债券托管结算业务考试题库.docx
债券托管业务
2.联网方式是（）。ABC A 3G 网络 B DDN 专线 C 数字电路专线
3.发放证书下载凭证之后（）天之内下载证书。A A 14 B 15 C 16 D 20
4.变更账户名称时需向（）备案。B A 中国人民银行 B 中国人民银行上海总部 C 中央结算公司
5.超过（）月未交服务费要暂停账户。B A 一个 B 两个
3. 如果起息日是 31 日，则兑付日可能为（）日。ABCD A．28 B．29 C．30 D．31
4. 计息年度天数是指一年的计息天数基数，分 365 天／年（闰年为 366 天或者 365 天）和 360 天／年两种，一只债券可以选择两种计息年度天数。B A．正确 B．错误
5. 利率上限是发行人规定债券债券执行利率的最高点，是对发行人的一种保护 机制。A A．正确 B．错误
第 6 讲－银行间市场特殊类债券管理 1.按权利赋予给谁来划分，含权类特殊债券可划分为：（）B A 单权债券和多权债券 B 含投资人选择权债券和含发行人选择权债券 C 规则债券和不规则债券 D 顺序行权债券和交叉行权债券
2.以下属于提前还本类债券特点的有：（）BC A 由投资人选择是否行权 B 还本时按固定比例或金额 C 债券本金在存续期间内提前偿还 D 到期一次性还本付息
5.中央结算接收到非银行机构提交的开户资料后，根据规定检查资料填写是否合 规正确，若有不符，通知其重新提交。A A 正确 B 错误
中债投资托管考试原题
中债投资托管考试原题第一部分: 选择题1. 下列哪个是中债投资托管的定义？A. 将债券投资委托给其他机构进行管理和托管的方式B. 将债券投资委托给中债进行管理和托管的方式C. 将债券投资委托给证券公司进行管理和托管的方式D. 以上都不正确答案：B2. 中债投资托管主要职责包括哪些方面？A. 审查投资标的B. 确保交易及相关资金划转的准确性C. 监督资金使用的合规性D. 以上都正确答案：D3. 下列哪项是中债投资托管在服务方面的职责？A. 向投资者提供业务咨询B. 对债券资金流程进行监管C. 检查并审核债券交易文件D. 以上都正确答案：A4. 中债投资托管机构应怎样保障委托人的利益？A. 安全保管委托人的资产B. 严格执行相关规定，确保操作的合法性和合规性C. 及时向委托人提供相关业务信息D. 以上都正确答案：D5. 中债投资托管机构出现了失职、违规行为时，应承担的责任是？A. 赔偿损失并承担相应的法律责任B. 向监管机构进行自查自纠并接受相应的处罚C. 向委托人进行赔偿，并接受监管机构的处罚D. 以上都正确答案：D第二部分: 简答题1. 中债投资托管机构应如何保障投资者的合法权益？答案：中债投资托管机构应严格执行相关规定和制度，保证操作的合法性和合规性；同时，应及时向投资者提供相关业务信息，保障投资者的知情权、参与权和监督权。
2. 中债投资托管的主要职责是什么？答案：中债投资托管的主要职责包括审查投资标的、确保交易及相关资金划转的准确性、监督资金使用的合规性、向投资者提供业务咨询等方面。
3. 中债投资托管机构出现失职、违规行为的后果是什么？答案：中债投资托管机构出现失职、违规行为时，应赔偿损失并承担相应的法律责任；同时，还需要向监管机构进行自查自纠并接受相应的处罚，向委托人进行赔偿，并接受监管机构的处罚。
债券投资基础知识测试试卷(含参考答案)
债券投资基础知识测试试卷客户签字：成绩：营业部知识测试人员：一、判断题（25分）1、投资者当日买入的债券，当日可以卖出。
（）2、债券回购交易中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。
（）3、根据相关法规，个人在企业债券二级市场交易中所涉及的应计利息应该缴纳利息所得税。
（）4、符合条件的个人账户（A开头账户）可以从事债券质押式回购交易。
（）5、进行债券质押式回购交易（代码204***），需要开立专门的证券账户，不能使用现有的证券账户和资金账户。
（）二、单选题（25分）1、上交所债券现货交易申报单位为手，1手为（）A、100元B、10元C、1000元D、1元2、上交所竞价交易系统现券价格最小变动单位为（）A、1元B、0.1元C、0.01元D、0.001元3、上海证券交易所债券回购交易的价格变动单位为（）A、0.01B、0.001C、0.005D、0.054、上海证券交易所债券回购交易最小申报单位为（）A、1手B、10手C、100手D、1000手5、中国证监会核准的公司债券目前（）发行。
A、仅在交易所市场B、可以同时在交易所市场和银行间市场C、可以只在银行间市场三、多选题（25分）1、以下债券施行净价交易的是（）。
A、国债B、地方政府债C、公司债D、企业债E、分离交易可转债F、可转债2、本所目前涉及债券的交易系统有哪些？（）A、集中撮合系统B、大宗交易系统C、固定收益平台D、国债招标系统3、以下关于债券价格申报限制的说法正确的是？（）A、债券现券、回购有涨跌幅限制B、债券现券、回购均没有涨跌幅限制C、集合竞价阶段，债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%D、集合竞价阶段，债券回购交易申报无价格限制4、以下关于债券大宗交易的说法正确的是？（）A、国债的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元B、债券回购大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元C、公司债券、企业债券等单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元。
债券基础知识试卷(含参考答案)
债券基础知识试卷营业部：姓名：得分：一、填空题（每空×2 ’）1、上交所债券现货实行“”交易，并按证券账户进行申报2、债券现货交易中，实行交易,即T+0交易，因此可以当日买入后再卖出。
3、上交所债券现货交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求:（1）交易单位为手，人民币元面值债券为1手（2）计价单位为每百元面值债券的价格（3）申报价格最小变动单位为元（4）申报数量为1手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过1万手（5）申报价格限制按照交易规则的规定执行。
4、企业债按收取个人利息所得税5、应计利息额=6、债券回购交易申报中，融资方按“”予以申报，融券方按“”予以申报。
7、上交所当日购买的债券，当日可用于申报，并可进行相应的债券回购交易业务。
8、债券回购交易实行“”制度，具体的清算交收，按照证券登记结算机构的规则办理。
9、上交所债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求:（一）申报单位为手，元标准券为1手；（二）计价单位为；（三）申报价格最小变动单位为元或其整数倍；（四）申报数量为手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过1万手；（五）申报价格限制按照交易规则的规定执行。
10、我司规定投资者进行质押式融资回购交易时，原则上回购标准券使用率不得超过，回购放大倍数不得超过倍。
客户申请经总部审批通过的可放宽限制，最高回购标准券使用率不得超过，回购放大倍数不得超过倍。
11、若2012年5月17日卖出204002，则回购到期日为12、以122936为例，质押入库，（1）方向：（2）质押代码：13、客户参与上海证券交易所债券回购业务，首先必须办理14、客户申请专业投资者成功后，客户须与营业部签订公司统一格式的《》。
15、质押券对应的标准券数量有剩余的，可以通过本所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户。
当日的债券，当日可以卖出。
二、简答题（每题×5 ’）1、如何计算应计利息额2、列举债券的相关风险3、列举上交所债券回购期限及代码4、购回价计算公式为5、如果在回购到期日（T日），客户不能支付到期应付款，属于违约行为（交收缺口部分下称“违约交收金额”）。
债券托管结算业务考试题库
债券托管结算业务考试题库精⼼整理《债券托管结算业务第1讲——债券市场托管结算体系》⼀、选择题（正确答案为⼀项或多项）：1.⾦融市场基础设施包括哪些？A 重要⽀付系统B 中央托管机构C 证券结算机构D 中央对⼿⽅E 交易平台正确答案：ABCD2.3.在C 4.上海清算所D 5.20016.1.40%2.⽬前银⾏间债券市场采⽤的债券结算⽅式包括券款对付和纯券过户两种。
答案：错误3.国债的利息收⼊享受免征企业所得税的待遇。
答案：正确⼆、选择题1.《证券法》规定的公开发⾏公司债券具备的条件有哪些？A股份有限公司净资产不低于⼈民币三千万元，有限责任公司净资产不低于⼈民币六千万元；B累计债券余额不得超过净资产的百分之四⼗；C最近三年平均可分配利润⾜以⽀付公司债券⼀年的利息；D债券利率不超过国务院限定的利率⽔平；正确答案：ABCD2.下列哪些属于中国⼈民银⾏规定的市场准⼊中的法⼈机构投资者？A商业银⾏及其授权分⾏B⾮⾦融机构法⼈CD3.BCD4.5.保监会发⾏的《保险资⾦投资债券暂⾏办法》规定可投资的债券品种包括哪些？A政府债券B准政府债券C⾦融企业（公司）债券D⾮⾦融企业（公司）债券正确答案：ABCD6.企业债券的发⾏由哪个机构负责审批？A发改委B交易商协会C⼈民银⾏D证监会正确答案：A7.发⾏⼈申请其发⾏的债券交易流通,单个投资⼈持有量不能超过该期债券发⾏量的（）。
A30% B40% C33%D50%1.和符号数字电4.答案是5.1.A2.：A.3.4.正确答案是C6.下列关于多重价位中标正确的表述为_______。
A⼜被称作美国式中标B如果有效投标总量⼤于发⾏总量，有效投标量全部中标C承销商分别以各⾃出价中标,并计算相应缴款⾦额D所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票⾯价格正确答案：ACD7.投标⼈已经通过应急⽅式投标，若需要修改标书，可以在发⾏系统⾥进⾏修改。
正确/错误正确答案：错误《债券托管结算业务第5讲——债券登记托管业务》1.债券代码是证券在中央证券业务系统中的⼀个唯⼀识别码。
债券测试题及答案网站
债券测试题及答案网站一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 债券的面值通常是多少？A. 100元B. 1000元C. 10000元D. 100000元答案：A2. 债券的到期收益率是指？A. 债券的购买价格B. 债券的票面利率C. 债券的年化收益率D. 债券的发行价格答案：C3. 以下哪项不是债券的基本特征？A. 固定收益B. 到期还本C. 无限责任D. 债务凭证答案：C4. 债券的信用评级越高，意味着什么？A. 风险越高B. 利息越高C. 风险越低D. 期限越长答案：C5. 债券的票面利率与市场利率的关系是？A. 票面利率总是高于市场利率B. 票面利率总是低于市场利率C. 票面利率与市场利率无关D. 票面利率与市场利率可能高可能低答案：D6. 债券的久期是指？A. 债券的到期时间B. 债券的平均到期时间C. 债券的利息支付周期D. 债券的市场价格对利率变化的敏感度答案：D7. 债券的凸性是指？A. 债券价格对利率变化的敏感度B. 债券价格对时间变化的敏感度C. 债券价格对信用评级变化的敏感度D. 债券价格对通货膨胀变化的敏感度答案：A8. 以下哪种债券的利率风险最低？A. 短期债券B. 长期债券C. 浮动利率债券D. 零息债券答案：A9. 债券的持有期收益率是指？A. 从购买到持有期间的收益率B. 从购买到出售期间的收益率C. 从出售到持有期间的收益率D. 从购买到到期期间的收益率答案：B10. 债券的到期收益率与市场价格的关系是？A. 正相关B. 负相关C. 无关D. 有时正相关有时负相关答案：B二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 以下哪些因素会影响债券的市场价格？A. 市场利率的变化B. 债券的信用评级C. 通货膨胀预期D. 债券的到期时间答案：ABCD2. 债券的信用评级机构有哪些？A. 标准普尔B. 穆迪C. 惠誉D. 道琼斯答案：ABC3. 以下哪些是债券的类型？A. 政府债券B. 企业债券C. 金融债券D. 可转换债券答案：ABCD4. 债券的收益率曲线可以反映哪些信息？A. 市场对未来利率的预期B. 长期债券的风险溢价C. 短期资金的供需状况D. 经济周期的变化答案：ABCD5. 债券的风险包括哪些？A. 利率风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 通货膨胀风险答案：ABCD结束语：以上是关于债券测试题及答案的排版和格式，希望对您有所帮助。
债劵交易员考试题及答案
债劵交易员考试题及答案1. 债券的基本特征包括哪些？A. 固定收益B. 到期还本付息C. 可转让性D. 以上都是答案：D2. 债券的面值通常是多少？A. 100元B. 1000元C. 10000元D. 无固定面值答案：A3. 债券的票面利率是指什么？A. 债券发行时确定的利率B. 债券到期时的利率C. 债券交易时的利率D. 债券持有人转让时的利率答案：A4. 债券的到期收益率是如何计算的？A. 到期收益率 = （到期收益 - 购买价格） / 购买价格B. 到期收益率 = （到期收益 + 购买价格） / 购买价格C. 到期收益率 = （到期收益 - 购买价格） / 到期收益D. 到期收益率 = （到期收益 + 购买价格） / 到期收益答案：A5. 债券的信用评级由哪些机构提供？A. 标准普尔B. 穆迪投资者服务C. 惠誉国际D. 以上都是答案：D6. 债券的久期是指什么？A. 债券持有人持有债券的平均时间B. 债券到期时间C. 债券价格对利率变化的敏感度D. 债券的到期收益率答案：C7. 债券的凸性是如何影响债券价格的？A. 凸性越大，债券价格对利率变化的敏感度越小B. 凸性越大，债券价格对利率变化的敏感度越大C. 凸性与债券价格对利率变化的敏感度无关D. 凸性越大，债券价格越稳定答案：B8. 债券的回购协议是指什么？A. 债券持有人将债券卖给回购方，并约定在未来某一时间以更高价格买回B. 债券持有人将债券卖给回购方，并约定在未来某一时间以更低价格买回C. 债券持有人将债券卖给回购方，并约定在未来某一时间以相同价格买回D. 债券持有人将债券卖给回购方，并约定在未来某一时间以不同价格买回答案：C9. 债券的收益率曲线通常呈现什么形状？A. 向上倾斜B. 向下倾斜C. 水平直线D. 倒U形答案：A10. 债券的久期和凸性如何影响债券的风险？A. 久期越长，凸性越大，债券的风险越高B. 久期越长，凸性越小，债券的风险越高C. 久期越短，凸性越大，债券的风险越低D. 久期越短，凸性越小，债券的风险越低答案：A。
托管业务运作员考试试题
托管业务运作员考试试题托管业务运作员考试试题托管业务是金融行业中的一项重要业务，涉及到资产托管、基金托管、证券托管等多个领域。
为了确保从业人员的专业能力和素质，各地都设立了托管业务运作员考试。
本文将从不同角度出发，探讨托管业务运作员考试的试题内容。
一、基础知识托管业务运作员考试的基础知识部分主要涵盖金融、经济、法律等方面的知识。
试题可能包括以下内容：1. 金融市场的基本概念和运作机制；2. 证券市场的分类和特点；3. 基金的定义、种类和运作方式；4. 金融机构的分类和职能；5. 相关法律法规的基本内容和适用范围。
这一部分试题主要考察考生对托管业务所涉及的基本概念和相关法律法规的掌握程度，以及对金融市场和金融机构的了解程度。
二、托管业务运作托管业务运作是托管业务运作员的核心工作，也是考试的重点内容。
试题可能包括以下方面：1. 资产托管的基本流程和操作要点；2. 基金托管的相关规定和操作流程；3. 证券托管的基本原理和操作流程；4. 风险控制和合规管理；5. 与客户的沟通和协调能力。
这一部分试题主要考察考生对托管业务运作的熟悉程度，包括操作流程、风险控制和与客户的沟通能力等。
三、风险管理托管业务涉及到大量的资金和资产，风险管理是非常重要的一环。
试题可能包括以下内容：1. 风险管理的基本概念和原则；2. 风险评估和风险控制的方法和工具；3. 不同类型的风险和应对策略；4. 业务风险和操作风险的管理；5. 事件处理和危机管理。
这一部分试题主要考察考生对风险管理的理解和应对策略的掌握程度。
四、业务创新与发展托管业务作为金融行业中的一项重要业务，也需要不断创新和发展。
试题可能包括以下内容：1. 托管业务的发展历程和趋势；2. 业务创新的意义和关键要素；3. 新技术在托管业务中的应用；4. 业务拓展和市场竞争策略；5. 与其他金融机构合作的方式和目的。
这一部分试题主要考察考生对托管业务发展的认识和对业务创新的理解。
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1.《证券法》规定的公开发行公司债券具备的条件有哪些？A
股份有限公司净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司净资产不低于人民币六千
万元；B
累计债券余额不得超过净资产的百分之四十；
C最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；D
债券利率不超过国务院限定的利率水平；
4.数量招标的投标标的是（）。A.承销数量B.债权价格C.票面利率D.利差正确答案是A
5.发行债券要开立账户，需提前几个工作日（）。A.1B.2C.3D.4
正确答案是C
6.下列关于多重价位中标正确的表述为_______。A又被称作美国式中标
B如果有效投标总量大于发行总量，有效投标量全部中标C承销商分别以各自出价中标,并计算相应缴款金额D所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格正确答案：ACD
正确答案：B
5.保监会发行的《保险资金投资债券暂行办法》规定可投资的债券品种包括哪些？A政府债券
B准政府债券
C金融企业（公司）债券D非金融企业（公司）债券
正确答案：ABCD
6.企业债券的发行由哪个机构负责审批？A发改委B交易商协会
C人民银行
D证监会
正确答案：A
7.发行人申请其发行的债券交易流通,单个投资人持有量不能超过该期债券发行量的（）。A30%
1.计划派购阶段，发行对象为（）。A.商业银行B.政策性银行C.中央银行D.投资银行正确答案是A
2.目前债券的发行方式包括以下几种（）
：A.招标发行B.协议定向发行C.簿记建档发行D.计划派购发行正确答案是ABC
3.按债券期限划分，债券有（）。A.超短期债B.短期债C.中期债D.长期债正确答案是BCD
C提前赎回
D延长回购期限。
正确答案：ABCD
4.在进行买断式回购时，
任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的______，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的________。
A80%,40%B20%,200%C20%,120%D200%,20%
正确答案：ABCD
2.下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者？A商业银行及其授权分行B非金融机构法人
C基金管理公司特定资产管理组合
D
人民币合格境外机构投资者(RQFII)和合格境外机构投资者(QFII)
正确答案：ABD
3.在买断式回购期间，交易双方不得从事的行为包括（）A换券
B现金交割
B40%
Cபைடு நூலகம்3%
D50%
正确答案：A
《债券托管结算业务第3讲——债券账户管理》
1.关于开户的名称说法正确的是（）。A.最长是35个汉字B.最长是30个汉字C.包括数字、字母和符号D.可以使用引号正确答案是BC2.联网方式是（）。A.PSTN/ISDN拨号B.DDN专线C.数字电路专线正确答案是ABC
6.出于市场效率、安全性和低成本的考虑，交易平台可以是分散的、多元化的，而托管、结算机构则应是集中、统一的。正确错误答案：正确
《债券托管结算业务第2讲——我国债券市场法律法规》
一、判断题
1.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。答案：正确。
2.目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付和纯券过户两种。答案：错误
3.发放证书下载凭证之后（）天之内下载证书。A.14B.15C.16D.20正确答案是A
4.变更账户名称时需向（）备案。A.中国人民银行B.中国人民银行上海总部C.中央结算公司正确答案是B
5.超过（）月未交服务费要暂停账户。A.一个B.两个C.三个正确答案是C
《债券托管结算业务第4讲——债券发行业务》
《债券托管结算业务第1讲——债券市场托管结算体系》
一、
选择题（正确答案为一项或多项）：
1.金融市场基础设施包括哪些？A重要支付系统B中央托管机构C证券结算机构D中央对手方E交易平台正确答案：ABCD
2.托管结算机构的目标是什么？A安全B高效C盈利D低成本正确答案：ABD
3.在2010年国际金融组织对我国进行金融稳定性评估时，把以下哪家机构列入“系统重要性机构”的名单中？A外汇交易中心B中央结算公司
7.投标人已经通过应急方式投标，若需要修改标书，可以在发行系统里进行修改。正确/错误
正确答案：错误
《债券托管结算业务第5讲——债券登记托管业务》
1.债券代码是证券在中央证券业务系统中的一个唯一识别码。A正确
B错误
2.不同债券的债权确认日不同（如中央银行票据，招标次日为债权确认日）。A正确
B错误
2.应急分销为应急办理确认时，这种情况下只需要要对手方给中央结算公司提交一份应急凭单。A正确
B错误
3.如果起息日31日，则兑付日可能为（）日。A28
B29
C30
D31
正确答案：ABCD
4.计息年度天数是指一年的计息天数基数，分365天/年（闰年为366天或365天）和360天/年两种，一只债券可以选择两种计息年度天数。A正确
B错误
5.利率上限是发行人规定债券执行利率的最高点，是对发行人的一种保护机制。A正确
B错误
6.基准利率一旦变动，本计息期执行利率即随之变动。这种方式属于哪种基准利率生效方式？A年度生效B当期生效
C计息期有效D准利率变动后固定时间生效
正确答案：B
7.以下哪些是办理债务继承的条件？A发行人更名B发行人重组或分拆
C发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务D发行人死亡正确答案：ABC
C上海清算所D交易商协会
正确答案：B
4.中国债券市场占市场份额最大的登记托管机构是哪家？A中央结算公司B外汇交易中心C上海清算所D中证登
正确答案：A二、判断题
5.2001年由CPSS和IOSCO联合发布的《证券结算系统推荐标准》中，有一条标准是“出于安全与效率的原因，应在可能的最大范围内实现中央托管”。正确错误答案：正确
8.代理总账户是指二级托管机构以及分托管机构在国债公司开立的（）账户。A自营
B一级
C二级正确答案：B
9.目前国债跨市场转托管的办理时间至少需要（）天。A一
B二
C三
C六
正确答案：A
10.当到期兑付日或付息日遇到法定节假日，则资金支付日相应顺延下一个工作日，但结息日并不变化，且顺延期间没有利息。A正确