诚信合规手册培训PPT
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合规培训优秀课件
《贷款通则》第二条
禁言 根据
贷款
信和是提供普惠金融与财富管理 征询服务旳平台。客户经过信和 平台取得旳借款资金，不是来自 于银行，也不是来自于信和企业， 而是来自平台另一端旳个人出借 人或机构出借人，出借人与借款 人之间形成民间借款关系，所以， 平台促成旳是借款，而非贷款； 更不是信和企业进行贷款。
款。信和不具有储蓄职能，讲“将钱存
存储等业务职能特定语境下有储蓄旳
入信和企业”，是严重错误旳，轻易误
功能。银行是金融机构之一，而且是最
解为“非法集资”及“非法吸收公众存款”
主要旳金融机构，其主要旳业务范围有
吸收公众存款、发放贷款以及办理票据
禁言根据：
贴现等。公众将钱存入银行是其最主要旳
《有关取缔非法金融机构和非法金融业务
禁言 信和企业目前还未注册集 原因 团企业,不能称集团。
RED
关键词： 上市企业
关键词解释：上市企业：所 发行旳股票经过国务院或者 国务院授权旳证券管理部门 同意在证券交易所上市交易 旳股份有限企业。上市企业 是股份有限企业旳一种，这 种企业到证券交易所上市交 易，除了必须经过同意外， 还必须符合一定旳条件。
误区三：合规与企业追求利润旳目旳相矛盾
注重合规会束缚企业旳手脚， 使企业旳竞争力和盈利能力减弱。
这句话对吗
不注重合规 注重合规
增长违规 操作风险
社会好评 客户信任
造成企业声誉 和业绩受损
提升品牌 价值
企业付出昂贵 旳代价
企业实现 更高利润
RED
合规旳五大误区
误区四：合规会助长“不做不错，但求太平”旳悲观态度
规管理体制建设而言，制度建设当然主要，但愈加主要和关键旳是提倡和哺育企业旳合规文化，
《合规培训》PPTppt
周期二
临时培训计划：针对新法规出台或重大合规风 险事件等情况，及时组织临时合规培训，以应 对突发情况。
周期三
定期考核计划：定期对合规培训效果进行考核 和评估，以便及时发现和纠正不合规行为，提 高学员的合规意识和能力。
04
合规培训的实践案例分析
某企业合规培训案例介绍
01
某企业为跨国企业，在多个国家和地区拥有分支机构和业务。为了加强全球合 规管理，该企业决定在所有分支机构开展合规培训。
合规内涵
合规包括遵守法律、法规、规章、规范性文件等，以及企业 的内部规章制度、操作规程、行业标准等。同时，合规也包 括企业内部的监督、审查和纠错机制，以确保企业行为合法 合规。
合规培训的意义
1 2 3
增强法治意识
合规培训有助于提高员工的法治意识和法律素 养，使其明确合规的重要性，从而更好地履行 职责。
02
培训内容包括反腐败、反舞弊、反垄断、反竞争、反洗钱、信息安全、知识产 权保护等方面。
03
合规培训采用线上和线下相结合的方式，以确保所有员工都能接受到培训。
某企业合规培训实践效果评估
1
该企业采用问卷调查和考试的方式对培训效果 进行评估。
2
评估结果显示，大多数员工对合规培训内容表 示满意，但部分员工仍需加强培训内容的理解 和应用。
形式多样化
合规培训形式将更加丰富多样，如在线培训、情景模拟、实战演练等，以满足不同受众需 求。
参与广泛化
更多企业将参与合规培训，将其作为企业管理的重要组成部分，强化员工合规意识。
合规培训的未来挑战与应对策略
挑战
合规培训需应对企业发展过程中不断涌现的合规风险与挑战，需要不断完善 培训内容与形式。
应对策略
临时培训计划：针对新法规出台或重大合规风 险事件等情况，及时组织临时合规培训，以应 对突发情况。
周期三
定期考核计划：定期对合规培训效果进行考核 和评估，以便及时发现和纠正不合规行为，提 高学员的合规意识和能力。
04
合规培训的实践案例分析
某企业合规培训案例介绍
01
某企业为跨国企业，在多个国家和地区拥有分支机构和业务。为了加强全球合 规管理，该企业决定在所有分支机构开展合规培训。
合规内涵
合规包括遵守法律、法规、规章、规范性文件等，以及企业 的内部规章制度、操作规程、行业标准等。同时，合规也包 括企业内部的监督、审查和纠错机制，以确保企业行为合法 合规。
合规培训的意义
1 2 3
增强法治意识
合规培训有助于提高员工的法治意识和法律素 养，使其明确合规的重要性，从而更好地履行 职责。
02
培训内容包括反腐败、反舞弊、反垄断、反竞争、反洗钱、信息安全、知识产 权保护等方面。
03
合规培训采用线上和线下相结合的方式，以确保所有员工都能接受到培训。
某企业合规培训实践效果评估
1
该企业采用问卷调查和考试的方式对培训效果 进行评估。
2
评估结果显示，大多数员工对合规培训内容表 示满意，但部分员工仍需加强培训内容的理解 和应用。
形式多样化
合规培训形式将更加丰富多样，如在线培训、情景模拟、实战演练等，以满足不同受众需 求。
参与广泛化
更多企业将参与合规培训，将其作为企业管理的重要组成部分，强化员工合规意识。
合规培训的未来挑战与应对策略
挑战
合规培训需应对企业发展过程中不断涌现的合规风险与挑战，需要不断完善 培训内容与形式。
应对策略
《合规培训》PPT
该行业采取定期举办研讨会和培训班的形 式，邀请行业内专家和学者进行授课，分 享最新的法律法规和行业动态，提高员工 的合规意识和能力。
该行业通过考试和评估等方法，检验员工 对合规培训内容的掌握情况，确保培训效 果达到预期目标。
案例三：某跨国公司的合规培训实践
• 公司背景：该跨国公司是一家全球领先的企业，业务涉及多个国家和地区。为了确保公司在全球范围内遵守相 关法律法规，该企业制定了一套全面的合规培训方案。
• 培训内容：该方案不仅涵盖了公司治理、商业道德、信息安全、环境保护等方面的内容，还针对不同国家和地 区的法律法规进行详细解读，确保员工了解并遵守当地的规定。
• 实施方式：该企业采取线上和线下相结合的方式，利用公司内部培训平台和外部专业机构进行合规培训，确保 员工能够及时获取培训内容。此外，该企业还针对不同国家和地区的法律法规进行翻译和解读，确保员工能够 准确理解并遵守当地的规定。
日期:
合规培训
汇报人：
目录
பைடு நூலகம்
• 合规培训概述 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训案例分享 • 合规培训的未来展望
01
合规培训概述
合规培训的定义
合规培训是指企业为了遵守相关法律法规、行业标准和规章制度，对员工和管理 层进行的培训活动。
合规培训旨在确保员工了解和遵守企业内部的规章制度，以及外部的法律法规、 行业标准和监管要求。
合规能力培训
提高合规操作能力
针对公司业务特点，指导员工如 何在实际工作中遵守合规要求。
加强风险防范能力
培养员工识别、评估、防范风险 的能力，提高风险应对能力。
提升合规管理能力
培训员工如何制定、执行、监督 合规管理制度，提高企业管理水
诚信合规展业课件
人际交往中，要真诚、守信。
什么是合规
• 合规是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行 为应当符合法律法规、监管规定、公司内部管理制度以 及诚实守信的道德准则。 ---《保险公司合规管理办法》2017
4
为什么要讲诚信，合规？
保险产品的特殊性（无形） 保险公司与客户信息的不对称性 银保监会对保险行业的监管 保险行业发展的需求
21
保险销售人员是风险防范第一关，应严格按公司的核保规定的要严格审核客户的 投保条件。 不得阻碍投保人履行如实告知义务，不得以利诱、唆使等不当引导方式，诱导投 保人不履行如实告知义务。 对投保人已告知的事项，应如实、完整告知公司，否则应承担相应的法律责任。 对明知的投保人、被保人身体、经济、投保动机等情况，也应及时向公司告知。
诚信合规展业
1
目 录
CONTENTS
第一节 合规基础知识 第二节 常见违规行为及案例说明 第三节 合规销售具体要求与规范
2
第一节 合规基础知识 一、什么是诚信与合规 二、为什么要讲诚信、合规 三、合规销售 立业之本 四、合规管理框架 五、处罚依据
3
什么是诚信
• “诚信”，诚，即真诚、诚实； 信，即守承诺、讲信用。 • 诚信的基本含义就是诚实守信，它要求人们在社会生活和
后续：上述行为违反了《中华人民共和国保险法》相关规定，保监局对当事人做出了警告，罚款2000元。
展业时，应使用公司统一印制的宣传资料，包括产品说明书、其他宣传资料等。 销售人员不得自行手写或制作有关公司和产品的宣传资料，尤其不得擅自改变产品定价、保障 范围等。
19
支付客户合同以外的利益
**人寿**分公司保险营销员，于2012年1月1日向投保人**销售 一份养老定投保险（分红型）过程中，给予投保人保险合同外利益共 计人民币4,700元。
什么是合规
• 合规是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行 为应当符合法律法规、监管规定、公司内部管理制度以 及诚实守信的道德准则。 ---《保险公司合规管理办法》2017
4
为什么要讲诚信，合规？
保险产品的特殊性（无形） 保险公司与客户信息的不对称性 银保监会对保险行业的监管 保险行业发展的需求
21
保险销售人员是风险防范第一关，应严格按公司的核保规定的要严格审核客户的 投保条件。 不得阻碍投保人履行如实告知义务，不得以利诱、唆使等不当引导方式，诱导投 保人不履行如实告知义务。 对投保人已告知的事项，应如实、完整告知公司，否则应承担相应的法律责任。 对明知的投保人、被保人身体、经济、投保动机等情况，也应及时向公司告知。
诚信合规展业
1
目 录
CONTENTS
第一节 合规基础知识 第二节 常见违规行为及案例说明 第三节 合规销售具体要求与规范
2
第一节 合规基础知识 一、什么是诚信与合规 二、为什么要讲诚信、合规 三、合规销售 立业之本 四、合规管理框架 五、处罚依据
3
什么是诚信
• “诚信”，诚，即真诚、诚实； 信，即守承诺、讲信用。 • 诚信的基本含义就是诚实守信，它要求人们在社会生活和
后续：上述行为违反了《中华人民共和国保险法》相关规定，保监局对当事人做出了警告，罚款2000元。
展业时，应使用公司统一印制的宣传资料，包括产品说明书、其他宣传资料等。 销售人员不得自行手写或制作有关公司和产品的宣传资料，尤其不得擅自改变产品定价、保障 范围等。
19
支付客户合同以外的利益
**人寿**分公司保险营销员，于2012年1月1日向投保人**销售 一份养老定投保险（分红型）过程中，给予投保人保险合同外利益共 计人民币4,700元。
诚信培训课件ppt课件
限或失去工作机会。
声誉受损
不诚信的行为会损害个 人声誉，影响个人形象
和社会地位。
心理健康问题
长期处于不诚信的状态 可能会引发焦虑、内疚
和自卑等心理问题。
组织诚信缺失的影响
01
02
03
04
客户流失
失去客户信任可能导致大量客 户流失，影响企业的市场份额
和盈利能力。
品牌形象受损
组织的不诚信行为会损害品牌 形象，降低品牌知名度和美誉
真诚待人
与他人交往时，保持真诚的态度，不隐瞒真相。
公开透明
在工作中，确保信息的公开透明，避免产生误解 和猜疑。
05
如何建立与维护组织诚信
建立诚信的企业文化
诚信价值观
将诚信作为企业的核心价值观，强调诚实、守信、正直的道德标 准。
榜样作用
企业领导要以身作则，树立诚信榜样，通过自身的行为影响员工。
诚信故事分享
诚信在人际交往中的体现
真诚待人
与人交往时应真诚相待， 不虚假、不做作，建立良 好的人际关系。
言而有信
承诺的事情要言出必行， 不轻易食言，树立自己的 信誉。
尊重他人
尊重他人的意见和观点， 不攻击、不诋毁，保持良 好的沟通氛围。
诚信在商业活动中的应用
公平交易
商家应遵循公平交易的原则，不 欺诈、不哄抬价格，维护市场秩
树立正确价值观
明确个人价值观，以积极向上的态度 面对生活和工作。
遵守法律法规与规章制度
学习法律法规
了解国家法律法规，明确个人权 利和义务。
遵守规章制度
在工作和生活中，严格遵守相关 规章制度，不违规操作。
维护公平正义
勇于维护社会公平正义，积极举 报违法行为。
声誉受损
不诚信的行为会损害个 人声誉，影响个人形象
和社会地位。
心理健康问题
长期处于不诚信的状态 可能会引发焦虑、内疚
和自卑等心理问题。
组织诚信缺失的影响
01
02
03
04
客户流失
失去客户信任可能导致大量客 户流失，影响企业的市场份额
和盈利能力。
品牌形象受损
组织的不诚信行为会损害品牌 形象，降低品牌知名度和美誉
真诚待人
与他人交往时，保持真诚的态度，不隐瞒真相。
公开透明
在工作中，确保信息的公开透明，避免产生误解 和猜疑。
05
如何建立与维护组织诚信
建立诚信的企业文化
诚信价值观
将诚信作为企业的核心价值观，强调诚实、守信、正直的道德标 准。
榜样作用
企业领导要以身作则，树立诚信榜样，通过自身的行为影响员工。
诚信故事分享
诚信在人际交往中的体现
真诚待人
与人交往时应真诚相待， 不虚假、不做作，建立良 好的人际关系。
言而有信
承诺的事情要言出必行， 不轻易食言，树立自己的 信誉。
尊重他人
尊重他人的意见和观点， 不攻击、不诋毁，保持良 好的沟通氛围。
诚信在商业活动中的应用
公平交易
商家应遵循公平交易的原则，不 欺诈、不哄抬价格，维护市场秩
树立正确价值观
明确个人价值观，以积极向上的态度 面对生活和工作。
遵守法律法规与规章制度
学习法律法规
了解国家法律法规，明确个人权 利和义务。
遵守规章制度
在工作和生活中，严格遵守相关 规章制度，不违规操作。
维护公平正义
勇于维护社会公平正义，积极举 报违法行为。
诚信合规手册培训PPT
诚信的员工——企业靠得住 诚信的企业——社会信得过、员工信得过
什么是合规？
守法合规，顾名思义为符合规范。 员工合规——遵守企业内部制订的各项规章制度及 国家相关法律法规。 企业合规——遵守国家法律法规，合规经营，成就 事业常青。 诚信合规是公司基业常青的保障。
热爱岗位，忠诚职业， 认真履行岗位职责，不 断提高职业技能，增强 为公司发展服务的本领。
健康、 安全与环境；管理状况等。
（3）承包方与组织通过合同准备、招 投标、 合同签订等确定要求和明确责任。
6 妥善处理质量和健康安全环保事件
六月份工作计划
保持对质量和健康安全环保突 发事件的警觉
发生紧急或意外事件时，应及时 报告上级主管
发现
上报
控制
评估
按应急预案积极采取行动， 控制事件影响。
是否仍存在潜在风险？ 需要何种应急措施? 应急能力是否可行和充分?
守法合规
遵守所有适用的法律法规和规章制 度，恪守职业道德。
爱岗敬业
忠诚公司
对公司忠实勤勉， 以促进公司发展、 维护公司良好声誉 为己任，任何时候 都不能做损害公司 利益和声誉的事。
当老实人、说 老实话、办老 实事，言必行、 行必果，不欺 上瞒下、不弄 虚作假。
诚信做事
ห้องสมุดไป่ตู้
五份重点工作
第二部分
公司与员工
1 不断改进和提升质量
树立质量意识 恪守质量承诺 注重质量改进 为客户提供优质清洁 的产品和满意高效的服务
2 关注员工安全和健康
保护员工的生命安全和身体健康，是公司对员工的基本义务。
六月份工作计划
3 落实安全生产责任
始终要保持对安全风险的警觉，任何时候不能心存侥幸、麻痹大意。 要严格履行安全生产职责，学习和掌握安全生产知识和技能，不违 章指挥，不违章作业。
什么是合规？
守法合规，顾名思义为符合规范。 员工合规——遵守企业内部制订的各项规章制度及 国家相关法律法规。 企业合规——遵守国家法律法规，合规经营，成就 事业常青。 诚信合规是公司基业常青的保障。
热爱岗位，忠诚职业， 认真履行岗位职责，不 断提高职业技能，增强 为公司发展服务的本领。
健康、 安全与环境；管理状况等。
（3）承包方与组织通过合同准备、招 投标、 合同签订等确定要求和明确责任。
6 妥善处理质量和健康安全环保事件
六月份工作计划
保持对质量和健康安全环保突 发事件的警觉
发生紧急或意外事件时，应及时 报告上级主管
发现
上报
控制
评估
按应急预案积极采取行动， 控制事件影响。
是否仍存在潜在风险？ 需要何种应急措施? 应急能力是否可行和充分?
守法合规
遵守所有适用的法律法规和规章制 度，恪守职业道德。
爱岗敬业
忠诚公司
对公司忠实勤勉， 以促进公司发展、 维护公司良好声誉 为己任，任何时候 都不能做损害公司 利益和声誉的事。
当老实人、说 老实话、办老 实事，言必行、 行必果，不欺 上瞒下、不弄 虚作假。
诚信做事
ห้องสมุดไป่ตู้
五份重点工作
第二部分
公司与员工
1 不断改进和提升质量
树立质量意识 恪守质量承诺 注重质量改进 为客户提供优质清洁 的产品和满意高效的服务
2 关注员工安全和健康
保护员工的生命安全和身体健康，是公司对员工的基本义务。
六月份工作计划
3 落实安全生产责任
始终要保持对安全风险的警觉，任何时候不能心存侥幸、麻痹大意。 要严格履行安全生产职责，学习和掌握安全生产知识和技能，不违 章指挥，不违章作业。
(最新整理)诚信合规培训讲义(ppt50页)
2021/7/26
32
•补充资料
2021/7/26
33
33
建议：管理层
信用
约束
文化
您是否要求并鼓励在公司内部 遵守合规要求
您是否定期检查所有的流程均 符合法律要求？如有任何疑问，
请联系您的法律顾问。
控制
您是否与您的 员工和业务合作伙伴 进行沟通？
2021/7/26
18
反腐败：提供和给予好处
不恰当的礼品和招待
• 绝不提出给予有损于公司“不歧视”声誉的礼品或招待 – “成人”招待场所或产品
• 绝不提出给予任何个人礼品或招待以凭借该礼品或招待影响该个人 作出商业决定
• 注意对国家公务人员的招待和礼品要一视同仁。
2021/7/26
19
反腐败：提供和给予好处
• 礼物
• 演出票 • 娱乐 • 月饼 • 红包 • 实习 • 专业培训
• 旅行 • 贷款 • 雇佣 • 咨询费 • 餐饮招待 • 教育 • 慈善捐款
2021/7/26
17
反腐败：提供和给予好处
给政府官员的合理礼品和招待
• 法律允许的“合理的业务费用” • 必须与以下两项直接相关
– “产品或服务的推广、展示或说明” – “ 合同的签订或履行” • 费用必须： • “合理” 不过分，不奢侈 • “诚信” 为真实的商业目的善意支付的费用 – 不是作为对政府官员的“回报” – 不是借口—商业目的不能作为礼品或招待的借口
(最新整理)诚信合规培训讲义(ppt50页)
2021/7/26
1
培训内容
1、反贿赂法规 2、腐败及其后果 3、合规政策
- 反腐败：提供和给予好处 - 反腐败：要求和接受好处 - 政治捐款、慈善捐赠和赞助. - 避免利益冲突 4、合规机构及联络渠道 5、违规报告及调查机制 6、补充资料 7、案例分析
《合规诚信经营》PPT幻灯片PPT
投保健康险代理人隐瞒病史16人身保险销售误导行为认定指引第八条人身保险公司保险代理机构以及办理保险销售业务的人员在人身保险业务活动中不得阻碍投保人履行保险法规定的如实告知义务不得以利诱唆使等不当引导方式诱导投保人不履行保险法规定的如实告知义相关规定1718客户李先生2010年11月12月两次购买了某两全分红型产品3年期交首期保费共计40万元
三、遵守职业道德；
四、遵守正当竞争、诚信展业的原则；
五、遵守公司利益为重的原则；
六、遵守客户至上的原则；
七、遵守对客户资料和公司信息保密的原则；
八、遵守着装整齐、文明展业的原则；
九、遵守尊重他人、礼貌待人的原则；
十、遵守同业之间、个人之间公平竞争的原则。
-23-
行为规范“十不准”
万一
万一网制作收集
-19-
相关规定
《人身保险销售误导行为认定指引》
第五条 人身保险公司、保险代理机构以及办理保险销售业务的人员 ，不得在营 业网点、公共场所等区域，或者利用产品说明会、新闻媒体、公司网站以及其它 媒介等对有关保险产品的情况进行虚假宣传。
-20-
诚信合规好处
NO.1提升自身形象 NO.2提升销售技能 NO.3提升行业地位
-7-
三大注意事项： NO.1违规销售非保险金融产品 NO.2隐瞒病史 NO.3信息不实
-8-
销售非保险金融产品
-9-
案例1：销售非保险金融产品
某大型保险集团北京分公司某营业部前总经理及该部27名代理人， 通过机构早会，小型产说会，大规模代销本息担保类固定收益私募投资 基金产品。
代理人（包括其亲朋好友）及客户投入资金近千万，然而该基金连 续3期的到期收益无法兑现，引发了消费者对该险企的投诉并到相关政 府部门维权。
三、遵守职业道德；
四、遵守正当竞争、诚信展业的原则；
五、遵守公司利益为重的原则；
六、遵守客户至上的原则；
七、遵守对客户资料和公司信息保密的原则；
八、遵守着装整齐、文明展业的原则；
九、遵守尊重他人、礼貌待人的原则；
十、遵守同业之间、个人之间公平竞争的原则。
-23-
行为规范“十不准”
万一
万一网制作收集
-19-
相关规定
《人身保险销售误导行为认定指引》
第五条 人身保险公司、保险代理机构以及办理保险销售业务的人员 ，不得在营 业网点、公共场所等区域，或者利用产品说明会、新闻媒体、公司网站以及其它 媒介等对有关保险产品的情况进行虚假宣传。
-20-
诚信合规好处
NO.1提升自身形象 NO.2提升销售技能 NO.3提升行业地位
-7-
三大注意事项： NO.1违规销售非保险金融产品 NO.2隐瞒病史 NO.3信息不实
-8-
销售非保险金融产品
-9-
案例1：销售非保险金融产品
某大型保险集团北京分公司某营业部前总经理及该部27名代理人， 通过机构早会，小型产说会，大规模代销本息担保类固定收益私募投资 基金产品。
代理人（包括其亲朋好友）及客户投入资金近千万，然而该基金连 续3期的到期收益无法兑现，引发了消费者对该险企的投诉并到相关政 府部门维权。
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1 不断改进和提升质量
树立质量意识 恪守质量承诺 注重质量改进 为客户提供优质清洁 的产品和满意高效的服务
2 关注员工安全和健康
保护员工的生命安全和身体健康，是公司对员工的基本义务。
六月份工作计划
3 落实安全生产责任
始终要保持对安全风险的警觉，任何时候不能心存侥幸、麻痹大意。 要严格履行安全生产职责，学习和掌握安全生产知识和技能，不违 章指挥，不违章作业。
诚信合规手册培训
二O一五年九月
诚信合规基本要求
公司与员工 质量健康与安全 业务条线合规指引
一、 5月份人力资源概况
第一部分 求
诚信合规基本要
诚信合规
什么是诚信？
诚信的基本含义是诚实守信，它要求人们在社会生活和人际交往 中，要真诚、诚实、守诺、守信。
诚实是守信的基础，离开了诚实就无所谓守信。 一个不诚实的个人或组织，是不可能讲信用的。
健康、 安全与环境；管理状况等。
（3）承包方与组织通过合同准备、招 投标、 合同签订等确定要求和明确责任。
6 妥善处理质量和健康安全环保事件
六月份工作计划
保持对质量和健康安全环保突 发事件的警觉
发生紧急或意外事件时，应及时 报告上级主管
发现
上报
控制
评估
按应急预案积极采取行动， 控制事件影响。
是否仍存在潜在风险？ 需要何种应急措施? 应急能力是否可行和充分?
禁止假冒他人商标 不与竞争者或其他经营者 达成限制竞争的协议 不滥用市场支配地位 遵守经营者集中相关规定 不做虚假广告宣传
禁止附加不合理条件销售
不进行欺骗性有奖销售 规范招标投标行为
尊重竞争者
5 遵守贸易管制
6 反洗钱
了解并遵守最新的、 适用的贸易管制法律和 制裁规定。
个人
单位 客户及合作伙伴
政府与社区
公平对待员工
切实维护员工合法权益。如： 薪酬、保险、休假等福利待遇。 帮助员工提升职业技能。如： 入职培训、职业技能培训等。 完善民主管理，民主监督机 制，充分听取员工意见和建议。
依法处理劳动争议
公司为每一位员工提供 平等机会，不因种族、民族、 肤色、宗教、性别、国籍等 原因，在招聘录用、薪酬福 利、职业发展、奖励惩处等 方面对员工歧视或差别对待。
诚信的员工——企业靠得住 诚信的企业——社会信得过、员工信得过
什么是合规？
守法合规，顾名思义为符合规范。 员工合规——遵守企业内部制订的各项规章制度及 国家相关法律法规。 企业合规——遵守国家法律法规，合规经营，成就 事业常青。 诚信合规是公司基业常青的保障。
热爱岗位，忠诚职业， 认真履行岗位职责，不 断提高职业技能，增强 为公司发展服务的本领。
守法合规
遵守所有适用的法律法规和规章制 度，恪守职业道德。
爱岗敬业
忠诚公司
对公司忠实勤勉， 以促进公司发展、 维护公司良好声誉 为己任，任何时候 都不能做损害公司 利益和声誉的事。
当老实人、说 老实话、办老 实事，言必行、 行必果，不欺 上瞒下、不弄 虚作假。
诚信做事
五份重点工作Βιβλιοθήκη 第二部分公司与员工
公司与员工
1 营造和谐劳动关系
员工是公司的宝贵资源和财富。公司尊重和维护员工权益，致力于促 进员工全面发展，实现员工个人价值与企业价值共同提升，努力使企业发 展成果惠及广大员工。
依法用工
公平对待员工
信法处理劳动争议
尊重和保护员工权益
依法用工
尊重和保护员工权益
公司遵循合法、公平、 平等自愿、协商一致、诚 实信用原则，依法与劳动 者订立、履行、变更、解 除或终止劳动合同，不允 许聘用童工。
不得与公司竞争或协助竞争者
禁止利用职权为自己或他人某取不正当利益
未经公司同意不能从事第二职业
3 保持良好工作氛围
五月份点工作
公司尊重 员工隐私 权，严格 保护员工 个人信息。 同时，员 工之间彼 此尊重隐 私，建立 良好关系。
五份重点工作
第三部分
质量和健康安全环保
质量和健康安全环保
六月份工作计划
公司鼓励和引导员工以合 法方式反映诉求。员工如有劳 动关系方面的异议或疑问，可 以自行或者通过工会组织向人 事、法律等部门反映。发生劳 动争议的，鼓励员工与公司协 商解决，也可以通过法律途径 解决。
2 避免利益冲突、反对利益输送
五月份点工作
避免公司资产和信息用于个人目的
代表公司对外行为应当取得批准或制授权
4 保护生态和环境
生产经营与环境保护协调发展，始终把生态文明建设、防治环境污染放在
首位。
施工污染、生产作业污染 废水、废气、废物的排放
六月份工作计划
5 严格管理承包商、供应商
（1）承包方和供应方与组织的HSE要求 相一致 （2）对承包方和供应方的评审和选择 有关信息定期评审；关注资质；历 史业绩；
五份重点工作
第四部分
合规规范
对 外 交 易
1 坚持公平公正诚实信用原则 2 禁止商业贿赂
选择诚信的交易对象 重合同、守信用 公平公正对待所有交易对象 妥善处理交易纠纷
礼品和接待必须符合相关规定
折扣和佣金必须如实入账
防止以广告宣传及捐助名义行 贿或输送利益 禁止支付疏通费
对 外 交 易
3 禁止垄断行为 4 禁止不正当竞争
财务、资产与信息
谢谢大家！
树立质量意识 恪守质量承诺 注重质量改进 为客户提供优质清洁 的产品和满意高效的服务
2 关注员工安全和健康
保护员工的生命安全和身体健康，是公司对员工的基本义务。
六月份工作计划
3 落实安全生产责任
始终要保持对安全风险的警觉，任何时候不能心存侥幸、麻痹大意。 要严格履行安全生产职责，学习和掌握安全生产知识和技能，不违 章指挥，不违章作业。
诚信合规手册培训
二O一五年九月
诚信合规基本要求
公司与员工 质量健康与安全 业务条线合规指引
一、 5月份人力资源概况
第一部分 求
诚信合规基本要
诚信合规
什么是诚信？
诚信的基本含义是诚实守信，它要求人们在社会生活和人际交往 中，要真诚、诚实、守诺、守信。
诚实是守信的基础，离开了诚实就无所谓守信。 一个不诚实的个人或组织，是不可能讲信用的。
健康、 安全与环境；管理状况等。
（3）承包方与组织通过合同准备、招 投标、 合同签订等确定要求和明确责任。
6 妥善处理质量和健康安全环保事件
六月份工作计划
保持对质量和健康安全环保突 发事件的警觉
发生紧急或意外事件时，应及时 报告上级主管
发现
上报
控制
评估
按应急预案积极采取行动， 控制事件影响。
是否仍存在潜在风险？ 需要何种应急措施? 应急能力是否可行和充分?
禁止假冒他人商标 不与竞争者或其他经营者 达成限制竞争的协议 不滥用市场支配地位 遵守经营者集中相关规定 不做虚假广告宣传
禁止附加不合理条件销售
不进行欺骗性有奖销售 规范招标投标行为
尊重竞争者
5 遵守贸易管制
6 反洗钱
了解并遵守最新的、 适用的贸易管制法律和 制裁规定。
个人
单位 客户及合作伙伴
政府与社区
公平对待员工
切实维护员工合法权益。如： 薪酬、保险、休假等福利待遇。 帮助员工提升职业技能。如： 入职培训、职业技能培训等。 完善民主管理，民主监督机 制，充分听取员工意见和建议。
依法处理劳动争议
公司为每一位员工提供 平等机会，不因种族、民族、 肤色、宗教、性别、国籍等 原因，在招聘录用、薪酬福 利、职业发展、奖励惩处等 方面对员工歧视或差别对待。
诚信的员工——企业靠得住 诚信的企业——社会信得过、员工信得过
什么是合规？
守法合规，顾名思义为符合规范。 员工合规——遵守企业内部制订的各项规章制度及 国家相关法律法规。 企业合规——遵守国家法律法规，合规经营，成就 事业常青。 诚信合规是公司基业常青的保障。
热爱岗位，忠诚职业， 认真履行岗位职责，不 断提高职业技能，增强 为公司发展服务的本领。
守法合规
遵守所有适用的法律法规和规章制 度，恪守职业道德。
爱岗敬业
忠诚公司
对公司忠实勤勉， 以促进公司发展、 维护公司良好声誉 为己任，任何时候 都不能做损害公司 利益和声誉的事。
当老实人、说 老实话、办老 实事，言必行、 行必果，不欺 上瞒下、不弄 虚作假。
诚信做事
五份重点工作Βιβλιοθήκη 第二部分公司与员工
公司与员工
1 营造和谐劳动关系
员工是公司的宝贵资源和财富。公司尊重和维护员工权益，致力于促 进员工全面发展，实现员工个人价值与企业价值共同提升，努力使企业发 展成果惠及广大员工。
依法用工
公平对待员工
信法处理劳动争议
尊重和保护员工权益
依法用工
尊重和保护员工权益
公司遵循合法、公平、 平等自愿、协商一致、诚 实信用原则，依法与劳动 者订立、履行、变更、解 除或终止劳动合同，不允 许聘用童工。
不得与公司竞争或协助竞争者
禁止利用职权为自己或他人某取不正当利益
未经公司同意不能从事第二职业
3 保持良好工作氛围
五月份点工作
公司尊重 员工隐私 权，严格 保护员工 个人信息。 同时，员 工之间彼 此尊重隐 私，建立 良好关系。
五份重点工作
第三部分
质量和健康安全环保
质量和健康安全环保
六月份工作计划
公司鼓励和引导员工以合 法方式反映诉求。员工如有劳 动关系方面的异议或疑问，可 以自行或者通过工会组织向人 事、法律等部门反映。发生劳 动争议的，鼓励员工与公司协 商解决，也可以通过法律途径 解决。
2 避免利益冲突、反对利益输送
五月份点工作
避免公司资产和信息用于个人目的
代表公司对外行为应当取得批准或制授权
4 保护生态和环境
生产经营与环境保护协调发展，始终把生态文明建设、防治环境污染放在
首位。
施工污染、生产作业污染 废水、废气、废物的排放
六月份工作计划
5 严格管理承包商、供应商
（1）承包方和供应方与组织的HSE要求 相一致 （2）对承包方和供应方的评审和选择 有关信息定期评审；关注资质；历 史业绩；
五份重点工作
第四部分
合规规范
对 外 交 易
1 坚持公平公正诚实信用原则 2 禁止商业贿赂
选择诚信的交易对象 重合同、守信用 公平公正对待所有交易对象 妥善处理交易纠纷
礼品和接待必须符合相关规定
折扣和佣金必须如实入账
防止以广告宣传及捐助名义行 贿或输送利益 禁止支付疏通费
对 外 交 易
3 禁止垄断行为 4 禁止不正当竞争
财务、资产与信息
谢谢大家！