不合格项基本合格项不符合项整改措施表
针对模具制造公司的验厂评审审核不符合项跟进报告及整改计划
我司只有加工程序单，程序 单上有主管签字确认，但无 美的所要求的评审记录及加
工工艺流程卡
按美的验厂要求，对内加工进行规范
审核组长：
被审核方确认：
实际回复时间 改善证据（附件或图片） 实际完成时间 是否可结案
接通知委外供应商来处理或
车间
通知采购部重新采购，所以
是否合格都是口头落实无数
据记录
目前检测到不合格品直接就
√
放在“不合格品区”，在不 制作“不合格品标签”，所有在不合格品
合格品物件上无“不合格品
区的物品都贴上
标签”
由于仓库偏小，部分通道中
√
间摆放了寄样样品等纸箱包 通道必须清理，货柜上标识需再次完善
总统一 1.当日点检员妻子孕产，延 误1天的点检，专人专职 2. 台式硬度计有宁波计量所的 检验报告，但操作指导书遗 漏装贴 3.因部分数控精雕机 是敞开式的，导致运转时冷
却油往外甩出
严格对新零件加工或返工零件的进行三坐 标检测并输入检测数据，来判定是否合 格，必须数据合格方可进行下一道工序
需要加强对所有委外加工的工件进行检 测，不管是三坐标检测还是卡尺等常规测
3 来料不合格有退货记录，有区域划分，但不合格品未进行标识 4 仓库5S待提高 5 现场模具摆放不规范，布局不够顺畅 6 加工过程中的不合格品有进行隔离处理，但无记录保留
有委外加工管理程序，检测数据不全，无委外加工质量目标达成统计，未 7 提供委外热处理硬度，平面度测量检测记录（同2项）
现场设备点检滞后，台式硬度计未见操作指导书，机床表面、背面、地面 8 油污 9 有模具设计标准，无人员审核，未见更新日期
装物
√ √ √ √
由于模具车间的空间局 限，组别区域摆放有点 挤
质量体系不符合项报告整改
不合格类型：一般不符合
审核员：部门负责人：
日期：年月日日期：年月日
不合格原因分析：
管理不善、思想疏忽。
部门负责人日期：年月日
纠正措施计划：
整顿项目部，尽快找到所缺资料。
部门负责人：日期：年月日
预定完成日期：2015年11月31日前审核员认可：日期：年月日
纠正措施完成情况：
整改完毕，培训已经完成。
部门负责人：日期：年月日
纠正措施的验证：
以上纠正措施已经完成，并有效。
审核员：日期：年月日
不符合项整改报告
003
受审核部门
项目部
主持人
审核员
审核日期
年月日
不合格事实陈述：
抽查厂房、独立柱基础、φ18钢筋及商品混凝土试块报告未能提供。
不符合标准条款：GB/T19001-2008第7.1 GB/T50430-2007第10.2条款的规定。
不合格类型：一般不符合
审核员：部门负责人：
日期：年月日日期：年月日
分析原因：
有关人员对标准、规范的重要性认识不足，存在麻痹大意思想，编制文件时不够认真。
部门负责人：日期：年月日
纠正措施：
1、收集最新标准、规范信息并形成文件，充分完善编制依据。2、对有关人员进行教育培训。
部门负责人：日期：年月日
预定完成日期：2015年11月30日前审核员认可：日期：年月日
纠正措施完成情况：
整改完毕，培训已经完成；
部门负责人日期：年月日
验证纠正措施有效性：
以上纠正措施已经完成，并有效。
审核员：日期：年月日
质检不合格整改报告
质检不合格项整改流程为了全面提高公司环境卫生质量，积极响应公司的管理模式，在接到卫生不合格报告单后，以“快速响应，立即整改，一定回复”为准则进一步加强公司卫生工作力度，让不合格项得到及时处理，针对存在的或潜在的不合格原因及时制定纠正或预防措施，创造一个良好的环境。
二、范围公司质检所提出的卫生意见或不合格项的处理。
三、职责本部门负责人及服务供方现场主管负责范围内的不合格项的处理。
质检部负责跟踪验证并封闭不合格项。
公司所有员工均有责任提出意见或预防措施。
四、程序1、现场落实不合格项并查找原因，落实整改工作：（1）立即组织本部门员工现场落实不合格项并查找原因；（2）组织员工立即进行整改（如问题复杂可先制定整改方案后落实整改）；（3）整改时限一般为一日，如问题严重应列出具体的整改时限，说明原因以文件的形式报给质检部；（4）跟进整改措施的落实情况，验证整改效果；（5）召开员工会议，通报不合格项及整改措施，提高员工的清洁质量意识；（6）对涉及到不合格项的相关人员进行清洁标准、工作程序的培训。
2、提交整改报告和复检申请：（1）整改报告：本部门完成不合格项整改后，向质检部提交整改报告，内容包括：◆不合格原因分析；◆整改时间及整改结果；◆所采取的整改措施及防止类似事件发生的措施，对员工进行的培训等；◆整改后的情况，如有相关照片、培训记录、内部检验记录等一并作为整改报告的附件；（2）复检申请：◆在提交整改报告的同时还应提交一份复检申请，申请对不合格项进行复查检验，以证明整改措施的有效性；说明：所提交的整改报告及复检申请应注明日期。
3、异议申诉：本部门对质检部的检查结果有异议的，应在两日内以书面的形式向质检部说明情况；4、不合格项流程的封闭：在本部门内部复检合格后，以书面的形式提交整改报告及复检申请，待质检部检验合格后不合格项流程由质检部封闭。
五、附件：《不合格项报告单》《部门内部复检记录》篇二：不合格项整改报告关于2007年辽宁永壮铝塑（集团）有限公司生产许可审查中出现不合格项的整改报告 2007年8月18~19日，经我公司申请，国家有色金属审查部组织以张鸣（高级工程师）任组长的审查组一行三人来我公司开展铝合金建筑型材许可证换证审查工作。
不符合项整改措施(共6篇)
不符合项整改措施（共6篇）不符合项整改措施（共6篇）第1篇3C不符合项整改措施整改措施根据7258-标准中8.5.3条例光束照射位置要求，对检测线检验作业指导书编号NEOC-PG-QJ-011，进行修改，明确前照近光灯照射在10M的屏幕上，光束明暗截止线转角或中点的高度应为0.6H-0.8H，确保在检测时满足国家标准要求；并对相关工作人员进行标准培训，加以了解熟悉相关标准，杜绝再次发生此类情况。
原因分析由于对7258-标准认识程度不够，使得编写检测线检验作业指导书编号NEOC-PG-QJ-011时，没有明确前照近光灯光束明暗截止线转角或中点的高度。
第2篇不符合项整改报告不符合项整改报告编号JC 大连中信建筑设计装饰工程有限公司二00八年三月纠正措施及整改实施情况的报告质量管理体系运行三年来，公司采取纠正措施，不断纠正质量管理体系和施工过程中的不符合，使质量管理体系得到了持续改进，使工程质量得到了稳定提高。
在本次内审中，共发现了两项不符合，对二项不符合，均采取了纠正措施，及时补充，消除了不符合存在的原因。
其中材料部针对工程合格供方的提供资料未做评定，学_了标准7.4条款和公司相关规定，采取措施对现有工程供方进行了全面分析。
综合部对人员培训方面记录不全面，针对此，也进行了相应条款的学_。
另外针对去年外审的不符合项，公司在当时已做了纠正措施报告。
采取了有效的纠正措施，经跟踪验证，上述问题未再发生。
质管部年3月第3篇不符合项整改报告不合格项的整改报告天津市食品药品监督管理局医疗器械处年10月18日，局医疗器械处“质量体系考核”检查组依据质量体系考核检查标准对我公司进行了质量体系考核。
在考核检查中，查出我公司在质量体系运行中存在的问题，并具体提出了12个方面的问题。
公司领导对此非常重视，及时召开了分析会，本着积极整改.举一反三.完善体系的整改原则按照质量体系控制程序立即采取了整改措施。
现将整改过程与整改内容汇报如下一.10月20日，我公司组成内部审核组并召开内部管理评审首次会议，依据质量体系控制程序的纠正与预防措施控制程序，对局“质量体系考核”检查组现场查出的问题逐一对照.检查.分类并立即采取整改措施。
不合格品处理记录表
不合格品处理记录表
来源
不合格品状态 □来料 不合格事项陈述：
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
生产数量 □半成品 □成品
□退货
生产日期
处理方案：□返工/返修 □让步接收 □挑选加工 □报废 □退货供应商 处理措施/方案：
措施执行人员： 最终处理结果：
返工数量：
合格数：
报废数：
退货数：
核准：
审核：
填表：
备注： 1、生产制程中半成品及成品单项不良率不超过1%时，由QA/PD/PE现场处理 2、单项不良率超过1%，综合意见为返工/返修时，PE制定返工/返修工艺流程 3、不涉及报废由品管部出具最终处理结果，涉及报废时由厂长批示最终处理结果
不符合项整改指南
3、提供了外审后的综合检查记录及发现隐患的整改追踪资料。
4、提供了5S培训记录，新制定的5S管理图。
验证人：20 年 月 日
填报人： 填报日期：
不符合、纠正预防措施报告
编码：XJTG/HSECX-19/JL/01
单位：
审核部门
部门负责人
审核日期
2011年6月 日
审核依据
不合格事实描述：
审核员：
审核组长：单位负责人：20 年月 日
不合格类型： □ 体系性 □ 实施性 □ 效果性
严重 程 度： □ 严重 □ 一般
不合格原因分析：
由于设备备件加热棒没有库存，所以没有及时维修设备。
责任部门负责人：20 年 月 日
纠正或预防措施计划：
1、立即停止该工序的生产，并由技术科和检验科于3日内，对已经生产出的“可疑产品”进行评价，并确定相应的措施；
措施验证情况
1、提供了新制定的《投标管理办法》；
2、提供了新设计的《投标用合同评审表》（适用时）；
3、提供了外审后新的投标活动相关的评审记录。
4、外审后如果没有投标合同，可以在下次审核时验证。
5、1-3项措施（复印件）验证有效。
验证人：20 年 月 日
填报人： 填报日期：
不符合、纠正预防措施报告
编码：XJTG/HSECX-19/JL/01
可以接受的整改资料：
1、现场清理整治后的图片；
2、安全生产会议记录；
3、外审后的综合检查记录及发现隐患的整改追踪资料。
4、5S培训记录，新制定的5S管理图。
四、不符合项整改资料要求
1、整改材料根据实际情况可以是工作计划、文件、检查记录、照片等。
审核不符合项整改措施及跟踪报告
工程
进料检验的判定需要完善，如：
9
体系审核
2016.10.172016.10.18
1-PP-2525粒子，批次X201506021，需要供应商提供的产品质量报告，无供应商的检验合格的认可签字或签章 2-PP-2525粒子，批次是X201504043，进行了试生产，试生产记录未填写批次号，无法与该批次对应 3-现场没有设置进料检验的待检区，无待检区，物料是先放入库位后再检验，并未按规定进行
内部针对该问题提出了解决的方案，文件还未修改受控
物流
不合格品的隔离标识、处理方式、时效性需要完善，如：
1-仓库里有一袋YAEpp-2525的粒子，批次是X201504043，包装桶已经严重变形，不符合原料的包装状态，收货时
应该属于不合格品，未见相关的不合格品信息及后续流程
2-仓库里有两袋PP-1520的粒子，15-5-17过期，还放置在正常粒子仓库，没有隔离，也未做不良标识
3、未见封样件清单；
发现部门 Come to Light Dept.
质量
应加强设备管理的系统性和有效性，如：
1、未见设备预防性维护保养的标准化作业单；
2、未见设备点检作业指导书；
3、停机时间统计表显示5/20有80分钟设备故障，但在设备维修保养记录表中未见；
4、问题的分析不够及时，如6/4有150分钟设备故障，但在反应计划中未见，设备维修保养记录表中也未见，8D
划，根据验收协议进行验收，并保持记录；
应加强模具管理的系统性和有效性，如：
1、未见模具维护保养作业指导书；
2、未对模具的开合模数进行统计；
3
体系审核
2016.10.17- 3、模具履历信息不完整，抽查YAE后保下段2015-5-30进行一次保养，之后再次对定模镜面进行抛光处理的日期 2016.10.18 是2016-4-29，间隔时间长达一年；
16949体系不符合项原因分析及遏制措施
Nos.: 个数115CN:证书号Auditee:被审核方Audit type:审核类型Standa rd:标准ISO/TS 16949:2009Site:现场Audit date:审核日期Auditee representative: 被审核方代表Lead auditor :审核组长Auditor(s):审核员Bericht wurde akzeptiert und als Datei zum Abschlussgespräch übergebenAudite e Repres entativ e QM 被审核方质量管理者代表An on-site verification was performed现场验证已实施D at e 日期processing auditor QM处理的审核员A p p l i c a b l es t a n d a r d /S t a n d a r d N o .编号- Statement of Nonconformity不符合描述- Objective Evidence客观证据M a j o r N o n c o n f o r m i t y 严重不符合N o n c o n f o r m i t y 一般不符合S u b m i t d o c u m e n t s 提交文件O n -s i t e v e r i f i c a t i o n 现场验证以实施Root Cause Analysis 根本原因分析Containment Action遏制措施Corrective Action(s) and evidence of implementation纠正措施和实施证据C o m p l e t i o n d a t e / R e s p o n s i b l ep e r s o n n e l 完成日期/负责人员Follow-up 1to至Overall Nonconformity Report / Supplementary Report不符合项报告汇总/补充报告Order number:Date日期Lead Auditor QM审核组长Correction(s) has (have) been verified and classified as closed or dissolved as a 100% including documents possibly submitted later.纠正已验证并可以关闭或100％得到解决包括稍后可能提交的文件。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
举一反三检查情况（针对全部体系范围）： Nhomakorabea针对外包过程管理工作中存在的问题，由本部门主管领导牵头，对本部门负责的机构与职责、供方管理等职能履职情况，进行了重新确认，并配合原料料等单位对公司原料采购管理程序相关条款进行修订和完善。
受审查单位对□纠正和纠正措施有效性/□纠正和纠正措施计划适宜性的验证：
纠正：
1、补充完善外包供方名录。
2、修订《外包过程管理规定》文件，增加外包方分类管理要求。
原因分析：
1、对GJB9001标准及《装备承制单位资格审查工作实施细则（试行）》理解不到位。
2、《对外包过程的管理办法》不完善。
纠正措施□纠正措施计划：
1、组织有关人员学习GJB9001标准及《装备承制单位资格审查工作实施细则（试行）》等内容。
受审查单位单位验证人： 日期：
受审查单位代表： 日期：
注：此表内容全部由受审查单位填写；涉及到选项的栏目，请在方框中选择。
不合格项/基本合格项/不符合项整改措施表
No：
不合格/基本合格/不符合事实摘要：
查外包过程时发现，市场管理部归口管理采购和外包过程，但提供的外包供方名录不完整（缺少转炉、补炉修理和仪器校正等过程外包供方），也没有实施分类管理。不符合GJB9001B-2009标准4.1“组织如果选择将影响产品符合要求的任何过程外包，应确保对这些过程的控制，对此类外包过程控制的类型和程度应在质量管理体系中加以规定”的要求。