基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第3984篇

2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.股权投资基金管理人委托私募基金服务机构，为股权投资基金提供( )等服务业务，适用《服务办法》。

Ⅰ．基金募集Ⅱ．估值核算Ⅲ．信息技术系统Ⅳ．份额登记A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第10章>第3节>服务业务管理【答案】：D【解析】：股权投资基金管理人委托私募基金服务机构(以下简称服务机构)，为股权投资基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务，适用《服务办法》。

服务机构开展股权投资基金服务业务及股权投资基金管理人、股权投资基金托管人就其参与股权投资基金服务业务的环节适用《服务办法》。

知识点：《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》的适用范围；2.公司型基金的参与主体主要为投资者和( )。

A、基金服务机构B、基金管理人C、经理层D、基金公司>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第2节>公司型基金的概念和特点【答案】：B【解析】：公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人。

3.下列不属于股权投资基金行业自律组织的行业自律内容是( )。

、内控管理A．B、资金监管C、信息披露D、合同指引>>>点击展开答案与解析【知识点】：第10章>第1节>行业自律的主要内容【答案】：B【解析】：我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律内容主要集中在募集、合格投资者准入、信息披露、内控管理、合同指引、服务业务管理等方面。

4.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有( )行为。

Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；侵占、挪用基金财产Ⅲ泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；从事损害基金财产和投资者利益的投资活动Ⅳ玩忽职守，不按照规定履行职责；从事内幕交易、操纵A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第9章>第2节>投资运作中的禁止行为【答案】：D【解析】：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条的规定，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；不公平地对待其管理的不同基金财产。

(2)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；侵占、挪用基金财产。

(3)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。

(4)玩忽职守，不按照规定履行职责；5.反摊薄条款的目的是确保不会因公司以( )的发行价进行新一轮融资而导致投资人的从而投资被贬值。

( )股权被A、更低；转化B、更低；稀释C、更高；转化D、更高；稀释>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第4节>反摊薄条款【答案】：B【解析】：反摊薄条款又称反稀释条款(Anti-dilution)，是一种用来保证股权投资基金权益的约定，目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值。

6.我国现行的股权投资基金组织形式主要分为( )。

Ⅰ．公司型Ⅱ．合伙型Ⅲ．基金型Ⅳ．信托型A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第1节>股权投资基金募集与设立【答案】：C【解析】：股权投资基金需要具备一定的组织形式，设立股权投资业务主体的行为即股权投资基金的设立。

我国现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型以及信托(契约)型，影响组织形式选择的因素众多，主要包括法律依据、监管要求、与股权投资业务的适应程度及基金运营实务的要求，以及税负等。

对于不同的组织形式，基金有不同的设立要求。

7.基金服务业务的服务内容包括( )。

Ⅰ．基金募集Ⅱ．投资顾问Ⅲ．估值核算Ⅳ．份额登记．A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第6节>基金托管的服务内容【答案】：D【解析】：一般来说，基金服务业务的服务内容包括：基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等。

知识点：基金服务业务的主要服务内容； 8.市盈率倍数的计算公式为净利润=股权价值÷A、市盈率倍数净收益=每股价值÷B、市盈率倍数每股利息股权价值÷=C、市盈率倍数净利润每股价值÷D、市盈率倍数=点击展开答案与解析>>> >相对估值法的原理与方法>第3节：第【知识点】5章A 【答案】：【解析】：每股÷净利润或市盈率倍数=每股价值市盈率倍数的计算公式为市盈率倍数=股权价值÷收益。

通过信息披露与交流，展示基金的经营情况和发展前景，加( )9.基金投资者关系管理是强与投资者及潜在投资者的沟通，增进投资者对基金管理人及基金的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。

A、基金管理人B、基金持有人、基金托管人C 、相关中介机构D点击展开答案与解析>>> 投资者关系管理的概念和意义>1>8【知识点】：第章第节A ：【答案】．【解析】：基金投资者关系管理是基金管理人通过信息披露与交流，展示基金的经营情况和发展前景，加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进投资者对基金管理人及基金的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。

10.基金产品风险等级为( )的产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好，投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准。

B、R2C、R3D、R4>>>点击展开答案与解析【知识点】：第10章>第3节>股权投资基金募集的自律要求【答案】：B【解析】：基金产品风险等级划分参考标准见下表：风险等级产品参考因素R1产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准11.公司型股权投资基金设立，应向( )办理注册登记手续。

A、基金业协会B、工商行政管理机关C、证监会D、证券登记结算公司>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第2节>公司型股权投资基金的权益登记【答案】：B【解析】：公司型股权投资基金设立，应向工商行政管理机关办理注册登记手续。

公司型股权投资基金增资、减资、股权／股份转让、收益分配以及终止清算的，应向工商行政管理机关办理工商变更登记、注销手续。

12.( )，是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

．A、内资人民币股权投资基金B、外资人民币股权投资基金C、人民币股权投资基金D、外币股权投资基金>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第3节>人民币股权基金和外币股权基金的概念【答案】：A【解析】：内资人民币股权投资基金，是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

13.内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即( )等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。

A、资产净值B、现金流C、净内部收益率D、净现值>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第8节>基金业绩评价的指标【答案】：D【解析】：内部收益率(Internal Rate of Return，IRR)，是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值(Net Present Value，NPV)等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。

14.股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中，其禁止行为不包括( )。

A、通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令B、通过合规手段向不特定对象推介宣传C、不公平地对待其管理的不同基金财产D、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动>>>点击展开答案与解析【知识点】：第9章>第2节>投资运作中的禁止行为【答案】：B【解析】：审题，题目问的禁止行为【不包括】．股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；(2)不公平地对待其管理的不同基金财产；(3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；或者以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易，或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损；(4)侵占、挪用基金财产；(5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利15.基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要表现在( )I基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。

II对基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益III基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性A、I、IIB、I、II、IIIC、II、IIID、I、III>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>股权投资基金当事人的职责【答案】：B【解析】：基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要包括：第一，基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。