投资管理有限公司私募基金尽职调查表(30页)DOC.docx

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咨询人士学习成长与交流平台私募基金尽职调查表

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填表人：投资管理有限公司

尽调员：______私募基金______

年日

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一、基金管理人（投资管理有限公司）

1.1 基金管理人基本资料

1.1.1基金管理人简介(公司历史沿革、业务概况、经营理念等)

系西南地区以资产管理为主的综合性专业量化投资公司之一。于2010年初步组建，2014年正式成立，注册资金1千万。

公司于2015年2 取得私募牌照，正式成为私募投资基金管理单位。汇聚金融界精英20余人，不乏高端投资专家和国际金融理财师。主营业务：发行证券投资类阳光私募产品。

公司立足，面向全国。当下，的客户已遍及华夏大地，公司已在上海、成都设立分支机构，业务辐射全国。以量化交易为核心，辅以健全成熟的风险管理体系，从而使旗下所管理资金收益、资金规模得以稳步增长。

正是对“专业、诚信、创新、客户收益第一”的秉承，才使得投资倍受投资者和合作机构的赞许和推崇。

人遵循“因天下之力，以生天下之财；取天下之财，以供天下之费”的共赢理念。得到市场的认可，也使得更快更强的成长,成为行业翘楚。

1.1.2 基金管理人股权结构

李俊29%

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李涛19%

沈星求20%

徐堰兆10%

1.1.3基金管理人基本信息

公司名称

注册地址

公司网址

法人代表

成立年份

主营业务投资管理

固定的营业场所和与从事业务相适应的软硬件设施，现场照片

1.1.4基金管理人联系方式

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姓名私募基金

职级投资管理有限公司

电话号码

电子邮件

地址

1.1.5基金管理人组织架构

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部门名称部门负责人部门职能

交易部负责投资策略的制定和执行，产品研发

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量化投资部负责投资量化策略研发及监管

市场部负责项目资产发展

财务部负责公司财务管理

合规风控部执行合规风控制度

1.2 基金管理人资质

1.2.1 基金管理人资质相关信息

证监会、证券业协会等相关资格□√私募备案；□√证券投资咨询；□√证券资产管理；□√基金

管理；□√期货投资咨询；□√期货资产管理；□其它证监会

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监督指导的行业协会会员资格

最近三年不合规、违法等记录 □

√无；□有，原因_________ 基金管理人注册资金 1000万 基金管理人资产管理规模 1.5亿 基金管理人资产管理年限 1年

投资管理团队人员是否有无证券行业不良记录

□

√无；□有 投资相关从业经验大于三年的人数

11

最近三年交易所警示函

□

√无；□有，原因_________ 内幕交易、利益输送等禁止行为 □

√无；□有，原因_________ 因产品大幅亏损、流动性短缺等原因而导致的客户投诉或纠纷 □

√无；□有，请详述_________ 最近3年金融监管、工商、税务等行政机关及商业银行、自律管理等机构的不良诚信记录 □

√无；□有，请详述_________

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1.2.2 基金管理人团队

董事长投资创始人

团队创始人，核心人物，07年进入期货市场，曾管理数只上千万元对冲基金，且保持业绩优秀。

主要研究领域为商品期货市场、股票指数期货、投资组合策略分析等；曾任华创期货特邀顾问，在商报·工商银行·先融杯全国期货实盘大赛中用50万本金盈利178.6万元，收益率达到357.2%，当年总总体盈利近1000万。创造本金翻20倍的资金增长奇迹，曾38个交易日连续盈利，是期货三少之一。

董事投资总监

短线交易大师，2005年进入期货市场，历经四年的市场磨砺后取得2009年至2011年连续三届中电投先融期货实盘大赛冠军，其中2010年获奖账户在比赛期间实现了535.73%的收益，当年总计实现3000%的惊人收益率。

2008年到2012年间实现以本金20万赚取4000万利润的财富神话；2012年后致力于程序化交易策略的研究与开发，交易成绩优秀且稳定，实现了交易思想与交易架构的升华，是期货三少之一。

董事量化投资部主管

20岁之时便从期货市场赚取了人生第一桶百万级资金。首次参加期货比赛，便以217%

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