风险管理基础知识和控制方法
风险管理基本知识
02
风险识别与评估
风险识别的方法与技巧
头脑风暴
鼓励团队成员充分发表意见，列出所有可 能的风险源。
专家调查
邀请专家对特定领域进行风险评估。
风险矩阵
根据风险发生的可能性和影响程度，将风 险进行分类和排序。
历史数据分析
通过研究历史数据，识别可能的风险趋势 和模式。
得市场份额和利润。
风险管理对企业可持续发展的影响
增强企业可持续发展能力
通过建立完善的风险管理体系，企业可以更好地应对内 外部环境的不确定性，增强企业的可持续发展能力。
提升企业社会责任感
健全的风险管理有助于企业在追求经济效益的同时，积 极履行社会责任，提升企业的社会形象和声誉，促进企 业的可持续发展。
保障企业长期稳定发展
风险管理通过对企业面临的风险进行全面管控，为企业 创造一个稳定的发展环境，保障企业的长期稳定发展。
06
风险管理的前沿理论和实践
全面风险管理框架及其应用
全面风险管理框架
包括风险识别、评估、控制和监控等方面，以及其在组织中的应用。
全面风险管理框架的益处
减少意外损失、提高组织稳定性、增强组织竞争力等。
目的
风险管理监控的目的是通过对已实施风险管理策略的监督、 控制和反馈，保证风险管理工作的有效性、合规性和可持续 性。
风险管理监控的流程与措施
流程
风险管理监控的流程包括制定风险管理计 划、实施风险管理措施、定期监测与评估 以及及时调整风险管理策略。
措施
风险管理监控的措施包括定期内部审计、 风险指标监控、风险报告编制以及风险管 理的合规性审查等。
风险控制与风险管理的策略和方法
风险控制与风险管理的策略和方法1.概述风险管理是一种重要的管理方式，其目的是在日常活动中掌握风险，避免和减少损失，确保企业正常运营。
风险控制是风险管理的关键环节，即防止风险的发生和控制风险的程度，其基本策略是减少风险发生的可能性、减轻风险发生后的影响和承担剩余风险的能力。
2.风险控制的策略（1）避免风险此策略的主要方式是从源头上杜绝风险的发生，即避免风险。
企业可以通过调整经营方式、改变管理方法等策略，从而避免潜在的风险。
（2）转移风险此策略指的是将风险转移到第三方，以达到风险分散的目的。
如采用保险等方式，将一部分风险转移给保险公司。
（3）控制风险控制风险是风险控制的核心，其主要方法是通过风险评估与分析，制定有效的风险管控措施，将风险推向企业可以承受的范围，控制风险发生的概率和影响程度。
（4）接受风险企业在控制风险后，仍有一部分风险无法避免或转移，因此也需要承担部分风险。
企业可以按照其自身的承受能力承担风险，同时也应该预留一定的风险应急措施。
3.风险管理的方法（1）风险评估风险评估是根据未来可能发生的各种风险，综合考虑风险的发生概率、影响程度和应对难度等因素，进行定量或定性的风险识别、排列、评估和优先处理的过程。
（2）风险控制风险控制的目的是通过对风险进行预警、监控、管控及机制制定等行为，使企业风险处于可控的状态。
（3）风险应急管理风险应急是指当企业处于危机状态时，实施应急计划和各项措施，以尽快恢复正常生产、经营和服务活动的重要管理行为。
（4）风险溯源和应对策略制定通过风险溯源，识别风险的来源和形成原因，并制定相应的应对策略，以减少风险的发生概率和影响。
4.综合应用企业可以根据自身特点和需要，选择以上不同的风险控制策略和风险管理方法，进行综合应用。
比如，针对某些可能发生的风险，可以选择避免风险的策略；面对比较难以避免的风险，可以通过转移风险和控制风险的方式进行防范；同时，也要制定好相应的针对性应急预案，以及加强对风险的监控和预警，不断提高风险防范的能力和水平。
风险管理基础知识重点
风险管理基础知识重点
风险管理是一个组织在进行业务活动时需要关注的重要方面。
下面是风险管理的基础知识重点：
风险定义
风险是指某个事件或情况发生时，可能产生负面影响或损失的可能性。
风险可以是不确定的，但可以通过采取预防措施来减少其概率和影响。
风险评估
风险评估是为了确定和评估可能出现的风险的过程。
它涉及对潜在风险进行识别、分析和评估，并确定相应的风险级别。
风险管理方法
1. 风险避免：通过避免可能导致风险发生的活动或决策来降低风险。
2. 风险缓解：采取措施来减少风险的发生概率或降低风险的影响。
3. 风险转移：将风险转移给另一个实体，例如购买保险。
4. 风险接受：在风险无法避免或缓解的情况下，接受风险并准备应对其可能的负面影响。
风险监控与控制
风险监控是追踪已识别的风险并评估其发生的过程。
风险控制包括制定和实施措施以减少或控制风险的概率和影响。
风险文化
风险文化是组织的价值观和行为方式，影响员工对风险以及风险管理的认知和态度。
建立积极的风险文化可以促进有效的风险管理。
以上是风险管理的基础知识重点。
了解和应用这些知识可以帮助组织有效地识别、评估和应对风险，从而保护组织的利益和业务稳定性。
风险管理及内部控制的基础知识
风险管理及内部控制的基础知识风险管理是组织和企业在运营过程中面临的不确定性和风险进行系统性管理的过程。
一个成功的风险管理系统可以帮助企业在不确定的环境中做出明智的决策，减少潜在损失，并为发展提供稳定的基础。
内部控制是指企业为实现经营目标而建立的一系列策略、流程、方法和措施，以确保企业活动的合法性、合规性、准确性和可靠性。
内部控制系统的目标是最大限度地减少财务和操作风险，并确保企业的资产安全和财务报告的准确性。
风险管理和内部控制有着紧密的关系，二者相辅相成，共同构建企业的风险防控体系。
风险管理的基本原则是识别、评估、监控和控制。
首先，企业需要识别和分析可能影响业务运作的各种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
其次，企业需要评估这些风险的潜在影响和概率，并确定其优先级。
然后，企业需要建立监控机制来及时发现和识别风险的变化和发展趋势。
最后，企业需要采取适当的措施和控制措施来降低风险的概率和影响。
内部控制的基本原则是建立风险意识、明确职责、分离职责、进行审计和监督。
企业应该向员工灌输风险意识，建立起大家共同关注和管理风险的意识。
同时，明确每个人的职责和权力，确保工作流程的协调和高效。
此外，企业应该分离职责，特别是与资金和财务相关的职责，以防止潜在的欺诈行为和错误操作。
最后，企业应该建立内部审计和监督机制，以确保内部控制的有效性和合规性。
风险管理和内部控制的实施离不开合适的工具和技术。
例如，企业可以使用风险管理软件和数据分析工具来帮助识别和评估风险。
同时，内部控制可以借助信息技术来自动化和监控业务流程，提高效率和准确性。
总而言之，风险管理和内部控制是企业管理的重要组成部分。
有效的风险管理和内部控制可以帮助企业降低潜在损失，保护利益，提高经营绩效，并为企业可持续发展提供稳定的基础。
风险管理和内部控制是企业管理的两个核心方面，它们相互作用，共同为企业的可持续发展提供支持和保护。
下面将进一步探讨风险管理和内部控制的相关内容。
风险管理基础知识
风险管理基础知识风险是指不确定性的事件或情况，可能对组织的目标实现产生不利影响。
作为一种管理方法，风险管理旨在识别、评估和应对可能出现的风险，以最小化其对组织的负面影响。
本文将介绍风险管理的基础知识，包括风险管理的定义、重要性以及常用的风险管理工具和技术。
一、风险管理的定义风险管理是指通过识别、评估和应对风险，以实现组织目标的过程。
风险管理的核心目标是增强组织对不确定性的适应能力，保护组织利益并提高决策的质量。
风险管理不仅包括对负面风险的处理，也涉及对正面风险（机会）的利用。
二、风险管理的重要性风险管理对于组织的可持续发展至关重要。
以下是风险管理的重要性之处：1. 降低潜在损失：通过风险管理，组织可以及时识别和评估潜在的风险，并采取相应的措施来降低损失的可能性。
2. 提高决策质量：风险管理可以帮助组织辨识可能影响决策结果的风险因素，从而使决策更加明智和可靠。
3. 促进创新和改进：风险管理不仅关注负面风险的处理，也注重发现和利用正面风险（机会），从而推动组织的创新和改进。
4. 加强组织稳定性：通过建立有效的风险管理框架，组织可以提升自身的稳定性，增强对外部环境变化的适应能力。
三、风险管理的步骤风险管理通常包括以下步骤：1. 风险识别：通过调研和分析，识别可能产生影响的风险因素，并将其归类。
2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，包括确定风险的概率和影响程度，并综合考虑其对组织目标实现的重要性。
3. 风险应对：基于风险评估的结果，制定适当的风险应对策略，包括避免、减轻、转移和接受等。
4. 风险监控：跟踪和监控风险的实施情况，及时发现并应对风险变化。
四、常用的风险管理工具和技术为了有效进行风险管理，组织可以借助各种工具和技术，常用的包括：1. SWOT分析：通过评估组织的优势、劣势、机会和威胁，辨识和分析风险。
2. 事故调查和故障树分析：通过对事故和故障进行调查和分析，找出问题根因并提出改进措施。
3. 事件树分析：用于评估特定事件发生时可能发生的不同结果和影响。
风险管理和控制
风险管理和控制风险是在不确定性环境下产生的潜在威胁，可能对个人、组织或市场产生严重的负面影响。
为了保护利益并降低风险造成的损失，风险管理和控制成为各个领域不可或缺的重要环节。
本文将探讨风险管理和控制的基本概念、重要性以及一些常用的方法和工具。
一、风险管理的基本概念风险管理指的是预见、评估和处理风险的过程，以最大程度地减少潜在损失。
其目的是通过有效的措施和方法对风险进行识别、分析和控制，从而实现组织的长期可持续发展。
二、风险管理和控制的重要性1.保护资产：风险管理和控制可以帮助组织保护其重要资产，包括财务资产、知识产权以及品牌声誉。
通过对潜在风险的预见和应对，组织可以避免或降低资产的损失，并确保业务的正常运转。
2.提高经营效率：风险管理和控制可以发现并解决组织运营过程中的潜在问题，减少工作中断和资源浪费，提高经营效率。
同时，它还可以帮助组织优化决策过程，减少决策风险，提高管理水平。
3.增强竞争力：风险管理和控制可以使组织更加灵活应对市场变化和外部风险，保持竞争力。
它可以帮助组织及时发现市场机会并把握，避免由风险导致的业务失败，使组织在竞争激烈的市场中立于不败之地。
三、常用的风险管理和控制方法和工具1.风险评估：通过对潜在风险的评估，识别和量化各种可能的风险事件。
评估方法包括定性和定量分析，可以使用统计数据、历史案例和专家判断等来进行评估。
2.风险规避：风险规避是通过采取措施避免或减少与风险相关的活动。
例如，组织可以选择避免某项高风险的业务活动，减少风险的发生概率。
3.风险转移：风险转移是将风险转移给其他实体，通常是通过购买保险等金融工具来实现。
这样可以将风险的经济损失转嫁给保险公司或其他机构。
4.风险控制：风险控制是定期监测和跟踪风险的发生和变化，采取相应的措施控制风险事件的影响。
控制方法包括建立内部控制体系、制定标准操作程序，并进行定期检查和评估。
5.风险应对：当风险事件发生时，组织需要及时应对并采取措施控制和减少风险的影响。
风险管理及内部控制的基础知识
风险管理及内部控制的基础知识风险管理（Risk Management）和内部控制（Internal Control）是企业管理中的重要组成部分，对于企业的健康发展和风险防范具有重要意义。
本文将从风险管理和内部控制的定义、原则和作用、实施流程等方面进行详细阐述。
一、风险管理的定义、原则和作用风险管理可以理解为对企业面临的各种风险进行识别、评估、处理和监控的过程。
在商业活动中，风险是无法避免的，但通过科学的风险管理，可以将风险降至最低程度，以实现风险的控制和防范。
风险管理的原则主要包括：1.全员参与：风险管理不是某个部门的事情，而是所有员工的事情；2.风险识别：全面、系统地识别与企业目标相关的各种风险；3.风险评估：对识别到的风险进行评估，确定其危害程度与可能性；4.风险处理：采取合适的方法对风险进行处理，包括风险规避、风险转移、风险接受和风险控制；5.风险监控：对风险处理后的结果进行监控和评估。
风险管理的作用主要体现在以下几个方面：1.预防金融风险：通过风险管理可以提前发现和识别金融风险，并采取相应的措施进行控制；2.降低生产风险：通过科学的风险管理，实现对生产过程的全面掌控，减少生产风险的发生；3.提高决策质量：通过风险管理可以为企业的决策提供科学依据，避免因风险而导致的决策错误；4.提高企业绩效：合理管理风险可确保企业在稳定的环境下运作，提高企业绩效和竞争力。
二、内部控制的定义、原则和作用内部控制是指企业通过制度、程序和方法等手段以达到保护企业利益、确保合规运营的一种管理活动。
内部控制主要包括：财务控制、流程控制、合规控制、风险控制等。
内部控制的原则主要包括：1.内部控制制度的完善性：内部控制系统应完整、全面，包括规章制度、流程规范、相关职责与权限的明确；2.内部控制措施的有效性：内部控制措施应具有可操作性和有效性，能够实现预期的控制目标；3.内部控制监管的及时性和合理性：对内部控制进行监控和定期评估，及时纠正控制漏洞和缺陷。
风险管理与控制的方法与技巧
风险管理与控制是企业成功和可持续发展的关键因素之一。
以下是一些风险管理与控制的方法与技巧：**1. 风险识别与评估：** 首先，企业需要进行全面的风险识别与评估。
这包括对内部和外部环境进行分析，识别潜在的风险来源和可能性，并评估其影响程度。
通过风险识别与评估，企业可以确定关键风险，为后续的风险管理措施提供依据。
**2. 制定风险管理策略：** 基于风险识别与评估的结果，企业应制定适当的风险管理策略。
这包括确定风险承受能力、制定风险防范原则和风险控制目标。
企业可以采取不同的策略，如规避风险、减轻风险、转移风险或接受风险。
制定明确的风险管理策略有助于指导后续的风险控制措施。
**3. 风险控制措施的制定与实施：** 根据风险管理策略，企业需要制定具体的风险控制措施。
这包括制定操作规程、设立内部控制制度、建立监测和预警机制等。
关键是确保有效的风险控制措施得以落实并执行。
同时，风险控制措施应与业务流程和组织结构相匹配，以确保风险的有效控制。
**4. 建立风险意识和文化：** 风险管理与控制需要建立全员参与的风险意识和文化。
企业应加强员工对风险的认知和理解，培养他们主动发现和报告风险的能力。
建立风险管理的文化可以促进信息共享、提高响应速度，并增强组织在面对风险时的抵抗力。
**5. 风险监测与追踪：** 风险监测与追踪是风险管理的重要环节。
企业应建立风险监测和评估机制，及时获取和分析风险相关的信息。
通过持续的监测和追踪，可以快速发现风险事件和趋势的变化，并及时采取相应的应对措施。
**6. 风险应急预案与演练：** 为了应对突发风险事件，企业需要制定相应的风险应急预案，并进行定期的演练和测试。
预案应包括明确的责任分工、应急联系方式、决策流程等。
通过演练，可以验证预案的有效性，提高组织在应急情况下的反应能力和协调性。
**7. 风险信息共享与合作：** 风险管理需要与内外部利益相关者进行信息共享与合作。
企业应与供应商、客户、监管机构等建立紧密的沟通渠道，共同识别、评估和控制风险。
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方法
1
基本概念
2
危险、有害因素的类别
3
危害辨识评价控制的方法
风险管理基础知识
危险——是指系统中存在导致发生不期望后果的可 能性超过了人们的承受程度。
危险源——是指可能造成人员伤害、疾病、财产损 失、作业环境破坏或其他损失的根源或状态。
危险、危害因素——是指能使人造成死亡、对物造 成突发性损坏，或影响人的身体健康导致疾病，对 物造成慢性损坏的因素。
3
危害辨识评价控制的方法
风险管理基础知识
风险管理：是指经济单位对风险进行识别、 衡量、分析，并在此基础上有效地处置风 险，以最低成本实现最大安全保障的科学 管理方法。
危害辨识
风险评价
风险控制
风险管理基础知识
1、危害辨识方法
01、经 验 分 析 法
经验法：对照有关标准、法规、检查表；依靠分析人员的观察、 分析、判断能力和经验。
风险管理基础知识
2、风险评价方法
2 定量评价方法
定量评价方法是要对危险源的构成进行综合计 算，进而确定其风险等级，是一种广泛使用的管理 决策支持技术。
类比法：利用以下相同或相似信息来进行类推、分析、评价： —工程系统； —作业条件的经验； —劳动安全卫生的统计资料。
风险管理基础知识
1、危害辨识方法
02、工作任务分析法
岗位分析；确定岗位类别；列出岗位所有作业内容； 界定各作业的执行步骤；分析每一步骤的可能危害； 流程分析；将生产流程分成许多单元； 针对每一流程单元，分析可能的偏差及危害。
•能造成灼伤的高温物质 •能造成冻伤的低温物质 •粉尘与气溶胶 •作业环境不良 •信号缺陷 •标志缺陷 •其他物理性风险和危害因素
风险管理基础知识
(2)化学性危险、有害因素—5类
Hale Waihona Puke •易燃易爆性物质 •自燃性物质 •有毒物质 •腐蚀性物质 •其他
•致病微生物 •传染病媒介物 •致害动物 •致害植物 •其他
风险管理基础知识
第二类危险源
——产生能量的能量源或拥有能量的能量载体 ——有害物质
危险源客观存在，不能完全消除
风险管理基础知识
第二类危险源举例
高处作业的势能； 带电导体上的电能； 行驶车辆的动能； 噪声的声能； 激光的光能； 高温作业及剧烈反应工艺装置的热能；
风险管理基础知识
1
基本概念
2
危险、有害因素的类别
(3)生物性危险、有害因素—5类
风险管理基础知识
(4)心理、生理性危险、有害因素—6类
•负荷超限 •健康状况异常 •从事禁忌作业 •心理异常 •辨识功能缺陷 •其他
•指挥错误 •操作失误 •监护失误 •其他错误 •其他
(5)行为性危险、有害因素—5类
(6)其他危险、有害因素—1类
风险管理基础知识
第一类危险源： 导致约束、限制能量措施失效的各种因素。
风险管理基础知识
2、风险评价方法
风险评价是“评估风险大小以及确定风险是否可容许的 全过程”，是职业健康安全管理体系的一个关键环节， 其目的是对风险进行评价分级，有重点地进行风险控 制。
1 定性评价方法
2 定量评价方法
风险管理基础知识
2、风险评价方法
1 定性评价方法
定性风险评价是借助于对事物的经验、知识、观 察及对发展变化规律的了解，科学地进行分析、判断 的一类方法。
1
管线
2
阀门井
检查内容
①埋地管线走向是否清楚； ②埋地管线的防腐情况是否良 好； ③是否有违章占压得情况；
①是否有积水； ②是否有锈蚀严重现象； ③在安全范围内是否有电缆等 易引燃燃气的物资；
…..
……
检查方法 是/否 备注
现场检查
现场检查
风险管理基础知识
1、危害辨识方法
04、系统安全分析法
即应用系统安全工程评价方法的部分方法进行危害辨 识。系统安全分析方法常用于复杂系统、没有事故经验的 新开发系统。常用的系统安全分析方法有事件树（ETA）、 事故树（FTA）等。
常用危险度来表示危害性 事件的后果严重程度
R＝ｆ(F，C)
R—危险度； F—发生事故的可能性； C—发生事故的严重性。
风险管理基础知识
2、风险评价方法
1 定性评价方法
主要优点是简单、直观、容易掌握。其缺点是评 价结果不能量化，取决于评价人员的经验和实践数据 的积累。对同一评价对象，不同的评价人员可能得出 不同的评价结果，思想难以统一。
物理性危险、有害因素—15类；心理生理性危险有害因素—6类 化学性危险、有害因素—5类； 行为性危险、有害因素—5类； 生物性危险、有害因素—5类； 其他危险、有害因素—1类。
风险管理基础知识
(1)物理性危险、有害因素—15类
•设备、设施缺陷 •防护缺陷 •电危害 •噪声危害 •振动危害 •电磁辐射 •运动物危害 •明火
第一类危险源致因： —人的不安全行为、 —物的不安全状态 —管理缺陷
风险管理基础知识
第一类危险源注释
人的不安全行为：是指人的行为偏离了规定的目标， 或超出了允许的界限，并产生了不良的后果。
物的不安全状态：主要表现为物的故障。故障（含 缺陷）是指系统、设备、元件等在运行过程中由于性能 （含安全性能）低下，而不能实现预定功能（包括安全 功能）的现象。 （故障的发生是不可避免的，迟早都会发生；故障的发 生具有随机性、渐进性或突发性，故障的发生是一种随 机事件。）
风险管理基础知识
1、危害辨识方法
02、工作任务分析法
可能产生偏差的五个方面： 人（培训不够、防护不当、个人身体原因、精神原因） 机（正常、异常、紧急三状态下的噪声、失控等） 料（毒性、易燃性、腐蚀性、放射性、感染性） 法（方法不当、操作不当） 环（过分拥挤、通风不好、光线太暗或过强、温度太高或太低等）
事故隐患——人的不安全行为、物的危险状态、管 理上的缺陷，一旦有某个触发条件触发，就可发生 事故。
风险管理基础知识
1
基本概念
2
危险、有害因素的类别
3
危害辨识评价控制的方法
风险管理基础知识
按导致事故的直接原因分类： 《生产过程危险和有害因素分类与代码》( GB/T13861-
92），分为6大类，37个小类。
风险管理基础知识
1、危害辨识方法
03、安全检查表法
为系统地辨识和诊断某一系统的安全状况而事先拟好的 问题清单。结合流程，依据专业经验、标准或法规设计检查 表，查找安全卫生危害。 优点：可帮助缺乏经验的人员执行分析 缺点：识别的危害完全依赖检查表的设计
风险管理基础知识
安全检查表（例）
序号 检查项目