C13025证券公司开立客户账户关注问题及监管要求 课后测验 (100分)
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共100题）1、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（）。
A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（sT股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】 C2、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。
A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%【答案】 B3、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）。
A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 D4、下列说法，错误的是（）。
A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】 D5、下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）。
C13025证券公司开立客户账户关注问题及监管要求答案（100分）
C13025证券公司开立客户账户关注问题及监管要求答案（100分）第一篇：C13025 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求答案(100分)一、单项选择题1.根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开客户账户应当在账户（）完成回访。
A.开通前B.开通后10个工作日内C.开通后5个工作日内D.开通后3个工作日内2.根据《证券公司开立客户账户规范》，从事客户账户见证的工作人员必须满足相应要求，其中不包括（）。
A.可以为营销人员B.为证券公司的正式员工C.具有证券从业资格D.经培训合格后方可上岗二、多项选择题3.《证券公司开立客户账户规范》对证券公司针对新开户客户账户开通前需完成的回访工作的回访内容提出了明确的要求，包括（）等。
A.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款B.提醒客户自行设置和妥善保管密码C.确认客户开户方式D.确认客户身份；客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限E.确认客户开户为其真实意愿4.下列属于《证券公司开立客户账户规范》中对证券公司内部控制要求的是（）。
A.证券公司应制定统一的开户流程和服务标准，并建立相应的复核机制B.证券公司应当对客户账户开户进行集中统一管理，指导、监督分支机构严格执行客户账户开户制度C.证券公司应建立健全客户账户开户内部责任追究机制D.证券公司应按照完全、可靠、可用的原则，建立完善客户账户开户相关信息技术系统E.证券公司发现已开立的客户账户不符合相关规定的，应当按照相关规定或合同约定，对客户账户采取限期规范等措施三、判断题5.根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当及时、准确、完整地为每个客户单独建立纸质档案，妥善保管客户档案和资料，为客户保密。
（）正确错误6.根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司以一名工作人员面见客户的，应由开户见证人员以远程实时视频方式共同完成见证。
（）正确错误7.根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司采取见证方式为客户办理开户手续，应采集并妥善保存能真实反应其见证过程的影响资料；面见客户的工作人员应在客户开户文件上签字留痕。
证券监管考试题库及答案
证券监管考试题库及答案一、单项选择题1. 证券监管的主要目标是（）。
A. 保护投资者利益B. 维护证券市场秩序C. 促进证券市场发展D. 以上都是答案：D2. 证券监管机构的主要职责不包括（）。
A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场参与者C. 提供证券市场咨询服务D. 执行证券法律法规答案：C3. 证券监管机构对上市公司的监管不包括（）。
A. 信息披露监管B. 财务监管C. 交易行为监管D. 证券发行监管答案：D4. 证券监管机构对证券公司的监管不包括（）。
A. 业务许可监管B. 资本充足性监管C. 客户资金监管D. 证券投资咨询答案：D5. 证券监管机构对证券从业人员的监管不包括（）。
A. 资格认证监管B. 行为规范监管C. 职业道德监管D. 证券投资监管答案：D二、多项选择题1. 证券监管机构的监管手段包括（）。
A. 制定法规B. 现场检查C. 行政处罚D. 司法诉讼答案：ABCD2. 证券监管机构对上市公司的监管内容主要包括（）。
A. 信息披露B. 财务报告C. 公司治理D. 股东大会答案：ABC3. 证券监管机构对证券公司的监管内容主要包括（）。
A. 业务许可B. 资本充足性C. 风险控制D. 客户资金答案：ABCD4. 证券监管机构对证券从业人员的监管内容主要包括（）。
A. 资格认证B. 行为规范C. 职业道德D. 客户服务答案：ABC三、判断题1. 证券监管机构的主要目标是保护投资者利益。
（）答案：正确2. 证券监管机构不需要对证券市场参与者进行监管。
（）答案：错误3. 证券监管机构对上市公司的监管包括证券发行监管。
（）答案：错误4. 证券监管机构对证券公司的监管不包括客户资金监管。
（）答案：错误5. 证券监管机构对证券从业人员的监管不包括职业道德监管。
（）答案：错误四、简答题1. 简述证券监管机构的主要职能。
答案：证券监管机构的主要职能包括制定和执行证券市场法律法规，监管证券市场参与者，维护证券市场秩序，保护投资者利益，促进证券市场健康发展。
证券2023年度证券经纪业务新规知识测试题
证券2023年度证券经纪业务新规知识测试题本测试卷共40道题，其中单选题10道、多选题20道、判断题10道一、单选题（共10题，每题3分）1.证券公司应当对机构投资者、自己账户及证券账户内金融资产（不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券）首次超过人民币的个人投资者强化身份识别。
（） [单选题] *A、1000万(正确答案)B、100万C、500万D、2000万2. 证券公司应当建立监测、核查机制，持续跟踪了解投资者适当性匹配情况，至少进行一次投资者适当性是否匹配的后续评估。
（） [单选题] *A、一年B、两年(正确答案)C、三年D、五年3.以下描述不正确的是（） [单选题] *A、对新开户的投资者，在开通相应交易权限前完成回访，B、对新增相关交易权限的投资者在开通相应交易权限后30个交易日内完成回访(正确答案)C、对其他投资者，每年回访比例不得低于上年末客户总数(不含休眠账户及中上交易账户客户)的5%D、证券公司开展回访工作的，每年回访比例不得低于上年末客户总数的10%4、证券公司采取见证方式为客户办理资金账户开户手续，以下描述不正确的是（） [单选题] *A、证券公司以两名或以上工作人员面见客户的，其中至少一名为开户见证人员B、证券公司以一名工作人员面见客户的，应当由开户见证人员以实时视频方式完成见证C、开户见证人员应当是证券公司正式员工，符合证券从业人员条件，且经培训合格后方可上岗；D、营销人员可以担任开户见证人员(正确答案)5、投资者向证券公司提出转户、销户的，证券公司应当在投资者提出申请并完成其账户交易结算后的多少日内办理完毕。
[单选题] *5个交易日2个交易日(正确答案)5个工作日2个工作日6、回访相关资料保存期限为不少于。
（） [单选题] *A、一年B、三年(正确答案)C、五年D、二十年7、对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者，在（）内进行回访。
[单选题] *A、5个交易日B、2个交易日(正确答案)C、5个工作日D、2个工作日8、客户纸质及电子档案保存期限为（） [单选题] *A、自资金账户注销之日起不得少于20年(正确答案)B、自资金账户开立之日起不得少于20年C、自资金账户注销之日起不得少于30年D、自资金账户开立之日起不得少于30年9、关于单客户多银行存管服务描述正确的是（） [单选题] *A、同一客户最多开立3个同名资金账户B、同一客户不同资金账户的关键信息可以存在差异C、辅助资金账户用于资金存取、与主资金账户进行资金划转、证券交易、清算交收和分红派息；辅助资金账户之间可进行资金划转D、客户转入主资金账户的资金当日即可用于交易，客户在主、辅资金账户间划转的资金,在资金到账的第二个交易日方可转出。
《证券公司监督管理条例》重点解读课后测验100分答案
《证券公司监督管理条例》重点解读课后测验100分答案一、单项选择题1. 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（）。
A. 证券经纪业务B. 证券自营业务C. 融资融券业务D. 证券资产管理业务您的答案：C题目分数：5此题得分：5.02. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（），依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。
A. 监事长B. 董事长C. 独立董事D. 董事会秘书您的答案：D题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A. 监事长B. 董事长C. 合规负责人D. 董事会秘书您的答案：C题目分数：5此题得分：5.0券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。
A. 商业银行B. 其他证券公司C. 证券金融公司D. 银行间市场拆借您的答案：C题目分数：5此题得分：5.05. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损。
A. 留存收益B. 法定公积金C. 资本公积金D. 一般风险准备金您的答案：D题目分数：5此题得分：5.06. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。
A. 登记结算公司B. 指定商业银行C. 证券金融公司D. 证券公司自有帐户您的答案：B题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 事前审查B. 事中监督C. 事后督察D. 事后检查您的答案：D,A,B题目分数：5此题得分：5.0。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（）。
A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】 D2、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员【答案】 C3、各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A.1B.2C.3D.5【答案】 D4、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（）。
A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50％【答案】 D5、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。
A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函【答案】 B6、从业人员取得执业证书后，发生下列( )A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构【答案】 D7、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（）。
证券经纪业务客户服务22个基本点 课后测验 100分
证券经纪业务客户服务22个基本点答案100分Ps-该文档仅贡献于金融业的忠实伙伴们，互勉互励！人品+++！0-0一、单项选择题1. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。
A. 证券公司B. 中国证券监督管理委员会C. 中国证券业协会D. 中国证券登记结算有限责任公司2. 按照《证券投资基金销售管理办法》的要求，基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，并使投资人在阅读过程中不易忽略，以提醒投资人注意（）。
A. 投资注意事项B. 投资额度C. 投资数量D. 投资风险3. 按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》的要求，建立健全客户（）管理制度，为客户提供适当的产品和服务。
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估。
A. 合规性B. 适当性C. 安全性D. 基础性4. 按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》的要求，证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次（）。
A. 投资咨询B. 风险承受能力评估C. 客户信息登记D. 投资需求评估5. 按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》的要求，证券公司应当（）建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放。
A. 分客户B. 分子公司C. 统一D. 分业务二、多项选择题6. 按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》的要求，建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%，回访内容应当包括但不限于（）等情况。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)单选题（共50题）1、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（）。
A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】 C2、下列不属于《证券法》规定的证券交易内容的是（）。
A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B.要约收购的条件及收购要约的内容C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D.信息披露的一般原则规定及要求【答案】 B3、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。
A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 B4、下列有关金融证券的描述，说法正确的是（）。
A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】 A5、下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④【答案】 D7、《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
A.业务B.资金C.产品D.客户【答案】 D8、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
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一、单项选择题
1. 《证券公司开立客户账户规范》规定，证券公司应当统一组织
客户回访工作，对新开户客户应当在（）完成回访。
A. 1个月内
B. 2个月内
C. 3个月内
D. 账户开通前
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，客户申请转托管、
撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（）个交易日内办理完毕。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司对原有
客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行
为：（）。
A. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易
或者资金存取、划转、查询等事宜
B. 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户
等不正当手段招揽客户
C. 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
D. 为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过
互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
您的答案：C,B,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机
构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。
A. 申报的姓名或者名称
B. 职业状况
C. 身份的真实性
D. 收入状况
您的答案：C,A
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
6. 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，涉及客户资金
账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，为建立健全客
户资料管理制度，保证客户资料安全完整，证券公司应当为每个客
户单独建立纸质或者电子档案。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
8. CA证书的发放过程中可以通过制度和技术控制确保由客户本人领取。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，可以与他人合资、合作经营管理分支机构。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 对于见证开户，既可视为服务行为，又可视为营销行为。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。