证券从业资格考试证券市场基础知识考试大纲
证券从业资格考试证券市场基础知识考试大纲
第一部分证券市场基础知识
目的与要求
本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
第一章 证券市场概述
掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
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第一章 《保险资金运用管理暂行办法》规定的保险集团（控股）公司、保险公司从事保险资金运用的比例要求 交易所重组与公司化
第二章 股票
掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念。
熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。
掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
熟悉我国股权分置改革的情况。
第三章 债券
掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。
掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券的发行目的和发行情况。
掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌握我国公司债的管理规定；熟悉我国金融债券的品种和发行概况；熟悉中央银行票据的作用和发行情况；熟悉各种公司债券的含义；熟悉我国企业债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；熟悉可交换债券与可转换债券的不同；熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。
掌握国际债券的定义和特征；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券；了解国际开发机构人民币债券的管理；了解龙债券和龙债券市场；了解亚洲债券市场。
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第三章 1.债券的分类：按募集方式、担保性质
2.国债的分类：按付息方式
3.政府支持机构债券
4.证券公司次级债务 1.地方政府债券的分类
2.我国的地方政府债券
第四章 证券投资基金
掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同。
熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。
熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。
掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。
熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投资范围与投资限制。
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第四章 保本基金部分内容 —
第五章 金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法；了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。
掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别；掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型；了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。
掌握金融期货、金融期货合约的定义；熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别；掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度；掌握金融期货合约的主要类别；了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。了解中国金融期货交易所；掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则；掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征；了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。
掌握金融期权的定义和特征；掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别；熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类；了解金融期权的主要功能。
掌握权证的定义、分类、要素；熟悉权证的发行、上市与交易。
掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。
掌握存托凭证的定义；了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构；了解存托凭证的优点；了解我国发行的存托凭证。
掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解资产证券化的结构和流程；了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。
掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。
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第五章 中国金融期货交易所 —
第六章 证券市场运行
熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、构成；熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件；掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式和发行定价方式。
掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式；掌握我国证券交易所市场的层次结构；熟悉我国证券市场的上市制度；熟悉证券交易所的运作系统；掌握证券交易原则和交易规则。熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度；熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。
掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法；掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。
掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。
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第六章 场外交易市场定义 1.场外交易市场的特征和功能
2.深圳证券交易所——综合指数类
第七章 证券中介机构
掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求；掌握我国证券公司的监管制度。
掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。
熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。
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第七章 1.会计师事务所申请证券资格的条件
2.注册会计师申请证券许可证的条件 证券投资咨询业务
第八章 证券市场法律制度与监督管理
掌握证券市场法律法规的层次；掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的范围宗旨和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定；熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。
掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定；掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定；掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定；掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。
熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。掌握我国的证券市场的监管体系和自律管理体系；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。
熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理；掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。
证券市场基础知识模拟试题及答案
（一）单选题
1、证券交易所所采取的交易的组织方式是------。
A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制
2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。
A 1998年7月1日 B 1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日
3、融期货证券是一种------。
A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券
4、有价证券是------的一种形式。
A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本
5、 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。
A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D 使用权或转让权
6、资本证券主要包括-------。
A 股票、债券和基金证券 B 股票、债券和金融期货
C 股票、债券和金融衍生证券 D 股票、债券和金融期权
7、有价证券具有-----------的经济和法律特征。
A 产权性、收益性、变通性、风险性 B 产权性、收益性、变通性、非返还性
C 产权性、收益性、流动性、风险性 D 产权性、期限性、收益性、风险性
8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为------------。
A 股票市场和债券市场
B 中长期信贷市场和证券市场
C 证券市场和货币市场
C 短期资金市场和长期资金市场
9、世界上第一家股票交易所在----------成立。
A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎
10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。
A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作
11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。
A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资
证券从业资格考试证券基础知识历年真题练习题
网址：/
证券从业资格考试证券基础知识历年真题练习题
一、单选题
1、根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于( )
A 渎职罪
B 操纵证券市场罪
C 金融诈骗罪
D 妨害对公司、企业的管理秩序罪外语学习网
2 . ( )是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
A 交易场所结构
B 层次结构
C 价值结构
D 品种结构外语学习网
3. 在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。
A 董事会 B 股东会 C 董事会 D 董事长
4 .证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因( )造成的证券登记结算机构的损失。
A .技术故障 B .操作失误 C .不可抗力 D .经营不善
5 . 证券发行人是指( )
A .为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体
B .为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体
C .为等措资金而发行国债的政府机关
D . 为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体
网址：/
6《中华人民共和国证卷法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于( )
A . 5 年 B . 10 年 C . 15 年 D . 20 年
7 .政府发行证券的品种仅限于( )
A .银行票据 B .基金 C .债券 D.股票
8 .证券投资人是指( )
A .通过证券而进行投资的各类机构法人
B .通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
C .通过证券而进行投资的自然人
D .各类机构法人和自然人
9 .贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行( )。
A ，长期债券 B .中期债券 C ，短期优券 D .任何期限
10 .证券市场中介机构足指( )
A .为证券的发行与交易提供服务的各类机构 B .从事证券的发行与交易的机构
C、为证券的发行与交易提供政策的监管部门
D、通过证券市场筹集资金的公司(企业)
11 .报据我国政府对 WTO 的承诺.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )
证券从业资格考试证券基础知识教材
第1页共55页 证券从业资格考试证券基础知识教材
第一章证券市场概论
前言
1、考试要求：大纲
2、学习目标 - 基本概念清楚、熟练、牢记
3、教材、听课与练习的关系
第一章证券市场概述 - 大纲要求
掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。了解股权分置改革的发展进程。
第一节证券与证券市场
一、有价证券
1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
2、证券分类：证券依据性质不同
（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券
（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。
↓
有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖
→具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通，是虚拟资本的一种形式
证券从业资格考试证券基础知识讲义
第一章 证券市场概述
第一节 证券与证券市场
掌握证券与有价证券定义、分类和特征；
掌握证券市场的定义、特征和基本功能；
掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；
了解多层次资本市场的含义；
了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
一、有价证券
1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
例题：判断题
证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。 ( T )
2、有价证券定义
有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。
有价证券的特点
→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖
→具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通，是虚拟资本的一种形式。
虚拟资本 →以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用。虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系
例题：判断题
虚拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。 （ F ）
3、有价证券分类
①范围不同
广义的有价证券
商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例： 提货单、运货单、仓库栈单
货币证券： 持有人或第三者拥有货币索取权。细分： 商业证券 （商业汇票和本票）和 银行证券 （银行汇票、本票和支票）
资本证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券
狭义有价证券：资本证券
例题：单项选择题
由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（ B ）。
A：货币证券 B：资本证券 C：商品证券 D：凭证证券
证券从业资格考试证券基础知识教材 2
第1页共123页 证券从业资格考试证券基础知识教材
第一章证券市场概论
前言
1、考试要求：大纲
2、学习目标 - 基本概念清楚、熟练、牢记
3、教材、听课与练习的关系
第一章证券市场概述 - 大纲要求
➢ 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；
➢ 掌握证券市场的定义、特征和基本功能。
➢ 掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；
➢ 了解多层次资本市场的含义；
➢ 了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
➢ 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。
➢ 掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。 第2页共123页 ➢ 了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。
➢ 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；
➢ 掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。
➢ 了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；
➢ 了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
➢ 了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。
➢ 了解股权分置改革的发展进程。
第一节证券与证券市场
一、有价证券
1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
2、证券分类：证券依据性质不同
（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券
（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。
↓
有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖
证券市场基础知识试题
2010 年证券从业资格考试证券市场基础知识试题一
单选题
1． 证券市场按证券品种划分，可以分为( )
A．发行市场和流通市场
B．场内市场和场外市场
C．股票市场、债券市场、基金市场
D．国内市场和国际市场
2． 证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括( )
A．挪用客户交易结算资金
B．在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割
C．违背委托人的指令买卖证券
D．为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
3． 以下关于股票的说法错误的是( )
A．股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等
B．同种类的每一股份具有同等权利
C．股票作为一种所有权凭证，有一定的格式
D．我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章
4． 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按( )的不同划分的。
A．投资者的买卖行为
B．合约履行时间
C．基础工具
D．时间标准
5． 中证指数有限公司于２００７年７月２日发布( )只沪深３００行业指数。
A．8
B．10
C．5
D．7
6． 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于
( )
A．行情监控
B．资金监控
C．证券监控
D．交易监控
7． 《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向( )提交推荐
书。
A．发行审核委员会
B．中国证监会
C．证券交易所
D．中国证券业协会
8． 通常，基金托管人与( )签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取 一定的报酬。
A．基金持有人
B．基金发起人
C．基金管理人
D．基金销售机构
9． 通常所说的“金边债券”是指( )
A．企业债券
B．金融债券
C．以黄金储备为担保而发行的债券
D．政府债券
10． 由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债
券是( )。
A．欧洲债券
证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案
博尼思教育网 -- 2011年12月4、5号证券从业资格考试保过培训
2010年12月4号证券从业资格考试《证券市场基础知识》证券从业资格考试基础知识真题及答案
一、单项选择题
1、证券是各类记载并代表一定权益的（ B ）。
A．书面凭证
B．法律凭证
C．收入凭证
D．资本凭证
2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（B）划分的。
A．交易的对象
B．交易的性质
C．交易的期限
D．交易的时间
3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ A ）。
A．场外交易市场
B．有形市场
C．第三市场
D．第四市场
4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（D ）。
A．纽约
B．伦敦
C．巴黎
D．阿姆斯特丹
5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（ D ）。
A．上海证券交易所
B．上海众业公所
C．上海华商证券交易所
D．北平证券交易所
6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（B ）。
A．始终是审批制
B．由审批制到核准制
C．始终是核准制
D．由核准制到审批制
7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（ A ），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会
B．证券业协会
C．交易所监督部
D．证券登记机构 博尼思教育网 -- 2011年12月4、5号证券从业资格考试保过培训
8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（ B ）。
A．证券交易所
B．证券业协会
C．证监会
D．证券登记结算公司
9、在我国，证监会属于（B ）管辖。
A．中国人民银行
B．国务院
C．人大常委会
D．国家主席
10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（D ）。
证券从业人员资格考试-证券基础知识历年真题(一)
证券从业人员资格考试-证券基础知识历年真题(一).txt35温馨是大自然的一抹色彩，独具慧眼的匠师才能把它表现得尽善尽美；温馨是乐谱上的一个跳动音符，感情细腻的歌唱者才能把它表达得至真至纯一一一一....单项选择题单项选择题单项选择题单项选择题
1. 证券是各类记载并代表一定权益的().
a. 书面凭证
b. 法律凭证
c. 收入凭证
d. 资本凭证
2. 金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的()划分的.
a. 交易的对象
b. 交易的性质
c. 交易的期限
d. 交易的时间
3. 二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交
易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是().
a. 场外交易市场
b. 有形市场
c. 第三市场
d. 第四市场
4. 1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在().
a. 纽约
b. 伦敦
c. 巴黎
d. 阿姆斯特丹
5. 中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的().
a. 上海证券交易所
b. 上海众业公所
c. 上海华商证券交易所
d. 北平证券交易所
6. 中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展().
a. 始终是审批制
b. 由审批制到核准制
c. 始终是核准制 d. 由核准制到审批制
7. 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发
行进行复审.
a. 股票发行审核委员会
b. 证券业协会
c. 交易所监督部
d. 证券登记机构
8. 中国证券业中,行业性自律性组织是指().
a. 证券交易所
b. 证券业协会
c. 证监会
d. 证券登记结算公司
9. 在中国,证监会属于()管辖中国.
a. 中国人民银行
b. 国务院
c. 人大常委会
d. 国家主席
10.公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是().
证券从业资格考试--证券基础历年真题合集
证券资格考试历年真题1：证券市场基础知识
一、单项选择题
1、证券是各类记载并代表一定权益的______。
a 书面凭证 b 法律凭证
c 收入凭证 d 资本凭证
2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的______划分的。
a 交易的对象 b 交易的性质
c 交易的期限 d 交易的时间
3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是______。
a 场外交易市场 b 有形市场
c 第三市场 d 第四市场
4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在______。
a 纽约 b 伦敦
c 巴黎 d 阿姆斯特丹
5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的______。
a 上海证券交易所 b 上海众业公所
c 上海华商证券交易所 d 北平证券交易所
6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展______。
a 始终是审批制 b 由审批制到核准制
c 始终是核准制 d 由核准制到审批制
7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了______，对股票发行进行复审。
a 股票发行审核委员会 b 证券业协会
c 交易所监督部 d 证券登记机构
8、我国证券业中，行业性自律性组织是指______。
a 证券交易所 b 证券业协会
c 证监会 d 证券登记结算公司
9、在我国，证监会属于_______管辖。
a 中国人民银行 b 国务院
c *****常委会 d 国家主席
10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是________。
a 普通股票 b 优先股票
c 银行债权 d 普通债权
11、股票的理论价值是________。
a 票面价值 b 帐面价值
c 清算价值 d 内在价值
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第1页共54页 第一章证券市场概论（吐血分享） 前言 1、考试要求：大纲 2、学习目标 - 基本概念清楚、熟练、牢记 3、教材、听课与练习的关系 第一章证券市场概述 - 大纲要求 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。了解股权分置改革的发展进程。 第一节证券与证券市场 一、有价证券 1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2、证券分类：证券依据性质不同 （1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券 （2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。 ↓ 有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖 →具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通，是虚拟资本的一种形式 虚拟资本→以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本，独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系 ①范围不同 广义的有价证券 商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单 货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。细分：商业证券（商业汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票） 资本证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券 狭义有价证券：资本证券 ②发行主体：政府证券、金融证券和公司证券 ③依照是否上市 上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。上市目的：扩大知名度，有利的条件筹集资证券从业资格证职业考试---证券基础知识讲义总汇电子版