营业部大宗交易业务操作流程(修订)定稿
海通证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作流程（修订）第一章数字证书及密码的管理第一条大宗交易数字证书Ekey实物由经纪业务运营中心负责统一管理。
机构业务部负责Ekey密码的统一管理。
第二条数字证书Ekey实物和Ekey密码由相关部门指定专人负责保管。
机构业务部应定期对Ekey密码进行修改。
第三条风险控制总部定期或不定期对上海和深圳市场大宗交易Ekey及密码的管理和业务流程执行情况进行检查。
第二章申报操作流程第四条各营业部在了解客户有大宗交易意向或需求后，必须及时向机构业务部报告。
第五条办理大宗交易业务需提交的资料：一、个人投资者办理大宗交易业务提交的资料：1、本人身份证原件；2、股东账户卡原件；3、资金账户卡原件；4、根据申报业务种类不同，分别填写大宗交易意向、成交或定价申报单。
二、机构投资者办理大宗交易业务提交的资料：1、经办人身份证原件及复印件；2、机构法定代表人授权委托书原件（加盖机构公章）；3、法定代表人身份证明书（加盖机构公章）；4、法定代表人身份证复印件（加盖机构公章）；5、机构营业执照复印件（加盖机构公章）6、根据申报业务种类不同，分别填写大宗交易意向、成交或定价申报单。
第六条业务申报的种类:一、意向申报：投资者将大宗交易意向报价指令进行委托申报，其他投资者根据意向申报信息，就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商，当双方协商达成一致时，可以转为成交申报的委托申报方式。
二、成交申报：买卖双方投资者达成一致的大宗交易，分别通过各自交易单元进行成交申报，成交价格和成交数量必须一致，系统根据买卖双方编制的约定号进行配对成交的委托申报方式。
三、定价申报（仅涉及深圳市场）：投资者将负有成交义务的大宗交易报价指令进行委托申报，其他投资者点击相应定价申报与之配对成交，系统自动产生约定号的委托申报方式。
.第七条申报流程一、上海市场申报流程（一）意向申报：1、客户填写《大宗交易意向申报单（上海）》（见附件3），营业部认真审核委托单填写是否正确、清晰、完整，认真查验客户身份及其提供证件、材料。
2、营业部对《大宗交易意向申报单（上海）》所涉及的交易资金（包括交易费用和佣金）或证券在金仕达集中交易系统中申请临时冻结，由系统提交公司审核。
临时冻结的资金或证券在当日清算后自动解冻。
3、营业部营运总监将审核通过的全套材料联签扫描后通过公司OA系统大宗交易定制流程上报到经纪业务运营中心业务审核部，并与经纪业务运营中心业务审核部进行电话联系确认。
每日上报时间截止：14：00。
4、经纪业务运营中心审核营业部上传资料后，通过集中交易系统将临时冻结审核结果反馈营业部。
营业部完成冻结业务实现后，经纪业务运营中心业务审核部通知Ekey保管人，同时通过公司OA系统将流程转到机构业务部进行操作。
5、经纪业务运营中心人员携带需使用的大宗交易数字证书Ekey 配合机构业务部进行操作，机构业务部大宗交易业务人员通过大宗交易系统进行意向申报操作，并对意向申报的委托进行监控，与营业部共同协助委托客户与意向客户联系沟通，并通过公司OA系统反馈给营业部。
6、机构业务部交易操作完成后，将业务资料留档。
经纪业务运营中心将大宗交易数字证书Ekey实物带回妥善保管，并同时将业务资料留档备案。
（二）成交申报：1、客户填写《大宗交易成交申报单（上海）》（见附件4），营业部认真审核委托单填写是否正确、清晰、完整，认真查验客户身份及其提供证件、材料。
2、营业部对《大宗交易成交申报单（上海）》所涉及的交易资金（包括交易费用和佣金）或证券在金仕达集中交易系统中申请临时冻结，由系统提交公司审核。
临时冻结的资金或证券在当日清算后自动解冻。
3、营业部营运总监将审核通过的全套材料联签扫描后通过公司OA系统大宗交易定制流程上报到经纪业务运营中心业务审核部，并与经纪业务运营中心业务审核部进行电话联系确认。
每日上报时间截止：14：00。
4、经纪业务运营中心审核营业部上传资料后，通过集中交易系统将临时冻结审核结果反馈营业部。
营业部完成冻结业务实现后，经纪业务运营中心业务审核部通知Ekey保管人，同时通过公司OA系统将流程转到机构业务部进行操作。
5、经纪业务运营中心人员携带需使用的大宗交易数字证书Ekey 配合机构业务部进行操作，机构业务部大宗交易业务人员通过大宗交易系统在交易所规定的大宗交易交易时间内完成成交申报操作，并将成交结果通过公司OA系统反馈给营业部。
6、机构业务部交易操作完成后，将业务资料留档。
经纪业务运营中心将大宗交易数字证书Ekey实物带回妥善保管，并同时将业务资料留档备案。
二、深圳市场申报流程：（一）意向申报：1、客户填写《大宗交易意向申报单（深圳）》（见附件5），营业部认真审核委托单填写是否正确、清晰、完整，认真查验客户身份及其提供证件、材料。
2、营业部对《大宗交易意向申报单（深圳）》所涉及的交易资金（包括交易费用和佣金）或证券在金仕达集中交易系统中申请临时冻结，由系统提交公司审核。
临时冻结的资金或证券在当日清算后自动解冻。
3、营业部营运总监将审核通过的全套材料联签扫描后通过公司OA系统大宗交易定制流程上报到经纪业务运营中心业务审核部，并与经纪业务运营中心业务审核部进行电话联系确认。
每日上报时间截止：“大非”客户减持业务的为10：30，非“大非”客户减持业务的为14：00。
4、经纪业务运营中心审核营业部上传资料后，通过集中交易系统将临时冻结审核结果反馈营业部。
营业部完成冻结业务实现后，经纪业务运营中心业务审核部通知Ekey保管人，同时通过公司OA系统将流程转到机构业务部进行操作。
5、“大非”客户减持业务，营业部须填写《“大非”大宗交易减持报告表》，在“营业部联系人、联系方式”处填写公司机构部相关人员信息，便于深圳证券交易所人员直接向公司机构部人员反馈报告结果。
营业部须在11：30分前向深圳证券交易所报告，同时抄报并电话通知机构业务部。
机构业务部确认深圳证券交易所审批同意后，完成大宗交易操作。
6、经纪业务运营中心人员携带需使用的大宗交易数字证书Ekey 配合机构业务部进行操作，机构业务部大宗交易业务人员通过大宗交易系统进行意向申报操作，并对意向申报的委托进行监控，与营业部共同协助委托客户与意向客户联系沟通，并通过公司OA系统反馈给营业部。
7、机构业务部交易操作完成后，将业务资料留档。
经纪业务运营中心将大宗交易数字证书Ekey实物带回妥善保管，并同时将业务资料留档备案。
（二）成交申报、定价申报：1、成交申报：客户须填写《大宗交易成交申报单（深圳）》（见附件6）；定价申报：客户须填写《大宗交易定价（点击成交）申报单（深圳）》（见附件7），营业部认真审核委托单填写是否正确、清晰、完整，认真查验客户身份及其提供证件、材料。
2、营业部对《大宗交易成交申报单（深圳）》或《大宗交易定价（点击成交）申报单（深圳）》所涉及的交易资金（包括交易费用和佣金）或证券在金仕达集中交易系统中申请临时冻结，由系统提交公司审核。
临时冻结的资金或证券在当日清算后自动解冻。
3、营业部营运总监将审核通过的全套材料联签扫描后通过公司OA系统大宗交易定制流程上报到经纪业务运营中心业务审核部，并与经纪业务运营中心业务审核部进行电话联系确认。
每日上报时间截止：“大非”客户减持业务的为10：30，非“大非”客户减持业务的为14：00。
4、经纪业务运营中心审核营业部上传资料后，通过集中交易系统将临时冻结审核结果反馈营业部。
营业部完成冻结业务实现后，经纪业务运营中心业务审核部通知Ekey保管人，同时通过公司OA系统将流程转到机构业务部进行操作。
5、“大非”客户减持业务，营业部须填写《“大非”大宗交易减持报告表》，在“营业部联系人、联系方式”处填写公司机构部相关人员信息，便于深圳证券交易所人员直接向公司机构部人员反馈报告结果。
营业部须在11：30分前向深圳证券交易所报告，同时抄报并电话通知机构业务部。
机构业务部确认深圳证券交易所审批同意后，完成大宗交易操作。
6、经纪业务运营中心人员携带需使用的大宗交易数字证书Ekey 配合机构业务部进行操作，机构业务部大宗交易业务人员通过大宗交易系统在交易所规定的大宗交易交易时间内完成成交或定价申报操作，并将成交结果通过公司OA系统反馈给营业部。
7、机构业务部交易操作完成后，将业务资料留档。
经纪业务运营中心将大宗交易数字证书Ekey实物带回妥善保管，并同时将业务资料留档备案。
第三章注意事项第八条大宗交易的业务人员要认真学习《上海大宗交易系统交易用户手册》（见附件1）、《深圳大宗交易系统交易用户手册》（见附件2），熟练掌握上海、深圳证券交易所大宗交易系统的业务操作。
第九条对于“大非”客户通过深圳市场大宗交易减持的，营业部和机构业务部应严格按照《关于转发深交所《关于进一步规范“大非”通过大宗交易系统减持股份有关事项的通知》的通知》（海证字［2008］第614号）的要求，认真履行深圳证券交易所“大非”大宗交易减持报告制度，及时向深圳证券交易所上报《“大非”大宗交易减持报告表》（见附件8）。
第十条为保证证券交易实时监控和市场信息披露的准确性，深圳大宗交易业务申报时必须填写流水号，流水号为8位字符，其中前两位必须填写各营业部的委托报盘识别码（《深圳识别码明细表》见附件9），后6位为阿拉伯数字，且不与正常的报盘合同序号冲突。
第十一条办理上海市场和深圳市场成交申报业务时，客户填写的《大宗交易成交申报单》中“约定号”为必填要素项，由交易双方协商编制。
第十二条当公司OA系统出现故障时，作为应急方案，营业部可以通过传真的方式上报大宗交易业务，传真方式需填写《大宗交易传真方式申报单》（见附件10）。
第十三条客户如需要在14：00后确定大宗交易价格等要素，营业部应在OA审核流程中注明情况，并于14：00前完成足额资金冻结等公司审核业务。
第四章罚则第十四条对未能妥善保管Ekey实物和Ekey密码，影响客户正常交易，造成客户投诉、给公司带来经济损失的，根据公司相关处理规定追究相关当事人和负责人的责任。
第十五条对未按本流程规定，在规定时间内上报、审批和操作相关业务，影响客户正常交易，造成客户投诉、给公司带来经济损失的，根据公司相关处理规定追究相关当事人和负责人的责任。
第五章其它第十六条本流程从发布之日起施行，原《海通证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作流程（试行）》（海证字[2008]第288号）流程同时废止。
第十七条本流程由公司根据业务发展适时修订。
附件：1、《上海大宗交易系统交易用户手册》2、《深圳大宗交易系统交易用户手册》3、《大宗交易意向申报单（上海）》4、《大宗交易成交申报单（上海）》5、《大宗交易意向申报单（深圳）》6、《大宗交易成交申报单（深圳）》7、《大宗交易定价（点击成交）申报单（深圳）》8、《海证字［2008］第614号文》9、《深圳识别码明细表》10、《大宗交易传真方式申报单》。
(整理)大宗交易业务流程完整版.
大宗交易业务流程大宗交易业务流程：1、个人客户需提供资料：（1）客户身份证原件、证券账户卡（如遗失，可以到营业部柜台补打），就近到华泰证券营业部开户，办理三方存管；深圳股东账户到原账户所在营业部转托管，上海股票账户撤销指定交易；（2）填妥《大宗交易业务申请表》；备齐以上资料后于营业部柜台办理大宗交易手续。
2、法人客户需要提供的资料：（1）加盖公章的法定代表人身份证明书；（2）法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖法人公章）；（3）法定代表人身份证明文件；（4）被授权人身份证明文件；（5）公司开户证明文件：营业执照、组织机构代码证、税务登记证原件；（6）证券账户卡；（7）填妥的《大宗交易业务申请表》；备齐以上资料后于营业部柜台办理大宗交易手续，具体办理办法同上。
大宗交易业务注意事项：1、沪市大宗交易申报的时间为交易日9：30至11：30，13：00至15：30；深市大宗交易申报的时间为交易日9：15至11：30，13：00至15：30。
2、大宗交易经手费率：华泰和客户配合一同向证监会申请万五佣金。
3、大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。
投资者应保证账户上拥有与意向申报和成交申报相对应数量的证券或资金。
成交申报经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果。
4、地税部分9折退税，就是地方留存部分的纳税金额占比为总纳税金额的40%，退给客户36%；另外国税部分占比60%，因为成交金额可以按照9折做，实际折扣是96折，那么现金补偿就有6%的差额部分国税地税都实现合理避税，国税地税都不用再交了。
5、目前地方财政退税一般是在大宗交易发生的次月10号之前，最快可以在交易发生的7个工作日内完成。
6、交易所产生的个人所得税首先会直接由发生交易的营业部代扣入库，卖出者再填写所得税返还申报单，最快7个工作日内，返还工作就能完成举例：李先生个人持有人贵州茅台限售股20万股，解禁当天以每股90元抛售（按折扣率9折计算）。
大宗商品销售作业流程
类 别 编 号
一、目的：为便于商品销售作业时，知所遵循，特制定本流程。 二、适用范围：本公司各门店卖场大宗买卖商品时使用。 三、内容： 3．1、流程图：
联系大宗买卖客户
店长同意后拟定《大宗销售商品表》 （包括名称、数量、价格等）
传门店录入员，按指定收银员、按单录入 《销售小票调整单》并审核，把电脑小票号抄在手 工单右上角，并签字盖章
顾客付款结算
顾客凭加盖收银章手工大宗商 品销售小票到指定地取货
3．2、流程说明 1、外联人员联系大宗买卖客户，商定购买商品品项及价格、数量等，填写《大宗买卖商品 表》 2、店长审核《大宗买卖商品表》同意签字 3、外联人员持手工开具并有效签字的《大宗买卖商品表》交由电脑室录入员录入电脑《销 售小票调整》单； 4、录入员按既定的收银员，及《大宗买卖商品表》完整正确录入并审核签字并把电脑编号 抄写在手工《大宗买卖商品表》右上角以备查询； 5、客户按单付款，之后到指定地提取商品 第 1 页/共 2 页 2005 年 05 月 15 日第 1 版 起草单位 总经理发行室
大宗交易的相关规则和操作流程
大宗交易的相关规则和操作流程大宗交易是指以成交金额较大为特征的股票交易行为。
在大宗交易中，交易双方必须遵守一定的规则和操作流程。
以下是关于大宗交易的相关规则和操作流程的详细介绍。
一、规则1.预披露：在进行大宗交易前，买方和卖方需要事先向交易所提交大宗交易预披露资料。
预披露的内容包括交易对象、交易时间、价格范围等信息，以便相关监管机构进行审核和监察。
2.信息披露：交易双方需要按照规定的时间节点向公众披露大宗交易的相关信息。
这些信息包括交易对象、交易时间、价格、交易量等内容，以保证市场的公平和透明。
3.交易限制：为了保证市场稳定和防范操纵行为，大宗交易有一定的交易限制。
例如，交易双方需在交易前披露交易计划，并且在交易后的一段时间内不得减持或增持相关证券。
4.交易费用：大宗交易需要支付一定的交易费用，包括交易所的手续费和券商的佣金费用。
交易双方需要根据实际情况商议费用分摊的比例，并在交易完成后进行支付。
二、操作流程2.洽谈条件：交易双方进行洽谈，商讨交易的条件，包括交易价格、交易量、交易时间等。
双方需要协商一致，并签订相关的交易协议。
3.预披露：买方和卖方需要向交易所提交大宗交易预披露资料。
预披露的资料包括交易对象、交易时间、价格范围等信息。
4.审核和监察：交易所和相关监管机构对大宗交易的预披露资料进行审核和监察。
主要是确保交易符合相关法律法规，并防止操纵行为的发生。
5.信息披露：交易双方根据规定的时间节点向公众披露大宗交易的相关信息。
包括交易对象、交易时间、价格、交易量等内容。
6.交易完成：交易双方按照协议完成交易。
买方向卖方支付交易款项，卖方交付相关证券。
7.交易费用结算：交易双方根据实际情况商议费用分摊的比例，并在交易完成后进行支付。
8.监测和追踪：交易所和相关监管机构会对大宗交易进行监测和追踪，以防止操纵行为的发生。
9.公告披露：交易完成后，交易双方需要按照规定的时间节点向公众披露交易的相关信息。
大宗交易业务流程
大宗交易业务流程大宗交易是指在金融市场上进行的大额交易，通常涉及的证券数量较大，交易金额较大，交易也相对较复杂。
大宗交易一般由金融机构代客进行，以满足机构投资者的需求。
下面是大宗交易的一般业务流程。
1.交易准备阶段：在进行大宗交易之前，金融机构需要充分准备和筹备各项资源和信息。
这包括与潜在投资者建立关系、了解他们的需求和要求，准备必要的市场研究报告和交易策略。
同时，也需要确认自己的可用资金和证券数量等准备工作。
2.交易协商阶段：在进行大宗交易之前，金融机构需要与投资者进行交易协商，以确定双方的交易条件和细节。
这包括交易数量、交易价格、交易时间等。
交易协商阶段通常需要进行多轮的协商和调整，以达成双方都满意的交易条件。
3.交易执行阶段：在经过交易协商达成一致后，金融机构需要开始执行交易。
交易执行阶段包括以下几个步骤：-基于协商条件，金融机构会发出委托指令，以购买或出售证券。
委托指令通常包括证券代码、交易数量、交易方向（买入或卖出）等。
-金融机构会将委托指令发送给相关的股票交易所或证券公司。
交易所或证券公司会根据市场规则和法规，执行委托指令，并将交易结果反馈给金融机构。
-在交易执行过程中，金融机构需要密切关注市场动态和交易进展，以及及时与投资者和交易所沟通，并进行必要的调整。
-一旦交易执行完成，金融机构会将交易结果通知投资者，并进行相关结算和清算工作。
4.结算与清算阶段：在交易执行完成后，金融机构需要进行结算与清算工作。
这包括确保交易资金的安全和及时转移，证券的过户和注册，以及交易报告的编制和归档等。
结算与清算阶段的工作是确保大宗交易的顺利完成和交易双方权益得到保障的关键环节。
5.后续服务阶段：大宗交易业务流程是一个复杂的、涉及多个环节和多个参与者的过程。
金融机构在进行大宗交易时需要充分准备和筹备，并与投资者进行充分的交流和协商，以确保交易的顺利进行和交易双方利益的最大化。
同时，金融机构还需要进行全程监控和管理，以应对不可预测的风险和变化，保障交易的安全和顺利完成。
证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作指引模版
**证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作指引[*年8月修订]目录说明 (2)一、账户管理 (2)1、证券账户业务监控......................... .. (2)二、协议交易委托管理 (3)1、协议交易行情查询 (3)2、协议交易委托与撤单 (4)3、配对成交（仅用于深*） (5)4、盘后定价委托与撤单（仅用于深*） (6)三、协议交易业务查询 (7)1、协议交易委托明细查询 (7)2、协议交易实时成交明细查询 (8)3、客户综合信息查询 (10)4、资金明细、证券变更查询 (11)5、资金证券临时变更查询 (13)6、交割单、对账单 (14)附则 (16)说明本指引旨在介绍客户参加大宗交易有关业务的操作方法，详细操作规范和要求参照《**证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作规程》办理。
本指引业务操作所对应的业务系统为集中交易柜台。
一、账户管理1、证券账户业务监控菜单路径：功能菜单―>证券交易―>股东账户管理―>证券账户业务监控。
菜单用途：监控客户大宗交易权限。
功能说明：增加了“禁止大宗交易”的业务监控项目。
功能界面：操作说明：✧增加了股东业务监控项目：r-禁止大宗交易。
✧该项目勾选上的证券账户不允许做大宗交易业务二、协议交易委托管理1、协议交易行情查询菜单路径：功能菜单―>协议交易―>协议交易行情查询。
功能说明：提供协议交易行情查询功能。
功能界面：操作说明：✧支持依据有关*场代码、指令类别（意愿买卖、定价买卖）、记录状态（有效、无效）、证券代码、商定号等进行查询。
✧模糊查询针对联系人、联系方式及备注信息中的内容进行查询。
注意事项：✧仅支持大宗交易行情查询。
2、协议交易委托与撤单菜单路径：功能菜单―>协议交易―>协议交易委托与撤单。
功能说明：提供协议交易委托与撤单功能。
功能界面：委托：撤单：操作说明：✧操作类别分为01-买入、02-卖出、03-撤单；选择撤单时，输入客户号等信息，查询到对应客户的委托记录并支持撤单。
大宗交易的相关规则和操作流程
大宗交易的相关规则和操作流程
大宗交易是指以机构投资者为中心的大量证券交易，它的主要特点是交易量大、成交金额较高、交易双方受限等。
以下是大宗交易的相关规则和操作流程：
1. 相关政策规定
大宗交易是由中国证监会管理和监管的，交易的基本规则是依据《证券法》和相关政策规定。
2. 交易方资格要求
大宗交易主要面向的是符合法律法规要求的机构投资者，包括证券公司、基金公司、金融机构等，面向个人投资者的交易规模一般是较小的。
3. 交易流程
大宗交易的交易流程相对于一般的买卖交易要复杂一些，主要流程包括委托、成交、支付、交割等环节。
具体交易流程如下：
（1）委托：机构投资者向大宗交易中心进行报价，报价需满足大量成交的要求，委托信息通常包括证券代码、数量和价格等。
（2）撮合交易：大宗交易中心将卖出方和买入方的相应情况进行撮合，实现交易。
（3）交割：成交后，双方会根据合同协议约定的时间完成交易的结算和交割。
4. 交易费用
大宗交易的费用相对于普通交易会稍微高一些，主要包括交易手续费、结算费、税费等。
5. 注意事项
机构投资者在进行大宗交易时，需要注重以下事项：
（1）合法合规：交易的过程中需要严格遵守法律法规的要求，避免出现违规行为。
（2）风险控制：对交易的风险进行充分的评估和控制。
（3）交易策略：制定合理的交易策略，根据市场状况进行操作。
综上所述，大宗交易是一种重要的证券交易方式。
机构投资者需要了解相关政策规定和交易流程，合法合规地进行交易，并注意风险控制和交易策略的制定。
大宗业务操作流程
6.1.1.若是现金、信用卡等方式结帐的客户（即非赊帐客户），则《大宗客户信用卡》交店长审核→大宗办负责人审核→总部录入室录入电脑，建立该客户的档案→大宗办确认准确建档，将资料移交财务部；（大宗办接到各店建档资料时，做表登记相关资料，以便追踪录入人员录入及送财务交接归档）6.1.2.当客户采用赊帐方式结帐的：6.1.2.1.由专职大宗人员对客户进行调查，确定客户真实身份及合作事项，填写《大宗客户信用卡》，注明申请的信用额度；6.1.2.2.根据公司授信额度由店长授权大宗片区主管与客户签订《大宗购销协议书》；6.1.2.3.要求客户提供《办理大宗业务委托书》、客户经办人的签字样本、客户公司的营业执照复印件；说明：《办理大宗业务委托书》需载明经办人姓名、职务、身份证号码、联系电话、办理权限范围与时限、客户单位公章和时间；6.1.3.将《大宗客户信用卡》附上相关资料后交店长审核签字→大宗办负责人审核→财务部财务科审核→营运中心负责人签字→财务总监审核→总经理或授权人审批→总部录入室录入电脑，建立该客户的档案大宗办确认准确建档，将资料移交财务部；6.2.总部资讯在各店均建立一个临时现金客户档，以方便门店临时新客户的购物需求；(说明：适用于偶尔购买的每次单笔交易金额在5000元以上的个人大单客户)6.3.总部资讯将已建立的客户资料当日及时下传至各店；6.4.客户资料建立后，若在营业过程中，有发现需要调整客户的信用额度的，请发联络函说明情况，经店长→大宗办负责人→营运总监→财务总监签字后，送录入室修改；若是修改业务员的，请发联络函说明情况，经店长→大宗办负责人签字确认后送录入室修改；7.新开发客户的管理：7.1.大宗人员新开发的客户，由大宗人员自行维护，定期拜访；7.2.由非大宗人员新开发的客户，由非大宗人员与专职大宗人员约好洽谈时间，将引荐的新客户介绍给专职大宗人员；7.3.专职大宗人员与新客户洽谈相关合作事宜，并记录填写《大宗客户信用卡》；7.4.洽谈合作意向后，大宗人员将《大宗客户信用卡》交介绍人签字；7.5.大宗人员视与客户洽谈的情况，向该客户收齐相关资料后按建档要求进行送审及建档，该客户归由接手的大宗人员负责；8.大宗商品的销售：8.1.由大宗人员陪同客户至卖场选择商品；8.2.查询电脑现有库存是否能够满足客户需要，与营运主管确认能否在客户需求的时间内到货；8.3.与客户谈判价格：根据大宗采购整单毛利之高低，决定是否可给予折扣；以整单毛利不为负的原则，依核决权限核准：8.3.1.若本单大宗未涉及商品变价的，即按店内正常销售价出货时，则毛利率＞0，由店长核准；8.3.2.若本单大宗有涉及商品折价的，则本单毛利率≥5%，店长核准，0＜毛利率＜5%，营运副总核准；8.3.3.负毛利的商品需上报商品中心副总核准；8.3.4.价格制定或调价者须做到随时了解市场价格，商品销售价格必须反映正常的市场价格水平；不得背离市场价格水平；任何因调价行为造成公司重大利益损失的，均须追究当事人的责任；8.3.5.如香烟类有配额限制的商品，出大宗的核准权限等同于商品负毛利出货的核准权限，即须报商品中心副总同意；8.3.6.如出现意外事件导致市场部分商品货源紧缺的，此部分出大宗的核准权限等同于商品负毛利出货的核准权限，即须报商品中心副总同意；8.4.制作订单：8.4.1.大宗人员与客户谈妥价格后，当天内填写《大宗采购清单》（一式三联，分别是第一联存根，第二联收银联，第三联客户联），大宗采购清单须规范填写完整；8.4.2.将《大宗采购清单》第一联交店录入组进行录入，录入人员在佳为-大单-批发-批发订货单上制单，产生批发订单流水号。
大宗业务作业流程
壹、目的：明确大宗业务人员权职与作业流程，以严密控管大宗业务。
贰、适用范围：各分店。
叁、大宗业务定义与负责人：一、大宗业务系指企事业单位专业客户、批发商（盘商）持支票、现金等通过一次性结帐或周期性结帐形式，一次性购买数额较大之多种商品或单一商品者。
二、大宗业务均由业务代表洽谈，营运部门不得直接洽谈大宗业务，只须提供商品的价格、批量与供货时间。
所有作业均由业代处理。
三、大宗业绩分为专业客户业绩与盘商业绩。
四、印花商品原则上不予供应团购单位。
如遇特殊情况需开展大宗作业时，由客服部业务代表提出申请，客服经理确认，卖场经副理报总公司采购经理同意，店总经理核准方可操作。
肆、大宗业务作业流程：区分为接单、备货、结帐与出货四大步骤。
伍、大宗接单：一、订单与记录制作：（一）业代内勤接待大宗客户时，大宗客户如需当场提货，业代内勤利用电脑资料确定所定大宗商品的货号、品项、规格、数量、排面价格、出货时间，如有赠品赠送须紧接着大宗商品后填写赠品名称、货号、规格、价格、数量、毛利率以及该赠品来源。
填写商品大宗采购订货单一式二联，商品大宗采购订货单须逐项填写完整。
（二）非当日提货之商品大宗采购订货单，业代内勤需与营运部门确认商品到货日。
（三）业代内勤在与客户议价时，如需变价，须与相关部门课长、经理与采购协商确定价格，填大宗变价申请表（如附表一）。
（四）价格确认后，业代内勤及时填写商品大宗采购订货单，请部门课长、经理签字确认，店总经理核准。
（五）客户对商品大宗采购订货单所订商品品项、数量、价格及供货时间确认无误后，须在商品大宗采购订货单上签上"订单确认"字样并签名。
（六）制作完的商品采购大宗订货单业代留存一联，另一联交物流管理部追踪，同时复印一份交相关课备货。
（七）客户当日未提供现金或支票但需下订单时，业代内勤须收总价20%订金，并填写押金移交簿（如附表二）。
订金交会计课，会计在押金移交簿上会计签收栏位签收，经会计签核后的押金移交簿每日交客服经理审阅。
大宗交易的相关规则和操作流程
大宗交易的相关规则和操作流程大宗交易是指在证券交易所以外进行的证券交易，交易的对象是机构投资者和大额散户。
大宗交易具有成交金额大、手续费低、交易效率高等特点，因此备受投资者青睐。
本文将介绍大宗交易的相关规则和操作流程。
一、大宗交易的相关规则1.参与主体大宗交易的参与主体为机构投资者和大额散户，其持有的证券数量必须达到一定的数量要求。
2.成交金额单笔成交金额在100万元及以上。
3.交易方式大宗交易可以通过协议转让、集中竞价和做市商三种方式进行交易。
其中，协议转让是指买卖双方协商确定交易价格和数量，然后通过经纪商进行成交。
集中竞价是指在特定时间内，买卖双方以相同的价格和数量进行竞价，最终以最高价或最低价达成交易。
做市商是指由证券公司担任做市商，提供证券的买卖报价和流动性。
4.交易时间大宗交易的交易时间为交易日的开盘前30分钟到收盘后15分钟。
5.交易费用大宗交易的交易费用相对较低，包括经纪费、交易征费、证券交易所费用等。
二、大宗交易的操作流程1.委托买卖委托买卖是指投资者通过证券公司向交易平台提交买卖委托单，委托单包括证券代码、买卖方向、价格、数量等信息。
投资者可以通过电话、互联网等方式提交委托单。
2.交易匹配交易平台会对买卖双方的委托单进行匹配，匹配成功后即可成交。
如果匹配不成功，则买卖委托单会自动撤销。
3.交易结算交易成功后，证券公司会将买卖双方的资金和证券进行结算。
一般情况下，T+1日即可完成结算。
4.交易确认交易完成后，证券公司会将交易结果告知投资者并发送交易确认单。
投资者需仔细核对确认单上的信息是否准确。
5.交易费用结算交易费用结算是指投资者需要支付经纪费、交易征费、证券交易所费用等。
证券公司会在交易结算后自动扣除相应的费用。
三、注意事项1.合法合规投资者在进行大宗交易时，必须遵守相关法律法规，确保交易合法合规。
2.风险提示大宗交易具有一定的风险，投资者在进行交易前需充分了解相关证券的基本面和市场走势，并做好风险控制。
大宗交易业务流程
大宗交易业务流程一、交易准备1.机构投资者选择合适的交易对手方。
2.交易双方签署投资协议，明确交易双方的权利与义务。
3.交易双方进行资格审核、交易风险评估，确保符合监管要求。
二、交易报价1.买方提出购买要求，包括交易数量、价格等。
2.卖方根据市场行情或内部定价规则，提出卖出要求。
3.双方进行价格协商，确定交易价格。
三、交易成交确认1.双方达成购买协议后，进行交易成交确认。
2.交易双方签署交易确认书，确认交易的基本信息。
3.交易双方按照约定的付款方式进行资金划拨。
四、履约担保1.买方按照约定的时间和方式支付购买款项。
2.卖方按照约定的时间和方式交付标的资产。
3.双方签署履约担保协议，确保双方履行交易义务。
五、交割与结算1.买方支付购买款项后，交易所进行交割，将标的资产划转至买方账户。
2.交易所对交易进行结算，清算交易双方的资金和持仓。
3.交易所向买方提供交割凭证和结算文件。
六、交易结算1.交易所通知结算银行将买方的购买款项划入卖方的账户。
2.结算银行确认资金划拨，将购买款项划入卖方账户。
3.交易所和结算银行按照规定的时间进行资金结算。
七、交易登记1.交易所将交易信息登记在交易系统中，确保交易信息的完整和准确。
2.交易所和结算银行向监管机构报告交易信息，履行信息披露义务。
八、交易归档1.交易所和结算银行对交易文件和凭证进行归档，确保交易信息的保存和管理。
2.归档的交易文件和凭证可作为交易纠纷解决的依据。
以上是大宗交易业务的基本流程，每个环节都需要交易双方、交易所、结算银行等相关机构的合作和协调，以确保交易的顺利进行和风险的控制。
在实际操作中，还需要注意交易的合规性和法律风险，以保证交易的合法性和安全性。