安全评价过程控制标准
山东省安全评价过程控制考核标准(试行)和山东省安全评价报告质量考核标准(试行)
附件：山东省安全评价过程控制考核标准（试行）和山东省安全评价报告质量考核标准（试行）山东省安全生产监督管理局二〇一〇年三月使用说明一、《山东省安全评价过程控制考核标准（试行）》的配套文件《安全评价过程控制考核评分表》，主要用于对安全评价机构安全评价过程控制的考核评分。
《山东省安全评价报告质量考核标准（试行）》的配套文件《安全评价报告质量考核评分表》，主要用于对安全评价机构出具的安全评价报告质量的考核评分。
具体使用方法请参阅各考核评分表的使用说明。
二、省、市安监部门在建设项目评审、安全生产许可证审查时，应在《安全评价报告质量考核评分表》中，根据评审项目类别选择对应的考核评分表，对安全评价报告质量进行考核。
参加评审的专家要对评价报告中存在的质量问题提出具体意见。
评审或许可证审查工作结束后7个工作日内，将《安全评价报告质量考核评分表》交同级安全评价机构监管处（科）存档。
三、各市安监局每半年对考核的安全评价报告质量情况进行统计汇总，并分别于每年7月10日和第二年1月１0日填写《安全评价报告质量考核情况统计表》报省安监局规划科技处。
目录一、山东省安全评价过程控制考核标准（试行）(一)安全评价过程控制考核标准······································3-8(二)安全评价过程控制考核评分表···································9-16 二、山东省安全评价报告质量考核标准(试行)(一)山东省安全评价报告质量考核标准(适用于金属非金属地下矿山企业）１、金属非金属地下矿山企业预评价·································19-21 ２、金属非金属地下矿山企业验收评价·······························23-26 ３、金属非金属地下矿山企业现状评价·······························27-30 （二）山东省安全评价报告质量考核评价表(适用于金属非金属地下矿山企业）１、金属非金属地下矿山企业预评价评分表 (A) ······················31-36 ２、金属非金属地下矿山企业验收评价评分表 (A) ····················37-41 ３、金属非金属地下矿山企业现状评价评分表 (A) ····················43-48 ４、金属非金属地下矿山企业预评价评分表 (B) ······················49-55 ５、金属非金属地下矿山企业验收评价评分表 (B) ····················57-62 ６、金属非金属地下矿山企业现状评价评分表 (B) ····················63-68 （三）山东省安全评价报告质量考核标准(适用于危险化学品企业）１、危险化学品企业预评价·········································71-76 ２、危险化学品企业验收评价·······································77-83３、危险化学品企业现状评价·······································85-90 （四）山东省安全评价报告质量考核评价表(适用于危险化学品企业）１、危险化学品企业预评价评分表 (A) ..............................93-96 ２、危险化学品企业验收评价评分表 (A) ...........................97-100 ３、危险化学品企业现状评价评分表 (A) ..........................101-106 ４、危险化学品企业预评价评分表 (B) ............................107-116 ５、危险化学品企业验收评价评分表 (B) ..........................117-123 ６、危险化学品企业现状评价评分表 (B) ..........................125-131 三、安全评价报告质量考核情况统计表. (133)山东省安全评价过程控制考核标准(试行)文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.山东省安全评价过程控制考核标准(试行)3文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.4文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.5文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.6文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.7文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.说明：１、本考核标准适用于对山东省范围内依法开展的安全评价活动的检查，包括定期考核、专项检查和安全评价资质复审换证考核。
《2022年度安全评价过程控制实施细则》
《2022年度安全评价过程控制实施细则》分析结论同意（），不同意（）。
市场部负责人签字：同意（），不同意（）。
安评部负责人签字：同意（），不同意（）。
质量部负责人签字：同意（），不同意（）。
过控负责人签字：同意（），不同意（）。
技术负责人签字：公司审批：签订，同意（）不同意（）。
总经理签字：注：（）内同意划√，不同意划某。
评价工作任务书（项目实施计划）（表三）评价项目名称：评价及总完成时限：2022年月日～2022年月日任命文件：根据公司有关规定，经公司研究决定，任命同志为本次评价的项目负责人。
要求在规定的时间内，按照评价项目概况、评价范围等程序完成评价，项目组人员如下表。
公司技术负责人：2022年月日项目实施计划：现场勘察时间为2022年月日～月日，初稿完成时间为2022年月日～月日，内部审核时间为月日～月日，技术审核时间为月日～月日，过程控制跟踪审核时间为2022年月日～月日，出版时间为2022年月日～月日，外部审核，完成备案。
现场勘查记录表（现场检查表）（表六）序号填写内容检查项目实际情况检查结果现场勘查人（安评师、专家）签字：被评价单位负责人签字：日期:2022年月日注：①根据各行业实际情况确定表格格式，详见作业指导书，②不得少于2人，项目负责人必须参加，③现场实际勘查记录必须加入。
不符合项目告知书（表七）：应贵单位委托，北京中矿基业安全防范技术有限公司安全评价组于2022年月日对贵单位进行安全评价检查，检查中发现的问题详见下表，请贵单位认真整改以上问题后，将整改情况及时反馈给我公司。
2.要填写工整，内容完整，及时归档。
2.要填写工整，内容完整，及时归档。
2.要填写工整，内容完整，及时归档。
服务质量反馈意见表被评价单位项目组成员项目负责人评价机构是否能按照评价项目合同规定按时进行现场评审，评审时间是否充足答：是（）否（）评价机构是否能按照评价项目合同规定的时间完成评价报告？答：是（）否（）评价机构是否向第三方泄露了本企业的技术及商业秘密？答：是（）否（）评价结论是否客观、公正？答：是（）否（）评价机构的人员的专业技术水平如何？答：很高（）较高（）一般（）较低（）很低（）评价机构的人员工作作风和敬业精神如何？答：很高（）较高（）一般（）较差（）很差（）评价项目完成后，对企业的安全管理、安全技术改善是否有促进作用，有哪些作用？答：有（）否（）如下：对评价机构服务质量的总体评价如何？答：满意（）不满意（）对评价机构和评价人员的意见或建议：答：被评价单位签字盖章注：此表由被评价方填写，不向评价人员出示，可寄回我公司或装入信封封好后由评价组长带回。
安全评价过程控制
安全评价过程控制过程控制安全评价是对一个系统或过程进行全面分析和评估，以确定系统或过程在安全方面的弱点和风险，并提供相应的改进措施。
下面是一个典型的过程控制安全评价流程。
第一步是确定评价的目标和范围。
这一步骤包括定义评价的目标，确定评价的范围和边界，并确定评价所需的资源和时间。
第二步是收集相关的信息和数据。
这可以通过访谈关键人员，查阅文件和记录，以及观察过程运行来完成。
收集的信息和数据包括过程的描述、操作规程和指南、设备和工具的详细信息、操作记录、事故和故障的数据等。
第三步是进行风险分析。
在这一步骤中，评估人员使用各种方法和工具来识别和评估潜在的风险和危险。
这包括故障模式和影响分析（FMEA），故障树分析（FTA）和事件树分析（ETA）等。
第四步是评估和量化风险。
在这一步骤中，评估人员使用各种参数和标准来评估已识别的风险的严重程度和可能性。
这些参数包括潜在的后果、概率和影响等。
第五步是开发改进措施。
根据评估结果，评估人员可以提出一系列改进措施来减少和控制已识别的风险。
这些改进措施可以包括工程控制、技术和设备更新、培训和教育等。
第六步是实施改进措施。
在这一步骤中，评估人员需要与相关的部门和人员合作，以确保改进措施得到有效的实施和监督。
第七步是监督和后续评估。
在这一步骤中，评估人员需要持续监督改进措施的效果，并定期进行后续评估，以确保系统或过程的安全性达到预期的目标。
总的来说，过程控制安全评价是一个系统性的过程，需要综合运用不同的方法和工具，并与相关的部门和人员合作，才能有效地评估和改进系统或过程的安全性。
为了更好地展开安全评价的相关内容，我们将从风险识别、风险评估和改进措施三个方面进行讨论。
首先，风险识别是安全评价的重要环节。
评估人员需要通过调查、观察、访谈等方式获取与过程控制相关的信息和数据。
这包括过程的描述、操作规程和指南、设备和工具的详细信息、操作记录、事故和故障的数据等。
通过收集这些信息和数据，评估人员可以对过程控制系统进行全面分析，识别出潜在的风险和危险。
7-安全评价过程控制要求(参考)
7、资质和印章管 理
（1）应建立资质管理制度，制度内容应包括资质材料范围、资质材料 保管、资质材料管理、资质材料使用登记、资质材料复印和资质材料销毁 等。
（2）应建立印章管理制度，制度内容应包括印章保管、印章使用程序、 印章使用登记、印章资料销毁、印章责任人等。
（3）应建立资质使用登记表和印章使用登记表。
—3—
要点
内容
记录内容应包括时间、地点、人员、交换意见内容及结果、交流的方式 等内容。
（1）项目组应根据评价项目的需要，收集相关法规、标准和类比资料。
（2）项目组应系统收集被评价单位的相关资料（含影像资料）。
2、前期准备与现 场考察
3、现场检查
4、现场核查
（3）项目组现场考察时，应出示安全评价师上岗证。应形成清晰、详 实的考察纸质记录，由被评价单位签字确认。
（3）获取的法律法规和技术标准应填写记录。
（4）应编制适用的法律法规和技术标准目录，并定期更新。
3、过程控制文件 和记录管理
（1）应建立并不断改进文件和资料控制程序，明确相关部门和人员的 职责。
（4）应认真履行相关手续，严禁转借或出租资质和印章。
1、档案管理
七、 档案 管理
2、法规标准 管理
（1）应制订档案管理程序或制度，应明确相关部门和人员的职责。 （2）档案管理内容应包括档案分类、档案归档、档案借阅、档案更改、 档案复制、档案统计、档案保存、档案销毁等。 （3）安全评价师和技术专家履历材料、学历和专业技术职务聘任材料， 安全评价师受奖材料、处分材料及业绩考核、培训记录应存入人事档案。 （4）上级来文、机构上报材料和发放的文件、机构承揽的项目所形成 的材料及签订的合同、安全评价报告及评价过程形成的相关资料、法规标 准数据库、法规标准及图书、重要设备、仪器的随机文件材料等档案应存 入技术档案。 （1）应建立并不断改进获取法律法规和技术标准控制程序，明确相关 部门和人员职责。 （2）法律法规和技术标准控制程序应包括法规标准与其他要求的种类、 内容、获取途径、整理、识别与登录、更新等内容。
安全评价过程控制知识
安全评价过程控制知识安全评价是对某个系统、过程或活动的相关安全风险进行全面的识别、分析和评估的过程。
在安全评价过程中，控制措施是至关重要的一环，它们用于降低或消除安全风险，并保护人们的生命和财产安全。
以下是安全评价过程中的控制知识的详细介绍。
1. 风险识别：风险识别是安全评价过程中的第一步。
在这一阶段，需要确定潜在的危险因素和可能造成的损害后果。
通过对系统、过程或活动进行全面的调查和分析，可以识别并记录所有与安全相关的问题和风险。
这些风险可能来自设备故障、人为错误、自然灾害等各种因素。
2. 风险分析：在风险分析阶段，需要对已经识别的风险进行深入分析。
这包括评估每个风险的严重程度、概率和影响范围。
通过定量或定性的方法，可以确定哪些风险是最紧迫和最需要解决的。
同时，还可以分析已经存在的控制措施的有效性，以确定是否需要进一步改进或增加新的控制措施。
3. 风险评估：风险评估是根据风险分析的结果，对风险进行综合评估和排序的过程。
根据严重程度、概率和影响范围等因素，将风险划分为不同的等级或类别，以便决策者能够更好地理解和比较它们的相对重要性。
评估的结果可以为制定安全措施和分配资源提供基础。
4. 控制目标的设定：控制目标是基于风险评估的结果，为了降低或消除风险而制定的具体目标。
控制目标应该明确、具体和可衡量，以便能够对其实施和达成进行监测和评估。
例如，对于某个特定设备故障的风险，控制目标可以是确保设备的正常维护和定期检查。
5. 控制措施的选择：选择适当的控制措施是安全评价过程中的一个重要环节。
根据控制目标和风险评估结果，确定需要采取的具体控制措施。
常见的控制措施包括物理控制、技术控制和管理控制等。
选择控制措施时，应考虑其实施的成本、可行性和效果，并与相关方进行充分讨论和协商。
6. 控制措施的实施：在控制措施的选择完成后，需要对其进行实施和操作。
这包括相关人员的培训、设备的安装和操作规程的制定等。
实施控制措施时，要确保按照规定的程序和标准进行，并进行有效的监督和管理。
山东省化工装置安全试车工作规范安全评价过程控制标准
山东省化工装置安全试车工作规范安全评价过程控制标准发布日期:2015年01月06日点击：13937次山东省地方标准DB 37/T 1854—2011山东省化工装置安全试车工作规范2011 - 05 - 19发布2011 - 06 - 01实施发布山东省质量技术监督局言前本标准的结构和编写依据GB/T 1.1—2009的规定。
本标准由山东省安全生产监督管理局提出。
本标准由山东省安全生产标准技术委员会化工安全分技术委员会归口。
本标准起草单位：山东省安全生产监督管理局、山东华鲁恒升化工股份有限公司。
本标准主要起草人：杨振峰、赵吉章、高景宏、王恒冰、吴广强、梁俊鹏本标准自2010年××月××日首次发布。
山东省化工装置安全试车工作规范1 范围本规范规定了新建、改建、扩建化工装置生产准备、试车环节的安全生产管理工作。
保证化工装置顺利开车和安全、稳定、连续运转，实现合理工期，达到设计规定的各项技术经济指标。
本规范涉及的建筑工程、安全、环保、消防、抗震减灾、职业卫生和特种设备管理等，按国家和山东省现行的有关法律、法规、标准、规范执行。
山东省行政区域内新建、改建、扩建大中型化工装置的试车工作应遵守本规范；小型化工装置执行本规范时，可在确保安全的前提下适当简化有关的试车程序和内容要求。
长周期停车、安全条件发生变化的在役化工装置的开车工作，应参照本规范的有关规定执行；医药、轻工、冶金、建材等企业涉及危险化学品生产、储存和使用的装置的试车工作，可参照本规范的有关规定执行。
成套引进化工装置可按该装置合同规定的试车标准执行，但不得低于本规范的要求。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB 18218—2009 重大危险源辨识AQ 3013—2008 《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》HGJ 231—1991 《化学工业大中型装置试车工作规范》《危险化学品建设项目安全许可实施办法》（国家安监总局令第8号）3 术语与定义下列术语和定义适用于本文件。
安全评价过程控制文件
开封市安泰安全技术咨询有限公司安全评价过程控制体系文件过程控制文件文件编号 AT/GC-2006-2第二版编制：崔付涛审核：郑端阳批准：张文录受控状态发放号2006年8月1日发布 2006年9月1日实施颁布令开封市安泰安全技术咨询有限公司安全评价《过程控制文件》（第一版）是依据《中华人民共和国安全生产法》、《安全评价机构管理规定》、《关于贯彻实施<安全评价机构管理规定>的通知》、《安全评价机构考核规则》、《安全评价通则》等法律、法规的规定、开封市安泰安全技术咨询有限公司运行近二年的《质量文件》（第一、二版）及其内审结果，按照国家总局编制的《安全评价过程控制文件编写指南》的要求，在有关领导和专家的指导下，结合开封市安泰安全技术咨询有限公司具体情况编写的。
该《过程控制文件》仅适用于开封市安泰安全技术咨询有限公司安全评价工作的控制管理。
《过程控制文件》阐述了本公司安全评价过程的控制方针、控制目标，是建立、健全安全评价过程控制的纲领性文件；它是开封市安泰安全技术咨询有限公司实施安全评价方针、实现安全评价目标、开展各项质量管理活动必须遵循的规范性文件；是开封市安泰安全技术咨询有限公司安全评价过程质量控制中审核、改进的依据；是安全评价过程质量控制运行的基本保证。
经审核，本《过程控制文件》符合国家有关政策、法规、条例的要求和开封市安泰安全技术咨询有限公司的实际情况，现予以批准、发布。
各有关部门及全体职工务必认真贯彻，严格执行。
本《过程控制文件》自2006年9月1日起实施。
经理：2006年9月1日过程控制文件更改记录序号章节号更改前内容更改后内容更改人更改日期批准人批准日期备注注：此表填完后，可加页。
目录1 安全评价过程控制方针和目标 (1)1.1安全评价过程控制方针 (1)1.2安全评价过程控制目标 (1)2 目的、范围 (1)2.1目的 (2)2.2适用范围 (2)3 常用术语 (3)4 组织机构、岗位职责 (4)4.1组织机构 (4)4.2员工行为规范 (4)4.3岗位职责 (5)4.4部门职责 (11)5 安全评价过程控制体系 (15)5.1体系结构 (15)5.2体系文件的构成和层次 (15)5.3过程控制文件 (15)5.4程序文件 (16)5.5作业文件 (16)5.6文件化体系的一般要求 (16)5.7依据 (17)5.8支持性文件 (17)6 文件、档案管理 (18)6.1概述 (18)6.2文件管理 (18)6.3软件管理 (18)6.4过程记录管理 (18)6.5支持性文件 (18)7 内部管理 (19)7.1人力资源管理 (19)7.2信息通报及主动接受监督管理 (19)7.3跟踪服务 (19)7.4保密 (20)7.5资质和印章管理 (20)7.6管理评审 (20)7.7投诉申诉； (20)7.8支持性文件 (20)8 技术支撑 (23)8.1基础数据库和软件 (23)8.2检验检测、科研开发 (23)8.3支持性文件 (24)9 风险分析 (25)9.1概述 (25)9.2支持性文件 (26)10 安全评价的实施 (26)10.1概述 (26)10.2控制内容 (26)10.3控制依据 (26)10.4支持性文件 (26)11 安全评价报告审核 (27)11.1审核重点 (27)11.2审核控制 (27)11.3支持性文件 (27)12 检查和改进 (28)12.1内部审查 (28)12.2投诉申诉与改进 (28)12.3不符合的安全评价工作的控制 (28)12.4支持性文件 (29)13 文件的管理 (30)13.1概述 (30)13.2过程控制文件的控制 (30)13.3文件的修改 (31)1 安全评价过程控制方针和目标1.1 安全评价过程控制方针“以人为本、安全第一、客观公正、科学严谨”依据国家有关安全生产法律、法规和有关技术规范、技术标准，依靠高素质的技术人才，以科学严谨的态度考察被评价企业的实际情况，客观公正地进行评价，以促进企业安全生产和保障人民生命、财产安全为首要任务，实现全过程、全方位的持续改进的安全评价。
安全评价过程控制（2篇）
安全评价过程控制1当前各评价机构质量管理存在的问题由于机构规模较小、新建机构较多，工作开展时间不长，经验不足。
为建文件而编文件，照抄照搬、机械性模仿现象严重，没有结合自己的实际情况。
制度和文件没有执行，形成“两张皮”现象，文件写一套自己实际做一套。
2安全评价过程控制要求《安全评价机构管理规定》（国家局13号令）第六条申请甲级资质具备条件的第四款：有健全的机构章程、管理制度、工作规则和质量管理体系。
关于贯彻实施《安全评价机构管理规定》的通知（安全评价过程控制编写提要）（安监管司办字[xx]139号）3安全评价过程控制体系的内容安全评价过程控制方针与目标机构与职责人员培训、业务交流合同评审安全评价计划编制安全评价报告编制安全评价报告内部评审跟踪服务档案管理纠正预防措施记录管理4安全评价过程控制的实施(1).风险分析（即项目的策划PLAN）安全评价机构根据委托方的要求、自身的业务能力和业务范围，分析、预测承担评价项目的风险程度，策划评价过程，确定实施评价项目的可行性。
(2).实施评价（实施阶段DO）按照安全评价导则和本机构确定的目标，组建评价项目组，实施安全评价过程控制，按照要求完成安全评价工作。
根据被评价单位的性质规模，组建评价项目组包括组长的选择、人员构成和规模、分工。
相关法律、法规、技术标准、安全规程的收集；制定项目评价计划（书）、实施方案；评价实施过程中资料、现场证据的采集等程序；评价单元的划分；样本的科学选择（代表性、履盖性）；评价方法的选择；评价结论和安全技术措施及项目组内部的评审。
评价报告的编制。
(3).报告审核评价依据资料的完整性、危险有害因素识别的充分性、评价方法的适用性、对策措施的针对性、评价结论的准确性，以及评价报告的格式是否符合要求等。
评价报告的内部审核制度：如“评价报告三级评审制度”。
项目负责人、本机构技术负责人、所聘技术专家（组）的审核。
(4).技术支撑应具有相应的基础数据库、评价软件、检测检验及科研开发能力或建立协作支撑渠道。
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安全评价过程控制标准
安全评价过程控制标准是指针对企业实施安全评价活动时，为确保评价过程的科学、规范、有效，制定的一系列控制标准和规定。
这些标准包括：评价范围的确定、评价方法的选择、评价人员的资质要求、评价程序的规定、评价结果的分析和处理等方面。
其中，评价范围的确定是安全评价的首要任务，必须根据企业的实际情况、风险特征和安全需求，明确评价的对象、内容和时间，确保评价的全面性和准确性。
评价方法的选择是安全评价的核心，必须根据评价目的和评价对象的特点，选择合适的评价方法和工具，进行科学、可靠的评价。
评价人员的资质要求是保障评价质量的重要保障，评价人员必须具备一定的安全知识和技能，以及独立、客观、公正的评价态度。
评价程序的规定是确保评价过程的规范性和科学性，评价程序必须包括准备阶段、实施阶段、分析和处理阶段等环节，评价过程必须记录和归档，以保证评价结果的可追溯性和可复制性。
评价结果的分析和处理是评价过程的最终目的，评价结果必须根据评价标准和要求，进行科学、合理、客观的分析和处理，制定有效的安全措施和改进措施，以保障企业的安全生产和发展。
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