大宗交易业务流程
大宗业务操作流程
8.7.2.大宗业务若在录入员及店出纳未上班之前或下班后须出货时，可先填写手工《大宗采购清单》，经店长或店职代或店值班签字，防损、商管确认后出货；其中货到付款由店长或店值班安排防损组长、收银科长或值代及大宗协同送货，收银科长负责收款；现金出货，则现金由收银科长收取；
7.5.大宗人员视与客户洽谈的情况，向该客户收齐相关资料后按建档要求进行送审及建档，该客户归由接手的大宗人员负责；
8.大宗商品的销售：
8.1.由大宗人员陪同客户至卖场选择商品；
8.2.查询电脑现有库存是否能够满足客户需要，与营运主管确认能否在客户需求的时间内到货；
8.3.与客户谈判价格：根据大宗采购整单毛利之高低，决定是否可给予折扣；以整单毛利不为负的原则，依核决权限核准：
8.4.2.将《大宗采购清单》第一联交店录入组进行录入，录入人员在佳为-大单-批发-批发订货单上制单，产生批发订单流水号。录入员留存原《大宗采购清单》以备核对，业代留客户联，收银联交营运部门备货；（若客户要求留一联，则客户联给客户，业代复印一联暂存）
8.4.3.批发订单上显示整单商品的毛利率，依上述毛利率核准权限进行上报核准；
8.7.5.业代人员核对录入的准确性，持《大宗采购清单》第一、二联至店出纳室，店出纳调出《批发订单》转成《大宗批发发货单》；
8.7.6.店出纳将《大宗采购清单》第一联附在《大宗批发发货单》后一起上交总部财务；第二联及《大宗批发发货单》第一、三联存档，以便每月对帐及追踪货款情况；
8.7.7.《大宗批发发货单》须有店出纳、大宗人员签字，无须再交防损、商管签字；
8.7.3.当班防损须登记“先出货后补单”的大宗出货情况，防损主管每日下班前须检查追踪大宗人员的当日补单情况；若有未当日补单的，须上报店长处理；
(整理)大宗交易业务流程完整版.
大宗交易业务流程大宗交易业务流程：1、个人客户需提供资料：（1）客户身份证原件、证券账户卡（如遗失，可以到营业部柜台补打），就近到华泰证券营业部开户，办理三方存管；深圳股东账户到原账户所在营业部转托管，上海股票账户撤销指定交易；（2）填妥《大宗交易业务申请表》；备齐以上资料后于营业部柜台办理大宗交易手续。
2、法人客户需要提供的资料：（1）加盖公章的法定代表人身份证明书；（2）法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖法人公章）；（3）法定代表人身份证明文件；（4）被授权人身份证明文件；（5）公司开户证明文件：营业执照、组织机构代码证、税务登记证原件；（6）证券账户卡；（7）填妥的《大宗交易业务申请表》；备齐以上资料后于营业部柜台办理大宗交易手续，具体办理办法同上。
大宗交易业务注意事项：1、沪市大宗交易申报的时间为交易日9：30至11：30，13：00至15：30；深市大宗交易申报的时间为交易日9：15至11：30，13：00至15：30。
2、大宗交易经手费率：华泰和客户配合一同向证监会申请万五佣金。
3、大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。
投资者应保证账户上拥有与意向申报和成交申报相对应数量的证券或资金。
成交申报经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果。
4、地税部分9折退税，就是地方留存部分的纳税金额占比为总纳税金额的40%，退给客户36%；另外国税部分占比60%，因为成交金额可以按照9折做，实际折扣是96折，那么现金补偿就有6%的差额部分国税地税都实现合理避税，国税地税都不用再交了。
5、目前地方财政退税一般是在大宗交易发生的次月10号之前，最快可以在交易发生的7个工作日内完成。
6、交易所产生的个人所得税首先会直接由发生交易的营业部代扣入库，卖出者再填写所得税返还申报单，最快7个工作日内，返还工作就能完成举例：李先生个人持有人贵州茅台限售股20万股，解禁当天以每股90元抛售（按折扣率9折计算）。
新三板大宗交易流程
新三板大宗交易流程一、概述新三板大宗交易是指在新三板市场上进行的交易方式，相对于挂牌交易而言，大宗交易更注重交易双方之间的私下协商和自由定价。
本文将从流程角度介绍新三板大宗交易的具体步骤。
二、交易准备1. 选择交易对手方：买方和卖方需自行选择交易对手方，双方需达成一致。
2. 确定交易方式：大宗交易通常采用场外协商的方式进行，双方可根据具体情况选择电话协商、线下洽谈等方式。
3. 确定交易条件：交易双方需明确交易的具体条件，如交易数量、价格、交割时间等。
三、交易协商1. 双方洽谈：买方与卖方进行洽谈，商议交易细节，包括价格、数量、交割方式等。
2. 协商结果：双方达成一致后，确定交易细节并签署交易意向书或协议书。
四、交易申报1. 申报条件：交易双方需满足新三板大宗交易的申报条件，包括持股比例、持股期限等。
2. 申报材料准备：买方和卖方需准备完整的交易申报材料，包括交易申请书、交易指令书、合规承诺书等。
3. 提交申报：买方和卖方将交易申报材料提交至交易服务机构，并缴纳相应的费用。
五、交易撮合1. 交易服务机构审核：交易服务机构对交易申报材料进行审核，确认申报资格和交易合规性。
2. 撮合交易：交易服务机构将买方和卖方的申报信息进行撮合，匹配交易双方。
3. 交易结果确认：交易服务机构通知双方交易结果，并确认双方的意愿是否成交。
六、交割结算1. 交割准备：交易服务机构协助买方和卖方进行交割准备工作，包括股份过户、资金划转等。
2. 交割确认：买方和卖方确认交割准备工作完成后，向交易服务机构提交交割确认申请。
3. 交割结算：交易服务机构进行交割结算，包括股份过户、资金清算等。
七、交易结果公告交易服务机构将交易结果进行公告，并及时更新相关信息。
八、风险提示新三板大宗交易存在一定风险，交易双方需充分了解市场规则和交易流程，谨慎决策，以防风险。
九、总结新三板大宗交易是一种相对灵活的交易方式，可以根据双方需求进行私下协商和定价。
大宗交易的相关规则和操作流程
大宗交易的相关规则和操作流程大宗交易是指以成交金额较大为特征的股票交易行为。
在大宗交易中，交易双方必须遵守一定的规则和操作流程。
以下是关于大宗交易的相关规则和操作流程的详细介绍。
一、规则1.预披露：在进行大宗交易前，买方和卖方需要事先向交易所提交大宗交易预披露资料。
预披露的内容包括交易对象、交易时间、价格范围等信息，以便相关监管机构进行审核和监察。
2.信息披露：交易双方需要按照规定的时间节点向公众披露大宗交易的相关信息。
这些信息包括交易对象、交易时间、价格、交易量等内容，以保证市场的公平和透明。
3.交易限制：为了保证市场稳定和防范操纵行为，大宗交易有一定的交易限制。
例如，交易双方需在交易前披露交易计划，并且在交易后的一段时间内不得减持或增持相关证券。
4.交易费用：大宗交易需要支付一定的交易费用，包括交易所的手续费和券商的佣金费用。
交易双方需要根据实际情况商议费用分摊的比例，并在交易完成后进行支付。
二、操作流程2.洽谈条件：交易双方进行洽谈，商讨交易的条件，包括交易价格、交易量、交易时间等。
双方需要协商一致，并签订相关的交易协议。
3.预披露：买方和卖方需要向交易所提交大宗交易预披露资料。
预披露的资料包括交易对象、交易时间、价格范围等信息。
4.审核和监察：交易所和相关监管机构对大宗交易的预披露资料进行审核和监察。
主要是确保交易符合相关法律法规，并防止操纵行为的发生。
5.信息披露：交易双方根据规定的时间节点向公众披露大宗交易的相关信息。
包括交易对象、交易时间、价格、交易量等内容。
6.交易完成：交易双方按照协议完成交易。
买方向卖方支付交易款项，卖方交付相关证券。
7.交易费用结算：交易双方根据实际情况商议费用分摊的比例，并在交易完成后进行支付。
8.监测和追踪：交易所和相关监管机构会对大宗交易进行监测和追踪，以防止操纵行为的发生。
9.公告披露：交易完成后，交易双方需要按照规定的时间节点向公众披露交易的相关信息。
大宗交易业务流程
大宗交易业务流程大宗交易是指在金融市场上进行的大额交易，通常涉及的证券数量较大，交易金额较大，交易也相对较复杂。
大宗交易一般由金融机构代客进行，以满足机构投资者的需求。
下面是大宗交易的一般业务流程。
1.交易准备阶段：在进行大宗交易之前，金融机构需要充分准备和筹备各项资源和信息。
这包括与潜在投资者建立关系、了解他们的需求和要求，准备必要的市场研究报告和交易策略。
同时，也需要确认自己的可用资金和证券数量等准备工作。
2.交易协商阶段：在进行大宗交易之前，金融机构需要与投资者进行交易协商，以确定双方的交易条件和细节。
这包括交易数量、交易价格、交易时间等。
交易协商阶段通常需要进行多轮的协商和调整，以达成双方都满意的交易条件。
3.交易执行阶段：在经过交易协商达成一致后，金融机构需要开始执行交易。
交易执行阶段包括以下几个步骤：-基于协商条件，金融机构会发出委托指令，以购买或出售证券。
委托指令通常包括证券代码、交易数量、交易方向（买入或卖出）等。
-金融机构会将委托指令发送给相关的股票交易所或证券公司。
交易所或证券公司会根据市场规则和法规，执行委托指令，并将交易结果反馈给金融机构。
-在交易执行过程中，金融机构需要密切关注市场动态和交易进展，以及及时与投资者和交易所沟通，并进行必要的调整。
-一旦交易执行完成，金融机构会将交易结果通知投资者，并进行相关结算和清算工作。
4.结算与清算阶段：在交易执行完成后，金融机构需要进行结算与清算工作。
这包括确保交易资金的安全和及时转移，证券的过户和注册，以及交易报告的编制和归档等。
结算与清算阶段的工作是确保大宗交易的顺利完成和交易双方权益得到保障的关键环节。
5.后续服务阶段：大宗交易业务流程是一个复杂的、涉及多个环节和多个参与者的过程。
金融机构在进行大宗交易时需要充分准备和筹备，并与投资者进行充分的交流和协商，以确保交易的顺利进行和交易双方利益的最大化。
同时，金融机构还需要进行全程监控和管理，以应对不可预测的风险和变化，保障交易的安全和顺利完成。
大宗交易的相关规则和操作流程
大宗交易的相关规则和操作流程
大宗交易是指以机构投资者为中心的大量证券交易，它的主要特点是交易量大、成交金额较高、交易双方受限等。
以下是大宗交易的相关规则和操作流程：
1. 相关政策规定
大宗交易是由中国证监会管理和监管的，交易的基本规则是依据《证券法》和相关政策规定。
2. 交易方资格要求
大宗交易主要面向的是符合法律法规要求的机构投资者，包括证券公司、基金公司、金融机构等，面向个人投资者的交易规模一般是较小的。
3. 交易流程
大宗交易的交易流程相对于一般的买卖交易要复杂一些，主要流程包括委托、成交、支付、交割等环节。
具体交易流程如下：
（1）委托：机构投资者向大宗交易中心进行报价，报价需满足大量成交的要求，委托信息通常包括证券代码、数量和价格等。
（2）撮合交易：大宗交易中心将卖出方和买入方的相应情况进行撮合，实现交易。
（3）交割：成交后，双方会根据合同协议约定的时间完成交易的结算和交割。
4. 交易费用
大宗交易的费用相对于普通交易会稍微高一些，主要包括交易手续费、结算费、税费等。
5. 注意事项
机构投资者在进行大宗交易时，需要注重以下事项：
（1）合法合规：交易的过程中需要严格遵守法律法规的要求，避免出现违规行为。
（2）风险控制：对交易的风险进行充分的评估和控制。
（3）交易策略：制定合理的交易策略，根据市场状况进行操作。
综上所述，大宗交易是一种重要的证券交易方式。
机构投资者需要了解相关政策规定和交易流程，合法合规地进行交易，并注意风险控制和交易策略的制定。
2023年大宗交易规则
2023年大宗交易规则摘要：1.大宗交易的定义和作用2.大宗交易的基本规则3.大宗交易的操作流程4.大宗交易的市场现状和案例5.如何参与大宗交易6.大宗交易的风险与防范正文：大宗交易是指在证券市场上，以约定价格和数量进行的较大规模交易。
它对于市场的稳定和发展具有重要意义，有助于提高资金流通效率、促进价格发现和优化资源配置。
大宗交易的基本规则包括：1.交易双方互为指定交易对手方，协商确定交易价格及数量。
2.交易品种包括股票、债券、基金等证券产品。
3.交易时间：协议大宗交易可在交易日的全天进行，盘后定价大宗交易则在证券交易收盘后进行。
4.交易手续费：大宗交易手续费较普通交易较低，具体费用由双方协商约定。
大宗交易的操作流程如下：1.交易双方达成意向：投资者或机构就交易品种、价格、数量等事项达成一致。
2.签订协议：双方签订大宗交易协议，明确交易细节。
3.提交申请：双方将交易申请提交至证券交易所。
4.交易所审核：证券交易所对交易申请进行审核，确认是否符合交易规则。
5.成交确认：交易所出具成交确认书，交易完成。
近年来，我国大宗交易市场规模不断扩大，交易金额和笔数逐年增长。
以下是一个案例：2023年11月28日，沪深京三市70家上市公司共发生212笔大宗交易，合计18.65亿元。
累计成交额前五名分别为宁德时代2.57亿元，复旦微电2.38亿元，北汽蓝谷2.01亿元，奋达科技0.85亿元，永辉超市0.71亿元。
如何参与大宗交易？1.投资者需具备一定的资金实力和风险承受能力。
2.了解大宗交易的基本规则和操作流程。
3.选择合适的交易对手方，双方协商达成交易意向。
4.签订大宗交易协议，并提交至证券交易所。
需要注意的是，大宗交易存在一定风险，如市场波动、交易对手方信用风险等。
投资者在参与大宗交易时，应充分评估风险，做好风险防范。
此外，大宗交易信息披露要求较为严格，投资者需密切关注相关信息，遵循交易规则，确保合规操作。
总之，大宗交易是证券市场的重要组成部分，参与大宗交易有助于投资者优化投资组合、提高资金利用效率。
营业部大宗交易业务操作流程(修订)定稿
海通证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作流程（修订）第一章数字证书及密码的管理第一条大宗交易数字证书Ekey实物由经纪业务运营中心负责统一管理。
机构业务部负责Ekey密码的统一管理。
第二条数字证书Ekey实物和Ekey密码由相关部门指定专人负责保管。
机构业务部应定期对Ekey密码进行修改。
第三条风险控制总部定期或不定期对上海和深圳市场大宗交易Ekey及密码的管理和业务流程执行情况进行检查。
第二章申报操作流程第四条各营业部在了解客户有大宗交易意向或需求后，必须及时向机构业务部报告。
第五条办理大宗交易业务需提交的资料：一、个人投资者办理大宗交易业务提交的资料：1、本人身份证原件；2、股东账户卡原件；3、资金账户卡原件；4、根据申报业务种类不同，分别填写大宗交易意向、成交或定价申报单。
二、机构投资者办理大宗交易业务提交的资料：1、经办人身份证原件及复印件；2、机构法定代表人授权委托书原件（加盖机构公章）；3、法定代表人身份证明书（加盖机构公章）；4、法定代表人身份证复印件（加盖机构公章）；5、机构营业执照复印件（加盖机构公章）6、根据申报业务种类不同，分别填写大宗交易意向、成交或定价申报单。
第六条业务申报的种类:一、意向申报：投资者将大宗交易意向报价指令进行委托申报，其他投资者根据意向申报信息，就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商，当双方协商达成一致时，可以转为成交申报的委托申报方式。
二、成交申报：买卖双方投资者达成一致的大宗交易，分别通过各自交易单元进行成交申报，成交价格和成交数量必须一致，系统根据买卖双方编制的约定号进行配对成交的委托申报方式。
三、定价申报（仅涉及深圳市场）：投资者将负有成交义务的大宗交易报价指令进行委托申报，其他投资者点击相应定价申报与之配对成交，系统自动产生约定号的委托申报方式。
.第七条申报流程一、上海市场申报流程（一）意向申报：1、客户填写《大宗交易意向申报单（上海）》（见附件3），营业部认真审核委托单填写是否正确、清晰、完整，认真查验客户身份及其提供证件、材料。
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大宗交易业务流程
大宗交易业务流程：
1、个人客户需提供资料：
（1）客户有效的身份证明文件；
（2）证券账户卡；（上海股票开户流程）
（3）填妥的《大宗交易业务申请表》；
（4）个人客户委托他人代办的还应提供代办人身份证明文件；
备齐以上资料后于营业部柜台办理大宗交易手续。
2、法人客户需要提供的资料：
（1）加盖公章的法定代表人身份证明书；
（2）法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖法人公章）；
（3）法定代表人身份证明文件；
（4）被授权人身份证明文件；
（5）证券账户卡；
（6）填妥的《大宗交易业务申请表》；
备齐以上资料后于营业部柜台办理大宗交易手续。
大宗交易业务注意事项：
1、沪市大宗交易申报的时间为交易日9：30至11：30，13：00至15：30；深市大宗交易申报的时间为交易日9：15至11：30，13：00至15：30。
2、大宗交易经手费率
（1）沪市股票、基金大宗交易按标准经手费下浮30%，债券、债券回购大宗交易按标准经手费下浮10%。
（2）深市A股大宗交易按标准经手费下浮30%收取，B股、基金大宗交易按标准经手费下浮50%收取，债券、债券回购大宗交易按标准经手费标准维持不变。
3、大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。
投资者应保证账户上拥有与意向申报和成交申报相对应的证券或资金。
成交申报经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果。