证券市场法律制度与监督管理练习试卷1(题后含答案及解析)
证券市场法律制度与监督管理练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 根据新修订的《中华人民共和国公司法》,有限责任公司的最低注册资本额为人民币( )万元。
A．3
B．10
C．50
D．100
正确答案：A 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
2． 我国《公司法》规定,货币出资不得低于公司注册资本的( )。
A．10%
B．30%
C．20%
D．40%
正确答案：B 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
3． 我国《公司法》规定,公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的,除公司章程另有规定外,所累积投资额不得超过本公司净资产的( ),在投资后,接受被投资公司以利润转增的资本,其增加额不包括在内。
A．50%
B．70%
C．40%
D．60%
正确答案：B 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
4． 《公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员( )。
A．必须大于5人
B．不得少于5人
C．必须大于3人
D．不得少于3人
正确答案：D 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
5． 《公司法》规定,有限责任公司的监事会会议每年至少召开( )次。
A．1
B．2
C．3
D．4
正确答案：A 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
6． 《公司法》规定,股份有限公司的监事会至少每( )个月召开一次。
A．1
B．2
C．3
D．6
正确答案：D 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
7． 我国《公司法》规定,监事会或不设监事的有限责任公司的监事发现公司经营情况异常,可以进行调查,必要时,可以聘请会计师事务所等协助其工作,费用由( )承担。
A．公司
B．全体监事
C．全体股东
D．监事个人
正确答案：A 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
8． 《公司法》规定,上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。
A．1/3
B．1/4
C．1/5
D．1/6
正确答案：A 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
9． 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
正确答案：C 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
10． 《刑法》规定,( )是指在招股说明书,认股书,公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大,后果严重或者有其他严重情节的犯罪行为。
A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．非法发行股票和公司、企业债券罪
D．诱骗他人买卖证券罪
正确答案：A 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
11． 《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在( )。
A．保护投资者的合法权益
B．维护社会经济秩序
C．维护社会公共利益
D．优化资源配置
正确答案：A,B,C 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
12． 《证券法》总则的主要内容包括( )。
A．立法的宗旨
B．适用范围
C．证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则
D．证券业与其他金融业的分业经营与管理
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
13． 新《证券法》通过( ),完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量。
A．建立证券发行上市的保荐制度
B．增加上市公司控股股东或实际控制人,上市公司董事、监事、高级管理人员诚信义务的规定和法律责任
C．提高发行审核透明度,拓宽社会监督渠道
D．健全证券公司内部控制制度
正确答案：A,B,C 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
14． 新《证券法》有关加强对证券公司的监管,防范和化解证券市场风险修
订的内容主要有( )。
A．健全证券公司内部控制制度,保证客户资产安全,严格防范风险
B．明确证券公司高级管理人员任职资格管理制度
C．增加了对证券公司主要股东的资格要求
D．补充和完善对证券公司的监管措施
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
15． 《公司法》的调整范围包括( )。
A．股份有限公司
B．有限责任公司
C．合伙企业
D．三资企业
正确答案：A,B 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
16． 《公司法》的核心旨在( )。
A．保护公司的合法权益
B．保护股东的合法权益
C．保护债权人的合法权益
D．维护社会经济秩序
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
17． 《公司法》规定公司的出资方式可以有( )。
A．货币
B．实物
C．土地使用权
D．工业产权、非专利技术
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
18． 《刑法》关于证券犯罪的规定有( )。
A．非法发行股票和公司、企业债券罪
B．欺诈发行股票、债券罪
C．提供虚假财务会计报告罪
D．内幕交易、泄露内幕信息罪
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
19． 《刑法》规定,下列选项中,属于操纵证券市场罪的有( )。
A．单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
B．与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,
影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
D．以其他方法操纵证券、期货市场的
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
20． 《证券公司监督管理条例》明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度,具体规定有( )。
A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理
B．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
C．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
D．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以所有客户的名义设立专户管理
正确答案：A,B,C 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
21． 我国《证券法》的核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
22． 我国《证券法》规定,发行人申请公开发行证券的,应当按照规定聘请证券公司担任保荐人。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
23． 我国《证券法》规定,严禁任何机构或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金、客户证券账户下的证券资产,客户的交易结算资金存放在商业银行,以每个客户的名义专户管理。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
24． 我国《证券法》规定,允许证券公司向其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
25． 《公司法》关于公司注册资本的规定之一是,允许公司按照规定的比例在5年内分期缴清出资,其中投资公司可以在5年内缴足。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
26． 我国《公司法》规定,公司可以用货币、工业产权、非专利技术、土地使用权出资,但不可以用实物出资。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
27． 我国《公司法》规定,监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议,列席董事会会议并对董事会决议事项提出质询或者建议等。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
28． 我国《公司法》规定,董事、监事、高级管理人员未经股东会同意,不得利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,不得接受与公司交易的佣金。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
29． 我国《公司法》规定,上市公司董事会成员中应当有1/5以上的独立董事。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
证券法律制度练习试卷1(题后含答案及解析)_1
证券法律制度练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题 4. 简答题 5. 综合题
单项选择题本类题共25小题，每小题1分，共25分。每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分。
1． 公开发行的下列证券中,应当实行保荐制度的是( )。
A．公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的
B．申请发行一般的公司债券
C．公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法不采取承销方式的
D．向特定对象发行证券累计超过200人的
正确答案：A 涉及知识点：证券法律制度
2． 国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门自受理证券发行申请文件之日起( )内,依照法定条件和法定程序作出核准或不予核准的决定。
A．3个月
B．4个月
C．5个月
D．6个月
正确答案：A 涉及知识点：证券法律制度
3． 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承销。
A．500万元
B．1000万元
C．3000万元
D．5000万元
正确答案：D 涉及知识点：证券法律制度
4． 证券的代销、包销期限最长不得超过( )。
A．30日
B．60日
C．90日
D．180日
正确答案：C 涉及知识点：证券法律制度
5． 设立基金管理公司应具备条件之一的是( )。
A．注册资本不低于1亿元人民币,可以分期缴付的货币资本
B．注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C．注册资本不低于3亿元人民币
D．注册资本不低于5000万元人民币
正确答案：B 涉及知识点：证券法律制度
6． 国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起( )内依法进行审查,作出核准或不予核准的决定。
2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题 含答案
第 1 页 共 38 页 2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题 含答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______
考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。
A.发行人的高级管理人员
B.持有公司4％股份的股东
C.发行人控股的公司
D.证券监督管理机构工作人员
2、报告期内，发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异，应在招股说明书中披露原因及对发行人（ ）的累计影响。
A.期间费用
B.净利润
C.成本
D.收入
3、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有（ ）。
A.从业人员不得直接买卖股票
B.从业人员不得化名买卖股票
C.从业人员可以收受他人赠送的股票
D.从业人员不得借他人名义持有股票
4、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（ ）备案。
A.证券交易所
B.住所地证监局
C.证监会 第 2 页 共 38 页 D.住所地证监局和中国证券业协会
5、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（ ）。
A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。
D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
6、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（ ）承担连带赔偿责任。
A.发行人的控股股东
B.发行人的实际控制人
C.发行人的法定代表人
最新证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集含解析共12套 (4)
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A、5
B、10
C、15
D、20
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第5节>保荐代表人
【答案】：B
【解析】：
本题考查保荐代表人的持续督导工作。 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容：
(1)发行人的基本情况；
(2)保荐工作概述；
(3)履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况；
(4)对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；
(5)对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；
(6)中国证监会要求的其他事项。
2.下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是( )。
A、证券投资咨询机构
B、证券资信评估机构
C、基金销售机构
D、金融资产管理公司
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：D
【解析】：
从事证券业务的机构有：(1)证券公司。(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构。(3)证券投资咨询机构。(4)证券资信评估机构。(5)中国证监会规定的其他从事证券业务的机构
3.以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是( )。
①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题
②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响
③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理
④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规
2022证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题A卷
第 1 页 共 40 页 2022证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题A卷
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______
考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、证券公司的（
）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
A.业务执行部门
B.业务决策机构
C.董事会
D.分支机构
2、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。
A.个人
B.期货交易
C.期货结算
D.期货保证金
3、微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（
）可以采取责令清理违规业务等监管措施。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.中国证监会及其派出机构
4、（ ）是证券期货经营机枃构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。
A.法人集中清算制度 第 2 页 共 40 页 B.信息隔离墙制度
C.利益冲突管理机制
D.投资者适当性制度
5、下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。
A.决定公司的经营计划和投资方案
B.审议批准董事会的报告
C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为
D.监督董事在执行职务时违法的行为
6、中国证监会对证券发行承销过程实施（ ），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
A.事前监管
B.事前事中监管
C.事中事后监管
D.事后监管
7、下列关于证券发行的说法中，错误的是（ ）。
第8章 证券市场法律制度与监督管理
第八章 证券市场法律制度与监督管理
第一节 证券市场法律、法规概述
证券市场法律法规
三个层次：1、《中华人民共和国证券法》、基金法、公司法、刑法对证券犯罪的规定 2、国务院颁布的行政法规3、证监部门或相关部门的规章
一、国家法律：
（一）《中华人民共和国证券法》
《中华人民共和国证券法》1998年12月29日第九届全国人大第六次会议通过，生效时间：
1999-7-1 开始实施。根据2004年8月28日第十届全国人大第十一次会议修改，2005年10月27日第十届人大第十八次会议修订，2006年1月1日生效、
1、调整范围：涵盖了中国境内的股票，公司债券和国务院以法认定的其它证券的发行、交易和管理，其核心是保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。《中华人民共和国证券法》12 章构成，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构，证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则
2、修订的主要内容
一是完善了上市公司的监管制度、提高上市公司的质量
二是加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险
三是加强对投资者特别是中小投资者权益的保护
四是完善证券的发行、证券交易、证券登记结算制度，规范市场秩序
五是完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度
六是强化证券违法行为的法律责任
（二） 《中华人民共和国公司法》1993-12-29 由人大五次会议通过，又于 1998-12-25 由人大十三次会议修订《公司法》公司法调整的对象为公司的组织和行为。
1、调整范围：包括股份有限公司或者有限责任公司， 其核心：保护公司、股东和债权人的合法权益
核心内容：规范公司的法人治理结构，明确股东会、董事会和监事会的权力与职责
2、修订的主要内容：
（1）修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业
（2）完善公司法人治理结构，健全内部监督约束机制体高公司的运作效率
注册会计师经济法-证券法律制度(一)_真题(含答案与解析)-交互
注册会计师经济法-证券法律制度(一)
(总分37, 做题时间90分钟)
一、单项选择题
1.
下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是______。
SSS_SINGLE_SEL
A 甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益
B 乙商业银行同时担任英雄模范证券投资基金管理人和基金托管人
C 丙商定银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户
D 丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业
该问题分值: 0.5
答案:C
[解析] 根据规定，基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失，因此选项A错误。基金托管人与基金管理人不得为同一人，不得相互出资或者持有股份，因此选项B错误。基金财产不得用于从事承担无限责任的投资，因此选项D错误。
2.
根据《证券法》的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是______。
SSS_SINGLE_SEL
A 接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
B 为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
C 将自营业务账户借给客户使用
D 要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
该问题分值: 0.5
答案:D
[解析] 根据规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，因此选项A错误。证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺，因此选项B错误。证券公司不得将其自营账户借给他人使用，因此选项C错误。
3.
上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是______。
SSS_SINGLE_SEL
A 上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见
B 上市公司监事应对公司年度报告签署书面审核意见
C 上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见
《证券市场基本法律法规》临考押题卷(1)
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1[单选题] 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
参考答案：B
参考解析： 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
2[单选题] 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
参考答案：B
参考解析： 《中华人民共和国证券投资基金法》第八十七条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。
3[单选题] 下列不属于农产品期货的是（ ）。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡胶
D.原油
参考答案：D
参考解析： 商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
4[单选题] 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
A.50
B.100
C.150
D.200
参考答案：D
参考解析： 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
5[单选题] 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（ ）。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为多个客户办理定向资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 参考答案：C
参考解析： 经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
6[单选题] 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与（ ）一致，并与其具有同等法律效力。
2016证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编(三).docx
《证券市场基本法律法规》真题汇编(三)
一、选择题(共50题．每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的．其从业资格自取得之日起满（ ）后自动失效。
A．1年
B．18个月
C．2年
D．3年
2．下列选项中，说法不正确的是（ ）。
A．任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益
B．未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
C．债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为
D．证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人
3．下列关于监事会会议的说法中．正确的是（ ）。
A．每年至少召开2次会议
B．应当于每年下半年召开会议
C．应当于股东大会结束后召开会议
D．监事可以提议召开临时监事会会议
4．单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。
A．5%
B．1%
C．3%
D．2%
5．证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
A．5万元以上10万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．5万元以上20万元以下
D．5万元以上30万元以下
6．证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（ ）。
A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
7．可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（ ）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案
单选题（共40题）
1、关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.②③
D.①②
【答案】 A
2、申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】 C
3、合格境外投资者的境内证券投资应当遵循的持股比例限制不包括（ ）。
A.单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B.全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的20%
C.合格境外投资者及其他境外投资者依法对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受前款规定的比例限制 D.境内有关法律、行政法规、产业政策对合格境外投资者及其他境外投资者的持股比例有更严格规定的，从其规定
【答案】 B
4、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②④⑤⑥
【答案】 D
5、《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经( )批准。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.证券公司
D.国务院证券监督管理机构
【答案】 D
6、以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是（ ）。
A.Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 A
7、下列说法错误的是（ ）
A.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施
B.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
C.经营机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用
证券市场基础知识第八章判断题(附答案)
第八章证券市场法律制度与监督管理(答案分离版
判断题
1.《公司法》的调整范围包括股份有限公司、有限责任公司和两合公司,其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序。(
对错
2.新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在促进证券公司发展,维护社会经济秩序和社会公共利益。(
对错
3.《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动,规范证券投资基金活动,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。(对错
4.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。(
对错
5.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书,凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应予以披露。(
对错
6.招股说明书的有效期为6个月,自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。(
对错
7.公开原则是各国证券法律制度的重要原则,信息披露制度在各国证券法律制度体系中均占有重要地位。(
对错
8.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的,处7年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金。(
对错
9.上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。(
对错
10.证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。(
对错
11.首次公开发行股票的公司发行规模在1亿股以上的,可以向战略投资者配售股票,可以采用超额配售选择权(绿鞋机制。(
对错 12.发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的,当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时,应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。(对错