第四章贸易保护理论.pptx
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大学国际贸易经典课件第4章 贸易保护理论
19世纪的德国是一个政治上分裂、经济上落后的 农业国，1848年才结束封建割据局面，完成政治 上的统一。其经济发展水平不仅远远落后于工业 革命已经完成的英国，而且与早已进人工业革命 阶段的法国以及美国和荷兰等国也存在很大差距。
（二）保护幼稚工业论的核心思想
核心思想： 许多工业在发展中国家刚刚起步，处于 新生或幼嫩阶段，就像初生婴儿一样，而同 类工业在发达国家已是兵强马壮，实力雄厚。 若允许自由贸易、自由竞争的话，发展中 国家的幼稚工业肯定被打垮被扼杀，永远没 有成长起来的希望。 若政府对其新建工业实行一段时间的保护， 等“新生儿”长大了，再取消保护，那么它 就不但不怕竞争，还可与先进国家的同类工 业匹敌了。
应用（启示） （1）就业形势 （2）一国可通过何种措施保护就 业
四、贸易保护的其他传统依据
（一）国际收支论
（balance-of-payment arguments）
贸易保护 减少进口、增加出口
减少外汇支出、增加外汇储备
现实问题： A.别国政策及其对本国出口的影响： 他国报复，也限制本国进口；本国进口限制， 进口能力下降，反之则影响出口。 B. 更好的办法改善国际收支： 提高出口产业的劳动生产率，挖掘更多地出口 潜力
第4章 保护贸易理论
4.1 传统贸易保护理论 4.2 新贸易保护理论
4.1 传统贸易保护理论
一、重商主义
理论背景:15-17世纪资本主义原始积累时期，新大陆和新航 线发现，商业活动的范围空前扩大，商品经济的发展对货币 的需求量增加，充当交易媒介的货币（黄金和白银）成为社 会各界追逐的对象和社会财富的象征，拜金主义成为当时社 会思潮的主旋律。 早期重商主义：强调少买，鼓励出口，反对 进口；严禁货币输出国外，力求用行政手段 控制货币运动，以贮藏尽量多的货币，因而 又被称为货币差额论或重金主义。
保护贸易理论知识(ppt 42页)
但开始将货币与商品联系起来。认为，“有了货物的 人是不会缺钱化的” “货币产生贸易，贸易增加财富 ” • 政策主张：总体上贸易顺差。鼓励扩大农产品和工业 品的出口，缩减进口；减少本国消费，以扩大出口； 发展加工工业，发展转口贸易；限制技术工人移民， 鼓励人口增长。 “奖出限入”政策成为各国政策特征 。
（一）李斯特幼稚产业论的基 本思想及其理论基础
• 《政治经济学的国民体系》的核心思想：
• （1）经济发展阶段论（历史阶段论） • （2）生产力论 • （3）国家干预论 • （4）关税保护制度
• 李斯特并不否认自由贸易政策的一般正确性，他认为 ，当一个国家解决了落后问题，即实现了工业化后， 是可以选择自由贸易政策的。
2020/7/3
三、重商主义的贸易政策主张
• 实现重商主义的贸易盈余主张，强调国 家对贸易的管制。
• 主要手段是：
• （1）由政府来控制贵金属的使用，个人不得从事贵 金属的出口。
• （2）将对外贸易经营权控制在少数企业手中 • （3）限制输入，鼓励输出，对出口产品实行补贴，
对消费品进口采取高关税或配额
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3、国民经济原理
• 政策主张：禁止金银输出；鼓励商品输 出，限制进口，以免财富流失；要求每
2020/7/3笔贸易本国均为顺差。
（三）晚期重商主义
（17－18世纪中叶）
• 代表人物首推英国的托书马斯·孟（Thomas Mun, 1571-1641），其著作《英国得自对外贸易的财富》 则是“重商主义的福音书”
• 以贸易差额论为核心，又称重工主义 • 基本观点：同早期的思想基本相同。财富即是货币，
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二、李斯特的幼稚产业保护理论
• 弗里德斯希·李斯特（Friedrich List, 1789-1846）德国历史学派，对幼稚产 业保护理论的阐述更系统、更深刻。他 的保护主义思想深受汉密尔顿的影响， 是对保护贸易政策进行系统理论阐述的 代表人，被后人称之为保护贸易理论鼻 祖。
（一）李斯特幼稚产业论的基 本思想及其理论基础
• 《政治经济学的国民体系》的核心思想：
• （1）经济发展阶段论（历史阶段论） • （2）生产力论 • （3）国家干预论 • （4）关税保护制度
• 李斯特并不否认自由贸易政策的一般正确性，他认为 ，当一个国家解决了落后问题，即实现了工业化后， 是可以选择自由贸易政策的。
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三、重商主义的贸易政策主张
• 实现重商主义的贸易盈余主张，强调国 家对贸易的管制。
• 主要手段是：
• （1）由政府来控制贵金属的使用，个人不得从事贵 金属的出口。
• （2）将对外贸易经营权控制在少数企业手中 • （3）限制输入，鼓励输出，对出口产品实行补贴，
对消费品进口采取高关税或配额
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3、国民经济原理
• 政策主张：禁止金银输出；鼓励商品输 出，限制进口，以免财富流失；要求每
2020/7/3笔贸易本国均为顺差。
（三）晚期重商主义
（17－18世纪中叶）
• 代表人物首推英国的托书马斯·孟（Thomas Mun, 1571-1641），其著作《英国得自对外贸易的财富》 则是“重商主义的福音书”
• 以贸易差额论为核心，又称重工主义 • 基本观点：同早期的思想基本相同。财富即是货币，
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二、李斯特的幼稚产业保护理论
• 弗里德斯希·李斯特（Friedrich List, 1789-1846）德国历史学派，对幼稚产 业保护理论的阐述更系统、更深刻。他 的保护主义思想深受汉密尔顿的影响， 是对保护贸易政策进行系统理论阐述的 代表人，被后人称之为保护贸易理论鼻 祖。
贸易保护理论的基础知识(ppt151张)
• 汉密尔顿的保护关税论是从美国经济发展 的实际情况出发所得出的结论，反映了美 国建国初期急需发展本国的工业，走工业 化道路，追赶欧洲工业先进国的强烈要求。 • 这一观点的提出，为落后国家进行经济自 卫和与先进国家相抗衡提供了理论依据， • 同时也标志着从重商主义分离出来的西方 国际贸易理论两大流派已基本形成。 对落后国家寻求经济独立和发展有借鉴意义。
三、幼稚工业保护理论
• 代表人物：
• 乔治· 弗利德里希· 李斯特（Georg Friedrich List,1789-1846） ，德国经济 学家，西方保护贸易理论的鼻祖 • 代表作：《政治经济学的国民体系》
• 1、产生背景： （1）德国经济落后 （2）主要出口原料和食品，进口半制成品和 制成品。 （3）美国在汉密尔顿关税保护贸易理论的指 导下取得了较大的发展。
早期重商主义 晚期重商主义
– 外国商人离境时 只能带走商品， 不能带走本国货 币。 – 鼓励中转贸易 – 保护本国弱小企 业的发展。 – 实行奖励出口政 策。
一个重商主义者的论调
• 所有处于弱小产业时期的制造业不仅 需要关心， 而且需要付出相当的代价 来哺育他们，以便使他们发展到强有 力的生气勃勃的阶段。
2、保护关税论的主要论点 • 汉密尔顿认为，自由贸易不适合美国的现 实。 • 美国作为一个刚刚起步的国家，难以与其 他国家的同类企业进行竞争。自由贸易的 结果只能使美国继续充当欧洲的原材料供 应基地和工业品的销售市场，国内的制造 业却难以得到发展。
• 汉密尔顿还详细地论述了发展制造业的直 接与间接利益。制造业的发展对国家利益 关系重大。它不仅能够使特定生产部门发 展起来，还会产生连带效应，使相关部门 也得到发展，这些发展能够给美国带来利 益。
第四章 贸易保护理论 《国际贸易理论与实务》PPT
第三节 凯恩斯主义的对外贸易乘数理论（一）
一、对外贸易乘数理论的产生
在20世纪30年代世界经济大萧条背景下，各国相继放 弃自由贸易政策，改变为奉行保护贸易政策，强化了国家政 权对经济的干预作用。凯恩斯的经济立场由原来的支持自由 贸易转为赞同保护贸易，并积极为其提供理论依据。在凯恩 斯的经济理论中及其追随者对他的理论发展中提出了一系列 保护贸易的理论主张，其中核心是对外贸易乘数理论。
第五节 主张贸易保护的其他论点（一）
一、国际收支论
国际收支论（balance-of-payment argument）主张以 关税、配额等贸易保护促使限制进口，减少外汇支出，以 达到迅速、有效改善国际收支的目的。
根据对外贸易乘数理论，凯恩斯主义积极主张国家干预 经济，实行保护贸易政策。
第三节 凯恩斯主义的对外贸易乘数理论（三）
三、对外贸易乘数理论简评
凯恩斯主义的对外贸易乘数理论在一定程度上揭示了 对外贸易与国民经济发展之间的内在规律性，对制定切实 有效的宏观经济政策有指导作用。
对外贸易乘数理论存在明显的局限性: 1. 把贸易顺差视为与国内投资一样是对国民经济体系 的一种“注入”，能对国民收入产生乘数效应。其实，贸 易顺差与国内投资是不同的 。 2. 对外贸易乘数在实践上是很模糊的，它常会受一国 闲置资源和其他因素的影响，资源稀缺会限制该国国民收 入的下一轮增长。 3. 这一理论忽视了对外贸易发挥乘数作用的条件。
二、对外贸易乘数理论的主要内容
投资的增加对国民收入的影响有乘数作用，即增加投资 所导致的国民收入的增加是投资增加的若干倍 。
第三节 凯恩斯主义的对外贸易乘数理论（二）
马克卢普和哈罗德等人把投资乘数原理引入对外贸易 领域，分析了对外贸易与增加就业、提高国民收入的倍数关 系。只有当对外贸易为顺差时，才能增加一国就业量，提高 国民收入。此时，国民收入增加将为投资增加和贸易顺差的 若干倍。这就是对外贸易乘数理论的涵义。
国际贸易学课件教程-第四章-贸易保护理论(新增第六节)
❖ 他认为，制造业对国家的利益关系重大，发展制造业可 以促进社会分工，推广机器使用，扩大就业，诱使移民 流入，发挥个人才能，提供开创各种事业的机会，保证 农产品的销路等。反映了美国工厂主为了防止外来竞争， 加速资本主义的发展，敦促国家在市场和劳动力方面提 供保障的要求。
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❖ 1.背景
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8
❖3.汉密尔顿的政策主张 ▪向私营工业发放政府信用贷款，提供发展基金 ▪实行保护关税制度，保护国内新兴工业 ▪限制重要原料出口，对进口极端必须的原料免税 ▪为必需品工业发放津贴，给各类工业发放奖励金 ▪限制改良机器输出 ▪建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量
2022/7/24
一段时期之后能够成长起来 ❖ 保护手段：主要是关税 ❖ 保护期限：最高界限30年
2022/7/24
12
（二）对李斯特保护贸易理论评价
❖ 第一个从理论上探讨在国际竞争下如何运用 保护政策措施促进本国经济发展，建立了完 整体系的保护贸易理论
❖ 对指导发展中国家发展民族生产力，实行经 济自卫起到了积极作用
❖ 亚当·斯密的绝对优势说肯定了贸易是双 赢的经济行为，从而否定了重商主义对贸 易是零和博弈的观点。
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4
四、重商主义的现实影响
尽管重商主义历史久远，并且有着其自身的 缺陷，但它对现实仍有着不可小觑的影响力， 仍然可以恰当解释现实中的某些经济现象。 可以说，各国普遍追求贸易盈余，只是出发 点不同而已。
出口的增加将带来产出的增加，其增加的规模将 成倍于增加的出口。
进口的增加将导致产出减少，其减少的规模将大 于进口增加的规模。
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（三）对贸易乘数理论的评价 贸易乘数理论是资本主义世界生产过剩的
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❖ 1.背景
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❖3.汉密尔顿的政策主张 ▪向私营工业发放政府信用贷款，提供发展基金 ▪实行保护关税制度，保护国内新兴工业 ▪限制重要原料出口，对进口极端必须的原料免税 ▪为必需品工业发放津贴，给各类工业发放奖励金 ▪限制改良机器输出 ▪建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量
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一段时期之后能够成长起来 ❖ 保护手段：主要是关税 ❖ 保护期限：最高界限30年
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（二）对李斯特保护贸易理论评价
❖ 第一个从理论上探讨在国际竞争下如何运用 保护政策措施促进本国经济发展，建立了完 整体系的保护贸易理论
❖ 对指导发展中国家发展民族生产力，实行经 济自卫起到了积极作用
❖ 亚当·斯密的绝对优势说肯定了贸易是双 赢的经济行为，从而否定了重商主义对贸 易是零和博弈的观点。
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四、重商主义的现实影响
尽管重商主义历史久远，并且有着其自身的 缺陷，但它对现实仍有着不可小觑的影响力， 仍然可以恰当解释现实中的某些经济现象。 可以说，各国普遍追求贸易盈余，只是出发 点不同而已。
出口的增加将带来产出的增加，其增加的规模将 成倍于增加的出口。
进口的增加将导致产出减少，其减少的规模将大 于进口增加的规模。
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（三）对贸易乘数理论的评价 贸易乘数理论是资本主义世界生产过剩的
第四章国际贸易保护贸易理论
个案：中国制造VS意大利
• 2005年，以“意向中国”为主题的“意大利 文化年”在北京举办，海报上举世闻名的 大卫像和兵马俑互相用对方的语言问候“ 你好”。
• 而当时，在双边的贸易领域，中意两国正 在就“毒鞋事件”争执不下——意大利向欧 盟贸易委员会上诉，称来自中国的皮鞋含 有毒染料;而中方的制鞋企业则辩解道， 制鞋的皮革正是从意大利进口的。
自由市场竞争
空客公司
欧洲政府补贴
波音公司
波音公司
空客公司
欧美政府补贴
空客公司
信息不对称
波音公司
战略性贸易政策理论
示例：波音与空客
• 自由贸易条件下存在两个纳什均衡：（0，100）和 （100，0）
• 哪个均衡会发生呢？博弈论告诉我们，这取决于谁拥有先 发优势。假定波音先于空客生产这种大型客机。当波音已 经占领了这个市场，空客为了避免5亿美元的亏损，会选 择不进入这个市场，结果波音获得100亿美元的垄断利润 。
幼稚产业保护理论
理论概要
• 如果允许自由贸易、自由竞争的话，发展中国 家的幼稚工业肯定被打垮被扼杀，永远没有成 长起来的希望。
• 如果政府对其新建工业实行一段时间的保护， 等“新生儿”长大了，再取消保护，那么它就 不但不怕竞争，还可与先进国家的同类工业匹 敌了。
幼稚产业保护理论：图示
• 一个产业开始时的国内生产成
重商主义贸易政策
• 政策制定上，应鼓励进口原材料，出口制成 品。
• 国家应考虑对出口制成品实施财政补贴、应 税进口原材料、退税或免税、现金奖励出口 商等措施。
• 主张对除原材料以外的所有进口货物征收重 税，并配合其他措施严格限制外国货物进口 ，尤其是外国制成品进口。
• 严禁奢侈品进口
凯恩斯主义的贸易保护理论课件
即：△Y＝[△I+（△X-△M）] · 1
1 c
凯恩斯主义的贸易保护理论
11
1 为乘数，若用K表示的，则 ：
1 c
△Y＝[△I+（△X-△M）] ·K
乘数的大小与边际消费倾向有关，两者成正比， 即边际消费倾向越大，对外贸易对国内收入的 倍数效应越大。
从另一个角度说，乘数与新增收入中用于储蓄 的比例——边际储蓄倾向和新增收入中用于进 口的比例——边际进口倾向有关。这是因为新 增收入分别用于国内消费、储蓄和进口，所以 △Y＝△C+△S+△M
际储蓄倾向与边际进口倾向之和即“漏出”的倒数，
它与“漏出”成反比。
凯恩斯主义的贸易保护理论
13
评价
• 进步性： ➢ 从方法论上看，对外贸易乘数理论把贸易流量
与国民经济结合起来，分析出口额对国民经济 的倍数促进作用，从而将贸易问题纳入到宏观 分析的范围，这在贸易理论上是一种突破。 ➢ 从实践上看，出口贸易的增加对国民收入的提 高的确具有一定的刺激作用。
16
任经济学讲师。1911年起长期担任皇家经济学会经济学
杂志的主编。1919年，他以英国财政部首席代表身份参
加巴黎和会。1930年任内阁经济顾问委员会主席。1942
年晋封为勋爵，1944年以英国代表团团长的身份出席在
布雷顿森林召开的国际货币金融会议，并担任了国际货
币基金组织和国际复兴开发银行的董事。
凯恩斯主义的贸易保护理论
1
1946年3月他出席国际货币基金组织与国际复兴 开发银行的第一次会议，与美国财政部长发生尖锐 的意见冲突，并对会议的决议感到失望。回国不久， 即猝死于心脏病突发。凯恩斯一生写过许多论文和 专著，主要的经济著作有：《印度的通货和财政》 （1913年），《凡尔赛合约的经济后果》（1919 年），《货币改革论》（1923年）等，最重要和影 响最大的著作是他在1936年出版的《就业、利息和 货币通论》（又称《通论》）。
保护贸易理论ppt课件
14
投资乘数理论的主要内容
投资乘数是指投资增长与国民收入扩大之间的依存 关系。
投资的增加（无论是建立新的企业还是已有企业扩 大生产规模）会导致对生产资料需求增加的增加， 而生产资料的需求的增加会增加从事生产资料生产 的企业主和工人的收入增加（包括新增就业人数的 收入和原来就业者的收入的增加），这导致对消费 品德需求增加；消费品需求的增加又会引起从事消 费品生产的企业主和工人的收入增加，并进一步增 加对消费品的需求；为满足增加的需求又进一步增 加投资……结果，国民收入的增加量将是初始投资 的若干倍。△Y=K×△I K=1/1-C
4
二、重商主义的基本理论 ① 货币就是财富，财富就是货币（什么是财富）
基本思 想内容
②对外贸易是财富的源泉（获取财富的途径）为什么 不通过国内贸易或是通过金银的开采？
③国家应当积极地干预对外贸易（国家的作用）
因此：该理论强调国内的商品生产应服从于对外贸易的需要， 国家应通过鼓励工场手工业的发展来促进商品的出口，以增 加黄金白银的流入，把黄金白银留在国内。
26
战略贸易理论举例 ——波音公司与空中客车公司的博弈
从此例可见，政府的保护政策可以使本国企业在国际竞争中获得占领市 场的战略性优势并使整个国家受益。但是，这一理论在实施中也同样受 到各种实际情况的挑战：
首先，外国政府可能会采取同样的措施。在上例中，如果美国政府对波 音公司也进行补贴10万，那么结果会是两家都生产。虽然波音和空中客 车在政府补贴下仍能获利，但各国政府的支出大于企业所得利益,整个经 济是净损失。
保护幼稚产业理论也存在许多缺陷
保罗·克鲁格曼的两点批判： 第一，保护新生工业理论要求在今天保护明天才具备竞争能力和比较优势的 第二，高关税保护是次佳的政策选择。促进工业发展的最好办法是建立完善 的资本市场以及实行补贴。
投资乘数理论的主要内容
投资乘数是指投资增长与国民收入扩大之间的依存 关系。
投资的增加（无论是建立新的企业还是已有企业扩 大生产规模）会导致对生产资料需求增加的增加， 而生产资料的需求的增加会增加从事生产资料生产 的企业主和工人的收入增加（包括新增就业人数的 收入和原来就业者的收入的增加），这导致对消费 品德需求增加；消费品需求的增加又会引起从事消 费品生产的企业主和工人的收入增加，并进一步增 加对消费品的需求；为满足增加的需求又进一步增 加投资……结果，国民收入的增加量将是初始投资 的若干倍。△Y=K×△I K=1/1-C
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二、重商主义的基本理论 ① 货币就是财富，财富就是货币（什么是财富）
基本思 想内容
②对外贸易是财富的源泉（获取财富的途径）为什么 不通过国内贸易或是通过金银的开采？
③国家应当积极地干预对外贸易（国家的作用）
因此：该理论强调国内的商品生产应服从于对外贸易的需要， 国家应通过鼓励工场手工业的发展来促进商品的出口，以增 加黄金白银的流入，把黄金白银留在国内。
26
战略贸易理论举例 ——波音公司与空中客车公司的博弈
从此例可见，政府的保护政策可以使本国企业在国际竞争中获得占领市 场的战略性优势并使整个国家受益。但是，这一理论在实施中也同样受 到各种实际情况的挑战：
首先，外国政府可能会采取同样的措施。在上例中，如果美国政府对波 音公司也进行补贴10万，那么结果会是两家都生产。虽然波音和空中客 车在政府补贴下仍能获利，但各国政府的支出大于企业所得利益,整个经 济是净损失。
保护幼稚产业理论也存在许多缺陷
保罗·克鲁格曼的两点批判： 第一，保护新生工业理论要求在今天保护明天才具备竞争能力和比较优势的 第二，高关税保护是次佳的政策选择。促进工业发展的最好办法是建立完善 的资本市场以及实行补贴。
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（1）进口品国内价格上升所产生的收入归谁所有 （2）关税与进口限额两者相比谁对经济造成的扭
曲程度更大
▪ 配额的分配
（1）公开拍卖 （2）排队申请 （3）按需分配 （4）固定分配
第五节、关税同盟与自由贸易区
P
N
S
Ps
A
B
Pw
a
b
c E
F
d
G
H
s
M
▪ 出口补贴的一般均衡
O
Q1 Q3
D QQ
Q
图6-2 小国出4口补2贴的局部均衡分析
出口补贴的效应
▪ 生产效应 ▪ 消费效应 ▪ 收入分配效应 ▪ 竞争效应 ▪ 宏观经济效应
▪ 出口补贴与关税的区别
第三节、出口征税
▪ 国内价格从P=P*下降为P=(1-τ)P* ▪ 统一的进口税与统一的出口税一般均衡状态的变
综上，改变收入分配相对较优的干预方法应是累 进所得税与政府的转移支付
▪ 对关税的收入分配效应的预测应考虑的因素
要素密集性、要素禀赋、要素的流动性
关税的效应——竞争效应
▪ 关税保护使国内市场竞争程度明显下降 ▪ 反竞争的效应在小国经济中尤为显著 ➢小国市场规模通常较小，一般只容纳一、两家具
有规模经济的大企业。
三、有效的关税保护
▪ （一）有效保护的概念 ▪ 澳大利亚 马克斯·科登（Max Corden）
加拿大 哈里·约翰逊（Harry Johnson）
定义：包括本国工业的投入品进口与最终品进口 两者在内的整个工业结构的保护程度
▪ 名义关税与实际关税
（二）有效保护率的计量
▪ Te=(t1-w·t2)/(1-w) ▪ 在实际衡量有效的关税保护率时存在很多问题 ▪ 当本国对中间投入品征收关税时，很有可能出现中间投
Q电脑 N T O
C
Ct
Qt Pt Q
Pw
图5-3
T’ 小国征收关税的一般均衡分析
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二、大国关税效应分析
（一）局部均衡分析
P N S
Pt
a
Pw
P’w
M O
A
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E
e
B d F
Q1 Q3
Q4
Q2
图5-2 大国征收关税的局部均衡分析
D Q
大国关税效应分析
▪ （二）一般均衡分析
（三）大国关税效应分析—最优关税
▪ 配额q为AB部分，S
为国内供给，Sq配额 下国内总供给，Sf自 由贸易下国内总供给， 国内需求不变。
▪ 该限额商品的进口将
从(Q2-Q1)减少为(Q4-
Q3)
▪ 该限额商品的价格将
从Pw上升为Pq
▪ 消费者剩余下降
a+b+c+d，生产者剩 余增加：a，配额许 可证利益c
进口限额效应与关税效应的区别
的所得, 数量为：c
▪ 实际上关税不可能是绝对中性的 ▪ 处于经济发展初期的国家易采取关税 ▪ 关税最容易管理，成本最低 ▪ 不容易从其他方面获得税收来源 ▪ 有利于增加中央财政的收入
关税的效应——收入分配效应
▪ 要素可流动情况下的收入分配效应 ▪ 要素不可流动情况下的收入分配效应 ▪ 两国要素密集度相同情况下的收入分配效应
▪ 广义：还应包括出口促进
贸易保护的形式
▪ 进口关税 ▪ 进口限额 ▪ 国家垄断贸易 ▪ 外汇管制 ▪ 禁止进口 ▪ 本地购买法 ▪ 非关税壁垒
第一节、关税理论
一、小国关税效应分析➢（一）Βιβλιοθήκη 部均衡P N SPt
A
a
b
c
Pw
G
E
B
d
F
H
M
O
Q1
Q3
Q4
Q2
图5-1 小国征收关税的局部均衡分析
D Q
入品的进口替代
▪ 进口限额、出口补贴与出口税收等因素也在影响一国的
有效保护程度
▪ 结论： ▪ 名义保护率与实际保护率的差别很大 ▪ 有效保护率一般是很不均衡的 ▪ 工业发达国家一般趋向于对最终产品或在最终生产阶段
实施较多的保护
第二节、出口补贴的局部均衡与一般均衡
▪ 出口补贴的理由 ▪ 出口补贴的局部均衡
▪ 对生产者有利，对消费者不利
关税的效应——就业效应与国际收支效应
▪ 就业效应 ▪ 前提：该国的出口不会受到影响 ▪ 结论：关税有可能导致为正的就业效应
▪ 国际收支效应 ▪ 前提：他国不采取关税报复措施 ▪ 结论：征收关税可能改善国际收支 ▪ 致命弱点：完全忽视了他国反应函数的存在
（二）一般均衡分析
▪ 消费效应所造成的福利损失
P
N
消费者福利损失：
S
a+b+c+d
Pt
A
a
b
c
Pw
G
E
B
d
F
H
M
D
O
Q1
Q3
Q4
Q2
Q
图5-1 小国征收关税的局部均衡分析
关税的效应——消费效应
▪ 通过国内的消费征税而不是关税保护来加以限制，
效果可能更好。
关税的效应——税收效应
▪ 前提假定：关税是中性的，居民的所失就是政府
(6)
（5）式变为：(a-e)(b+f)*(P*+t)=g+hP* (7)
P=PF+t·h/(b+f+h)
(8)
P*=PF-t(b+f)/(b+f+h)
(9)
（三）大国关税效应分析—最优关税
▪ 征收关税的净福利效应
生产者剩余增加 消费者剩余下降 政府得到的关税收入 本国贸易条件改善得到利
益
关税的大国经济效应——关税与贸易战
第四章 贸易保护理论
导言
▪ 亚当·斯密的贸易原理 ▪ 李嘉图的理论 ▪ 新古典贸易理论 ▪ 产业内贸易理论 ▪ 动态国际贸易理论
共同点：贸易必须是自由的 问题：自由贸易？ 贸易保护？
贸易保护的概念
▪ 狭义：一国政府通过制定某种保护性的贸易措施，
而使本国的生产者在其国内市场上获得足以同来 自外国的进口商品进行竞争的优势。
化是一样的，但对国际收支产生截然相反的宏观 经济影响。
▪ 实施的原因 ▪ 本国的国际收支过分顺差 ▪ 本国不仅有国际贸易的顺差与国际收支的顺差，
同时又存在较为严重的通货膨胀
▪ 按照勒纳的对称性定理，保护本国幼稚工业的发
展，不会招致其他国家的关税报复。
第四节、进口限额
▪ 进口限额的定义 ▪ 进口限额的效应
关税的效应——生产效应
▪ 生产效应：在一国对进口商品征收关税的情况下，
本国受到关税保护的商品的产量会增加，而未受 到保护的商品的产量则会下降
▪ 受到保护企业的福利增加：a ▪ 一国采取关税保护的原因 ▪ 保护本国的幼稚工业 ▪ 保护本国的战略产业 ▪ 实现本国制成品生产的规模经济
关税的效应——消费效应
▪ 小国的最优关税就是零关税 ▪ 大国的最优关税 ▪ 有关需求与供给的若干假定
D=a-bp
(1)
Q=e+fP
(2)
D-Q=(a-e)-(b+f)P
(3)
Q*-D*=g+hP*
(4)
D-Q=Q*-D*
(5)
（三）大国关税效应分析—最优关税
▪ 征收关税的价格效应
➢国内价格上升、国际价
格下降
推导过程： P=P*+t
曲程度更大
▪ 配额的分配
（1）公开拍卖 （2）排队申请 （3）按需分配 （4）固定分配
第五节、关税同盟与自由贸易区
P
N
S
Ps
A
B
Pw
a
b
c E
F
d
G
H
s
M
▪ 出口补贴的一般均衡
O
Q1 Q3
D QQ
Q
图6-2 小国出4口补2贴的局部均衡分析
出口补贴的效应
▪ 生产效应 ▪ 消费效应 ▪ 收入分配效应 ▪ 竞争效应 ▪ 宏观经济效应
▪ 出口补贴与关税的区别
第三节、出口征税
▪ 国内价格从P=P*下降为P=(1-τ)P* ▪ 统一的进口税与统一的出口税一般均衡状态的变
综上，改变收入分配相对较优的干预方法应是累 进所得税与政府的转移支付
▪ 对关税的收入分配效应的预测应考虑的因素
要素密集性、要素禀赋、要素的流动性
关税的效应——竞争效应
▪ 关税保护使国内市场竞争程度明显下降 ▪ 反竞争的效应在小国经济中尤为显著 ➢小国市场规模通常较小，一般只容纳一、两家具
有规模经济的大企业。
三、有效的关税保护
▪ （一）有效保护的概念 ▪ 澳大利亚 马克斯·科登（Max Corden）
加拿大 哈里·约翰逊（Harry Johnson）
定义：包括本国工业的投入品进口与最终品进口 两者在内的整个工业结构的保护程度
▪ 名义关税与实际关税
（二）有效保护率的计量
▪ Te=(t1-w·t2)/(1-w) ▪ 在实际衡量有效的关税保护率时存在很多问题 ▪ 当本国对中间投入品征收关税时，很有可能出现中间投
Q电脑 N T O
C
Ct
Qt Pt Q
Pw
图5-3
T’ 小国征收关税的一般均衡分析
Q鞋
二、大国关税效应分析
（一）局部均衡分析
P N S
Pt
a
Pw
P’w
M O
A
bc
E
e
B d F
Q1 Q3
Q4
Q2
图5-2 大国征收关税的局部均衡分析
D Q
大国关税效应分析
▪ （二）一般均衡分析
（三）大国关税效应分析—最优关税
▪ 配额q为AB部分，S
为国内供给，Sq配额 下国内总供给，Sf自 由贸易下国内总供给， 国内需求不变。
▪ 该限额商品的进口将
从(Q2-Q1)减少为(Q4-
Q3)
▪ 该限额商品的价格将
从Pw上升为Pq
▪ 消费者剩余下降
a+b+c+d，生产者剩 余增加：a，配额许 可证利益c
进口限额效应与关税效应的区别
的所得, 数量为：c
▪ 实际上关税不可能是绝对中性的 ▪ 处于经济发展初期的国家易采取关税 ▪ 关税最容易管理，成本最低 ▪ 不容易从其他方面获得税收来源 ▪ 有利于增加中央财政的收入
关税的效应——收入分配效应
▪ 要素可流动情况下的收入分配效应 ▪ 要素不可流动情况下的收入分配效应 ▪ 两国要素密集度相同情况下的收入分配效应
▪ 广义：还应包括出口促进
贸易保护的形式
▪ 进口关税 ▪ 进口限额 ▪ 国家垄断贸易 ▪ 外汇管制 ▪ 禁止进口 ▪ 本地购买法 ▪ 非关税壁垒
第一节、关税理论
一、小国关税效应分析➢（一）Βιβλιοθήκη 部均衡P N SPt
A
a
b
c
Pw
G
E
B
d
F
H
M
O
Q1
Q3
Q4
Q2
图5-1 小国征收关税的局部均衡分析
D Q
入品的进口替代
▪ 进口限额、出口补贴与出口税收等因素也在影响一国的
有效保护程度
▪ 结论： ▪ 名义保护率与实际保护率的差别很大 ▪ 有效保护率一般是很不均衡的 ▪ 工业发达国家一般趋向于对最终产品或在最终生产阶段
实施较多的保护
第二节、出口补贴的局部均衡与一般均衡
▪ 出口补贴的理由 ▪ 出口补贴的局部均衡
▪ 对生产者有利，对消费者不利
关税的效应——就业效应与国际收支效应
▪ 就业效应 ▪ 前提：该国的出口不会受到影响 ▪ 结论：关税有可能导致为正的就业效应
▪ 国际收支效应 ▪ 前提：他国不采取关税报复措施 ▪ 结论：征收关税可能改善国际收支 ▪ 致命弱点：完全忽视了他国反应函数的存在
（二）一般均衡分析
▪ 消费效应所造成的福利损失
P
N
消费者福利损失：
S
a+b+c+d
Pt
A
a
b
c
Pw
G
E
B
d
F
H
M
D
O
Q1
Q3
Q4
Q2
Q
图5-1 小国征收关税的局部均衡分析
关税的效应——消费效应
▪ 通过国内的消费征税而不是关税保护来加以限制，
效果可能更好。
关税的效应——税收效应
▪ 前提假定：关税是中性的，居民的所失就是政府
(6)
（5）式变为：(a-e)(b+f)*(P*+t)=g+hP* (7)
P=PF+t·h/(b+f+h)
(8)
P*=PF-t(b+f)/(b+f+h)
(9)
（三）大国关税效应分析—最优关税
▪ 征收关税的净福利效应
生产者剩余增加 消费者剩余下降 政府得到的关税收入 本国贸易条件改善得到利
益
关税的大国经济效应——关税与贸易战
第四章 贸易保护理论
导言
▪ 亚当·斯密的贸易原理 ▪ 李嘉图的理论 ▪ 新古典贸易理论 ▪ 产业内贸易理论 ▪ 动态国际贸易理论
共同点：贸易必须是自由的 问题：自由贸易？ 贸易保护？
贸易保护的概念
▪ 狭义：一国政府通过制定某种保护性的贸易措施，
而使本国的生产者在其国内市场上获得足以同来 自外国的进口商品进行竞争的优势。
化是一样的，但对国际收支产生截然相反的宏观 经济影响。
▪ 实施的原因 ▪ 本国的国际收支过分顺差 ▪ 本国不仅有国际贸易的顺差与国际收支的顺差，
同时又存在较为严重的通货膨胀
▪ 按照勒纳的对称性定理，保护本国幼稚工业的发
展，不会招致其他国家的关税报复。
第四节、进口限额
▪ 进口限额的定义 ▪ 进口限额的效应
关税的效应——生产效应
▪ 生产效应：在一国对进口商品征收关税的情况下，
本国受到关税保护的商品的产量会增加，而未受 到保护的商品的产量则会下降
▪ 受到保护企业的福利增加：a ▪ 一国采取关税保护的原因 ▪ 保护本国的幼稚工业 ▪ 保护本国的战略产业 ▪ 实现本国制成品生产的规模经济
关税的效应——消费效应
▪ 小国的最优关税就是零关税 ▪ 大国的最优关税 ▪ 有关需求与供给的若干假定
D=a-bp
(1)
Q=e+fP
(2)
D-Q=(a-e)-(b+f)P
(3)
Q*-D*=g+hP*
(4)
D-Q=Q*-D*
(5)
（三）大国关税效应分析—最优关税
▪ 征收关税的价格效应
➢国内价格上升、国际价
格下降
推导过程： P=P*+t