验收专项资金审计需准备的资料清单
项目验收时需准备的资料[1]
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是否提交电子文档
说明
1
资金拨付申请
2
是
原件，单位红头文件，盖公章。
2
项目总结报告
2
是
原件，盖单位公章。
内容包括：项目内容、实施情况、资金使用情况、环境效益等。
注：一、第2、3、4、5、6项材料应按序装订成册，共2套，作为验收表的附件。
二、电子文档发至邮箱：njhbjcc@，邮件请注明：××项目验收资料。
2
可以是复印件。
4
主要设备、材料发票；建安工程发票
2
可以是复印件。
5
现场照片
2
是
项目实施前、实施中、实施后的数码照片，应有参照物，前后要有对比性，同时应有简要说明。有选择性的打印若干照片。
6
其它
2
其它有助于说明项目情况的辅助材料（财务决算审计报告、付款凭证等）。
二、补助资金申请拨付的资料
序号
资料名称
南京市市级污染防治和清洁生产项目
验收及资金拨付申请的资料清单
一、项目验收的资料
序号
资料名称
纸质资料份数
是否提交电子文档
说明
1
验收表
5
是
原件；下载路径：
首页－下载服务－计划财务－项目验收表。
2
验收监测报告
2
需要监测的项目提供，可以是复印件。
3
主要设备、材料采购合同、建设工程合同
项目验收应提供材料
项目验收应提供材料一、《市级财政专项资金项目验收申请书》（附后）；二、验收材料还包括以下纸质材料（1-8项为必备材料）：1、项目实施情况工作总结（附提纲）；2、《市级财政专项资金项目合同书》（交复印件核原件）;3、有关产品测试报告或检测报告及用户使用报告（项目测试和检测报告应由国家认可的第三方权威机构出具；项目性质为销售的应提供3份以上用户使用报告）;4、项目实施购置的专用仪器、设备等固定资产清单;5、政府资助资金购置仪器设备材料等，按支出金额大小提供前十项的购置发票、合同及银行支付凭证；6、政府资助金额的使用明细表，含时间、用途、金额和会计凭证号等信息）；7、涉及经济指标的有关证明材料（含执行期内项目承担单位年度财务报表和验收时最近一个月的财务报表原件，主要有资产负债表、损益表等）；8、资助金额在100万元及以上的需提供会计师事务所的专项审计报告（包含项目仪器设备购置明细表、专项资助资金使用情况明细表和其他支出明细表等），会计师事务所要求在市财政委网上公布的名单之列；100万元以下的提供项目执行期内年度审计报告。
9、项目所获成果、专利一览表(含成果登记号、专利申请号、专利号等)及证书的复印件;10、借款还清证明（借款项目须提供）；11、其他有关项目完成情况的证明材料。
以上附材料均需加盖申报单位公章，多页的还需加盖骑缝印章；一式两份，A4纸正反面打印，连续编页码并装订成册（无线胶装），需有目录。
市级财政专项资金项目验收申请书项目负责人：财务负责人：11项目工作总结报告大纲请包含项目合同执行期内的如下内容：1、项目资金落实与支出情况；2、项目产品开发进度与取得成果情况；3、项目关键技术总结；4、项目产品市场开拓与销售情况；5、合同技术、经济、质量、资产指标完成情况；6、项目验收时与立项时企业资产、销售、利税情况7、项目执行过程中存在的问题。
重大专项验收提供资料清单 (1)
提供资料清单
一、项目承担单位需提供的资料清单
1.单位内部制定的与科研管理、科技经费管理、资产管理、合作成果与知识产权管理等相关的内部控制制度；
2.单位财务机构设置及人员构成情况说明；
3.项目支出汇总表；
4.项目预算调整及报批情况说明；
5.项目经费（含专项经费、自筹资金和外方投入）财务核算明细账及原始凭证、按专项经费管理办法支出类别划分的经费支出明细表（纸质版及电子版）；
6.实际参加项目研究工作的全体成员名单；
7.采购大额设备、大宗材料、接受量大价高的测试化验服务等大额支出招投标文件及合同；
8.设备购置清单，劳务费、专家咨询费签领单；
9.出国任务批件；
10.项目结题验收申请日后应付未付款项和预计经费明细账、支出统计表及相关证明资料；
11. 有关本项目经济指标的的销售合同、收发货清单、核算依据。
二、项目协作单位需提供的资料清单
1.单位内部制定的与科研管理、科技经费管理、资产管理、合作成果与知识产权管理等相关的内部控制制度；
2.项目承担单位与协作单位签订的有关协议；
3.项目经费（含专项经费、自筹资金和外方投入）财务核算明细账及原始凭证、按专项经费管理办法支出类别划分的经费支出明细表（纸质版及电子版）；
4. 采购大额设备、大宗材料、接受量大价高的测试化验服务等大额支出招投标文件及合同；
5.设备购置清单，劳务费、专家咨询费签领单；
6.出国任务批件；
7. 项目结题验收申请日后应付未付款项和预计经费明细账、支出统计表及相关证明资料；
8. 有关本项目经济指标的的销售合同、收发货清单、核算依据。
审计需提供的资料清单
科技创新专项资金项目验收审计所需资料清单
1、项目执行期 指自项目合同中标明的项目时事开始日期至项目实际验收审计日期的上一个月止；
2、企业应提供复印件的发票及进账单，审计确认数据以复印件为准，同时准备好原件备查。
3、如有原因请联系我们，咨询电话：
审计流程：
1、企业填列所有表格后，连同财务报表(资产负债表、损益表），将电子版发到我所邮箱；
2、我所将根据企业填具的“项目合同数据统计表（表四）”对其他电子文件进行预审；
3、如有问题电话与企业沟通；
4、企业将资料备齐后，到企业实地审核。
5、我们将电子版报告发给企业，贵公司财务人员应仔细阅读所有报告正本及底稿，如有问题及时与我们联系，修改报告确
认电子版。
联 系 人：
手 机：
联系电话：
传 真 机：
电子邮箱：。
清产核资及专项审计所需资料清单
专项审计所需资料清单被审计企业应在审计组进点前准备好如下资料：注：母公司和子公司及合营联营公司具体财务资料资料暂时按最近两年提供。
1、企业基本情况包括但不限于：企业组织结构、资本结构、成立时间及历史延革、注册资本、职工构成、法人代表、经营范围和下辖机构、企业所在行业情况。
2、企业成立合同、协议、章程或政府批复批文；工商营业执照、税务登记证、组织机构代码证、特殊行业的经营许可证等文件。
3、企业组织机构及与之对应的管理人员结构资料及职责分工资料；财务机构设置情况及及人员详细分工；内部审计机构设置运转和人员配置情况。
4、近两年以来重要的长期经济合同、协议（租赁、投资、担保、抵押、借款等）5、近两年纳税的有关规定及征免税的批准文件及年度纳税申报资料6、近两年各项减值准备计提、转回与核销的基础资料和批准文件7、按“企业会计准则”编制的会计帐簿、凭证、会计报表及其附注，其中包括：各项实物资产盘点表、资产所有权证书（包括但不限于土地使用权证、房屋产权证、行车证等）、银行对账单、询证函及余额调节表、往来账账龄分析以及历年与对方核对（二次函证）的结果，各项投资协议、合同及主管部门的批准文件，接受投资单位经审计的会计报表，借款合同或协议等；8、重大的未决经济纠纷案件，其预计损失情况（包括但不限于案件进展情况、重要法律证据、相关法律条款、重要原始凭证、合同、文书、律师对案件裁判结果的法律意见书等）；9、提供担保或抵押等或有负债事项的相关资料及说明（包括但不限于为集团内部各单位及集团外部单位融资、贷款提供担保的担保金额、担保合同、期限、被担保单位的基础资料、财务资料以及其他未在报表上反映的集团所承担的潜在义务情况等）；10、企业会计政策制定及执行资料（包括但不限于所执行的会计制度、财务制度，行业内部财务管理及会计处理的文件、政策、部门规章，及企业内部制定的重大会计政策等）；11、企业历年来的验资报告、审计报告、企业所得税汇算清缴报告及评估报告；12、企业设计的内部控制制度及其执行情况报告；我们提出的总体资料范围为12项，在各个会计科目的清查和审计中我们将详细要求其他需企业提供、准备的资料，请各参与清产核资及审计的企业在审计组进点前按本方案的要求做好资料准备工作，特别是确认资产损失和预计损失的证明资料。
验资、审计、税审需要的资料清单
验资、审计、税审需要的资料清单一、验资需准备的资料清单(特别注意：货币资金出资必须开立验资临时账户；必须以股东名义缴款；缴款时必须注明“投资款”字样)（一）、内资公司设立验资清单（货币资金）1、公司章程（复印件）；2、《企业名称预先核准通知书》（复印件）；3、进账单（原件）；4、股东会选举董事、监事的决议（复印件）；5、董事会或者执行董事聘任经理的决议或者决定；6、股东的法人资格证明（营业执照复印件及上个月会计报表）或者自然人身份证明（复印件）；7、公司董事长或者执行董事签署的《公司设立登记申请书》（复印件）；8、住所使用证明及声明（房产证或租房合同）（复印件）；9、全体股东指定代表或者共同委托代理人办理公司设立登记的证明（复印件）；10、法律、行政法规规定设立有限责任公司必须报经审批或经营范围中有必须报经审批项目的，还应当提交有关的批准文件（复印件）；11、公司登记机关要求提供的其他文件（复印件）。
（二）、内资有限公司增资验资（货币资金）1、近期会计报表（原件）；2、股东会关于增资的决议（原件）；3、被审单位企业原章程、修改后章程或补充章程（原件）；4、股东身份证明、法人股东近期会计报表；5、被审单位企业营业执照、税务登记证、组织机构代码证（复印件）；6、经营场地使用证明（复印件）；7、以前各期验资报告（原件）；8、本次增资的银行进账单（原件）；9、股东或公司签署的投资者声明书（由事务所提供）；（三）、内资非首期出资验资清单（货币资金）1、以前各期验资报告；2、近期会计报表和审计报告；3、被审验的会计账册、凭证；4、被审验单位有关前期出资到位、出资者未抽回出资的书面申明；5、被审单位企业原章程、修改后章程或补充章程；6、被审单位企业营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件；7、经营场地使用证明；8、股东会决议；9、银行进账单；10、出资者身份证明；11、股东若为法人企业，提供近期会计报表和营业执照复印件（加盖股东单位公章）。
专项审计所需资料
专项审计所需资料
序号内容备注一：档案资料
1、项目合同复印件
2、有效营业执照正本或副本复印件，本年度工商变更核准件（若有）复印件
3、验资报告、章程、税务登记证复印件。
4、外商投资企业的批准证书和相应的主管部门的批文复印件
5、项目简述情况
6、项目合同起至审计月份的账簿和凭证和纳税申请表和减免税审
批表
现场审查，抽样复印二：业务资料
1、填报项目合同规定之日起到审计截止月“财政资金支出明细表”（见附表一）
2、填报项目合同规定之日起到审计截止月“企业自筹资金支出明细表”（见附表二）
3、填报项目合同规定之日起到审计截止月“项目研发购置仪器设备明细表”（见附表三）
4、填报项目合同规定之日起到审计截止月“项目产品销售收入明细表”（见附表四）
5、填报项目合同规定之日起到审计截止月“技术服务收入”(见附
表五）
包括项目通过技术开发和
培训服务、承包工程、出
租等方式实现的收入
6、统计项目期内到审计截止月成本费用统计表(见附表六)
7、统计项目期内到审计截止月税金统计表(见附表七)。
专项审计需要准备的资料清单9
专项审计需要提供的资料
1.2010-2012年的审计报告
2.营业执照\税务登记证
3.企业研发费用\高新收入编制说明
4.高新技术企业认定申请书中企业研究开发项目情况表(RD)
5.高新企业认定证书（新认定企业提供申请书）
6.2010至2012年研发费用明细表（按RD项目分类归集）
7、2010至2012年收入明细表
8、技术创新活动证明材料, 包括知识产权证书（独占许可合同）、生产批文, 新
产品或新技术证明（查新）材料、产品质量检验报告、省级以上科技计划立项证明, 以及其他相关证明材料
9、2010至2012年所得税纳税申报表
10、2010至2012年研发部门各年度人员清册及项目分工、劳动合同、社保、个
人所得税资料；
11、2010至2012年研发项目清单（已申请专利权的优先）
12、相关研究开发费用、高新技术收入会计账簿；凭证(研发支出按年度\每个
费用科目复印3-5个大额凭证、2012年高新收入复印5个大额凭证及主要销售合同)
13、管理当局声明书
14、研发立项批准制度、研发投入核算财务管理制度及研发人员考核奖励制度
15、研发部门各年度固定资产及折旧清单；研发用固定资产及折旧计算表、低
值易耗品明细表, 与研发相关的固定资产有产权证的要提供产权证复印件
16、与研发投入相关的原材料购入凭证（10-12年每年复印2个）。
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项目验收专项审计需准备的资料清单
一、项目申报材料，包括但不限于：
1、试点项目资金申报表和方案
2、项目方案应包括以下内容：
（1）项目申报单位的基本情况和财务状况；
（2）项目的基本情况，包括项目背景、项目建设内容、目标和主要任务，可行性分析，项目规划和实施步骤，总投资、资金筹措渠道及分类预算；
（3）项目正式运营后产生的经济效益和社会效益分析；
（4）企业投资项目核准或备案文件，或政府投资项目可研批复文件（在有效期内），以及国土、规划、环保等相关部门审批文件。
二、项目的审批文件和预算资金下达文件；
（一）原项目的审批文件和预算资金下达文件(年度项目计划和资金预算)；
（二）建设过程中项目调整申请和批文以及资金调整文件（如有）。
三、项目建设进展情况、社会效益情况
（一）建成项目的完工报告或初步验收报告（含建设规模、建设内容和建设标准、建设地点、工程质量情况等）；
（二）项目招投标情况，招投标报告（委托代理机构实施的招投标）或总结（自行实施的招投标）；
(三)工程监理情况和工程监理报告；
（四）基本建成或已建成项目的运营产生的经济、社会效益情况。
四、资金使用管理情况（投资完成情况）
（一）项目资金管理情况
1、项目业主建立的项目资金管理办法；
2、项目资金实际管理情况
（1）专户的开设情况
（2）专账管理情况（电子帐套或账页）
（二）配套资金到位情况
配套资金的来源及账务处理情况。
（三）资金使用情况（投资完成情况）
1、相关账务处理（含专项资金支出）凭证和原始凭证；
2、支出申报情况表(详附表)；
3、支出如形成资产的，应提供资产清单和资产盘点表。
五、项目业主的其他综合资料
（一）企业营业执照复印件；
（二）法人代码证复印件；
（三）税务登记证复印件；
六、其他审计中发现需提供的资料。