证券从业资格考试,《证券市场基础知识》试卷
矿产资源开发利用方案编写内容要求及审查大纲
矿产资源开发利用方案编写内容要求及《矿产资源开发利用方案》审查大纲一、概述
㈠矿区位置、隶属关系和企业性质。
如为改扩建矿山, 应说明矿山现状、
特点及存在的主要问题。
㈡编制依据
(1简述项目前期工作进展情况及与有关方面对项目的意向性协议情况。
(2 列出开发利用方案编制所依据的主要基础性资料的名称。
如经储量管理部门认定的矿区地质勘探报告、选矿试验报告、加工利用试验报告、工程地质初评资料、矿区水文资料和供水资料等。
对改、扩建矿山应有生产实际资料, 如矿山总平面现状图、矿床开拓系统图、采场现状图和主要采选设备清单等。
二、矿产品需求现状和预测
㈠该矿产在国内需求情况和市场供应情况
1、矿产品现状及加工利用趋向。
2、国内近、远期的需求量及主要销向预测。
㈡产品价格分析
1、国内矿产品价格现状。
2、矿产品价格稳定性及变化趋势。
三、矿产资源概况
㈠矿区总体概况
1、矿区总体规划情况。
2、矿区矿产资源概况。
3、该设计与矿区总体开发的关系。
㈡该设计项目的资源概况
1、矿床地质及构造特征。
2、矿床开采技术条件及水文地质条件。
证券从业资格考试《证券市场基础知识》证券从业资格考试基础知识真题及答案
一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的〔〕。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的〔〕划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是〔〕。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在〔〕。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的〔〕。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步标准化，其中发行制度的开展〔〕。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了〔〕，对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指〔〕。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于〔〕管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是〔〕。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是〔〕。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国〔〕州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照?公司法?的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有〔〕。
A．制定公司内部根本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国?公司法?规定，股东大会一年召开〔〕次年会。
证券从业资格考试《市场基础知识》历真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．一般来说，证券的票面要素有【】。
A．标的物B．持有人C．权利D．义务【答案解析】答案为ABC。
证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有；(2)证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象；(3)标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小；(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。
2．关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是【】。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买人证券实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具【答案解析】答案为ABC。
D选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。
3．下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。
A．按《公司法》规定提取法定公积金B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D．偿还公司的债务【答案解析】答案为ABC。
公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。
通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损；(2)提取法定公积金；(3)按固定股息率对优先股股东分配；(4)提取任意公积金；(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。
4．关于香港恒生指数，下列描述正确的是【】。
A．恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C．恒生指数的成分股是固定的D．恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限【答案解析】答案为AD。
证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）
六月上旬证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。
A、可转换优先股票B、不可转换优先股票C、参与优先股票D、非参与优先股票【参考答案】：C2、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为___，转换期限为___。
（）A、45B、37C、54D、64【参考答案】：C【解析】可转换债券的有效期与转换期限之间的区别在于：前者是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间；后者是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束目的期间。
题中债券的有效期为5年(2009年6月至2014年6月)；转换期限为4年半(2009年12月至2014年6月)。
3、（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A、1998年7月1日B、1999年7月1日C、1999年10月1日D、2000年1月1日【参考答案】：B4、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A、5%B、7%C、10%D、12%【参考答案】：A【解析】证券交易所规定。
5、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券承销制度。
见教材第六章第一节，P203。
6、投资基金的风险一般小于（）。
A、股票B、固定利率债券C、浮动利率债券D、债券【参考答案】：A【解析】投资基金与股票、债券的区别在于风险水平不同。
基金的投资组合灵活多样，所以投资基金的风险高于债券，但是低于股票。
7、证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A、董事会B、投资决策委员会C、自营业务部门D、投资决策机构【参考答案】：A【解析】证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。
证券从业资格金融市场基础知识试题及答案
证券从业资格金融市场基础知识试题及答案一、单选题（共40题，共120分）1.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。
证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行。
A.资金的募集和证券的登记B.发行初始登记C.证券制作D.证券签章ABCD正确答案：A2.下列不属于国际债券的主要投资者的是A.自然人B.各国政府C.银行或其他金融机构D.工商财团ABCD正确答案：B3.根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金归()所有。
A.守约方B.上海证券交易所C.证券结算风险基金D.投资者保护基金ABCD正确答案：A4.我国目前的沪深300股指期货合约是在()进行交易的A.上海期货交易所B.中国金融期货交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所ABCD正确答案：B5.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益ABCD正确答案：A6.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的A.可赎回优先股票股东B.累积优先股票股东C.参与优先股票股东D.可转换优先股票股东ABCD正确答案：C7.除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是A.可赎回优先股票股东B.累积优先股票股东C.参与优先股票股东D.可转换优先股票股东ABCD正确答案：C8.商业银行次级债券的发行方式是A.代销B.一次足额发行或限额内分期C.招标承销D.包销ABCD正确答案：B9.各国证券市场监管的主要任务是A.调控证券市场与证券交易的规模B.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境C.保证证券市场的效率D.降低非系统性风险ABCD正确答案：B10.根据()划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。
2023年证券从业资格考试证券市场基础知识真题
2023年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分，如下备选答案中只有一项最符合题目规定，不选、错选均不得分)1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块旳交易由独立于主板市场交易系统旳第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立2．下列属于深证交易所旳综合指数旳是（）。
A．深证成分股指B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3．下列有关地方政府债券旳论述，对旳旳是（）。
A．地方政府债券一般可以分为一般债券和一般债券B．收益债券是指地方政府为缓和资金紧张或处理临时经费局限性而发行旳债券C．一般债券是指为筹集资金建设某项详细工程而发行旳债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4．我国主权财富基金旳发端是（）。
A．中国投资有限责任企业B．中国国际金融有限企业C．QFIID．QDII5．收入型基金以获取（）为目旳。
A．基金资产旳长期稳定增值B．当期旳最大收入C．投资组合旳债券中得到合适旳利息收益D．获取稳定收益6.如下不属于证券交易所会员大会旳职权旳是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B．选举和撤职会员理事C．审议和通过理事会、总经理旳工作汇报D．制定证券交易价格7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。
A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券8．债券发行旳定价方式以（）最为经典。
A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协约定价9、金融期货不包括（）。
A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货10．证券企业自营业务旳最高决策机构是（）。
A．企业总经理B．自营业务部门C．企业投资决策机构D．董事会11．在上市企业旳税后利润中，其分派次序是（）。
A．公积金和公益金、优先股股息、一般股股息、盈余公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、一般股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、一般股股息D．公积金和公益金、一般股股息、优先股股息、盈余公积金来源：12．履约担保旳标旳证券数量等于（）A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险企业次级债旳期限为（）。
证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析(1篇)
证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析（1篇）证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析 1证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析单项选择题：1.欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。
A.美元B.英镑C.特别提款权D.欧元2.15世纪的意大利商业城市中的证券交易是( )的买卖。
A.不动产抵押债券B.商业票据C.公司债券D.国家债券3.关于通过银行系统发行的'凭证式国债，以下说法错误的是( )。
A.可以上市流通B.可以到原购买网点提前兑取C.可以挂失D.可以记名4.以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是( )。
A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份5.地__府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和( )。
A.专项债券B.政府债券C.普通债券D.特种债券6.下列说法错误的是( )。
A.金融远期合约根据交易双方需求在场外市场协商确定B.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类C.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类D.金融互换是最基础的金融衍生工具之一7.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( )。
A.最低和最高利率限制B.数量限制C.最高利率限制D.最低利率限制8.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。
A.15%B.5%C.10%D.不确定9.一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是( )。
A.债券基金B.货币市场基金C.认股权证基金D.股票基金10.我国《证券法》规定，中国证券业协会的权力机构为( )。
A.会员大会B.股东大会C.股东大会D.董事会11.既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为( )。
2023年证券业从业资格考试证券市场基础知识真题及答案
证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题, 每题0.5分, 共30分。
如下各小题所给出旳四个选项中, 只有一项最符合题目规定。
)1.投资于股票和股票型基金旳账面余额, 合计不高于我司上季末总资产旳()。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.一般, 股票分割往往会导致股价()。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与()旳选择有亲密关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.有关金融期权与金融期货, 下列论述错误旳是()。
A.金融期权与金融期货都是常用旳套期保值工具, 它们旳作用与效果是相似旳B.运用金融期货进行套期保值, 在防止价格不利变动导致旳损失旳同步, 也必须放弃若价格有利变动也许获得旳利益C.通过金融期权交易, 既可防止价格不利变动导致旳损失, 又可在相称程度上保住价格有利变动而带来旳利益D.在现实旳交易活动中, 人们往往将金融期权与金融期货结合起来, 通过一定旳组合或搭配来实现某一特定目旳5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降旳风险属于()。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购置力风险D.违约风险6.下列有关企业年金旳表述, 错误旳是()。
A.企业年金不得购置投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易, 不得用于向他人贷款, 但可用于短期债券回购C.企业年金旳受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.有关封闭式基金和开放式基金旳交易价格与否包括手续费, 下列说法对旳旳是()。
A.两者均包括B.两者都包括C.前者不包括, 后者包括D.前者包括, 后者不包括8.金融期货旳重要交易制度不包括()。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算旳金融期权是()。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国企业旳股票在美国上市一般采用()形式。