证券市场法律制度与监督管理练习试卷2(题后含答案及解析)
证券市场法律制度与监督管理练习试卷2 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
A．1
B．3
C．5
D．10
正确答案：C 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
2． 《刑法》规定,( )是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益的行为。
A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．非法发行股票和公司、企业债券罪
D．诱骗他人买卖证券罪
正确答案：B 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
3． 《刑法》规定,提供虚假财务会计报告罪的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )罚金。
A．2万元以下
B．2万元以上20万元以下
C．20万元以下
D．100万元以上
正确答案：B 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
4． 《刑法》规定,非法发行股票和公司、企业债券罪处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。
A．10%以下
B．5%以上
C．1%以上5%以下
D．2%以上10%以下
正确答案：C 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
5． 《刑法》规定,操纵证券、期货市场,情节严重的,处( )有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处( )有期徒刑,并处罚金。
A．2年以下 2年以上5年以下
B．3年以下 3年以上7年以下
C．5年以下 5年以上10年以下
D．4年以下 4年以上10年以下
正确答案：C 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
6． 《刑法》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得( )罚金。
A．3 1倍以上3倍以下
B．5 1倍以上5倍以下
C．3 2倍以上4倍以下
D．5 3倍以上10倍以下
正确答案：B 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
7． 《刑法》规定,犯有提供虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )罚金。
A．2 1万元以上10万元以下
B．4 3万元以上30万元以下
C．3 2万元以上20万元以下
D．5 4万元以上40万元以下
正确答案：C 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
8． 《刑法》规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处( )有期徒刑或者拘役,并处( )罚金。
A．3年以下 1万元以上10万元以下
B．5年以下 2万元以上20万元以下
C．3年以下 3万元以上30万元以下
D．5年以下 5万元以上50万元以下
正确答案：C 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
9． 《证券公司监督管理条例》规定,从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以( )的名义单独立户管理。
A．所有客户
B．每个客户
C．证券公司
D．商业银行
正确答案：B 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
10． 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内,向中国证监会报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。
A．2
B．3
C．4
D．6
正确答案：C 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
11． 《证券公司监督管理条例》明确规定,客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与( )的自有资产相互独立、分别管理。
A．保险机构
B．证券公司
C．指定商业银行
D．资产托管机构
正确答案：B,C,D 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
12． 《证券公司监督管理条例》规定,任何单位或者个人不得有( )行为。
A．非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
B．除法定情形外,动用客户的交易结算资金、委托资金
C．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
D．以客户的资产向他人提供融资或者担保,强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保
正确答案：A,B,D 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
13． 《证券公司监督管理条例》对交易信息、资金信息的寄送、查询作出的规定有( )。
A．证券公司应将客户资产交由第三方存管
B．证券公司应当建立信息查询制度,保证客户可以随时查询有关信息
C．指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
D．证券公司从事资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单寄送客户
正确答案：B,C,D 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
14． 《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务和证券资产管理业务作出的规定有( )。
A．证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
B．明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
C．强化了中国证券业协会的监管责任和监管措施
D．强化了中国证监会的监管责任和监管措施
正确答案：A,B,D 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
15． 《证券公司监督管理条例》规定的证券公司市场准入条件有( )。
A．证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产
B．证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%
C．未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托,持有或者管理证券公司的股权
D．证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
16． 《证券公司监督管理条例》有关完善公司治理结构的规定有( )。
A．证券公司可以设独立董事
B．证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
C．证券公司应设董事会秘书
D．证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
17． 《证券公司监督管理条例》有关证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面的规定有( )。
A．证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人
B．已经聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的,有关聘任、选任的决议、决定无效
C．任何人未取得任职资格,实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的,国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其实施证券市场禁入
D．证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
18． 《证券公司风险处置条例》规定的处置证券公司的风险措施有( )。
A．停业整顿
B．托管、接管
C．行政重组
D．撤销
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
19． 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。
A．处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行
B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式,转让方案应由中国证监会批准
D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计,并报中国证监会认定
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
20． 证券投资者保护基金公司设立的意义在于( )。
A．在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者利益
B．有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心
C．有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
D．有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
注册会计师经济法(证券法律制度)模拟试卷25(题后含答案及解析)
注册会计师经济法（证券法律制度）模拟试卷25 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 4. 综合题
单项选择题每题只有一个正确答案，请从每题的备选答案中选出一个你认为最正确的答案，在答题卡相应位置上用2B铅笔填涂相应的答案代码。答案写在试题卷上无效。
1． 根据有关规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料，保存期限至少是( )。
A．5年
B．10年
C．20年
D．50年
正确答案：C
解析：本题考核股票交易的规定。证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于20年。 知识模块：证券法律制度
2． 甲股份有限公司(以下简称甲公司)打算收购乙上市公司(以下简称乙公司)。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司不构成一致行动人的是( )。
A．甲公司的母公司
B．由甲公司总经理兼任董事长的丙公司
C．持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某
D．甲公司财务总监的表姐夫，且其表姐夫持有乙公司5％的股份
正确答案：D
解析：本题考核一致行动人的概念。根据规定，在投资者中任职的董事、监事及高级管理人员，其亲属与投资者持有同一个上市公司股份的，可能为投资者的一致行动人，但这些亲属仅包括其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等。 知识模块：证券法律制度
3． 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在法定期限内不得转让。这里的“法定期限”是( )。
A．收购行为公告后的12个月内
B．收购行为批准后的12个月内
C．收购行为开始后的12个月内
D．收购行为完成后的12个月内
正确答案：D
解析：本题考核上市公司收购后事项的处理。在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。 知识模块：证券法律制度
证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2016_练习模式
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试题说明
本套试题共包括1套试卷
每题均显示答案和解析
证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2016(100题)
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证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2016
1.[单选题]
投资主办人（ ）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。
A)1
B)4
C)2
D)5
答案:
C
解析:
根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每
两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年
内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；④被协会采取纪律处分
未满两年；⑤其他情形。
2.[单选题]
在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事
件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。
A)10
B)20
C)15
D)25
答案:
C
解析:
根据《证券法》第一百八十条，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院
证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超
过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。
3.[单选题]
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份
，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A)10%
B)3%C)1%
D)5%
答案:
D
解析:
根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证
证券法练习试卷4(题后含答案及解析)
证券法练习试卷4 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 4. 综合题
单项选择题每题只有一个正确答案，请从每题的备选答案中选出一个你认为最正确的答案，在答题卡相应位置上用2B铅笔填涂相应的答案代码。答案写在试题卷上无效。
1． 下列人员中，不属于内幕信息知情人员的是( )。
A．发行股票或者公司债券的公司副经理
B．持有公司5％以上股份的股东
C．证券监督管理机构工作人员
D．发行股票的公司的关联企业董事长
正确答案：D
解析：本题考核点是内幕人员。内幕信息知情人员不包括关联企业的人员。
2． 根据规定，上市公司将其营业用主要资产进行抵押一次超过该资产的一定比例时属于内幕信息。该比例是( )。
A．15％
B．20％
C．25％
D．30％
正确答案：D
解析：本题考核内幕信息的范围。公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％的，属于内幕信息。
3． 2010年1月10日，甲上市公司发布虚假的重大利好消息。2010年2月20日，在全国范围发行的乙证券报首次揭露了甲公司的虚假消息。2010年3月30日，甲公司在中国证券监督管理委员会指定披露证券市场信息的媒体上，自行公告更正虚假陈述。下列投资者中，属于因甲公司虚假陈述造成损失的是( )。
A．张某在2009年12月15日买人甲公司的股票，在2010年1月5日卖出，产生亏损
B．李某在2010年2月5日买入甲公司的股票，在2010年2月15日卖出，产生亏损
C．王某在2010年2月15日买入，在2010年3月5日卖出甲公司的股票，产生亏损
D．赵某在2010年4月5日买人甲公司的股票，在2010年4月15日卖出，产生亏损
正确答案：C
解析：本题考核点是欺诈客户的行为。选项A买卖均发生在虚假陈述实施日之前，与虚假陈述不存在因果关系。选项B属于在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券，与虚假陈述不存在因果关系。选项C属于在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买人该证券，并在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，其损失与虚假陈述有因果关系。选项D属于在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资，与虚假陈述不存在因果关系。
2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题 含答案
第 1 页 共 38 页 2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题 含答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______
考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。
A.发行人的高级管理人员
B.持有公司4％股份的股东
C.发行人控股的公司
D.证券监督管理机构工作人员
2、报告期内，发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异，应在招股说明书中披露原因及对发行人（ ）的累计影响。
A.期间费用
B.净利润
C.成本
D.收入
3、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有（ ）。
A.从业人员不得直接买卖股票
B.从业人员不得化名买卖股票
C.从业人员可以收受他人赠送的股票
D.从业人员不得借他人名义持有股票
4、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（ ）备案。
A.证券交易所
B.住所地证监局
C.证监会 第 2 页 共 38 页 D.住所地证监局和中国证券业协会
5、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（ ）。
A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。
D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
6、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（ ）承担连带赔偿责任。
A.发行人的控股股东
B.发行人的实际控制人
C.发行人的法定代表人
证券法习题
证券法律制度
一、单项选择题
1、下列关于股票和公司债券法律特征的表述中，不正确的是（ ）。
A.股票和公司债券都属于有价证券
B.公司债券持有人在公司破产时，优先于股票持有人得到清偿
C.发行股票和发行公司债券有不同的法律要求
D.公司债券持有人和股票持有人均与公司之间形成债权债务关系
2、根据《证券法》的规定，股票发行采取溢价发行的，发行价格的确定方式是（ ）。
A.股东大会决议
B.董事会决定
C.发行人与承销的证券公司协商确定
D.证券公司根据市场情况确定
3、根据《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合的条件之一是( )。
A.最近1年财务会计文件无虚假记载
B.最近2年财务会计文件无虚假记载
C.最近3年财务会计文件无虚假记载
D.最近5年财务会计文件无虚假记载
4、2006年5月某股份有限公司成功发行了3年期公司债券1200万元，1年期公司债券800万元。该公司截止到2008年9月30日的净资产额为8000万元，计划于2008年10月再次发行公司债券。根据有关规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过( )万元。
A.3200
B.2000
C.1200
D.1000
5、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为( )。
A.该股票的承销期内和期满后1年内
B.该股票的承销期内和期满后6个月内
C.出具审计报告后6个月内
D.出具审计报告后1年内
6、某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是（ ）。
A.公开发行的股份达到公司股份总数的35%
B.公司股本总额为6000万元
C.公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理
D.持有公司股票面值达人民币1000元以上的股东人数有900多人
7、上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。下列各项中，不属于上市公司重大事件的是（ ）。
最新证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集含解析共12套 (4)
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A、5
B、10
C、15
D、20
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第5节>保荐代表人
【答案】：B
【解析】：
本题考查保荐代表人的持续督导工作。 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容：
(1)发行人的基本情况；
(2)保荐工作概述；
(3)履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况；
(4)对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；
(5)对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；
(6)中国证监会要求的其他事项。
2.下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是( )。
A、证券投资咨询机构
B、证券资信评估机构
C、基金销售机构
D、金融资产管理公司
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：D
【解析】：
从事证券业务的机构有：(1)证券公司。(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构。(3)证券投资咨询机构。(4)证券资信评估机构。(5)中国证监会规定的其他从事证券业务的机构
3.以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是( )。
①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题
②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响
③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理
④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规
2022证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题A卷
第 1 页 共 40 页 2022证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题A卷
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______
考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、证券公司的（
）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
A.业务执行部门
B.业务决策机构
C.董事会
D.分支机构
2、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。
A.个人
B.期货交易
C.期货结算
D.期货保证金
3、微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（
）可以采取责令清理违规业务等监管措施。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.中国证监会及其派出机构
4、（ ）是证券期货经营机枃构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。
A.法人集中清算制度 第 2 页 共 40 页 B.信息隔离墙制度
C.利益冲突管理机制
D.投资者适当性制度
5、下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。
A.决定公司的经营计划和投资方案
B.审议批准董事会的报告
C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为
D.监督董事在执行职务时违法的行为
6、中国证监会对证券发行承销过程实施（ ），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
A.事前监管
B.事前事中监管
C.事中事后监管
D.事后监管
7、下列关于证券发行的说法中，错误的是（ ）。
票据证券法律制度练习试卷1(题后含答案及解析)_0
票据证券法律制度练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题 5. 综合题
单项选择题本类题共25小题，每小题1分，共25分。每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分。
1． 根据我国有关法律规定,上市公司应当在( )将半年度报告各两份分别报送中国证监会、公司所在地的证券监管派出机构和证券交易所。
A．每一会计年度上年半结束之日起4个月内
B．每一个会计年度上半年结束之日起3个月内
C．每一个会计年度上半年结束之日起2个月内
D．每一个会计年度上半年结束之日起1个月内
正确答案：C
解析：上市公司应当在每一个会计年度上半年结束之日起2个月内将半年度报告各两份分别报送中国证监会、公司所在地的证券监管派出机构和证券交易所。 知识模块：票据证券法律制度
2． 上市公司对于其发生的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件,应当根据《证券法》规定向有关部门报告并予以公告。下列各项中,属于上市公司重大事件的是( )。
A．持有公司4%股份的股东持股情况发生变动
B．公司20%的董事发生变动
C．公司遭受的损失达到净资产的8%
D．公司的经营方针和经营范围发生重大变化
正确答案：D
解析：《证券法》规定了要信息公开的11种重大事件。其中,公司遭受的损失要超过净资产的10%；董事的变动要达到1/3以上；持股比例达5%以上股东的持股情况发生变动。因此,符合法律规定的只能是D选项。 知识模块：票据证券法律制度
3． 背书人在汇票上记载“不得转让”字样,其后手再背书转让的,( )。
A．该汇票无效
B．该背书转让无效
C．原背书人对后手的被背书人不承担保证责任
D．原背书人对后手的被背书人承担责任
正确答案：C
解析：根据《票据法》规定,背书人在汇票上记载“不得转让”字样,其后手再背书转让的,原背书人对后手的被背书人不承担保证责任。 知识模块：票据证
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案
单选题（共40题）
1、关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.②③
D.①②
【答案】 A
2、申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】 C
3、合格境外投资者的境内证券投资应当遵循的持股比例限制不包括（ ）。
A.单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B.全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的20%
C.合格境外投资者及其他境外投资者依法对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受前款规定的比例限制 D.境内有关法律、行政法规、产业政策对合格境外投资者及其他境外投资者的持股比例有更严格规定的，从其规定
【答案】 B
4、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②④⑤⑥
【答案】 D
5、《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经( )批准。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.证券公司
D.国务院证券监督管理机构
【答案】 D
6、以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是（ ）。
A.Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 A
7、下列说法错误的是（ ）
A.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施
B.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
C.经营机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用
证券市场基础知识第八章判断题(附答案)
第八章证券市场法律制度与监督管理(答案分离版
判断题
1.《公司法》的调整范围包括股份有限公司、有限责任公司和两合公司,其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序。(
对错
2.新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在促进证券公司发展,维护社会经济秩序和社会公共利益。(
对错
3.《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动,规范证券投资基金活动,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。(对错
4.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。(
对错
5.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书,凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应予以披露。(
对错
6.招股说明书的有效期为6个月,自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。(
对错
7.公开原则是各国证券法律制度的重要原则,信息披露制度在各国证券法律制度体系中均占有重要地位。(
对错
8.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的,处7年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金。(
对错
9.上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。(
对错
10.证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。(
对错
11.首次公开发行股票的公司发行规模在1亿股以上的,可以向战略投资者配售股票,可以采用超额配售选择权(绿鞋机制。(
对错 12.发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的,当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时,应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。(对错