拟收购目标公司（以下简称“被收购方”）的股权，为了评估交易的风险以及被收购方的合法性，收购方委托我方进行法律尽职调查，并提供本报告。
本报告将依据相关法律法规和现有资料，对被收购方进行尽职调查，以评估本次交易的风险，为收购方提供决策参考。
二、被收购方情况（一）企业基本情况被收购方为XXXX有限公司，成立于XXXX年，注册资本为XXXX万元。
公司主要从事XXXX业务，在本行业处于领先地位，拥有雄厚的技术和人才优势。
股权转让的尽职调查与瑕疵担保
股权转让的尽职调查与瑕疵担保合同书甲方：（转让方）地址：电话：身份证号码：乙方：（受让方）地址：电话：身份证号码：鉴于甲方拟出售其持有的公司股权（以下称为“股权”），双方经友好协商，达成如下协议：第一条股权转让条件1.1 甲方拥有的股权系其在XX公司持有的股权，该股权所占比例为______%。
1.2 乙方同意将按照双方协商确定的出售价格购买甲方所持有的股权。
1.3 股权转让的详细信息及相关权益将在双方签订正式股权转让协议后正式确认。
第二条尽职调查2.1 乙方在股权转让前有权进行尽职调查，包括但不限于XX公司的财务状况、经营情况、税务情况等。
甲方应充分配合，提供必要的资料和文件。
2.2 甲方在乙方完成尽职调查后应提供必要的支持，包括但不限于与相关部门沟通合作、提供进一步的解释和补充材料等。
第三条瑕疵担保3.1 甲方保证其对股权享有完全的、合法的所有权，不存在任何第三方对股权的侵权或纠纷，并且有权出售该股权。
3.2 甲方承诺，在股权转让后，对于因其过去与XX公司相关的行为、交易或与股权有关的事项所引发的纠纷、索赔、处罚等，均由甲方承担责任。
3.3 甲方同意对乙方因甲方提供的虚假陈述、隐藏事实或违反法律法规而导致的损失进行赔偿。
第四条保密条款4.1 双方对在履行本协议过程中所获悉的商业秘密和其他保密信息承担保密义务，并且不得向任何第三方透露或披露。
4.2 本协议在解约或终止后，保密义务仍然有效，直至相关保密信息不再构成商业秘密或另有双方书面协议为止。
第五条争议解决5.1 本协议的解释、履行和争议的解决适用中国法律。
5.2 如双方在履行本协议过程中发生争议，应友好协商解决；若协商不成，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第六条其他条款6.1 本协议自双方签字盖章日起生效。
6.2 本协议正本一式两份，甲方和乙方各执一份，具有同等的法律效力。
6.3 本协议的修改、补充或终止应当采取书面形式，并经双方签字盖章。
股权转让法律尽职调查报告
股权转让法律尽职调查报告一、引言本次法律尽职调查的目的在于对目标公司名称的股权转让事宜进行全面、深入的了解和评估，为潜在的股权受让方提供决策依据。
调查范围涵盖了目标公司的主体资格、股权结构、资产状况、重大合同、劳动人事、税务、诉讼仲裁等方面。
二、目标公司基本情况（一）公司概况目标公司名称成立于成立日期，注册资本为注册资本金额，法定代表人为_____，注册地址为_____。
公司的经营范围包括具体经营范围。
（二）股权结构截至调查基准日，目标公司的股权结构如下：股东姓名/名称持股比例出资方式＿____ 比例 1 货币＿____ 比例 2 实物（三）组织架构目标公司设立了董事会/监事会/总经理等等治理机构，各机构的职责和权限明确。
三、资产状况（一）固定资产目标公司拥有的固定资产包括房屋、车辆、设备等，其产权清晰，不存在抵押、质押等权利限制。
（二）无形资产公司拥有的无形资产主要包括商标、专利、著作权等，相关权利证书齐全。
（三）流动资产经审查财务报表，目标公司的流动资产主要包括货币资金、应收账款、存货等。
应收账款的账龄分布合理，存货的计价方法符合会计准则。
四、重大合同（一）销售合同目标公司与主要客户签订的销售合同条款合法合规，合同履行情况良好，不存在重大违约风险。
（二）采购合同与主要供应商的采购合同价格合理，供应稳定，未发现潜在的供应中断风险。
（三）借款合同公司的借款合同利率在合理范围内，还款期限明确，不存在逾期还款的情况。
五、劳动人事（一）员工情况目标公司现有员工员工人数人，其中管理人员人数人，技术人员人数人，普通员工人数人。
（二）劳动合同公司与员工均签订了书面劳动合同，合同内容符合法律法规的要求，未发现潜在的劳动纠纷。
（三）社会保险公司依法为员工缴纳了社会保险，不存在欠费情况。
六、税务情况（一）纳税申报目标公司能够按时进行纳税申报，各项税款缴纳及时，未发现税务违法行为。
（二）税收优惠公司享受的税收优惠政策合法合规，不存在因政策变动而导致税收增加的风险。
股权收购尽职调查报告精选全文完整版
可编辑修改精选全文完整版股权收购尽职调查报告致：AAA股份有限公司引言北京市XX律师事务所（以下简称“本所”）接受AAA公司（以下简称“贵司”）之委托，为其拟进行的对BBB有限公司（以下简称“BBB公司”）的股权收购，对BBB公司的相关法律状况进行尽职调查，并出具本尽职调查报告。
本报告仅供贵司为本次股权收购之目的使用，除可为本次股权收购之目的提供予其委聘的其他专业机构外，未经本所同意，不得用作任何其它用途，亦不得将其任何部分或全部披露于任何其他机构或个人。
一、本报告依据以下资料出具1、本所向BBB公司的主管工商行政管理局进行工商调查所获取的文件资料；2、BBB公司提供的文件资料；3 、BBB公司或贵司所作的陈述及所出具的书面确认。
BBB公司以及贵司向本所陈述：为出具本报告，本所业已：向主管工商行政管理局进行工商调查；为出具本尽职调查报告所需要进行其它尽职调查，即：要求BBB公司及贵司向本所提供为本次股权收购所需要的资料或说明。
本报告仅就出具日之前已发生或存在的事实出具本报告。
贵司及其他专业机构认为需补充进行法律尽职调查的事项或需在正式股权转让合同中约定的事宜，敬请及时告之本所。
二、假定在出具本报告时，本所假定：1、所有提供予本所的文件资料均为真实有效；2、所有文件资料上的盖章均为真实，所有在有关文件资料上的签字均为真实，签字人均有权，或已被适当授权签署该等文件；3、所有提供予本所的文件资料上所描述的情况均准确、真实；4、 BBB公司及贵司已就所有可能影响本报告的事实及文件均已向本所披露及提供，并无任何重大隐满、遗漏及误导；5、向本所所作的陈述及提供予本所的书面确认均为真实准确；6、于本报告出具之日，所有提供予本所的文件资料及其所披露的事实均未发生任何变更。
三、BBB公司的基本情况（一）BBB公司及历史沿革本所认为BBB公司的注册号变更、注册地址变更均已依照中国有关法律的有关规定，获审批机关的批准，并持有审批机关核发的《企业法人营业执照》，应属合法有效。
股权转让尽职调查报告
股权转让尽职调查报告股权转让尽职调查报告摘要本报告对某公司的股权转让项目进行了尽职调查。
调查涵盖了公司的基本信息、财务状况、法律事务、经营情况等方面。
通过本次调查，我们对该公司的风险和机会进行了全面评估，并提出了建议。
一、公司背景1. 公司基本信息该公司成立于XXXX年，主要从事XXXX业务。
注册资本为XXXX万元，总股本为XXXX万元，控股股东为XXXX。
公司经营范围包括XXXX。
2. 组织架构公司目前的组织架构如下：公司名称├─董事会│├─董事长│├─副董事长│└─董事├─监事会│├─监事长│└─监事├─经理层│├─总经理│└─各部门经理└─员工二、财务状况1. 资产情况截至报告期末，公司的资产总额为XXXX万元。
其中，流动资产为XXXX万元，固定资产为XXXX万元，其他资产为XXXX万元。
公司的资产负债率为XX%。
2. 财务指标以下是公司在过去三年的财务指标：营业收入：201X年为XXXX万元，201X年为XXXX万元，201X年为XXXX万元。
净利润：201X年为XXXX万元，201X年为XXXX万元，201X年为XXXX万元。
毛利率：201X年为XX%, 201X年为XX%，201X年为XX%。
净利润率：201X年为XX%，201X年为XX%，201X年为XX%。
三、法律事务1. 公司内部合规情况经过对公司内部合规情况的调查，未发现重大合规问题。
公司在注册资本、经营范围、税务申报等方面均符合法律法规要求。
2. 法律诉讼根据公司提供的资料，截至目前公司没有涉及重大法律诉讼案件。
四、经营情况1. 市场竞争力分析该公司在行业中的市场份额为XX%，处于较为稳定的位置。
在过去三年中，公司的市场份额有所增长，说明公司具备较强的竞争力。
2. 主要客户情况公司的主要客户包括XXXX。
其中，XX客户的销售额占公司总销售额的XX%。
3. 主要供应商情况公司的主要供应商包括XXXX。
其中，XX供应商的采购额占公司总采购额的XX%。
股权投资尽职调查报告(共6篇)
股权投资尽职调查报告（共6篇）股权投资尽职调查报告（共6篇）第1篇：股权投资尽职调查清单股权投资尽职调查清单第一部分、基本情况调查（BasicInformation）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。
一、公司背景（panyDescription）1、公司成立（1）历史沿革。
请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。
（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和1经营目标。
4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问等）。
二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利）。
股权转让尽职调查报告
股权转让尽职调查报告尊敬的各方：本份股权转让尽职调查报告（以下简称“本报告”）是针对目标公司（以下简称“公司”）股权转让交易进行的尽职调查所获得的结果，旨在为各方提供关于公司现状、经营状况、财务状况及风险评估等方面的全面信息。
一、调查目的本次股权转让调查的目的是评估公司现状，并为拟收购方提供有关公司经营管理、财务状况、法律合规及风险评估等方面的全面信息，以协助各方做出明智的投资决策。
二、调查内容与方法2.1 调查范围本次尽职调查主要包括以下几个方面的内容：1) 公司基本信息：包括公司名称、注册地、股权结构、经营范围、注册资本等。
2) 公司财务状况：通过审计报告、年度财务报表及资产负债表等了解公司的财务状况、经营能力和盈利能力。
3) 经营状况：包括公司产品、市场竞争力、营运情况、供应链管理等。
4) 法律合规性：通过法律文件、合同、许可证等对公司的法律合规性进行检查。
5) 其他风险评估：包括政策风险、市场风险、行业风险等。
2.2 调查方法本次尽职调查采用了多种调查手段，包括但不限于以下几种：1) 文件审查：对相关法律文件、合同协议、证照资质等进行细致审查。
2) 企业访谈：与公司主要负责人、关键员工、客户及供应商进行深入访谈。
3) 财务分析：通过财务比率、抵押贷款等方式进行财务状况评估。
4) 行业研究：对公司所处行业进行市场规模、竞争格局、发展趋势等方面的调查研究。
三、调查结果与评估根据尽职调查的结果，本报告得出以下评估：3.1 公司优势与潜力XXXX公司在相关领域具有雄厚的技术实力和市场影响力，产品发展潜力巨大，具备较好的市场空间和竞争优势。
3.2 经营状况公司在过去三年间保持了良好的经营状况，连续年度实现了较高的利润增长率和销售额增长。
营运能力强，供应链管理良好。
3.3 财务状况通过审计报告和财务分析，公司的财务状况良好，资产负债表和利润表显示公司具备良好的偿债能力和盈利能力。
3.4 法律合规性经对公司法律合规性的审查，未发现重大法律纠纷和合规问题。
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公司股权转让尽职调查报告模板尽职调查范围与宗旨有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据并购达人股份有限公司（“aa”）的委托，基于aa和××的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。
简称与定义在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）：“本报告”指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。
“本所”指××律师事务所。
“本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。
“××公司“指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为bbbbbbbbbb。
本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。
方法与限制本次尽职调查所采用的基本方法如下：审阅文件、资料与信息；与××公司有关公司人员会面和交谈；向××公司询证；参阅其他中介机构尽职调查小组的信息；考虑相关法律、政策、程序及实际操作；本报告基于下述假设：所有××公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的；所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的；所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、准确和可靠的；所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。
本报告所给出的法律意见与建议，是以截至报告日所适用的中国法律为依据的。
本报告的结构本报告分为导言、正文和附件三个部分。
报告的导言部分主要介绍尽职调查的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及对关键问题的摘要；在报告的主体部分，我们将就九个方面的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见；报告的附件包括本报告所依据的由××公司提供的资料及文本。
（一）××公司的设立与存续1.1 ××公司的设立1.1.1 ××公司设立时的股权结构××公司于××年××月××日设立时，其申请的注册资本为×××万元人民币，各股东认缴的出资额及出资比例如下：股东名称出资额出资形式出资比例××××××万货币××%××××××万货币××%合计×××万 100%1.1.2 ××公司的出资和验资根据××公司最新营业执照，其注册资本为××万元人民币（实缴××万元）。
1.根据A有限责任会计师事务所于××年××月××日出具的A所验字（2019）第××号《验资报告》, ××公司第一期出资×××万元人民币已在××年××月××日之前由上述三位股东以货币的形式缴足。
2.根据××有限责任会计师事务所于××年××月××日出具的×××所验字（2019）第××号《验资报告》, ××公司第二期出资××万元人民币已在××年××月××日之前由上述三位股东以货币的形式缴足。
1.1.3 对××公司出资的法律评价根据《中华人民共和国公司法》的规定，内资的有限责任公司注册资本必须在公司成立之日起两年内缴足，而根据××公司的章程，其××万元人民币的注册资本是在三年内分三次到位，此种做法与《中华人民共和国公司法》的规定相冲突。
根据××公司有关人员陈述，××公司的此种出资方式系经当地政府许可，但本所律师认为，《中华人民共和国公司法》为全国人大通过的法律，地方政府无权制定与《中华人民共和国公司法》相悖的政策，目前该种出资方式的合法性不能成立。
1.2 ××公司的股权演变1.2.1 ××年股权转让根据××年××月××日××市工商行政管理局提供的企业变更情况表，××年××月××日，××公司的股东×××先生将其持有的××%股权全部转让给×××先生，××年××月××日，上述股东变更已在××市工商行政管理局南定工商所完成了变更登记。
本次股权转让之后，××公司的股权结构为：股东名称出资额（万元）所占比例××××××××%合计×××100%1.2.2本次股东变更的法律评价××公司本次股权转让行为符合当时法律、法规和规范性文件的规定，并已履行了必要的法律手续。
1.2.3 ××公司现有股东的基本情况经本所律师核查，××公司现有股东为以下2名自然人：（1）股东×××，男，身份证号为××××××××××××××。
（2）股东×××，男，身份证号为××××××××××××××。
1.3 ××公司的存续1.3.1 ××公司的存续（1）××公司现持有××市工商行政管理局于××年××月××日核发的注册号为××××××××××号的企业法人营业执照，注册资本为×××万元人民币（实缴×××万元），法定代表人为×××，住所位于×××，经营范围为××生产、销售。
（2）根据其营业执照上记载的年检情况，该公司已于××年××月××日通过了××市工商行政管理局××年度的年检。
1.3.2 ××公司存续的法律评价根据××公司的章程及其年检资料，其目前合法存续；但其营业执照上的营业期限为××年××月××日至××年××月××日，根据其章程，其第三期出资必须在××年××月××日前完成，因此，aa在受让其100%股权后，应在××年××月××日前完成剩余的×××万元出资的义务，否则××公司的存续将存在法律障碍。
（二）××公司的组织架构及法人治理结构2.1 ××公司章程的制定及修改××公司章程是在××年××月××日由××公司最初设立时的三位股东制定的；根据到目前为止××公司提供的资料，××年××月××日，由于二期出资××万元的到位，××公司股东会对章程第7条进行过修改；此后于××年××月××日，由于股东间的股权转让，××公司股东会对章程进行了第二次修改。
2.2 ××公司的法人治理结构根据××公司公司章程，该公司设有股东会、执行董事一名和监事一名。