银监会非现场监管报表三组银行业金融机构基础报表并表口径及频度时间要求
中国银行业监督管理委员会关于印发非现场监管基础指标...
中国银行业监督管理委员会关于印发非现场监管基础指标...中国银行业监督管理委员会关于印发非现场监管基础指标定义及计算公式的通知（银监发[2006]84号 2006年11月27日）各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，国家邮政局邮政储汇局，银监会直接监管的信托投资公司、财务公司、金融租赁公司：为进一步规范非现场监管标准，明确监管要求，保持与《中国银行业监督管理委员会关于非现场监管信息系统2007年正式运行的通知》(银监发…2006?75号)中有关内容的一致性，银监会对非现场监管基础指标的定义及计算方法进行了细化和完善，形成了非现场监管基础指标定义及计算公式。
现印发给你们，并就相关事项通知如下：一、指标内容非现场监管基础指标分为“资本充足”、“信用风险”、“盈利性”、“流动性风险”和“市场风险”五个方面，共计38项指标，涵盖全部风险监管“核心指标”和监管评级指标，是银监会风险监管和风险评价的重要基准。
非现场监管基础指标不包括银监会制定的仅针对某类银行业金融机构的“特色监管指标”。
“特色监管指标”的定义和计算公式请参照相关规定执行。
二、指标定义非现场监管基础指标的定义包括“指标定义”和“计算公式”两大部分(详见附件)。
指标定义是对指标计算方法的描述；计算公式是对计算方法的细化和明确。
通过指标定义和计算公式，将“非现场监管基础指标”与“非现场监管报表”的具体项目建立联系，明确了指标的数据来源，规范了指标的计算公式。
三、其他要求（一）非现场监管基础指标仅对指标的定义和计算公式进行了规范，指标的评价标准和监管要求仍按相关法规执行。
其他文件中指标定义和计算公式如与本文要求不一致，以本文为准。
今后，非现场监管指标定义及计算公式还将随着监管法规制度和非现场监管要求的变化作相应调整。
（二）银监会及其派出机构监管人员应当全面了解并掌握非现场监管基础指标的定义和计算公式，结合各银行业金融机构实际情况，按要求做好各项非现场监管工作。
中国银监会办公厅关于印发《分支机构非现场监管报表》的通知
中国银监会办公厅关于印发《分支机构非现场监管报表》的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2007.08.01•【文号】银监办发[2007]173号•【施行日期】2007.08.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银监会办公厅关于印发《分支机构非现场监管报表》的通知（银监办发〔2007〕173号）各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行：2007年银监会法人非现场监管信息系统已正式运行。
为进一步掌握银行业金融机构分支机构风险状况，加强对区域银行业风险的汇总分析，在《法人非现场监管报表》的基础上，银监会制定了《分支机构非现场监管报表》。
现印发给你们，请遵照执行。
《分支机构非现场监管报表》由报表和填报说明组成，并按报表内容分为基础报表和特色报表两大部分。
基础报表共计12张，主要反映银行业金融机构分支机构的基本财务情况和信用风险状况；特色报表共计10张，主要反映各类机构的特色业务和特定风险。
各银行业金融机构在总行（总公司）经营所在地以外的地区（市）设立了分支机构的要按《分支机构非现场监管报表》的要求向分支机构属地银监局（分局）报送相关非现场监管报表数据。
考虑银行业金融机构的填报压力，此次分支机构非现场监管报表暂不报送县及县以下银行业金融机构分支机构数据。
根据银监会“分支机构非现场监管信息系统”建设工作计划，2007年10月，拟在江苏银监局辖内进行数据试点报送，报送内容为2006年12月31日相关分支机构非现场监管报表数据。
2007年年底前完成系统的全国推广实施。
2008年起，各银行业金融机构将正式报送和补报有关报表数据信息。
各银行业金融机构要高度重视此项工作，加强组织协调，及早进行部署，做好相关制度、数据、系统和人员的准备工作，保证非现场监管报表数据的及时、准确和完整。
商业银行非现场监管报表体系及生成报表介绍
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中国银行业监督管理委员会
G04 利润表_2
15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 4.1业务及管理费 4.1.1其中：工资薪金支出 4.2营业税金及附加 4.3其他营业支出 5.投资收益（损失以“-”号填列） 5.1债券投资利息收入 5.2股权投资收益(金融机构） 5.3股权投资收益(其他机构） 5.4其他投资收益 6.营业外净收入 6.1营业外收入 6.1.1其中：处置抵债资产收入 6.2营业外支出 7.扣除资产减值损失前的利润总额 7.1减：资产减值损失（转回的金额以“-”号填列） 8.扣除资产损失后利润总额 8.1减：所得税 9.少数股东损益 10.净利润（净亏损以“-”号填列）
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中国银行业监督管理委员会
有效银行监管的核心原则 8
银行监管者应确保银行建立评估银行资 产质量和贷款损失储备及贷款损失准备充足 性的政策、做法和程序。
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中国银行业监督管理委员会
G11 资产质量五级分类情况表_1
第Ⅰ部分：按行业分的贷款（按贷款投向） A 行业名称 1 2 3 1.各项贷款 2.对境内贷款 2.1农、林、牧、渔业 项目 各项贷款 正常贷款 正常类 关注类 不良贷款 次级类 可疑类 损失类 B C D E F G H
明细
明细
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中国银行业监督管理委员会
四、基础报表＿2
12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 其他 资本充足 市场风险 流动性风险 G21 G22 G23 G24 G31 G32 G33 G41 G42 G43 G51 G52 G53 流动性期限缺口统计表 流动性比例监测表 最大十家存款客户情况表 最大十家金融机构同业拆入情况表 有价证券及投资情况表 外汇风险敞口情况表 利率风险情况表 资本充足率汇总表 表内加权风险资产计算表 表外加权风险资产计算表 客户大额授信统计表 房地产汽车零售贷款违约客户情况统计表 分地区情况表
中国银监会办公厅关于印发《银行业金融机构信息科技非现场监管报表》的通知
中国银监会办公厅关于印发《银行业金融机构信息科技非现场监管报表》的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2009.12.07•【文号】银监办发[2009]399号•【施行日期】2009.12.07•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银监会办公厅关于印发《银行业金融机构信息科技非现场监管报表》的通知（银监办发〔2009〕399号）各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社：为实现对银行业金融机构信息科技持续、有效监管，贯彻落实“管法人、管风险、管内控、提高透明度”的审慎监管理念和“风险为本”的监管原则，把信息科技风险纳入银行总体风险监管框架，银监会制定了《银行业金融机构信息科技非现场监管报表》（以下简称《非现场监管报表》，见附件），现印发给你们。
银监会将于近期组织开展该报表填报工作，现将有关事项通知如下：一、报表主要内容《非现场监管报表》是银监会全面收集和监测银行业金融机构信息化建设情况及信息科技风险状况，及时识别和防范信息科技风险，实现对银行业金融机构信息科技风险持续监管的基础和关键。
按照报送频度分类，非现场监管报表包括年度报表14张、季度报表6张、实时报表7张和年度报告1张，覆盖银行业金融机构信息科技规划、信息化建设、信息科技治理、信息科技风险管理、信息安全、业务连续性、审计等内容。
二、总体要求本次报表填报工作时间紧，工作量大，复杂程度高，各银监局要高度重视，制订切实可行的工作计划，做好相关准备工作，加强对辖内银行业金融机构的督促、指导和协调，推进《非现场监管报表》的报送工作。
各相关银行业金融机构的董事会和高级管理层应当对这项工作高度重视，采取有力措施，落实监管要求。
一是要充分认识《非现场监管报表》填报工作的重要意义。
《非现场监管报表》的制定，填补了我国银行业金融机构信息科技监管的空白，是银监会实施信息科技持续、有效监管的重要举措。
商业银行非现场监管报表体系及生成报表介绍
1 期末余额
2 本期增加
3 正常类贷款
4 关注类贷款
5 次级类贷款
6 可疑类贷款
7 损失类贷款
8 各项贷款/小计
9 年初不良贷款减少情况
10 收回现金
11 转为正常后归还
12 不良贷款处置
13 以物抵债
14 贷款核销
15 其他 16 注1：本年新发放贷款，报告期内转为不良贷款，并完成不良贷款处置的金额： 17 注2：年初正常类贷款和关注类贷款，报告期内转为不良贷款，并完成不良贷款处置的金额： 18 注3：本年不良贷款处置总金额：
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8 信用风险
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编号 报表名称 G01 资产负债项目统计表及附注 G02 表外业务统计表 G03 各项资产减值损失准备情况表 G04 利润表 G05 利润分配表 G11 资产质量五级分类情况表 G12 贷款质量迁徙变化情况表 G13 最大十家关注类/次级类/可疑类/损失类贷款情况表 G14 授信集中情况表 G15 最大二十家关联方关联交易情况表 G16 抵债资产账龄情况表
第Ⅱ部分：复杂的衍生工具合约
11 1.账户类别 12 1.1交易账户 13 1.2银行账户
名义本金
重估市值
第Ⅲ部分：复杂的结构性存款信息（如已在主表填报,不需再填）
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1.最长原始到期日
15 保本类
16
别
1.1 2年或以下 1.2 2 – 5 年
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1.3 5年以上
18
2.1 主要与货币挂钩
19 非保本 2.2 主要与股票挂钩 20 类别 2.3 主要与信用风险挂钩
5 2.1其中：消费贷款
6
2.1.1其中：二手车贷款
中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《中国银行业监督管理委员会非现场监管报表指标体系》的通知
中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《中国银行业监督管理委员会非现场监管报表指标体系》的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2005.11.01•【文号】银监办发[2005]265号•【施行日期】2005.11.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】银行业监督管理正文*注：本篇法规已被《中国银监会关于制定、修改、废止、不适用部分规章和规范性文件的公告》（发布日期：2007年7月3日实施日期：2007年7月3日）废止中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《中国银行业监督管理委员会非现场监管报表指标体系》的通知(银监办发〔2005〕265号)各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，国家邮政局邮政储汇局，银监会直接监管的信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司：为实现对银行业金融机构持续、有效监管，根据贯彻落实“管法人、管风险、管内控、提高透明度”的审慎监管理念和“风险为本”的监管原则，银监会决定建立银行业金融机构监管信息系统。
为了保证该系统于2007年1月顺利投入使用，现将有关非现场监管报表、监管指标及填报说明（以下统称非现场监管报表指标体系）予以印发，并将有关事项通知如下：一、非现场监管报表指标体系是银行业金融机构监管信息系统的基础数据源，请会机关各部门、各银监局和各银行业金融机构组织专题小组对该报表体系进行细致研究，充分理解各数据项的具体含义，确保填报数据的真实性。
二、各银行业金融机构的信息科技部门应组织技术力量对自身的管理信息系统进行升级改造，使此报表体系的数据逐步过渡到直接从各银行业金融机构的管理信息系统中生成。
三、各银行业金融机构在填报报表时要认真负责，填报负责人要对报表的真实性负责。
四、银监会将对银行业金融机构的报表填报人和负责人进行培训，以确保此项工作的顺利进行。
五、自银行业金融机构监管信息系统非现场监管报表指标体系印发之日起，银监会将以此统一非现场监管报表和指标体系。
银行业金融机构分支机构信息科技非现场监管报表
银行业金融机构分支机构信息科技非现场监管报表填报机构：联系人：联系方式：目录第一部分年度报表 (3)F-B-1 信息科技基本情况表 (3)F-B-1 填报说明 (5)F-B-2 各类机房情况表 (8)F-B-2 填报说明 (9)F-B-3 信息系统管理情况表 (11)F-B-3 填报说明 (15)F-B-4 业务连续性情况表 (17)F-B-4 填报说明 (17)F-B-5 网络管理情况表 (19)F-B-5 填报说明 (21)F-B-6 外包管理情况表 (22)F-B-6 填报说明 (23)第二部分实时报表 (25)F-A-1 信息科技组织、人员重大变动报告表 (25)F-A-1 填报说明 (25)F-A-2 信息科技重大突发事件报告表 (26)F-A-2 填报说明 (27)F-A-3 重大投产及变更报告表 (28)F-A-3 填报说明 (29)F-A-4 信息科技内外部审计情况报告表 (30)F-A-4 填报说明 (30)第三部分年度报告 (32)F-R-1 信息科技年度报告 (32)F-R-1 填报说明 (33)银行业金融机构分支机构信息科技非现场监管报表填报须知 (34)第一部分年度报表□报送空表F-B-1 信息科技基本情况表附件：2、本年度已完成的信息科技内部审计报告。
3、本年度已完成的信息科技风险评估或信息安全检查报告F-B-1 填报说明【信息科技管理职能】是指分支机构信息科技管理组织、人员等基本情况。
【信息科技管理职能部门工作报告路线】是指信息科技管理职能部门的主要工作报告路线。
【信息安全岗位】信息安全岗位是指分支机构信息科技管理职能部门内设专职负责信息安全管理、信息安全检查等岗位。
以分支机构人力资源部门岗位职责定义为准。
【具有IT专业背景】是指具有3年以上信息科技专职工作经历，或具有本科以上信息技术、通信相关专业学历，或1年以上信息科技管理进修（培训）脱产学习经历。
【信息科技风险管理职能】是指分支机构信息科技风险管理组织和工作执行情况。
1104非现场监管报表制度发文公文正文
为准确反映银行业金融机构业务发展变化和实际风险状况，进一步优化监管统计报表，银监会对现有非现场监管报表进行了修订，制定了2017年非现场监管报表(详见附件)，从2017年1月1日起正式施行。
现将填报工作有关事项通知如下。
一、报表内容调整（一）新增报表（基础类、业务类、支持发展类）1.新增《G34信贷资产转让业务情况表》。
反映银行业金融机构通过直接转让、信贷资产证券化、信贷资产收益权转让等方式进行信贷资产转让的情况。
2.新增《G51国别风险敞口及拨备统计表》。
按照《银行业金融机构国别风险管理指引》要求，反映银行业国别风险债权、债务敞口及相关拨备情况。
3.新增《S70科技金融和投贷联动统计监测表》。
该表由两个部分组成：表一反映银行业金融机构服务科技型企业的情况；表二反映银行业金融机构内部投贷联动和外部投贷联动业务情况。
（二）修改报表（基础类、业务类、支持发展类）1.修订《G06理财业务情况表》。
与“全国银行业理财信息登记系统”月度统计表进行整合，统一两张报表的样式和填报说明。
同时，修订产品端的销售渠道类型和资产负债端的资金投向项目。
2.修订《G31投资业务情况表》。
行项目中，增设“资产支持证券”项目，并进一步明确基金等部分项目含义。
列项目中，修改最终投向类型，缩小最终投向行业归属的填报范围，并增设产业投资基金、市场化债转股等附注项目。
3.修订《G21流动性期限缺口统计表》。
将项和项的名称分别修改为“投资债券和同业存单”和“发行债券和同业存单”。
4.修订《G11_Ⅰ资产质量五级分类情况表第Ⅰ部分：按行业分类的贷款（按贷款投向）》。
增设“买断其他票据类资产”项目，反映除买断式转贴现以外其他票据类资产的转让情况；按照《商业银行并购贷款风险管理指引》要求，增设并购贷款相关统计项目。
对应的分支机构报表GF11_I仅增设“买断其他票据类资产”项目。
5.修订《G01_Ⅶ贷款投向分行业情况表》、《G11_Ⅲ资产质量五级分类情况表第Ⅲ部分：按行业大类分类的贷款（按贷款投向）》和《G53_Ⅲ分地区情况表第Ⅲ部分：贷款行业情况简表》。
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合并报表数据（含附属公司） 频度 半年 半年 时间 40 40
半年
40
半年 半年
40 40
最大十家关注类/次级类/可疑类/损失类贷款情况表 授信集中情况表 最大二十家关联方关联交易情况表 抵债资产账龄情况表 银行卡业务情况表 月 10
半年 半年
40 40
G21 流动性期限缺口统计表 G22 流动性比例监测表 G23 最大十家存款客户情况表 最大十家金融机构同业拆入情况表 G31 有价证券及投资情况表 G32 外汇风险敞口情况表
附件1－3
三组银行业金融机构基础报表并表口径及频度时间要求
序号 类别 编号 报表名称 G01 资产负债项目统计表 第Ⅰ部分：非应计贷款、委托业务及债券发行情况报表 1 基本 财务 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 市场 风险 资本 充足 流动性 风险 信用 风险 第Ⅱ部分：贷款质量五级分类情况简表 G01 第Ⅳ部分：存贷款明细报表（二） 附注 第Ⅴ部分：人民币备付率报表 第Ⅵ部分：各项垫款情况表 G02 金融衍生业务情况表 G03 各项资产减值损失准备情况表 G04 利润表 G05 利润分配表 资产质量五级分类情况表 G11 第Ⅰ部分：按行业分类的贷款（按贷款投向） 第Ⅱ部分：资产质量及准备金 G12 贷款质量迁徙情况表
G24
季 季 季 季 季 半年 季 季 季 季 季 季 季
半年
40
半年 半年 半年 半年 半年
40 40 40 40 40
G33 利率重新定价风险情况表 G41 资本充足率汇总表 G42 表内加权风险资产计算表 G43 表外加权风险资产计算表 分地区情况表 第Ⅰ部分：资产负债简表 G53 第Ⅱ部分：利润简表 第Ⅲ部分：贷款行业情况简表 第Ⅳ部分：五级分类情况简表
G13 G14 G15 G16 G17
境内汇总数据 频度 月 月 月 月 季 月 时间 10 10 10
法人汇总数据（含境外分行） 频度 季 季 年 10 季 20 10 半年 季 季 年 季 季 年 季 季 季 季 季 季 20 40 20 20 120 20 20 40 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 40 20 20 20 20 20 20 20 时间 20 20 40
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其他
说明：三组银行业金融机构指既有境外分支机构，又有附属公司的填报机构。