科技经费专项财务审计资料清单
财务报表审计资料清单
财务报表审计资料清单第一篇：财务报表审计资料清单财务报表审计资料清单（一）审计需要的企业基本资料1、公司营业执照、企业组织机构代码证、税务登记证、外汇登记证(如果有)。
2、公司成立的批复文件(如果有)、验资报告、公司章程。
3、上年度财务审计报告（或会计报表）.以上证照提供复印件，并加盖公章。
（二）审计需要的企业财务资料1、会计报表2、使用软件做账的企业可提供具体到明细科目的科目余额表（涵盖全年的发生额和年底数）3、会计账簿（使用软件做账的企业可导出电子版）4、会计凭证（使用软件做账的企业可导出全年的凭证序时簿）（三）针对不同报表科目的财务资料：1、货币资金：本年度末现金盘点表、本年度末银行对帐单、银行存款余额调节表。
2、交易性金融资产：证券公司的证券对账单。
3、应收票据：商业承兑汇票清单、银行承兑汇票复印件。
4、存货：本年度末存货盘点表。
5、长期股权投资：被投资单位的章程、验资报告、营业执照以及经审计的财务报表和审计报告。
6、固定资产：本年度末固定资产盘点表固定资产的产权证明：房屋建筑物的房产证；车辆的行驶证；7、本年度固定资产的购置、报废等董事会的批复文件。
8、无形资产产权证明：产权证明包括专利证书、商标证书、土地使用权证书、购进合同及发票。
9、短、长期借款：借款合同、抵（质）押合同、银行进帐单、货款证、抵押物清单。
10、应付票据：应付票据清单和存根复印件。
11、应交税费：每月或季纳税申报表。
与税务局等往来文件，如税收优惠文件、税务处罚有关文件等12、与实收资本、资本公积形成相关的公司章程、验资报告。
13、收入、成本、费用、支出等科目：请提供相关的合同、发票等。
第二篇：年检企业财务报表审计需提供资料清单（模版）企业年检审计需提供的资料1、设立时或增资后的验资报告、公司章程及章程修正案、上一审计报告复印件；2、营业执照副本复印件；组织机构代码证复印件3、截止到12月31日的银行对账单、现金盘点表；4、年末资产负债表、利润表、现金流量表，股东权益变动表、财务报表附注；5、库存材料、产成品、低值易耗品盘点表。
科研项目经费收支专项审计
XXXXXXXXXXXXXXX专项资金项目专项审计报告项目编号：项目名称：XXXXXX技术与新产品研发项目计划类别：XXXXXXXXXXXXXXX专项资金项目项目承担单位：AAA有限公司项目协作单位：BBB有限公司202X年 X月XXXXXXX事务所有限公司目录引言一、项目基本情况1、项目承担单位基本情况2、项目立项基本情况3、项目实施情况4、单位内部财务管理制度建设及执行情况二、项目预算安排及执行情况（一）专项经费预算安排及执行情况1、专项经费预算安排情况2、专项经费到位情况3、专项经费拨付情况4、专项经费使用情况5、专项经费结余情况（二）自筹经费预算安排及执行情况1、自筹经费预算安排情况2、自筹经费到位情况3、自筹经费使用情况4、自筹经费结余情况三、项目经费管理和使用中存在的主要问题及建议四、经济指标完成情况五、审计意见（综合评价）六、其他需要说明的事项审计报告报告号:注协报备号:AAA有限公司：我们接受委托，对AAA有限公司承担的广东省省级科技计划项目：XXXXXXXXXXXXXXX专项资金项目“XXXXXX技术与新产品研发”（项目编号：2016XXXXX，课题负责人：XXX）202X年3月1日至202X年10月31日专项经费收支及经济指标完成情况进行了审计，有关会计资料由AAA有限公司负责，我们的责任是对这些会计资料发表审计意见。
我们的审计是依据《中国注册会计师审计准则》，广东省科学技术厅关于省级科技计划项目管理的相关规定、有关专项经费管理办法以及签订的广东省科技计划项目合同书为基础进行的。
在审计过程中，我们结合该项目的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
一、项目基本情况1．项目承担单位基本情况公司名称：AAA有限公司；成立时间：20XX年XX月XX日；注册地址：XXXXX；公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股)；统一信用代码：914XXXXXXXXXX；注册资本：XXX万人民币；法定代表人：XX；经营范围：XXXXXXX。
高企审计资料清单-研发费用
高企审计资料清单-研发费用
1、营业执照；
2、2016年-2018年研发费用辅助台账；
3、2016年-2018年研发项目名称及各研发项目的立项报告及能够证明研发项目具有高新技术特征的资料（如专利证书、软件著作权证书、医药新品种证书、专家鉴定意见等）；
4、企业职工和科技人员情况说明材料，包括在职、兼职和临时聘用人员人数、人员学历结构、科技人员名单及其工作岗位等；
5、2016年-2018年固定资产折旧明细、长期待摊费用摊销明细（需注明计入研发费用金额）；
6、2016年-2018年无形资产摊销明细（需注明计入研发费用金额）；
7、委托外部研究开发合同；
8、2016年、2017年、2018年3年会计报表审计报告、汇算清缴报告、加计扣除审核报告；
9、2016年、2017年、2018年3年年度企业所得税申报表；
10、2016年、2017年、2018年3年12月增值税申报表主表；
11、所有研发项目研发活动情况表；
12、知识产权相关材料（知识产权证书及反映技术水平的证明材料、参与制定标准情况等）、科研项目立项证明（已验收或结题项目需附验收或结题报告）、科技成果转化（总体情况与转化形式、应用成效的逐项说明）、研究开发组织管理（总体情况与四项指标符合情况的具体说明）等相关材料。
科研项目审计所需资料
科研项目专项经费审计所需资料清单1．项目基本情况介绍包括：项目合同书、立项申请书、有关立项批复、项目总结报告、项目绩效报告2．拨款通知，农科院科研处、财务处下达经费指标的通知3．拨款进账单、贷款合同4．专用帐户明细账、对账单5．支出明细账（根据项目内容分类汇总及明细）6．项目经费支出决算表（分拨款支出和自筹支出）、实际支出与预算指标对比表及差异原因分析7．大额凭证及附件复印件8．项目经济效益和社会效益分析9．相关协议、大额采购合同、销售合同复印件10．如项目包括基建部分，需提供：项目基本建设合同、竣工结算报告、工程结算审计报告等11．根据经费来源提供相关项目验收结题管理规定和经费使用管理规定国家科技计划课题结题财务验收审计需提供资料日期：2011年2月16日编辑：wang 阅读:1317次国家科技计划课题结题财务验收审计需要资料：（课题承担单位和承担单位财务部门）谨请提供以下与国家科技计划课题结题财务验收审计有关资料：1.《国家计划课题结题财务验收申请报告》2.科技计划项目申报(请)书、可行性研究报告、项目（课题）合同任务书、项目（课题）预算书、预算调整批复文件，科技部对该项目下达专项资金的通知；3.项目财务报告、巡视检查报告、专项（中期）审计报告、完成情况报告、绩效评价报告、举报材料等；4.实际参加研究工作的科技计划项目组全体成员名单（包括课题合作单位）；5.专有账户开户证明，银行日记账及银行对账单；收到专项经费拨款和配套经费拨款的银行进账单复印件；6.项目经费外拨合同或协议及外拨经费情况表，拨付时的银行进账单，课题合作单位开户银行的银行进账单的复印件；7.承担单位负责人签字并加盖单位公章、财务印章的项目专项经费决算表专项经费支出辅助明细账、自筹经费支出辅助明细账，记帐凭证，单次支出超过2000元以上的原始凭证（包括原始发票以及另附的费用审批报销单复印件）课题经费分配表（同时承担多个课题时）；8.科技计划项目专项经费购置的设备明细表，设备计划购置清单、实际购置清单、安装调试记录；9.项目成果的证明材料包括技术水平、获得的专利、经济效益和配套物资条件等方面的证明材料；10.单位制定的科技经费内部控制制度等管理制度（组织机构、工作计划、工作档案、财务管理制度、核算模式支出审批权限、其它相关制度附后）；11.出版文献资料；。
xxx项目(课题)财务收支执行情况审计汇总表
xxx项目(课题)财务收支执行情况审计汇总表：科研项目专项经费审计所需资料清单1．项目基本情况介绍包括：项目合同书、立项申请书、有关立项批复、项目总结报告、项目绩效报告 2．拨款通知，农科院科研处、财务处下达经费指标的通知 3．拨款进账单、贷款合同 4．专用帐户明细账、对账单 5．支出明细账 6．项目经费支出决算表、实际支出与预算指标对比表及差异原因分析7．大额凭证及附件复印件 8．项目经济效益和社会效益分析 9．相关协议、大额采购合同、销售合同复印件 10．如项目包括基建部分，需提供：项目基本建设合同、竣工结算报告、工程结算审计报告等 11．根据经费来源提供相关项目验收结题管理规定和经费使用管理规定国家科技计划课题结题财务验收审计需提供资料日期：2016年2月16日编辑：wang 阅读:1317次国家科技计划课题结题财务验收审计需要资料谨请提供以下与国家科技计划课题结题财务验收审计有关资料：1.《国家计划课题结题财务验收申请报告》2.科技计划项目申报书、可行性研究报告、项目合同任务书、项目预算书、预算调整批复文件，科技部对该项目下达专项资金的通知；3.项目财务报告、巡视检查报告、专项审计报告、完成情况报告、绩效评价报告、举报材料等；4.实际参加研究工作的科技计划项目组全体成员名单；5.专有账户开户证明，银行日记账及银行对账单；收到专项经费拨款和配套经费拨款的银行进账单复印件；6.项目经费外拨合同或协议及外拨经费情况表，拨付时的银行进账单，课题合作单位开户银行的银行进账单的复印件；7.承担单位负责人签字并加盖单位公章、财务印章的项目专项经费决算表专项经费支出辅助明细账、自筹经费支出辅助明细账，记帐凭证，单次支出超过2000元以上的原始凭证课题经费分配表；8.科技计划项目专项经费购置的设备明细表，设备计划购置清单、实际购置清单、安装调试记录；9.项目成果的证明材料包括技术水平、获得的专利、经济效益和配套物资条件等方面的证明材料；10.单位制定的科技经费内部控制制度等管理制度；11.出版文献资料；12.项目承担单位企业法人营业执照、税务登记证，工商变更登记通知书等；13.最近一期的简介，项目研究期间发生合并或撤销情况，项目实施情况，对技术开发项目产业化现状与趋势的说明；财务部门人员基本情况等；36表审计工作底稿汇总表审计组长：年月日索引号编写说明：第一层为审计组人员编号，第二层为每一审计人员编写审计工作底稿总数，第三层为每一审计人员编写审计工作底稿在其编写审计工作底稿总数中的顺序号。
科研项目专项经费审计所需资料清单
附件1
科研项目专项经费审计所需资料清单1．项目基本情况介绍
包括：项目合同书、立项申请书、有关立项批复、项目总结报告、项目绩效报告
2．拨款通知，农科院科研处、财务处下达经费指标的通知3．拨款进账单、贷款合同
4．专用帐户明细账、对账单
5．支出明细账（根据项目内容分类汇总及明细）
6．项目经费支出决算表（分拨款支出和自筹支出）、实际支出与预算指标对比表及差异原因分析
7．大额凭证及附件复印件
8．项目经济效益和社会效益分析
9．相关协议、大额采购合同、销售合同复印件
10．如项目包括基建部分，需提供：项目基本建设合同、竣工结算报告、工程结算审计报告等
11．根据经费来源提供相关项目验收结题管理规定和经费使
用管理规定
3。
1.7、审计提供资料清单-1
索引号：1070高新技术企业认定申请专项审计所需提供资料清单致：XXX有限公司：为顺利完成贵公司本次高新技术企业认定申请专项审计工作，本所诚望贵公司董事会或管理层及时提供以下必需的有效文件与资料：1.公司(包括分支机构)成立或变更政府批文、合同、协议、章程、有效的营业执照，以前年度高新技术企业认定证书（如有）；2.特殊行业或特殊业务相关批文、通知书等；3.经具有资质的中介机构鉴证的企业近三个会计年度的财务报表审计报告和财务情况说明书、企业所得税汇算清缴申报表（包括主表和附表）、企业所得税汇算清缴审核报告（如有）、研究开发费用加计扣除申报资料(实际经营年限不足三年的按实际经营年限，下同)；4.技术创新活动证明材料，包括：（1）近三个会计年度研究开发项目情况汇总表、立项文件资料，包括企业内部立项文件、各级政府部门科技计划立项证明等；（2）知识产权汇总表和证书、生产批文，新产品或新技术证明(查新)材料、产品质量检验报告，以及其他相关证明材料；5.研发项目、形成的知识产权或成果与高新技术产品（服务）收入对应关系表。
6.近三个年度研究开发费用结构明细表及近一个年度高新技术产品(服务)收入明细表；7.与编制上述近三个年度研究开发费用结构明细表及近一个年度高新技术产品(服务)收入明细表有关的全部财务账簿记录、凭证和辅助账；8.与高新技术研究开发和高新技术产品(服务)收入相关的决议、合同、协议等相关资料；9.与高新技术研究开发和高新技术产品(服务)收入相关的全部股东会和董事会的会议记录；10.对高新产品(服务)发挥核心作用的技术，属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围的名称及相关依据；11.设立研究开发机构的相关文件，具备相应的研发场所和研发设备情况说明和清单；12.建立了研发投入核算体系情况说明及相关资料；13.开展了产学研合作的研发活动情况说明及相关资料；14.研究开发活动项目管理和财务管理的内控制度，研发人员的绩效考核奖励内控制度及相关资料；15.近三个年度研究开发项目的基本情况说明，包括项目内容、立项情况、审批情况(如需要)、项目预算情况以及进展情况等；16. 关联企业名单；17．与上述研究开发费用结构明细表、高新技术产品(服务)收入明细表有关的重大关联交易清单和资料；18.科技人员名单，包括姓名、所属部门、学历、职称、参与项目、工作岗位、职责等内容；19.近三个年度科技人员社保缴纳证明资料、劳动合同、学历及职称证明；20.其他与专项审计有关应提供的资料。
科研经费专项审计资料清单(1)
科研经费专项审计资料清单
1、科研项目任务书、合同书、预算书
2、经费决算表（包括自筹经费)（一套汇总表、其他承担单位各一套表)
3、经费收支明细表(包括自筹经费）(其他承担单位各一套表）
4、科技部下拨经费银行进账回单
5、对外拨付经费（拨付其他承担单位）银行单据
6、科研项目承担单位基本情况、课题立项基本情况、课题实施情况、课题产业化现状及趋势、单位内部财务管理制度建设及执行情况说明
7、自筹经费来源情况说明、自筹经费到位银行单据
8、经费支出（包括自筹经费）单据
9、大额经费支出（包括自筹经费）合同、招标文件
10、大额经费支出(包括自筹经费）银行付款单据
11、课题专项经费后续支出中应付未付支出和课题专项经费后续支出中预计后续发生支出情况说明、发票、合同
12、课题专项经费结余情况及原因说明
13、进出国活动政府批件
14、会议通知、会议签到册、会议成果文件
15、国内培训、考察通知，培训考察项目及内容，培训
考察成果资料
16、工程项目结算审核资料、验收资料
17、其他资料
要求：上述第2、3、6点需提供电子文档。
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科技经费专项审计所需主要资料清单
1、项目依托单位营业执照、税务登记证、组织机构代码证（复印件）；
2、项目依托单位最近一期的验资报告、企业章程、内部管理制度；项目经费的财务管理制度和项目经费支出审批程序（复印件）；
3、研发费用管理制度、科研经费管理制度（复印件）；
4、单位的基本概况资料（简述单位历史、所属行业、经营范围、主要产品及市场情况、生产能力及生产经营概况）；
5、项目正式任务合同书（若存在子课题，含项目承担单位与子课题承担单位签订的子课题任务合同书）、批复的项目预算书（复印件）；
6、若存在项目承担单位、项目负责人和项目预算若有重大调整，需要提供调整的依据和说明；
7、项目基本情况、项目完成情况报告；涉及成果转化的，提供成果转化的相关证明材料；
8、项目外协合同及验收通知（复印件）；
9、获得的专利、经济效益等方面的证明材料；
10、项目验收相关文件资料及验收报告；
11、项目的实施情况、项目产业化现状及趋势的说明；
12、科技部或其他部门下达该项目专项资金的通知（复印件）；
13、实际收到专项经费拨款的会计凭证（包括银行进帐单复印件），外拨经费的会计凭证；
14、课题承担单位和参加单位各自准备课题经费收入、支出明细表（即明细账，按经费来源区分）；
15、课题资金核算情况、单位与课题资金管理相关的内部管理制度建设及执行情况；
16、如果课题经费实际支出与经费预算差异较大（明细项目超出10%），请准备书面说明；
17、请课题参加单位准备项目支出（包括但不限于：设备费、材料费、测试化验费、劳务费支出、专家咨询、出国考察、差旅费、会议费、管理费及其他费等）的会计凭证、原始凭证复印件；
18、结余款项的用途及有关合同；
19、原材料、测试加工等项目的大额支出凭证及合同；
20、设备大额合同及设备明细清单（大额主要是指单笔金额占经费0.5%以上的金额）。
以上所提供资料均需加盖公章。