承包商选择的HSE综合能力评价
中国石油西气东输管道公司承包商HSE监督管理规定
中国石油西气东输管道公司承包商HSE监督管理规定（GZ30/ZA A/2）第一章 总 则第一条为加强中国石油西气东输管道公司承包商HSE监督管理工作，防止和减少承包商事故发生，保障人身和财产安全，保护区域环境安全，依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国环境保护法》等法律法规和《中国石油天然气集团公司承包商安全监督管理办法》等有关规定，制定本规定。
第二条本规定适用于公司各部门以及为公司提供现场（包括公司拥有或租赁的场地）服务的承包商。
非现场服务的承包商可参照本规定执行。
第三条本规定所称承包商是指在公司范围内承担工程建设、工程技术服务、装置设备维修检修等建设（工程）项目的单位。
第四条本规定所称项目管理部门是负责与承包商签订合同并对项目实施进行管理的职能部门或派出机构，是承担承包商HSE管理的责任主体。
第五条公司承包商HSE监督管理工作遵循以下原则：（一）安全第一、环保优先、预防为主；（二）统一领导、分级负责，直线责任、属地管理；（三）谁发包、谁监管，谁用工、谁负责；（四）建设单位安全环保生产责任不可替代。
第二章 工作分工第六条质量安全环保处是承包商HSE监督工作的归口管理部门，履行以下主要职责：（一）贯彻落实国家有关承包商HSE监督管理的法律、法规、规章和标准；（二）组织制修订公司承包商HSE监督管理规章制度；（三）组织开展授权范围内承包商HSE准入的评审和审批；（四）检查、指导、考核承包商HSE监督管理工作；（五）协调解决承包商HSE监督管理工作中出现的重大问题，参与承包商安全环保事故的调查工作。
第七条项目管理部门是承包商HSE管理的责任主体，履行以下主要职责：（一）负责承包商选择、使用、评价等环节的HSE监督管理工作，及时清退不合格承包商；（二）组织对承包商采用的新工艺、新技术、新材料、新设备进行HSE评估和审核；（三）保证建设（工程）项目所需安全环保投入、工期、施工环境、安全监管人员配备等资源；（四）参与、配合做好本单位承包商安全环保事故的调查处理工作。
施工承包商HSE考核评分表
施工承包商HSE考核评分表装置（单元）名称：常减压蒸馏、轻烃回收联合装置施工单位：中油六建考核人：所属单位：----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------施工承包商HSE考核评分表装置（单元）名称：蜡油加氢裂化装置施工单位：中油一建考核人：所属单位：----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------施工承包商HSE考核评分表装置（单元）名称：渣油加氢脱硫装置施工单位：中油一建考核人：所属单位：----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------施工承包商HSE考核评分表装置（单元）名称：双脱联合装置施工单位：大庆化建考核人：所属单位：----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------施工承包商HSE考核评分表装置（单元）名称：重油催化裂化装置施工单位：中油一建考核人：所属单位：----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------施工承包商HSE考核评分表装置（单元）名称：异构化装置施工单位：大庆建设考核人：所属单位：----------------------------精品word文档值得下载值得拥有--------------------------------------------------------------------------精品word 文档 值得下载 值得拥有----------------------------------------------施工承包商HSE 考核评分表装置（单元）名称：加氢联合装置施工单位：吉林化建考核人： 所属单位：施工承包商HSE考核评分表装置（单元）名称：空分装置及空压站施工单位：中油六建考核人：所属单位：----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------施工承包商HSE考核评分表装置（单元）名称：中间原料罐区施工单位：中油七建考核人：所属单位：----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------施工承包商HSE考核评分表装置（单元）名称：产品罐区施工单位：中油二建考核人：所属单位：----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------施工承包商HSE考核评分表装置（单元）名称：综合管理区施工单位：中建华腾考核人：所属单位：----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------施工承包商HSE考核评分表装置（单元）名称：厂区外管施工单位：中油六建考核人：所属单位：----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------施工承包商HSE考核评分表装置（单元）名称：酸碱站及油气回收设施----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------施工单位：中油六建考核人：所属单位：----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------。
承包商HSE表现评价表
承包商作业期间的HSE 表现评价表本表格的目的是为承包商的 HSE 业绩评估提供一个指南。
适用于长期服务的承包商或者 也适用于作业过程中以及作业结束后的 HSE 业绩评估。
使用承包商的单位要负责承包商的HSE 表现评估。
针对以项目为基础的承包商， 项目结束之后应该立即对其 HSE 业绩进行评估；对长期服务的承包商， 应该每季度作一次 HSE 业绩 评估。
项目名称： 工业建筑工程施工 时间段：（从）_2012年_ 月 日_（至）_2012年 月 日 承包商单位名称：山东海化建筑建材有限公司以项目为基础的短期承包商,评价负责人: 评价时间：2012年 月 日5分：班前会内容全面（包括作业内容、步骤、分工、风险、 控制措施和应急等）；清楚并能突出重点；全员参与; 双向沟通5分：被评价时间段现场抽查和谈话发现所有人员清楚相关 作业风险，所有风险控制措施落实到位4分：被评价时间段现场抽查和谈话发现有极个别人员不清 楚相关风险，或有极个别控制措施未落实到位3分：被评价时间段现场抽查和谈话发现有少数人员不清楚 相关风险，或有少数风险控制措施未落实到位2分：被评价时间段现场抽查和谈话发现有部分人员不清楚 相关风险，或有部分风险控制措施未落实到位1分：被评价时间段现场抽查和谈话发现有一半以上人员不 清楚相关风险，或有关键控制措施未落实到位5分：被评价时间段现场抽查发现现场始终保持干净整洁； 工具、设备和材料摆放整齐有序；危险区域被隔离和 /或设置警示；气瓶等被可靠固定；保持安全通道畅 通；孔洞采取了防坠落措施；地面没有油污4分：被评价时间段现场抽查发现极个别情况下不能完全满 足以上要求3分：被评价时间段现场抽查发现少数几次不能完全满足以 上要求2分：被评价时间段现场抽查多次发现不能完全满足以上要 求 1分：被评价时间段现场抽查几乎每次发现不能完全满足以 上要求5分：被评价时间段现场抽查发现所有人员在作业期间工衣 穿戴整齐；戴安全眼镜；安全帽系好帽带；高噪音区 使用听力保护装置； 登高作业正确使用安全带；打磨 等作业正确使用面罩；使用适当的手部保护等4分：被评价时间段现场抽查发现极个别情况下不能完全满 足以上要求3分：被评价时间段现场抽查发现少数几次不能完全满足以 上要求2分：被评价时间段现场抽查多次发现不能完全满足以上要 求 1分：被评价时间段现场抽查几乎每次发现不能完全满足以 上要求3.承包商作业人 员是否能够在班 前会上充分有效 地沟通相关的作 业信息？4分：以上4点中的1点不能完全满足要求 3分：以上4点中的2点不能完全满足要求 2分：以上4点中的3点不能完全满足要求 1分：被评价时间段发现有不召开班前会的现象班前会内容 不全面，个别 风险控制措 施不到位。
供应商HSSE评分分项表
制定有针对 重大 HSE 隐患 的环境计划， 例如：泄漏、 废气排放、污 染预防和废物 管理
制定有全面的环 境计划，涵盖与 公司活动相关的 环境隐患。
C 列，以及 对所有可预 见的隐患进 行定期监 测，并应用 于所有操作
充分，整测 区测试液、 钣金车间磷 化液泄露没 有处理措 施，钣金车 间废水检测
C 0.02 6
1
理体系不包括 行风险评估的 括评估基于 患进行风险 划，新仓库已建 风险评估程 必要性，但没 任务和特定 评估的技 成使用，但未重
水平？
序。
有实现风险评 HSE 主体风险 术，并后续 新识别；钣金车
估的技术。
的技术。 跟进实施的 间安装了激光切
控制措施的 割机、环保设备
有效性。 后没有重新识别
2
HSSE 政策和战略目标
贵公司是否制定了 HSE 政策
a) 文件？如果有，请附上副
本。
b)
贵公司 HSE 的总体和最终责 任由谁承担?
HSE 政策文件
贵公司对在公司经营场所和 员工工作现场执行的 HSE 政 2.1 c) 策承担责任的最高级管理人 员是谁？请提供姓名和职 务。
d)
贵公司用哪些方法令员工重 视政策声明？请逐条列出。
了 HSE 政 策。
对 HSE 政策 做出了承 诺，针对 HSE 政策与
所有员工进 行了有效沟 通，在工作
HSE 管理政策文 件仅在 OA 上发 布，没有与所有 员工进行有效沟 通，并且在工作 场所不能见到
HSE 政策
场所可见
HSE 政策
A 0.05 0
2
没有经高级管 理层核准的书 面 HSE 战略目
建立有个人 的 HSE 能力 领导层的绩效评
承包商HSE绩效管理 评估表(空表)
序号
一级 二级要 要素 素
三级问题
分值
符合性判断
扣分标准
得分
记录
38
是否按法规要求设置了安全管理机构，配备了 人员配置 足够的安全生产管理人员？
5
39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 资源 配置 保险缴纳
现场是否提供了必要的个体防护装备？ 防护用品 配置 承包商的管理人员是否监测和执行个人防护装 备的正确使用？ 是否进行危险评估以确定个人防护装备的需 求？ 是否有新、改、扩建项目“三同时”管理的制 “三同时 度？ ”管理 是否严格执行了“三同时”的管理要求？ 是否对安全生产投入做出了规定？ 是否按国家要求提取了足额的安全费用？ 安全生产 投入 是否建立了安全费用使用明细（台账）？ 矿山（煤矿除外）、交通运输、建筑施工、危 险化学品、烟花爆竹等企业是否进行了安全生 产风险抵押金的存储？或购买了安全生产责任 险？ 承包商是否为全体员工购买了工伤保险？ 建筑施工企业是否为现场作业员工购买了人身 意外伤害险？ 5 5
任命管理者代表且职责 符合要求的得分30%；管 扣分标准 理者代表能够履行职责 的得分50%；有管理创新 的得分20%。
得分
记录
责任 25 26 27 理念 与承 诺
承包商管理人员是否有足够的权力来实施对于 承包商的管理？ 是否建立有纪律的行动方案，其内容包含了安 全、健康与环保方面？ 是否及时、如实报告安全生产事故？ 是否倡导正面的HSE文化，开展安全文化建 设，通过开展多种形式的安全文化活动，引导 全体员工树立正确的安全态度和安全理念，形 成带有本单位特点的安全价值观？ 是否对本公司作业活动中存在的危险源、职业 健康危害因素和环境因素进行了识别和评价？ 是否形成了重大风险清单，包括重要环境因素 清单？ 是否有重大危源，重大危险源是否已报备？
承包商HSE管理规定(针对承包商)
3
4 5 6 7 8
14
一、承包商HSE管理有关规定
2.《中国石油天然气集团公司工程建设项目承包商管理办法》(中油建设〔2011〕109号)
明确了承包商管理原则：
统一标准，严格准入；规范选商，择优使用； 过程控制，动态管理；严格监督，落实责任。
明确了承包商准入必须具备的基本条件：
（一）具有独立法人资格和相应的资质证明文件；
11
一、承包商HSE管理有关规定
4.《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安全生产监督管理总局 第62号令 2013年8月23日）
发包单位的安全生产职责
主体责任（统一协调管理）
承包单位的安全生产职责
施工现场安全生产负责（总承包、分项承包）
对外包工程的安全生产实施管理和监督（不得„） 执行法规、标准、合同、协议（有权） 审查安全生产许可证和相应资质（不得„） 与承包单位签订安全生产管理协议 安全投入的责任主体 安全生产许可证和相应施工资质（不得„） 健全体系，完善制度，设置机构，配备人员 制订施工方案、应急预案 半年一次安全生产检查，每年一次培训与考核
培训、个人防护装备配备等方面要符合分公司HSE管理标准。 特别要关注中石油2009年发布实施的15项HSE标准
13
一、承包商HSE管理有关规定
目前，集团公司编制了15项高风险作业HSE标准，针对作业许可8项。
序号
1 2
文
件
名
称
作业许可管理规范 动火作业安全管理规范 进入受限空间管理规范 临时用电安全管理规范 高处作业安全管理规范 移动式起重机吊装作业安全管理规范 挖掘作业管理规范 管线打开管理规范
承包商HSE表现评价表
事故管理 公共关系
考核期内没有发生人身伤害事故，对 发生的事故，按照“四不放过”的原 则进行了调查处理
与业主及相关管理单位建立了有效的 协作机制
总体评价
本期考核得分
评估人 日期
批准人 日期
注、1、评价由HSE部组织监理单位、工程管理部根据承包商作业过程的实际表现，对照评价条款和 考核细则进行打分。 2、总分在60分以下应评价为差，90分及以上评价为优。“总体评价”栏给与定性的评价。
承包商HSE表现评价表
工程项目名称
施工单位
项目 1、安全责任落 实 2、分包管理
3、检查与整改
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
评价内容
安全生产责任制度和组织机构健全， 安全管理体系运行良好
严格执行分包管理程序，对分包商监 督管理到位 定期开展安全检查，及时整改不合格 项
优 10～9
4、教育培训
所有作业人员进行了入场安全教育， 针对各岗位人员定期进行安全技术培 训和应急救护知识培训
注、1、评价由HSE部组织监理单位、工程管理部根据承包商作业过程的实际表现，对照评价条款和 考核细则进行打分。 2、总分在60分以下应评价为差，90分及以上评价为优。“总体评价”栏给与定性的评价。
5、危险辨识与 风险控制
所有作业活动开展了危险辨识和风险 评价，各种危险作业办理了审批，安 全措施落实，人员作业行为受控
6、设备和工具
现场设备设施均已被监理验收，并且 运行受控
良 8～7
中 6～5
7、文明施工
施工现场布局合理，整洁有序，标示 齐全
一般 差 4～3 2～1
8、治安保卫
治安状况良好，员工队伍稳定，没有 发生治安事件
公司(半年)年度HSE体系审核评估标准
1.领导干部未制定个人HSE行动计划的，2分/人。
2.领导干部按计划落实具体的个人HSE行动的，1分/次项。
到联系点（承包商）参加活动情况。
6
1.领导干部未定期到安全环保联系点（包括承包商）开展或参加活动的，2分/人次。
2.对发现的隐患和问题未提出整改措施并对整改情况进行验证的，扣1分/人次；领导未亲自填写反馈单的，扣1分/人次。
10
1.路检、夜查未达到规定频次的，扣1分/次；对发现的隐患问题未形成闭环管理扣1分/个。
2.未进行季节、节前专项交通安全检查和“三交一封”的，扣1分/次。
3.长途车未按规定进行检查、审批的，扣1分/台次；未对驾驶员进行教育或安全告知扣1分/人次。
4. 未建立或车辆、驾驶员登记台帐或档案内容与实际不符的，扣1分/项。
外雇（租赁）设备设施管理情况。
10
1.未对外雇（租赁）设备设施进行审查备案的，扣1分。
2.未把外雇（租赁）设备设施操作人员纳入本单位进行HSE管理的，扣1分/人。
报废、闲置井管理情况。Fra bibliotek101.无报废井、闲置井台帐的，扣2分；台帐内容不全的，扣1分/项。
2.采取的措施及管控能力不能满足要求的，扣1分/项。
12.作业许可50分
执行特殊作业许可制度情况。
30
1.未执行作业许可制度的，扣2分/项。
2.审核、审批人未到现场、未对HSE措施执行逐项确认的，扣2分/次。
3.未对施工现场进行监督、监护的，扣1分/次。
4.作业票签发、填写不符合要求的，扣1分/项。
实施“上锁挂牌”情况。
10
未按规定实行上锁挂牌的，扣1分/处。
5.未将风险识别评价结果应用于制定规章制度、操作规程、应急预案的，扣1分/项。
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4
HSE防护用品配备满足要求
5
5
发生事件及时上报，并按规定处理
5
6
对特殊材料及危险化学品有无严格的登记保管制度
5
7
针对项目HSE风险做出合理的费用概算并落实
6
8
建立事故应急救援组织、应急救援预案，按企业标准配备应急救援器材和设备
5
9
人员及设备的保险情况
5
人员要求
10
员工经过内部的培训考核和能力评估，评估结论合格
6
11
关键岗位员工要有类似项目的工作经历
5
12
参与项目施工人员体检合格
5
设备要求
13
工程施工装备性能
15
HSE业绩
14
承担类似项目的业务量
5
15
承担类似业务HSE业绩表现
10
其 他
16
5
总分
100
结论
（对承包商的总体评价、结论及其它需要说明的事项）
6
近三年无一般A级及以上HSE事故
7
上年度油田HSE评价结果合格
说明：该表格的评价内容为承包商必须具备的资格和能力。若其中任何一项不达标，即视为无资格承包商。二、承包商综合ຫໍສະໝຸດ 力评价细则类别序号
评 价 内 容
权重
得分
管理要求
1
建立内部HSE激励约束机制
6
2
健全、完善的岗位责任制和操作规程
6
3
与员工签订劳动合同，并有相关的HSE条款
承包商选择的HSE综合能力评价
承包商名称：项目名称：
评价人员：评价日期：
一、承包商综合能力评价必要项
序号
评 价 内 容
是
否
1
取得油田市场准入和安全准入资质
2
拟承担的项目在市场准入的业务范围内
3
HSE组织机构健全，有专（兼）职的HSE管理人员
4
具有满足要求的技术人员和机具设备
5
从事特种作业的人员有特种作业资质