跟踪审计(全过程控制)收集的资料清单
建设项目全过程跟踪审计资料
建设项目全过程跟踪审计资料建设工程全过程跟踪审计是一项重要的工作，它涉及到多个法律法规的依据，包括《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》等。
此外，还有建设部107号令《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》、财政部的相关规定以及XXX的规程等。
建设工程全过程跟踪审计的目的在于，一方面有利于贯彻执行国家法律法规，维护国家利益和建设秩序；另一方面有利于监督检查建设单位内部控制及有关管理制度，降低工程成本，提高投资效益，并尽可能避免基建投资决策失误及造成的经济损失。
跟踪审计的模式是按照全过程跟踪控制的原则，对建设工程的各个环节进行审计，确保工程的合法性、规范性和经济性。
跟踪审计的架构包括审计机构、审计人员、被审计单位和相关部门等。
跟踪审计的流程主要包括前期准备、审计实施、审计报告编制和审计报告反馈四个阶段。
在前期准备阶段，需要确定审计目标和范围，制定审计计划和方案；在审计实施阶段，需要收集相关资料，开展审计工作；在审计报告编制阶段，需要对审计结果进行总结和分析，编写审计报告；在审计报告反馈阶段，需要将审计结果反馈给被审计单位和相关部门，促进问题的解决。
在建设工程全过程跟踪审计中，相关部门的职责包括制定政策法规、指导和监督审计工作、协调解决问题等。
被审计单位的职责包括配合审计工作、提供相关资料、接受审计结果等。
跟踪审计的内容主要包括工程合同管理、工程款支付管理、工程变更管理、工程质量管理、工程安全管理等方面。
此外，还需要对工程造价进行跟踪控制，确保工程的经济性和合理性。
最后，全过程造价控制及跟踪审计相关表格也是跟踪审计工作中重要的组成部分，包括工程款支付计划表、工程变更审批表、工程质量检查记录表等，这些表格能够有效地记录和跟踪工程的各个环节，为审计工作提供依据。
3) 通过跟踪审计，可以监督参与建设工程的利益主体单位认真履行各自职责，依法依规办事，提高建设工程质量，促进建设工程管理的法制化、制度化、规范化。
跟踪审计的要点及资料汇编要求
建设工程跟踪审计要点及资料汇编要求跟踪审计：一般由建设单位委托对内容复杂、投资额较大或重点项目进行全过程造价控制。
主要工作内容为现场工程量及隐蔽工程的计量、工程进度款的审核、重大设计变更的方案比选和造价控制、主要材料（设备）价格的认定、项目实施过程中政策性流程的指导、总投资额的控制及阶段性结算成果的审计。
跟踪审计要点及重点：1、配合建设单位做好施工合同条款的设置和内容拟定，特别是计量计价条款的约定，一要符合招标文件相关计量计价要求，即合同约定的结算方式；二要对合同范围内材料价格的风险，如主材上涨或下跌，±5%以内的风险由投标自行承担±5%以外风险，由双方共同承担；三你对于新增项目或变更新增项目单价，依据招标文件约定的原则进行重新组建合同有类似或相似项目，参照合同价执行；合同中无类似项目，按投标水平重新组价。
对于特殊项目需进行清标（存在不平衡报价）应配合建设单位做好，合同签订前的清标工作（在总价不变的情况下调整单价使其趋于合理），形成新的合同单价作为合同附件。
2、根据项目可行性研究报告中的投资估算为建设单位设定好造价控制方案相关方案细化到每一个分部工程总价的控制原则上总价不能超过原可行性研究报告中估算投资的10%.。
控制方案可以限额设计及建设项目造价控制计划表的方式，限额设计：首先要求设计单位或项目总承包单位，在项目开始施工前，将所有图纸的施工图预算及施工组织方案及时编制，上报跟踪审计单位，对施工图预算及图纸进行审核，确保在设计阶段工程造价控制在合理范围内。
一般初步预算金额在考虑项目后期可能存在的变更情况，总造价不高于合同金额的80%-90%（预留10~20%用于施工过程中不可预见的变更、增加项目及其他不可预见因素，如材料价格的上涨、国家政策性调整）。
工程造价的动态管理（建设项目造价控制计划表）：对于epc项目在实施跟踪审计过程中，要实时进行工程造价的动态管理，公司内部要求跟踪审计人员在项目实施施工开始，通过对设计图纸及可进行研究报告的综合阅读理解，划分主要分部分项或程单位单项工程根据项目施工组织设计方案实施的先后顺序依次排序，填入建设项目造价控制计划表中，进行epc项目工程造价的动态管理通过分段或分单项工程进行过程审计（对于可能实施或后期存在的变更或增加工程，提前做好造价的比选和确定或估算），逐步确定单位单项工程的准确造价依次填入建设项目造价控制计划表中，实时向建设单位汇报月度或季度资金使用情况，方便建设单位对投资进行控制或设计方案的决策。
跟踪审计管理流程及交底资料(精品多篇)x
跟踪审计管理流程及交底资料(精品多篇)x跟踪审计管理流程及交底资料（精品多篇）高新区跟踪审计管理流程及交底资料1跟踪审计单位作为一个项目管理的参与方，在项目管理各方中，跟踪审计单位的定位，及开展项目管理工作的方式方法。
跟踪审计单位受高新区审计局的委托，对现场发生的合同内、合同外的经济事项进行审核、确认，要求我们转变思路，从审计职能出发，从每个事项发生时的真实性、合法性、合理性、规范性及效益性各方面入手，从客观、公正的角度出发，为我们把好工程审计关。
跟踪审计的工作主要涉及工程价款支付管理、施工阶段审计与管理、竣工后的资料总上报等工作。
以上各项工作的开展要求，下面将一一明确：一、工程价款支付管理与审计按建设单位确定的计量周期与支付周期，承包人应在规定的时间内向发包人递交时间段内己完工程量报告，经监理、跟踪审计审核后, 按相关规定办理本周期工程价款支付手续。
二、工程施工阶段管理与审计1、设计变更设计变更申请无论由哪方提出（建设单位、设计单位、监理、承包人），均应由四方对变更内容协商确定后，由设计单位统一按标准格式制定变更文件，经监理、业主代表审批后发出，同时抄送跟踪审计咨询单位。
对于涉及工期及费用较大的变更，建设单位在签发前提请跟踪审计造价师进行匡算，根据匡算结果按审批权限进行审批后交由承包人实施。
2、现场签证1）关于新增综合单价核定承包人应在收到发包人签发的工程联系单、技术核定单、洽商记录等书面要求后，对于涉及新增综合单价的，应于14天内按合同约定进行上报新综合单价，监理、造价师按合同有关条款、计价规范、工程内容及施工组织设计等进行审核和复核，报经业主代表审定。
对于新增综合单价中涉及材料、设备为南京市工程造价信息指导价缺项的，应视工程及市场情况由业主代表牵头监理单位、跟踪审计单位、承包人组成核价小组，进行市场考察及调研后共同核定。
跟踪审计应加强对工程新材料、新技术、新工艺应用以及重要隐蔽工程的现场跟踪认定审计。
全过程跟踪审计方案
目录一、公司情况简介（附相关证书）………………………………二、近几年预结算编制审核及跟踪审计项目清单……………三、审计费用报价………………………………………………四、拟安排项目编审人员及业绩（附相关执业证书）…………五、审计质量保证措施…………………………………………六、跟踪审计方案………………………………………………七、跟踪审计相关经验…………………………………………八、现场跟踪审计人员工作职责………………………………***水厂及出厂输水管道工程全过程跟踪审计方案***自来水总公司:我们接受贵公司委托, 拟对***水厂及出厂输水管道工程进行全过程跟踪审计, 现制订如下审计方案, 请你们予以审查。
一、跟踪审计目标通过对该工程进行全过程跟踪审计, 规范工程建设各项基本建设程序, 对工程造价进行全过程动态控制, 加强建设管理, 合理节约建设资金, 最终达到该工程预期的质量、进度及造价控制目标。
二、审计原则遵循“独立、客观、公正”的原则, 实事求是, 科学公正地进行全过程跟踪审计。
三、审计依据1.国家及地方有关投资计划、财政预算、财务、会计、政府采购、招投标、经济合同和工程建设的法律、法规及规章制度等与工程项目相关的规定；2.国家行业主管部门及地方有关部门颁布的标准、定额、工程技术经济规范和现行的计价规定；3.与工程项目有关的市场价格信息、同类项目的造价及其他有关的市场信息；4.项目建议书、可行性研究报告、初步设计及初步设计概算（调整概算）等批准文件；5.项目设计、招投标、施工合同（协议）、设计变更（修改）联系单、隐蔽工程验收记录、各类签证、施工日志、有效的工程结算资料、财务会计凭证、应收应付预付工程款、竣工财务结算书以及有关工程管理方面的文件资料；6.工程造价管理相关文件规定、有关法律法规；7、项目审计所需的其他有关资料。
四、工程建设内容及建设规模:***水厂作为***供水历史上的第一个高位水厂, 选址于***。
建设项目全过程跟踪审计资料
建设项目全过程跟踪审计资料建设项目的全过程跟踪审计是对建设项目在规划、设计、施工、验收、投运等各个阶段所进行的财务活动的监控和审核。
建设项目的审计工作可以帮助管理者提高建设项目的效益和管理水平，维护国家和社会的利益，保障建设项目的合法性、合规性和安全性。
下面将详细介绍建设项目全过程跟踪审计资料。
1. 规划阶段在建设项目的规划阶段，通常需要制定项目的概算和可行性研究报告等。
审计人员需要对这些资料进行审查和验证，确保项目的概算和可行性研究报告达到了规定的标准，并且符合国家和地方有关投资管理政策的要求。
2. 设计阶段在建设项目的设计阶段，审计人员需要对设计文件、招投标文件、批准文件等进行审查和验证，确保这些文件符合投资批准文件和有关规定的要求，使得建设项目的设计能够符合国家和地方的要求。
3. 施工阶段在建设项目的施工阶段，审计人员需要对施工进度、施工质量、工程量清单、采购单价、合同变更等方面进行跟踪审计，确保施工进度和质量符合国家和地方的要求，同时确保采购和合同方面的资金使用合规。
4. 验收阶段在建设项目的验收阶段，审计人员需要对工程质量、验收文件、验收报告和验收支付证明等进行审查和核实，确保验收程序和验收文件的合法性、合规性和正确性，保障项目的效益。
5. 投运阶段在建设项目的投运阶段，审计人员需要对投运准备工作、运营管理和电费开支等方面进行审查和核实，确保建设项目能够正常稳定地运行，同时保障电力供应的可靠性和稳定性。
，建设项目全过程跟踪审计资料是一个非常重要的文件资料，对于建设项目的效益、合法性和安全性都有着非常重要的作用。
建设项目的审计工作是一个复杂且繁琐的过程，需要审计人员具备严谨的审计方法和技巧，能够熟练掌握各个阶段的审计要点和技术方法，做到客观公正地对建设项目进行全过程跟踪监督和审计。
全过程跟踪审计的内容
全过程跟踪审计介绍全过程跟踪审计是指在企业经营过程中，对各个环节的活动进行持续监控和审计，以确保企业的合规性和效益。
本文将深入探讨全过程跟踪审计的内容、意义以及实施方法。
跟踪审计的含义跟踪审计是一种审计方法，通过对企业的全过程活动进行持续跟踪，确定是否符合法律法规和内部控制要求，发现问题并及时采取改进措施。
跟踪审计强调对企业活动的全面监控，而不仅仅局限于一次性的审计检查。
跟踪审计的意义跟踪审计有以下几个重要意义：1. 提高合规性通过进行跟踪审计，企业可以及时发现违反法律法规和内部控制要求的活动，并采取相应的纠正措施。
这有助于企业避免不必要的法律风险和经济损失。
2. 提升管理效能跟踪审计可以帮助企业发现管理中存在的问题，并及时进行改进。
通过对各个环节的持续跟踪，企业可以及时调整经营策略，提高资源利用效率，增强竞争力。
3. 保护企业利益跟踪审计不仅关注企业的财务信息，还关注企业的经营活动和内部控制。
通过对各个环节的持续跟踪，可以发现滥用职权、贪污腐败等问题，保护企业的利益。
跟踪审计的内容跟踪审计的内容涵盖了企业经营活动的方方面面。
以下是跟踪审计的主要内容：1. 业务活动审计包括销售、采购、生产、人力资源等各个业务环节的审计。
跟踪审计人员将全面查看企业的业务活动，确定其是否与规定的流程和标准相符，并采取抽样等方法进行验证。
2. 财务审计跟踪审计将关注企业的财务运作情况，包括资金收支、会计凭证的编制、财务报表的真实性等。
审计人员将对财务信息进行审查，确保其准确性和合规性。
3. 内部控制审计跟踪审计将对企业的内部控制流程进行审查，包括制度制定与执行、风险管理与控制、内部审计等。
审计人员将确定企业的内部控制是否健全，是否能够有效预防和纠正错误和不当行为。
4. 绩效评估审计跟踪审计将评估企业的经营绩效，包括利润率、销售增长率、客户满意度等指标。
审计人员将分析企业的绩效与目标的实现情况，为企业提供改进建议。
5. 法律合规审计跟踪审计将检查企业的法律合规情况，包括营业执照、税务登记证、劳动合同等文件的合规性。
全过程跟踪审计的工作内容完整版doc(一)
全过程跟踪审计的工作内容完整版doc（一）引言：全过程跟踪审计是一种重要的审计方法，通过对组织的业务流程进行全面跟踪和审计，旨在发现潜在的风险和问题，并提供合理的改进建议。
本文将从概述、工作内容、重要性等方面介绍全过程跟踪审计的完整内容。
概述：全过程跟踪审计是一种基于实时数据的全面审计方法，通过对组织的核心业务流程进行跟踪，实时收集数据并进行分析，以识别潜在的风险和问题，并提供有针对性的改进建议。
全过程跟踪审计的关键在于追踪和监控整个业务流程的每一个环节，以确保流程的合规性和效率。
正文：1. 业务流程梳理- 了解组织的核心业务流程，并将其细分为不同的环节和步骤。
- 收集并整理业务流程相关的资料和文档，建立起全面的流程框架。
a. 确定流程的起始点和终点。
b. 分析并梳理出每个环节的关键操作和控制要点。
c. 绘制流程图，直观展示整个业务流程。
2. 数据收集和分析- 建立数据收集系统，收集和存储组织的相关业务数据。
- 对收集到的数据进行分析和挖掘，发现异常和潜在的风险。
a. 设计数据收集表格或使用专业软件进行数据采集。
b. 利用统计和分析工具对数据进行处理和分析。
c. 发现业务流程中的异常情况，如数据的丢失、错误或篡改。
3. 风险识别和问题调查- 通过数据分析和跟踪，识别可能存在的风险和问题。
- 对发现的风险和问题进行深入调查和分析。
a. 确定潜在风险的影响程度和可能性。
b. 跟踪和调查潜在风险背后的原因和来源。
c. 提供具体的解决方案和改进建议。
4. 报告撰写和呈报- 撰写全过程跟踪审计的报告，总结审计的发现和建议。
- 将报告提交给相关部门和管理层，并进行沟通和解释。
a. 编写全面的审计报告，包括问题的详细描述和解决方案。
b. 将报告提供给相关人员，协助理解和实施改进建议。
c. 跟踪改进建议的落地情况，并进行后续的评估和监控。
5. 重要性和效益- 全过程跟踪审计能够帮助组织识别问题、降低风险、提高效率。
跟踪审计(全过程控制)收集的资料清单
8 勘察设计招标代理公司与业主签订的代理合同□、代理机构资质□及营 业执照□
9 勘察设计中标候选人第二名投标文件□及第三名投标文件□
10 勘察、设计合同□、单位资质□及营业执照□
11 概算审核单位与业主签订的合同□、单位资质□及营业执照□
12 业主委托编制预算书的合同□、编制单位资质□及营业执照□
13 一标、二标评审后的预算书（或最高限价）□及评审报告□
工程审计应提供的资料（全过程）
工程名称:
委托单位：
序号
资
料
名
称
备注
1 项目建议书
2 编制项目建议书单位合同□、资质□及营业执照□
3 立项报告
4 可行性研究报告
5 编制可研报告单位合同□、资质□及营业执照□
6 发改委对可行性研究报告的批复
7
勘察设计招标投标报告书（含招投招标公告、招标文件、投标文件、中 标通知书及评标报告）
14 评审预算书的合同□、评审单位资质□及营业执照□
15 项目业主对项目的管理制度
16
一标、二标施工招标投标报告书（含招投招标公告、招标文件、投标文 件、中标通知书及评标报告）
17
施工招标代理公司与业主签订的代理合同□、代理机构资质□及营业执 照□
18 施工中标候选人第二名投标文件□及第三名投标文件□
19 监理招标投标报告书（含招投招标公告、招标文件、投标文件、中标通 知书及评标报告） 监理招标代理公司与业主签订的代理合同□、代理机构资质□及营业执
20 照□
21 监理中标候选人第二名投标文件□及第三名投标文件□
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22 监理合同□、单位资质□及营业执照□
23 地质勘测报告□和原始地形地貌图(红线图)□
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监理合同□、单位资质□及营业执照□ 地质勘测报告□和原始地形地貌图(红线图)□ 设计施工图□、图纸会审纪要□、设计交底记录□及相关特殊图集 □；（有在框中打勾，如招标图与施工图不一致，需提供招标施工图 □） 施工组织设计及施工技术方案； 施工过程中相关对计价有影响的资料（如：机械台班型号，材料进出 场数量、时间，隐蔽工程部分影像资料等） 工程开工□、竣工报告□、停工报告□、复工报告□及工程竣工验收 意见书□ 原始收方记录、现场签证单 监理例会纪要 专题会议纪要 项目实施期间国家政策调整文件 施工停水、停电、气象资料 其他有关资料（根据项目的具体情况，补充相应资料，如监理日志及 施工日志等） 影响工程造价的其它资料。
工程审计应提供的资料（全过程）
工程名称: 委托单位：
序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 项目建议书
资
料
名
称
备注
编制项目建议书单位合同□、资质□及营业执照□ 立项报告 可行性研究报告 编制可研报告单位合同□、资质□及营业执照□ 发改委对可行性研究报告的批复 勘察设计招标投标报告书（含招投招标公告、招标文件、投标文件、 中标通知书及评标报告） 勘察设计招标代理公司与业主签订的代理合同□、代理机构资质□及 营业执照□ 勘察设计中标候选人第二名投标文件□及第三名投标文件□ 勘察、设计合同□、单位资质□及营业执照□ 概算审核单位与业主签订的合同□、单位资质□及营业执照□ 业主委托编制预算书的合同□、编制单位资质□及营业执照□ 一标、二标评审后的预算书（或最高限价）□及评审报告□ 评审预算书的合同□、评审单位资质□及营业执照□ 项目业主对项目的管理制度 一标、二标施工招标投标报告书（含招投招标公告、招标文件、投标 文件、中标通知书及评标报告） 施工招标代理公司与业主签订的代理合同□、代理机构资质□及营业 执照□ 施工中标候选人第二名投标文件□及第三名投标文件□ 监理招标投标报告书（含招投招标公告、招标文件、投标文件、中标 通知书及评标报告） 监理招标代理公司与业主签订的代理合同□、代理机构资质□及营业 执照□ 监理中标候选人第二名投标文件□及第三名投标文件□
注：多项资料提供的在方框中打勾；资料提供原则上收集原件，不能收集原件，留复印件，核查原件
接收单位： 接收人： 接收时间：20 年 联系人及方式：
移交单位： 移交人： 月 日 归还时间：20 年 联系人及方式： 月 日，签收：
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