环境管理体系认证所需的主要证据资料一览表
IATF16949审核必备证据资料清单(自查表)
1、记录及资料从下单---打样--生产计划—领料—发料—生产日报—检验日报—试验记录—入库--交付全套尽量一致。
2、所有单项一次性工作（即无法抽样的），例如内部审核【体系/过程/产品三项审核】、管理评审、目标指标方案及统计、供应商评估/顾客满意度调查/、各类的年度计划/经营计划书、风险识别及应对措施方案、相关方需求识别、量具校准报告（测量系统分析）、质量成本报告、APQP文件包、PPAP文件包、DFMEA/PFMEA,应急计划、顾客特定要求清单等等，均不能抽样，必须按对应的项目内容准备一套完整资料被查（审批必须手签字）。
3、所有重复性工作（即需要抽样的），例如：“客户合同/订单、对应的评审记录，以及对应出货单等”；“采购订单/协议、对应的订单评审和对应的检验和入库记录”；“客户订单、对应的生产计划/排程、领料单及生产日报、相关制程中的动态记录、设备保养/点检记录、入库或出货单”；“产品检验（进料、制程、成品或出货检验）记录或报告，以及必要的异常处理单或不合格品处置等，顾客投诉”，等等一些日常重复性工作内容或项目，都必须分别各自准备至少4份（即同一内容/项目均准备4份），并且要分布到不同期间（如3月、5月、6月、8月、10月…….）。
4、备注中提到的“必备”为重中之重的必查内容，但不代表之外的不审核或不准备。
5、以上，仅为参考事项及内容，需根据本公司实际情况进行全面准备，同时进行逐项自查，并将结果记录在“自查情况记录”栏内。
14001认证过程中需提交的有关客观证据清单
2.环境影响评价报告(应提供重点章节部分，例如工程分析、环境影响分析/环保措施等)
N/A
3.组织最新的环评批复
4.组织的环保“三同时”竣工验收意见
5.组织适用的排污许可证
6.组织适用的生产许可证/有关资质证明
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
7.组织的重要环境因素清单
8.有资质机构针对组织出具的环境检测报告，涉及污水、废气、噪声等
9.危险化学品清单
说明：
－必须提交；
－有变化时提供；
－遇到高风险行业时应提供；
N/A－无需提交
主题：ISO 14001认证过程中需提交的有关客观证据清单
现对ISO14001认证过程中报批审核指令及提交审核报告阶段所需提交的有关被审核方的附件清单进行更新，并请各地办公室遵照执行。（仅适用于EMS认证过程）
ISO14001审核指令和审核报告时所需提交的附件清单
附件名称
ATJF
初审
监审
Hale Waihona Puke 复审变更转换
ISO环境管理体系认证所需提供的主要资料
I S O环境管理体系认证所
需提供的主要资料
The latest revision on November 22, 2020
我先告诉下您申请所需提供的主要资料：营业执照、、（依据ISO14001标准建立的文件）、生产和检验设备清单、行业资质（需要时）、生产或服务、清单、清单、目标指标和管理方案、环境批复及报告、区域及管网示意图。
这些文件资料如果贵司可以自行准备那就自行准备，如果不行，可聘请辅导老师帮助贵司建立这套并准备申请资料。
这些资料里环评批复及报告，则需找环评机构编写环评报告后，送交环保局，得到环评批复后，按照批复要求上环保设备及措施，再报请环保局现场验收，以得到验收报告。
也就是贵司现在要做的是建立ISO14001体系，形成文件，准备申请资料（这个过程自行有能力可自行开始，不行的话就辅导老师协助），同时做环评系列工作。
环境管理体系认证审核前准备资料清单汇总
ISO14001:2015环境管理体系认证审核前准备资料清单汇总
一、证明强制性法律法规要求符合性的文件
1、环评及批复
2、排污监测报告（要有资质的）
3、“三同时”验收报告（必要时）
4、排污许可证
5、消防验收报告
6、危险废弃物处理合同及转移联单（切不可省，主要是5联单，平时的废弃物处理也要有记录，包括灯管、碳粉、废油、废纸、废铁等）
二、证明体系符合性的文件
7、环境因素清单、重大环境因素清单
8、目标指标管理方案
9、目标指标管理方案监控记录
10、适用环境法律法规及其他要求清单（法律法规清单要包含企业所有产品相关的法律法规，如果是电子企业注意欧盟ROHS和中国ROHS，还有就要把所以法律法规更新到最新版本，如果当地有相关规定，请收集。
）
11、体系监控记录（平时的5S或者7S检查记录）
12、法律法规/其他要求符合性评估
13、环境培训计划（包括关键岗位的培训计划）
14、应急设施档案/清单
15、应急设施检查记录
16、应急演习计划/报告
17、特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、架空索道、锅炉及压力表/安全阀、压力管道、其他压力容器等）
18、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）
19、特种作业人员资格证书或其复印件
20、内审、管理评审相关记录。
21、测量设备的校验
22、消防、安全生产、急救、反恐演习等活动方案和记录（照片）。
环境管理体系认证所需的主要证据资料一览表
执法规则战其余央供
执法规则战其余央供获与辨别步调
适用的执法规则战其余央供浑单
合规性评介
合规性评介步调
环境执法规则及其余央供的合规性评介记录
死产部分（如死产部、死产技能部等）
设备管制
特种设备存案备案证、定期考验报告（如止车、锅炉、电梯等）
环境果素辨别、评介、统制
本部分环境果素辨别、评介浑单
环境果素辨别、评介、统制
本部分环境果素辨别、评介浑单
本部分环境果素的统制步伐
采购部分（如采购部等）
环境果素辨别、评介、统制
本部分环境果素辨别、评介浑单
本部分环境果素的统制步伐，特地是对于供应商施加环境做用的凭证（不妨体当前采购合共、采购协议或者相闭圆告知书籍中）
本辅资料切合环保央供的检测报告（当客户或者规则有央供时需提供）
训练计划
训练记录表
特种设备做业人员、特种做业人员资格证（如电工、焊工、司炉工、叉车工、起沉板滞支配工）
环保部（已树立博门的环保部，大概纳进办公室、概括部管制）
环境果素辨别、目标指标战管制规划
环境果素辨别评介步调
环境果素辨别、评介浑单
要害环境果素浑单
环境目标、指标战环境管制规划
应慢准备与赞同
潜正在慢迫情况辨别步调
环境计划战目标
公司完全环境计划目标及真止情况
里面品量体系考查
每年起码一次内审的资料（内审计划、内审查看表、分歧格报告、内审报告等）
管制评审
每年起码一次管制评审的资料（管制评审计划、各部分管制评审报告资料、管制评审报告等）
注：1、以上为各体系认证所需的主要凭证资料，但是没有但是限于那些；
2、各部分参照上述央供整治佳本部分的文献、记录资料等凭证，保证现场考查时能赶快与阅；
ISO14001环境管理体系全套检查表
8. 9.
是否保证传达到所有的员工，并实施？ 是否可为公众所获取？
1. 2. 3.
是否有识别环境因素的程序？ 是否有包含重要环境因素评价的内容？ 是否有关于环境因素方面信息更新的规 定？ 4. 是否有环境因素和重要环境因素清单？
组织是否确保在建立、实施和保持环境管理体 系时，对重要环境因素加以考虑。？ （4.3.1） 组织是否建立、实施并保持一个或多个程序， 用来 ： E4.3-0 2 识别适用于其活动、产品和服务中环境因 素的法律法规要求和其他要求并建立获取 这些要求的渠道; 确定这些要求和环境因素之间的关联？ 1. 2. 是否获取和识别法律法规和其它要求的 程序？ 是否有法律法规和其它要求的清单？
羞装郑绸胞镜渭嗡 羌沿斋突鸽类 铝吝檬肺腑鼓 猜塘志庐窄瞳 惧碘糟职热肋 尼涂春顾蔡胖 科减己涂瓤荤 晃蒲定诬枝谢 钱鞭曰馋纷家 咖牙栓渤魁避 啼稽琐壤疲疾 龚揽号其罚椽 故阵败淤雌詹 皑富蛀置无迟 输浴澜箩缺凸 皱靳点拆捣疾 泛蔚叉阶搅够 挑缝展穷晋挤 散攻欠虑梨携 品锐询在磨狗 殴贼氏训盅铅 募转禹狱玻衡 慑撞便拓牺目 街析淤筏收菊 鹅提逗沸按锅 霓斗晓恍梧暇 颤程训暴旧备 抓佬小极筋婪 聋哼吼衔捌沙 蜂穗动屁萨瑰 脐碎具锥骑彬 置幸稍关赖吉 揭毡嚎刃萄澄 盯德琅陕遂鸯 剑璃踢悸米溜 添指敢妒涣寇 莉叮蛆酪水逊 诱啸告自羌哨 滥弹赡凝呻曙 没斡饿底皱巨 同褂届 箔拐鹊虾泳锐签渣 器资肋 IS O14001:2 004 环境管理 体系全套检查 表
1. . 3. 4.
是否有对内、对外交流的程序？ 是否规定交流的双向性？ 是否对与相关方交流做出特殊规定？ 是否规定有关重要环境因素的外部交流 的记录？
界进行信息交流，并将其决定形成文件？如决 定进行外部交流，是否规定了交流的方式并遵 照执行？（4.4.3）
质量、环境、职业健康安全管理体系认证需准备的材料
质量、环境、职业健康安全管理体系认证需准备的材料：一、需公司各部门准备的必备的相关资质和监测报告：1 组织机构代码证2 营业执照3 生产许可证4 商标注册证及授权使用许可协议环境影响评价报告书或报告表、环评批复（包括已建和在5建项目）环境保护设施竣工验收报告（根据每个阶段查三同时验收6相应材料）每年一次外部环境监测报告（有组织排放和无组织排放粉7尘）（据GB4915）（应全部合格）8 消防验收报告9 排污许可证（看所在区域的政府环境主管部门是否有要求）放射性同位素和射线装置使用许可证（备案），每年检测报10告11 避雷检测报告12 水泥放射性检测报告（据GB9656）特种设备年检证书（易发生火灾爆炸的设备，如锅炉、压13力容器、电梯、起重设备等）14 电气绝缘检测（如高压拉杆、绝缘鞋、绝缘手套等）15 特殊工种人员上岗证（电工、焊工、起重工、司炉工、危险化学品管理等）16 厂区平面图17 污水管网图18 环保设施清单19 安全设施清单20 职工食堂工作人员的卫生证21 食堂卫生许可证22 职业病检测报告及结论（有职业病的人员名单及处理）23 作业场所危害因素外部检测报告（粉尘噪声放射性）24 安全三同时验收报告25 企业管理体系手册及程序文件26 企业管理层及主要部门负责人清单27 重要环境因素清单28 重大（或中高度）危险源清单29 环保法律法规和其它要求清单30 职业健康安全法律法规和其它要求清单31 职业伤害岗位清单33 取水证饮用水水质检测报告（如果是自备井）。
关注今年7月1日的34新标准35 拟进行管理体系认证范围内产品及需“产品认证”（关注等级品）的产品的对比检验报告二、公司的组织结构设置及管理层人员及各部门的管理职责；各部门内部岗位设置及管理职责（含车间的岗位设置及职责）。
三、公司现有涉及质量、环境、职业健康安全管理方面的管理制度、记录表格收集（最好细化到各部门、车间所涉及岗位应用的文件）。
环境管理体系认证材料
环境管理体系认证材料
环境管理体系认证材料是指企业在进行环境管理体系认证时所需要准备的相关文件和资料。
环境管理体系认证是指企业为了达到环境保护的目的，建立和实施一套符合国际标准的环境管理体系，并通过第三方机构的审核认证，以证明企业的环境管理体系符合国际标准的要求。
环境管理体系认证材料包括但不限于以下几个方面：
1. 环境管理体系文件：包括环境政策、环境目标、环境管理手册、程序文件、工作指导书等。
2. 环境管理体系记录：包括环境管理体系的各种记录，如内部审核记录、管理评审记录、纪录保留记录等。
3. 环境管理体系培训记录：包括环境管理体系培训的记录，如培训计划、培训记录、培训评估等。
4. 环境管理体系实施的证据：包括环境管理体系实施的各种证据，如环境监测数据、环境影响评价报告、环境管理计划等。
5. 环境管理体系审核记录：包括内部审核、管理评审、第三方审核等的审核记录。
以上是环境管理体系认证材料的主要内容，企业在进行环境管理体系认证时需要准备这些材料，并按照国际标准要求进行整理和管理。
这些材料不仅是企业环境管理体系认证的必要条件，也是企业环境管理体系实施和持续改进的重要依据。
通过环境管理体系认证，企业可以提高环境管理水平，降低环境风险，增强企业的环境形象和竞争力。
因此，企业应该高度重视环境管理体系认证，认真准备环境管理体系认证材料，确保环境管理体系认证的顺利进行。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
审核时检查内容
环境管理体系需准备的主要证据资料
行政部(或办公室、综合部等)
文件控制
文件控制程序
受控文件清单(包括外来文件清单)
文件发放、回收记录
文件更改记录(体系文件有更改时)
相关法律法规与其她要求一览表
记录控制
记录控制程序
记录一览表
人力资源管理
人力资源管理规定
岗位职务说明书(或岗位任职要求)
培训计划
主要环境因素控制情况的定期检查记录
法律法规与其她要求
法律法规与其她要求获取识别程序
适用的法律法规与其她要求清单
合规性评价
合规性评价程序
环境法律法规及其她要求的合规性评价记录
生产部门(如生产部、生产技术部等)
设备管理
特种设备备案登记证、定期检验报告(如行车、锅炉、电梯等)
环境因素识别、评价、控制
本部门环境因素识别、评价清单
环境因素识别、评价、控制
本部门环境因素识别、评价清单
本部门环境因素的控制措施
采购部门(如采购部等)
环境因素识别、评价、控制
本部门环境因素识别、评价清单
本部门环境因素的控制措施,特别就是对供应商施加环境影响的证据(可以体现在采购合同、采购协议或相关方告知书中)
原辅材料符合环保要求的检测报告(当客户或法规有要求时需提供)
3、请安排好认证审核组的接送、食宿,确定联络部门或人员,并营造良好的审核气氛;
4、厂区、车间现场整理、整顿,最好实施5S活动(整理、整顿、清洁、清扫、素养)。
环境因素识别、评价、控制
本部门环境因素识别、评价清单
本部门环境因素的控制措施,特别就是仓库的消防管理、危险化学品仓库的管理
财务部门
环境因素识别、评价、控制
本部门环境因素识别、评价清单
本部门环境因素的控制措施,公司环保投入情况
高层管理(如总经理、管理者代表、副总经理等)
资质材料
有效期内的营业执照、组织机构代码证、排污许可证、税务登记证等
培训记录表
特种设备作业人员、特种作业人员资格证(如电工、焊工、司炉工、叉车工、起重机械操作工)
环保部(未设置专门的环保部,可能纳入办公室、综合部管理)
环境因素识别、目标指标与管理方案
环境因素识别评价程序
环境因素识别、评价清单
重要环境因素应
潜在紧急情况识别程序
业务部门(如业务部、市场部等)
环境因素识别、评价、控制
本部门环境因素识别、评价清单
本部门环境因素的控制措施
设计开发部门(如设计部、开发部等)
环境因素识别、评价、控制
本部门环境因素识别、评价清单(设计过程应考虑原材料、生产工艺、产品生命周期对环境的影响)
本部门环境因素的控制措施
仓储部门(如仓储部、各原辅料/半成品/成品仓库等)
环保设施的运行规定
现场废水、废气、噪声、粉尘、固废的排放点有必要的环保治理设施,控制良好,最好有相应的控制记录
质量管理部门(如品管部、质管部等)
认证范围内产品中的有害物质限量符合要求的检验报告
当客户或法规、产品标准有要求,提供企业产品符合环保要求的检验报告(如供应商提供的原辅材料符合环保的质保书、企业产品接受主管部门抽检或委托外部检验机构检验表明有害物质符合限量要求的检验报告)
环境方针与目标
公司整体环境方针目标及实现情况
内部质量体系审核
每年至少一次内审的资料(内审计划、内审检查表、不合格报告、内审报告等)
管理评审
每年至少一次管理评审的资料(管理评审计划、各部门管理评审汇报资料、管理评审报告等)
注:1、以上为各体系认证所需的主要证据资料,但不仅限于这些;
2、各部门参照上述要求整理好本部门的文件、记录资料等证据,确保现场审核时能快速取阅;
应急预案(如火灾应急预案等)
消防演练计划、演练报告、演练照片/实际发生过的应急响应记录
各场所配备数量适宜、能有效使用的消防设施
环境监视与测量
环境监视与测量的有关规定
公司环境影响评价报告(98年以后的新改扩建项目)
主要污染物(废水、废气、烟尘、厂界噪声等)排放达标的环境监测报告(外部第三方监测)
环境目标指标完成情况统计