证券基础知识复习要点
证券重要基础知识点
证券重要基础知识点1. 证券市场：证券市场是指进行证券买卖的场所，它直接关系到证券交易的规范和有效性。
证券市场分为主板市场和创业板市场，主要交易内容包括股票、债券、基金等证券品种。
2. 股票：股票是指股份有限公司发行的所有权凭证，代表股东对公司所有资产和利益的所有权。
持有公司股票的人成为股东，可以享受股权收益和参与公司治理。
3. 债券：债券是指债务人以写有债权金额和偿还条件的债券凭证向债权人募集债务资金的一种金融工具。
债券投资者可获得固定的利息和到期时的本金偿还。
4. 基金：基金是由投资者共同出资，由基金管理公司专门经营管理的集合投资工具。
根据不同的投资策略和风险偏好，基金可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金等。
5. 证券交易：证券交易是指投资者通过证券市场进行证券买卖的行为。
常见的证券交易方式包括集中竞价交易和竞价上市交易。
6. 证券监管：证券监管是指政府或相关机构对证券市场进行监管和管理的活动，旨在维护证券市场的公平、公正和透明。
证券监管机构通常负责监督、控制和监测证券市场的运作，以保护投资者的合法权益。
7. 公司治理：公司治理是指在股东和公司之间建立有效的监督机制，以确保公司经营和管理的透明度和合规性。
好的公司治理有助于提高公司的价值，保护投资者的权益，促进经济的可持续发展。
这些证券重要基础知识点对于投资者、交易员和从事证券相关工作的人士来说都是必备的，它们构成了理解证券市场运作的基础，有助于投资决策和风险管理。
对于学习和了解证券市场的人来说，深入掌握这些知识点将会是一个不错的起点。
证券重点知识点梳理
证券重点知识点梳理一、证券概述证券是指以股票、债券、基金、期权等形式表达的所有权或债权凭证。
证券市场是指投资者通过买卖证券来进行投资活动的市场，是国民经济中重要的金融市场之一。
二、证券市场分类1. 一级市场：也称为发行市场，是供企业或单位首次发行证券的市场。
包括股票发行和债券发行两类。
2. 二级市场：也称为交易市场或证券交易所，是指投资者在已经发行的证券上进行买卖交易的市场，包括股票市场和债券市场。
三、股票1. 股票的定义：股票是公司对外融资的方式之一，是购买公司股份的凭证。
持有股票的投资者即为公司的股东，按照所持股份的比例享有公司利润分配权和决策权。
2. 股票分类：- 普通股票：普通股票是指公司发行的一种股票，持有普通股票的股东享有按比例分配红利和享受资产清算收益的权利，但投票权一般只有一票，无优先权。
- 优先股票：优先股票是指在普通股股权之前优先享有分配红利和清算资产时优先受偿的股票。
3. 股票市场：股票市场是股票交易的主要场所，包括证券交易所和场外交易市场。
常见的股票市场有上海证券交易所和深圳证券交易所。
四、债券1. 债券的定义：债券是一种债务凭证，是债务人向债权人发行的一种借贷工具，代表了债权人对债务人的债权要求。
2. 债券分类：- 公司债券：由公司发行的债券，是一种企业融资的方式。
- 政府债券：由政府发行的债券，用于进行财政赤字的弥补或公共项目的建设。
- 中央银行债券：由中央银行发行的债券，用于调节货币市场和货币供应的平衡。
3. 债券市场：债券市场是债券交易的场所，常见的债券市场有交易所市场和柜台市场。
五、基金1. 基金的定义：基金是一种由特定机构通过集合投资者资金进行的投资方式，投资者持有基金份额，分享基金的风险和收益。
2. 基金分类：- 股票基金：主要以投资股票为主要资产的基金。
- 债券基金：主要以投资债券为主要资产的基金。
- 混合基金：既投资股票又投资债券的基金。
- 货币基金：以低风险的货币市场工具为主要资产的基金。
证券基础知识点
证券基础知识点归纳第一章证券市场概述第一节证券与证券市场一、有价证券（一）有价证券的定义（二）有价证券的分类1，按证券发行主体不同可以分为：政府证券、政府机构证券、公司证券。
2，按是否在证券交易所挂牌上市分为：上市证券、非上市证券。
3，按募集方式不同分为：公募证券、私募证券。
4，按证券所代表的权利性质分类，可分为：股票、债券、其他证券。
（三）有价证券的特征1，收益性2，流动性3，风险性4，期限性二、证券市场（一）证券市场的特征1，是价值直接交换的场所2，是财产权利直接交换的场所3，是风险直接交换的场所（二）证券市场的结构1，层次结构2，多层次资本市场3，品种结构一、交易场所结构（三）证券市场的基本功能1，筹资-筹资功能2，定价功能3，资本配置功能第二节证券市场参与者一、证券发行人（一）公司（企业）（二）政府和政府机构二、证券投资人（一）机构投资者1，政府机构2，金融机构（1）证券经营机构（2）银行业金融机构（3）保险公司及保险资产管理公司（4）合格境外机构投资者（QFII）（5）主权财富基金（6）其他金融机构3，企业和事业法人4，各类基金（1）证券投资基金（2）社保基金（3）企业年金（4）社会公益基金（二）个人投资者三、证券市场中介机构（一）证券公司（二）证券登记结算机构（三）证券服务机构四、自律性组织（一）证券交易所（二）证券业协会五、证券监督机构中国证监会及其派出机构第三节证券市场的产生与发展二、证券市场的产生（一）证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展（二）证券市场的形成得益于股份制的发展（三）证券市场的发展得益于信用制度的发展三、证券市场的发展阶段（一）萌芽阶段：15世纪（二）初步发展阶段：20世纪初（三）停滞阶段：1929—1933（四）恢复阶段：第二次世界大战后至20世纪60年代（五）加速发展阶段：20世纪70年代开始四、国际证券市场发展现状及趋势（一）证券市场一体化（二）投资者法人化（三）金融创新深化（四）金融机构混业化（五）交易所重组与公司化（六）证券市场网络化（七）金融风险复杂化（八）金融监管合作化五、中国证券市场发展史简述（一）旧中国的证券市场（二）新中国的证券市场1，新中国证券市场的萌生：1978——19922，全国性资本市场的形成和初步发展：1993——19983，资本市场的进一步规范和发展：1999至今六、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国九条）（一）充分认识大力发展资本市场的重要意义（二）推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务（三）进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展（四）健全资本市场体系，丰富证券投资品种（五）进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运行（六）促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平（七）加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平（八）加强协调配合，防范和化解市场风险七、认真总结经验，积极稳妥的推进对外开放六．中国证券市场的对外开放（一）在国际市场上募集资金（二）开放国内资本市场（三）有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场第二章股票第一节股票的特征与类型一．股票概述（一）股票的定义（二）股票的性质1，是有价证券2，是要式证券3，是证权证券4，是资本证券5，是综合权利证券（三）股票的特征1，收益性2，风险性3，流动性4，永久性5，参与性二．股票的类型（一）普通股与优先股（二）记名股票与无记名股票1，记名股票（1）股东权利归属于记名股东（2）可以一次或分次缴纳出资（3）转让相对复杂或受限制（4）便于挂失，相对安全2，无记名股票（1）股东权利归属股票持有人（2）认购股票时要求一次出资（3）转让相对简便（4）安全性较差（三）有面额股票与无面额股票1，有面额股票（1）可以明确表示一股所代表的股权比例（2）为股票的发行价格的确定提供依据2，无面额股票（1）发行或转让价格较灵活（2）便于股票分割三．与股票相关的部分概念（一）股利政策1，现金股利2，股票股利3，4个重要的日期：股利宣布日，股权登记日，除息除权日，派发日（二）股票的分割与合并（三）增发、配股、转增股本和股份回购1，增发。
《证券基础知识》考点总结(最全面!)
《基础知识》总结1.非上市证券：凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额、非上市公众公司的股票2.随着上海轮船招商局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生3.外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(证券交易所 )受理4.目前( 保险公司)已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者；证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者5.2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司(华欧国际证券有限公司 )获中国证监批准正式成立6.中国金融期货交易所股份有限公司将是中国内地成立的第四家期货交易所，也是中国内地成立的首家金融衍生品交易所7.按债券形态划分的三种国债的区别表现为：①实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券；②凭证式债券是指外在形式是一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；③记账式债券是指没有实物形态的票券，只是电脑账户中记录的债券。
按发行本位分类，国债可分为实物国债和货币国债。
8.1999年，我国香港地区推出的盈富基金是亚洲推出的第一支ETF基金9.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。
投资者于周五申购的基金份额不享有周五和周六、周日的收益，投资者于周五赎回的基金份额享有周五和周六、周日的收益。
10.股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取一般询价方式、累计投标询价方式上网竞价方式等。
债券发行的定价方式——公开招标（美式招标+荷兰式招标）11.“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国有股、法人股、普通公众股等不同类别12.股权分置改革：1、自改革方案实施起，12个月内不得上市交易或转让2、持有上市公司股份5%以上的原非流通股股东在12个月内出售不得超过5%，24个月内不得超过10%13.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数，各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。
证券市场基础必学知识点
证券市场基础必学知识点1. 证券市场的定义和功能：证券市场是指进行证券交易的场所和活动的综合体系，其主要功能是提供资金融通和风险分散的机制，促进企业发展和投资者获取收益。
2. 证券的定义和特征：证券是指可以进行交易的金融资产，具有标准化、可分割和可转让的特征。
常见的证券包括股票、债券、基金份额等。
3. 股票市场：股票是公司融资的工具，股票市场是公司股票进行交易的场所。
股票市场可以分为主板市场和创业板市场，股票的价格受到供需关系和投资者情绪等因素的影响。
4. 债券市场：债券是债务人发行的债务凭证，债券市场是债券进行交易的场所。
债券市场可以分为政府债券市场和企业债券市场，债券的价格受到利率水平和信用风险等因素的影响。
5. 期货市场：期货是指按照约定在未来某个时间交割的标准化合约，期货市场是期货进行交易的场所。
期货市场以标的资产的价格波动为基础，投资者通过买入或卖出期货合约进行投机和套期保值。
6. 期权市场：期权是指买方在付费购买权利的同时，卖方要承担义务，即在约定的时间内，买方有权选择是否行使权利的金融衍生品。
期权市场是期权进行交易的场所。
期权可以用于投机、套利和风险管理。
7. 基金市场：基金是集合投资者资金进行投资的金融产品，基金市场是基金份额进行交易的场所。
基金市场包括公募基金市场和私募基金市场，投资者可以通过购买基金份额获得分散投资和专业管理的机会。
8. 证券监管机构：证券市场的交易和监管需要有专门的机构来负责。
不同国家有不同的证券监管机构，例如中国证券监督管理委员会（CSRC）和美国证券交易委员会（SEC）。
证券监管机构负责制定监管规则、监督市场交易和保护投资者权益。
9. 证券市场指数：证券市场指数是反映市场整体情况的指标，通过选取代表性的股票、债券、期货或基金等品种，用一定的计算方法进行加权计算得到。
常见的证券市场指数有上证指数、道琼斯工业平均指数等，投资者可以通过跟踪指数表现来进行投资。
证券基础知识重点归纳
证券基础知识重点归纳第一章证券市场概述证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
有价证券分类一览表序号分类标准具体分类1发行证券的主体①政府证券、②金融证券、③企业证券2是否在证券交易所挂牌交易①上市证券、②非上市证券3 募集方式①公募证券、②私募证券4 按照证券所反映的经济关系的性质①股票、②债券、③其他证券。
股票和债券是最基本的两个品种有价证券的特征1.收益性。
2.流动性：证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小，本金保持相对稳定。
3.风险性：指实际收益与预期收益的背离，或者说是收益的不确定性。
从整体上说，证券的风险与其收益成正比。
4.期限性：债券一般有明确的还本付息期限。
股票一般没有期限性，可以视为无期证券。
证劵市场是股票、债券、投资基金等有价证劵发行和交易的场所。
证券市场的特征价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代表风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险证券市场结构1.层次结构按证券进入市场的顺序而形成的结构关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。
证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”。
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”。
2.品种结构。
构成：股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等3.交易场所结构证券市场的基本功能证券市场被称为国民经济的“晴雨表”。
表1—5 证券市场功能一览表序号功能具体表现1 筹资——投资功能一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象2 定价功能通过证券供给者和需求者的公开竞价，提供了资本的合理定价机制。
证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。
证券复习重点整理
证券复习重点整理一、证券市场的基本概念与分类证券市场是指为实现资金融通和风险分散，通过买卖证券及其他金融衍生品进行的资金流动的市场。
根据证券的属性和交易方式，证券市场可分为股票市场、债券市场和衍生产品市场。
股票市场是指买卖股票的市场，包括股票发行市场和股票交易市场。
债券市场是指债券的发行和交易市场，主要包括公司债券市场和政府债券市场。
衍生产品市场则是指买卖金融衍生品的市场，包括期货市场、期权市场和金融衍生工具市场。
二、证券市场的基本功能和作用1. 资金融通功能：证券市场可以提供融资渠道，为企业和政府提供融资机会，促进经济发展。
2. 风险分散功能：证券市场能够分散投资者的风险，通过证券的买卖实现风险的转移和分散。
3. 价格发现功能：通过证券市场的交易活动，市场上的证券价格会根据供求关系得出，从而反映了证券的价值。
4. 资产再配置功能：参与证券市场的投资者可以根据自己的需求和风险承受能力进行资产配置，使资金流向各个经济领域。
5. 经济监管功能：证券市场有利于监管机构对市场的监管，保护投资者的权益，维护市场秩序。
三、证券市场的交易制度和交易方式1. 交易制度：证券市场的交易制度包括集中竞价交易制度和大宗交易制度。
集中竞价交易制度是指证券交易所通过公开的交易撮合方式，将买卖方的报价按照一定的规则进行撮合成交。
大宗交易制度则是指证券市场对大宗交易进行单独的交易制度安排，以满足大宗交易的特殊需求。
2. 交易方式：证券市场的交易方式包括现货交易和衍生品交易。
现货交易是指投资者直接买卖证券交割的交易方式，如股票、债券等证券的现货交易。
衍生品交易则是指基于现货证券价格的金融衍生品的买卖交易，如期货、期权等。
四、证券市场的监管机构和监管功能1. 中国证券监督管理委员会（简称证监会）是我国证券市场的最高行政监管机构，负责监管证券市场的发展和监督证券市场的运作。
2. 证券交易所是证券市场的交易场所和交易组织者，负责证券交易的组织和管理工作，如上海证券交易所和深圳证券交易所。
证券交易基础必学知识点
证券交易基础必学知识点1. 证券的定义：证券是指可以流通、可交易、具有一定价值的金融资产，例如股票、债券、期货、期权等。
2. 股票的特点和分类：股票是公司发行的融资工具，代表持有者对公司的所有权。
股票的主要特点包括流通性高、收益高风险大、投资回报与公司业绩相关等。
股票可以分为普通股和优先股，其中优先股在分红和公司破产清算时有优先权。
3. 债券的特点和分类：债券是借款人发行的固定收益工具，代表借款人对持有者的债务承诺。
债券的主要特点包括固定收益、低风险、有限期限等。
债券可以分为国债、企业债、可转债、公司债等。
4. 期货和期权的特点和分类：期货是一种约定将来买入或卖出标的资产的合约，具有杠杆效应和风险高的特点。
期货可以分为商品期货和金融期货。
期权是给予买方在未来某个日期或之前以预定价格买卖标的资产的权利，具有灵活性和保值性的特点。
期权可以分为认购期权和认沽期权。
5. 主要的证券交易市场：全球主要的证券交易市场包括纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所、伦敦证券交易所、日本东京证券交易所等。
中国的主要证券交易市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所。
6. 证券交易的基本流程：证券交易的基本流程包括选择证券经纪人，开立证券账户，委托买卖，报价和成交，清算和交收等步骤。
7. 证券市场的监管机构：不同国家的证券市场都有相应的监管机构负责监督和管理市场交易活动。
例如，美国的证券交易委员会（SEC）是美国证券市场的监管机构，中国的证券监督管理委员会（CSRC）负责中国证券市场的监管工作。
8. 证券交易的风险管理：证券交易涉及的风险包括市场风险、信用风险、操作风险等。
投资者可以通过分散投资、控制仓位、制定风险管理策略等方式来降低风险。
9. 常用的投资分析方法：常用的投资分析方法包括基本分析和技术分析。
基本分析主要侧重于对公司基本面的分析，包括财务状况、行业前景、管理团队等；技术分析主要侧重于研究市场的历史价格和交易量等数据，以预测未来市场走势。
证券重点知识
证券重点知识一、什么是证券？证券是指具有一定价值的证明权利或所有权的标的物，可以作为一种投资工具进行交易和转让。
常见的证券包括股票、债券、基金份额等。
二、股票的基本知识1. 股票是公司向投资者发行的一种所有权凭证。
持有股票意味着投资者拥有公司相应比例的所有权，并享有相应的权益。
2. 股票的价格是根据市场需求和供给的关系而形成的，由投资者在交易所或场外市场上自由买卖。
3. 股票市场的指数反映了整个市场的表现。
常见的指数有上证指数、深证成指等。
三、债券的基本知识1. 债券是借款人向投资者发行的一种债权凭证。
持有债券的投资者相当于借款人的债权人，享有固定的利息收益和到期时的本金偿还权。
2. 债券通常具有固定的期限和利率，不同类型的债券还具有不同的发行主体和偿还方式。
3. 债券市场的收益率与市场利率呈反向关系，当市场利率上升时，债券价格下跌，债券市场的主要指标是国债收益率。
四、基金的基本知识1. 基金是由基金公司发行和管理的一种投资工具，由多个投资者共同出资组成投资组合，以实现共同投资目标。
2. 基金的资金可以投资于股票、债券、期货、现金等多种金融资产。
投资者购买基金份额，享有基金投资收益和分配的权益。
3. 基金分为开放式基金和封闭式基金两种类型。
开放式基金可以随时申购和赎回，而封闭式基金只在特定时间段内进行购买和赎回。
五、证券交易的基本方式1. 证券交易可分为交易所交易和场外交易两种方式。
交易所交易是指在证券交易所进行的公开、集中的买卖活动，场外交易是指在交易所以外的场所进行的买卖活动。
2. 交易所交易通常具有较高的流动性和透明度，交易过程严格受到监管。
场外交易相对自由，但风险较大。
3. 证券交易的方式包括现货交易、融资交易和融券交易等。
其中融资交易是指借款购买证券，融券交易是指借出证券卖空并在未来归还。
六、证券投资的风险与收益1. 证券投资具有一定的风险，包括市场风险、财务风险、政策风险等。
投资者应了解和控制风险，在风险可控的前提下获得合理的收益。
证券基础知识考试重点
证券基础知识考试重点证券基础知识考试是在金融行业从业人员中普遍进行的一项重要考试。
通过这项考试，考生需要具备一定的证券市场基础知识，以便更好地从事相关的工作。
本文将重点介绍证券基础知识考试的重要内容，帮助考生更好地备考和应对考试。
一、证券市场概述证券市场是指进行证券交易的场所和机构。
它是企业融资和投资者投资的重要渠道。
证券市场分为一级市场和二级市场。
一级市场是指企业首次发行证券时进行交易的市场，而二级市场是指已经发行的证券在市场上进行交易的市场。
二、证券的分类证券可以根据权益性和债务性进行分类。
根据权益性，证券可以分为股票和基金。
股票代表了一个人对一家公司的所有权，而基金是指通过集合投资的方式来获得收益。
根据债务性，证券可以分为债券和资产支持证券。
债券是指企业或政府以借贷形式证明债权关系的证券，而资产支持证券是指以特定资产作为担保的证券。
三、证券交易的基本流程证券交易的基本流程包括委托下单、交易撮合、交割和结算四个环节。
委托下单是投资者通过证券交易所或经纪商发出买入或卖出的指令。
交易撮合是指买方和卖方的委托被交易所撮合成交。
交割是指买卖双方按照约定的时间和地点完成证券交割手续。
结算是指交易所清算中心通过与交易所和相关机构的对接，将交易结果以资金和证券的形式结算给买卖双方。
四、证券市场监管机构证券市场监管机构是负责监管和维护证券市场秩序的机构。
不同国家的证券市场监管机构名称和职责有所不同。
在中国，证券市场监管机构是中国证券监督管理委员会（CSRC）。
五、证券投资基本原则在证券投资中，有一些基本原则需要投资者牢记。
首先是风险与收益的关系。
一般来说，收益越高，风险也越大。
其次是分散投资原则。
投资者应将资金分散投资于不同的证券，以降低单个投资的风险。
另外，投资者还需关注证券市场的信息披露，以充分了解所投资的证券和市场的情况。
六、证券市场的风险管理在证券市场中，风险管理是非常重要的。
投资者可以通过分散投资降低个体证券的风险，也可以利用衍生品等工具对冲风险。
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第一章有价证券的特征：1，收益性，证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有使用权的回报。
2，流动性，证券的流动性是指证券变现的难易程度。
3，风险性，证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。
4，期限性，债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求证券市场的特征：1，证券市场是价值直接交换的场所。
虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但由于他们是价值的直接表现形式，所以证券市场本质上是价值的直接交换场所。
2，证券市场是财产权利直接交换的场所。
证券市场上交易对象是作为经济权益凭证的股票、债券、投资基金等有价证券，它们本身是一定量财产权利的代表，所以，代表着一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。
3，证券市场是风险直接交换的场所。
有价证券既是一定权益的代表，也是一定风险的代表。
有价证券的交换在转让出一定收益权利的同时，也把该有价证券所特有的风险转让出去。
证券市场的基本功能：1，筹资-投资功能。
证券市场的筹资-投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹资资金的机会，另一方面为资金供给者提供投资对象筹资和投资是证券市场基础功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一方都会导致市场的严重缺陷。
2，资本定价功能。
证券市场的第二个基本功能是为资本决定价格。
证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上市证券所代表的资本的价格。
证券的价格是证券市场上供求双方共同作用的结果。
3，资本配置功能。
证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。
1602年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界第一个股票交易所1790年成立了美国第一个证券交易——费城证券交易所1872年设立的轮船招商所是我国第一家股份制企业1917年北洋政府批准XX证券交易所开设证券经营业务1918年夏天北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所第二章股票的定义。
股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证股票的性质：1，股票是有价证券2，股票是要式股票。
3，股票是证权股票。
4 股票是资本股票。
5，股票是综合权利股票股票的类型（一）按股东享有权利的不同，普通股票和优先股票。
普通股票是最基本最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了一些特殊条件。
优先股的股息率是固定的。
（二）按是否记载股东XX，分记名股票和无记名股票。
记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载了公东XX 的股票。
无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东XX的股票。
（三）按是否在股票票面上标有金额分为有面额股票和无面额股票。
有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。
无面额股票是指股票票面上不记载股票面额，指注明它在公司总股本所占有比例的股票。
中央银行的货币政策对股票价格的影响：货币政策是政府重要的宏观经济政策，中央银行采用货币政策手段调控货币的供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。
无论中央银行采取的政策手段，还是最终的货币供应量变化，都会影响股票价格，这种影响主要通过以下途径：中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股票市场价格下降；中央银行降低法定存款准备金率，商业银行可贷资金增加，市场资金趋松，股票价格下降。
中央银行采取再贴现政策手段，提高再贴现率，收紧银根，使商业银行得到的中央银行贷款减少，市场资金趋紧；再贴现率率提高必定使市场利率随之提高。
资金供应趋紧和市场利率提高将导致股票市场价格下降。
反之，中央银行降低再贴现率，放松银根，一方面商业银行得到的再贴现贷款增加，资金供应相对宽松；另一方面，再贴现率下降必定使市场利率随之下降，股票价格相应提高。
中央银行通过公开市场大量出售证券，收紧银根，在收回中央银行供应的基础货币的同时又增加证券供应，使证券价格下降。
中央银行放松银根时，在公开市场上大量买入证券，在投放中央银行的基础货币的同时又增加证券需求，使证券价格上升。
总之，中央银行放松银根，增加货币供应，资金面较为宽松，大量游资需要新的投资机会，股票成为理想的投资对象，一旦资金进入股市，引起对股票需求的增加，立即促使股价上升。
反之，中央银行收银根，减少货币供应，资金普遍吃紧，例如股市资金减少，加上企业抛出持有的股票以获取现金，使股票市场的需求减少，交易畏缩，股价下跌我国股票的类型按投资主体的性质分类：1，国家股。
是指有权代表国家投资部门或能机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。
2，法人股，是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
3，社会公众股，是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。
4，外资股，是指股份公司向外国和我国XX、澳门、XX等地区投资者发行的股票（二）按流通受限与否分类1，已完成股权分置改革的公司（1）有限售条件股份，是指股份持有人依照法律、法规或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份等。
包括①，国家持股，②，国有法人持股，③，其他内资持股，④，外资持股。
（2）无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。
包括①，人民币普通股，A 股②境内上市外资股，B股，③，境外上市外资股，H股，④其他2，未完成股权分置改革的公司（1）未上市流通股份，是指尚未在证券交易所上市交易的股份，包括①，发起人股份②，募集人法人股份，③，内部职工股，④，优先股或其他。
（2）已上市流通股份，是指已在证券交易所上市交易的股份，包括①，境内上市人民币普通股，A 股②境内上市外资股，B股，③，境外上市外资股，H股，④其他第三章债券的定义：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按以你个利率定期支付利息并到期偿还本金的债券债务凭证。
债券的票面要素：1，票面价值，是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给持有,人的金额。
2，债券的到期期限，是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。
债券期限的影响因素有资金的使用方向、市场利率的变化、债券的变现能力。
3，债券的票面利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常用百分比表示。
影响利率的因素有借贷资金市场利率水平、筹资者的资信、债券期限的长短。
4债券发行者名称，指明了该债券大的债务主体，既明确了债券发行人应履行对债权对债权人偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据债券的分类（一）按发行主体分为政府债券、金融债券和公司债券。
政府债券的发行主体是政府。
中央政府发行的债券称为国债，其主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的自己需要和弥补国家的财政赤字。
金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。
金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，因此，金融债券往往也有良好的信誉。
公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。
公司债券发行主体是股份公司，但有些国家也允许非股份制企业发行债券，所以，归类时，可将公司债券和企业发行的债券合在一起，成为公司债券（二）按付息方式不同，分零息债券、附息债券和息票累积债券。
零息债券指债券合约未规定利息支付的债券。
附息债券的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息。
息票累积债券，也规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间美欧利息支付（三）按债券形态分类，有实物债券、凭证式债券和记账式债券。
实物债券是一种具有标准格式实物券。
凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。
记账式债券是没有实物形态的债券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及对付的全过程债券与股票的相同点（一）相同点：1，债券与股票都属于有价证券。
2，债券与股票都是筹资资金的手段。
3，债券与股票的收益率相互影响。
（二）不同点。
1，权利不同。
债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务的关系，债券持有者只可以暗器获取利息及到期收回本息，无权参与公司的经营决策。
股票是所有权凭证，股票的所有人是发行股票公司的股东，股东一般拥有表决权，可以行使对公司的经营决策权和监督权。
2，目的不同。
发行债券是公司追加资金的需要，她属于公司的负债，不是资本金;f 发行股票则是股份公司创立和增加资本的需求，筹措的资金列入公司资本。
3，期限不同。
债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此，债券是一种有期证券。
股票与通常是无须偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份里抽回本金，因此，股票是一种无期证券。
4，收益不同。
债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息。
股票的股息红利不固定，一般视公司经营情况而定。
5，风险不同。
股票风险较大，债券相对风险较小第四章证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由资金托管人过关，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产这组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式证券投资基金的作用1 基金为中小投资者扩宽了投资渠道。
证券投资基金作为一种新型的投资工具，将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专家来管理和运作，经营稳定，收益可观，为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具。
2，有利于证券市场的稳定和发展。
第一，基金发展有利于证券市场的稳定证券市场的稳定与否同市场的投资结构密切相关。
基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的投资者结构。
第二，基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用证券投资基金的分类（一）按基金的组织形式不同，有契约型基金和公司型基金。
契约型基金是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。
公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司（二）按基金运作方式不同分为封闭式基金和开放式基金。
封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金发呢持有者不得申请赎回基金。
开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回基金（三）按投资标的划分，可分为债券基金、股票基金、货币市场基金和衍生证券投资基金。
债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金。
由于债券的年利率固定，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。