2014年证券公司分类结果
证监会发布2014券商评级榜单 光大证券因乌龙指连降七级
证监会发布2014券商评级榜单光大证券因乌龙指连降七级佚名
【期刊名称】《甘肃金融》
【年(卷),期】2014(0)7
【摘要】据经济之声《天下财经》报道，2014证券公司分类评价结果昨天傍晚出炉，这是监管部门以证券公司风险管理能力为基础，结合市场竞争力和合规管理水平，对证券公司做出的综合评价。
因受2013年乌龙指事件拖累，光大证券的评级连降7级，从之前的双A级变成C级。
业内人士表示，这对光大证券的风险管控能力提出了挑战。
【总页数】1页(P7-7)
【关键词】证券公司;评级;证监会;风险管理能力;券商;市场竞争力;分类评价;监管部门
【正文语种】中文
【中图分类】F832.39
【相关文献】
1.论中国证券市场“乌龙指”处罚的依据--以光大证券“乌龙指”事件为例 [J], 张月
2.错单交易信息何以成为内幕信息？--析证监会处罚光大证券“乌龙指”案 [J], 李西臣
3.光大证券"乌龙指"案:是否构成内幕交易r——针对证监会行政处罚的分析与思考[J], 李凡
4.证券企业内部控制及风险管理存在的问题及分析——以光大证券“乌龙指”事件为例 [J], 吕陆静;陆婉华;郭劲琪;
5.新《证券法》下内幕交易认定的理念转换与制度重构
——以光大证券"乌龙指"案为对象的分析 [J], 曹理
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2014年中国证券行业分析报告
2014年中国证券行业分析报告2014年3月目录一、中国证券市场发展概况 (4)二、中国证券行业的监管情况 (9)1、行业监管体制 (9)（1）中国证监会的集中统一监督管理 (9)（2）中国证券行业的自律性组织 (10)2、行业主要法律法规及政策 (12)（1）证券公司市场准入和业务许可 (12)（2）证券公司业务监管 (12)（3）证券公司日常管理 (13)（4）证券公司风险防范 (13)（5）证券从业人员的管理 (14)三、中国证券行业竞争情况 (14)1、证券行业的竞争形势 (14)（1）传统业务竞争日趋激烈，积极探索创新业务模式 (14)（2）部分优质证券公司初步确立了行业领先地位 (15)（3）证券行业对外开放正有序推进，竞争更为激烈 (16)2、证券行业的主要进入壁垒 (16)（1）经济性进入壁垒 (17)（2）行政性进入壁垒 (17)3、证券行业利润水平的变动情况及变动原因 (18)四、影响中国证券行业发展的因素 (20)1、有利因素 (20)（1）宏观经济的平稳较快增长和投融资需求的日益增长 (20)（2）积极的产业政策导向和良好的政策环境 (22)（3）证券行业的创新发展 (23)2、不利因素 (24)（1）资产规模总体偏小，抵御风险的能力较弱 (24)（2）业务模式和收入结构相对单一，创新能力不足 (25)（3）专业人才储备不足 (26)五、中国证券业的经营模式及周期性、区域性特征 (26)1、中国证券业的经营模式 (26)2、中国证券业的周期性特征 (27)3、中国证券业的区域性特征 (28)六、中国证券业的发展趋势 (29)1、业务趋于多元化 (29)2、资本需求规模化 (30)3、行业分化逐步加剧 (31)4、经营更加规范化 (31)一、中国证券市场发展概况新中国证券市场的萌生和发展源于中国的经济体制转型和改革开放。
随着企业改革的逐步深化和中国经济的持续发展，与之相适应的证券市场应运而生，成为推动中国所有制变革和改进资源配置方式的重要力量。
2014版上市公司行业分类-申万
一级行业 （2011） 采掘
化工
2013 年 12 月
二级行业 （2011）
三级行业 （2011）
石油开采 煤炭开采
其他采掘 采掘服务
石油开采
煤炭开采 焦炭加工
其他采掘
油气钻采服务 其他采掘服务
石油化工 化学原料
化学制品
石油加工 石油贸易
纯碱 氯碱 无机盐 其他化学原料
氮肥 磷肥 钾肥 复合肥 农药 日用化学产品
一级行业 （2011）
2013 年 12 月
二级行业 （2011）
三级行业 （2011） 涂料油漆油墨制 造 民爆用品 纺织化学用品
行业代码
220305 220307 220308
指数代码
850335 850337 850338
氟化工及制冷剂 220311 850382
变更情况
行业体系
一级行业 （2014）
850615 850616 850614 850613 801062
250203 250202
850623 850622
新增
删除 设立建筑装饰一级行业
建筑装饰
分拆
250204 850624
分拆子行业
250205 850625
分拆子行业
二级行业 （2014） 玻璃制造 其他建材
房屋建设 装修装饰 园林工程 基础建设
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4
申万研究·拓展您的价值
一级行业 （2011） 机械设备
2
删除 纳入化学制品 纳入化学制品 删除
申万研究·拓展您的价值
二级行业 （2014）
化学纤维 塑料 橡胶
国内券商最新排名(2014年完整版)
国内券商最新排名(2014年完整版)券商股近期的上涨势头迅猛，有经验的投资者不会忘记2007年大牛市中券商股波澜壮阔的表现。
掐指一算，距离上一轮牛市已经过去7个年头！江湖已非7年前那个江湖证券行业经过这些年的变化，江湖座次已发生改变--经纪业务不断出现“搅局者”、两融业务使得奋进者排名靠前、投行业务曾经的皇冠几次易主、券业并购风生水起造就更强的“联合体”。
更有曾经的江湖“大佬”，那些曾经的券商领军人因各种原因“出事”。
这是一个新的江湖，而且江湖故事将在“沪港通”的国际化大背景下继续讲下去。
想要玩转这一轮的券商股大牛市，你必须注意到江湖的变化。
经纪业务：“搅局者”激起千层浪经纪业务向来被看作是券商的传统业务，虽然近年来，经纪业务在券商整体业务收入中所占的比重越来越少，但仍以平均占比30％以上成为券商的主要业务之一。
从近几年券商经纪业务的营收来看，其座次排位较为稳定，中信证券、国泰君安证券、银河证券基本上占据着营收前几名的位置，但是华泰证券在2013年的异军突起成为一大亮点。
华泰证券虽然经纪业务收入一直排名靠前，但从未进入过前三甲的位置，2013年华泰证券凭借着57.84亿元的经纪业务收入一举占据探花的位置。
其2013年的经纪业务收入同比增长幅度达到63.01％；同时公司经纪业务利润也由2012年的15.67亿元，增加到34.42亿元，同比增长119.61％，表现靓丽。
随着移动互联网的兴起，券商中不乏出现“搅局者”--2014年，国金证券就高调地以推出“佣金宝”，喊出“万二”佣金率搅动了整个证券市场的神经。
在国金证券后，中山证券又以“零佣金”的噱头吸睛，虽然“零佣通”服务最终被叫停，但中山证券此后又以超出超低佣金策略，誓将佣金战进行到底。
随着券商佣金战的全方位开战，券商经纪业务的利润率也经历了从高到低的过程。
2010年，券商经纪业务利润率基本上能维持在百分之五六十的水平，到了2013年平均水平已降至不到40％。
中国证券业协会证券公司分类结果
我国证券业协会证券公司分类结果一、背景介绍1. 我国证券业协会是我国证券行业自律组织，负责对证券公司进行分类管理；2. 我国证券业协会对证券公司的分类结果会对市场监管和投资者提供重要参考。
二、证券公司分类标准1. 按注册资本金和净资本两种标准进行分类；2. 分为A类、B类、C类证券公司。
三、A类证券公司1. 注册资本金超过100亿元；2. 净资本超过50亿元；3. 具备更强的实力和资金实力；4. 可以开展更多的证券业务；5. 享有更多的市场优势和资源。
四、B类证券公司1. 注册资本金在30亿元至100亿元之间；2. 净资本在15亿元至50亿元之间；3. 实力较强，但相比A类证券公司，资金实力略低；4. 业务范围和市场影响力居中。
五、C类证券公司1. 注册资本金不足30亿元；2. 净资本不足15亿元；3. 实力相对较弱；4. 需要加大资金实力和市场份额的提升。
六、分类结果影响1. 对A类证券公司有利：市场竞争优势更明显，获得更多投资者和资金支持；2. 对B类证券公司有挑战：需要进一步扩大资本规模和业务范围；3. 对C类证券公司有压力：需要加强市场竞争力，提升资金实力。
七、结语我国证券业协会对证券公司进行分类管理，对市场监管和投资者提供了重要参考。
各类证券公司在不同的市场环境中面临着不同的挑战和机遇，需要根据分类结果进行相应的战略调整和发展规划。
希望通过我国证券业协会的分类管理，促进证券公司健康发展，提升整个证券市场的稳定性和透明度。
八、分类结果的影响与应对措施我国证券业协会的证券公司分类结果对于各类证券公司都具有重要的意义和影响。
对于A类证券公司来说，他们需要充分利用自身的优势，进一步提高服务质量和市场竞争力，以保持其领先地位。
对于B类证券公司而言，他们需要认清自身在市场竞争中的位置，加大资本运作和业务拓展力度，争取更多市场份额。
对于C类证券公司，他们需要审视自身的不足之处，积极探索发展路径，提升市场地位和影响力。
证券公司分类结果b类a级
证券公司分类结果b类a级
在证券公司分类中，B类A级是一个重要的分类。
这类公司在证券市场中具有较高的地位和声誉。
它们是经过监管机构认可的，具备一定的实力和能力。
下面将从几个方面来介绍B类A级证券公司的特点和优势。
B类A级证券公司在业务范围和服务能力上具备一定的优势。
它们可以提供各种证券交易和投资服务，包括股票、债券、基金等多种金融产品。
同时，它们还可以为客户提供研究报告、投资咨询等专业服务，帮助客户做出更明智的投资决策。
B类A级证券公司在风控能力上有着严格的要求和标准。
它们要求员工具备一定的专业知识和经验，能够及时发现和应对风险，确保客户的资金安全。
同时，它们还需要建立健全的内部控制制度，确保公司的运营和管理符合相关法规和规定。
B类A级证券公司还注重自身的发展和创新能力。
它们积极引进先进的技术和系统，提高交易和服务效率。
同时，它们还注重团队建设和人才培养，不断提升员工的专业水平和素质。
B类A级证券公司在市场声誉和客户信任方面具备较高的优势。
它们注重诚信经营，秉持客户至上的原则，以客户的利益为重。
通过持续的努力和优质的服务，它们赢得了广大客户的信赖和支持，成为市场上的知名品牌。
总的来说，B类A级证券公司在证券市场中扮演着重要的角色。
它们具备丰富的业务经验和专业能力，为客户提供全方位的证券交易和投资服务。
同时，它们注重风控能力和创新发展，以及市场声誉和客户信任的建立。
作为投资者，选择B类A级证券公司是一个明智的选择，可以享受到更优质的服务和更可靠的保障。
2014年中国股市行情总回顾
2014年中国股市行情总回顾2014年，中国股市在经过了过去5年熊市和前面两年小盘股率先走牛的结构性行情之后，终于迎来了多年难得的牛市行情。
截止12月30日（由于撰写时间原因暂未考虑最后一个交易日的情况），各个具有代表性的指数全年涨幅如下：上证指数：去年收盘2116点，今年收盘3166点，涨幅49.6%；深证成指：去年收盘8122点，今年收盘10722点，涨幅32.0%；创业板指数：去年收盘1304点，今年收盘1460点，涨幅12.0%；根据各指数的上涨情况，我们可以清楚的看到今年市场的总体特点，那就是以金融为代表的大盘蓝筹股涨幅更大，这一特点又主要在下半年特别是四季度最集中体现了出来。
创业板指数全年虽上涨，但相对于去年的翻倍走势，今年基本上只是惯性冲高创了新高之后维持横盘整理格局。
纵观全年，从年初到年底依次出现了新股、低价题材股、拐点型周期股、次新股、金融类及工程类蓝筹股为代表的几波明显的行情，而全年表现较弱的为前两年走势强劲的消费、医药、科技、传媒等成长性股票和一些被边缘化的既无业绩也无题材的垃圾股。
和前两年股市以“业绩成长”为主题不一样，今年的股市大主题主要是“题材和价值重估”。
除了股市本身大涨带来的惊喜以外，今年来，我们也欣喜的看到，前些年大家期待的一些制度建设正在不断完善，A股市场本身也正逐渐走向规范与成熟。
以金融股为代表的蓝筹股成为了稳定大市的重要力量，虽然仍经常出现暴涨暴跌，过多的影响了指数，但长期来说整体仍围绕价值中枢在上下波动。
同时，IPO重启，且全年预期明确有序的按月批量发行，最大程度的减少了对二级市场的影响，并为股市贡献了一些不错的新的上市公司。
为了中国股市能长期健康发展，证监会出台了新的IPO政策，优先股、市值配售、监管趋严、完善询价机制、造假重罚等制度的出台在一定程度上有利于股市的长期发展。
严厉打击各类内幕交易、倡导长线价值投资的各种措施、倡导上市公司现金分红、规范机构投资行为等管理层的各种努力，也让我们依稀稀看到了未来市场继续长期走牛的希望。
过半上市券商遭降级 全A时代结束
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券（000728.SZ）、国信证券、兴业证券、国海证券、广 发证券、方正证券等多家券商均出现了明显的违规行为 并收到了证监会的罚单，可以预见，如果明年以同样的 标准评级，也难以出现上市券
商全A或者AA的局面。分类评级并非要限制业务准入，对 券商具体业务影响有限尽管券商行业整体在2016年交了 一份让监管层不甚满意的答卷，更有声音称证监会的评 级会实质上影响到券商开展不同
在2015年1月，海通证券因违规为两融业务合约展期受到 通报批评、要求整改和暂停新开融资融券客户信用账户3 个月的行政监管，根据《规定》，其或可因为该项出发 被扣去8分。2014年6月，
海通证券员工利用他人账户炒股违规，这一项也有可能 被扣去7分的高分。此外，华泰证券、国信证券、广发证 券和中信证券在2015年评级期内均因为两融问题收到证 监会的相关处罚，但是这4家券商
去年的评级和前年一样，保持在AA的级别。而在2015年， 仅有一家上市券商即光大证券因为“乌龙指”下调评级。 记者联系多位业内人士，均未得知具体级别对应的分数； 但是可以确认的是，监管层
正在以更加严厉的监管手段规范证券市场、约束证券公 司。“监管层对行业现状是不满意的。”一位资深券商 人士对记者说。根据《规定》，2016年5月至今处于明年 的评级期内，在这段时间，国元证
证券两次因研报收到罚单。记者查阅其近年研报发现， 长江证券在研报发布上确有值得斟酌的地方，不乏标题 惊人、风格不羁的研报，例如《你大妈不是你大妈，你 大爷还是你大爷》之类。信息系统安全是
《规定》中专门提出的参考标准之一，东兴证券的评级 下滑可能正是来源于此。据媒体报道，2015年5月，东兴 证券在交易时间系统瘫痪，导致客户损失惨重。此外， 其下某一营业部多年违规经营，也
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2014年证券公司分类结果
根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证券基金机构监管部复核,由证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2014年证券公司分类结果。
证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。
证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。
A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。
D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。
分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
2014年各证券公司分类的结果按公司名称拼音顺序排序如下：
今年115家公司中,有19家证券公司与其母公司合并评价,涉及华泰联合(母公司华泰证券)、恒泰长财(母公司恒泰证券)、高盛高华(母公司北京高华)、长江保荐(母公司长江证券)、财富里昂(母公司财富证券)、海际大和(母公司上海证券)、瑞信方正(母公司方正证券)、中德证券(母公司山西证券)、中信证券(浙江)和中信万通(母公司中信证券)、华英证券(母公司国联证券)、第一创业摩根大通证券(母公司第一创业证券)、摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券)、上海国泰君安证券资产管理有限公司(母公司国泰君安证券)、上海东方证券资产管理有限公司和东方花旗证券有限公司(母公司东方证券)、上海光大证券资产管理有限公司(母公司光大证券)、上海海通证券资产管理有限公司(母公司海通证券)和浙江浙商证券资产管理有限公司(母公司浙商证券)。