PPP项目核心文件一览
PPP项目核心文件一览
PPP项目在项目识别、项目准备、项目采购、项目执行阶段的主要文本为实施方案、物有所值评估、财政承受能力论证、资格预审文件、采购文件、响应文件、评标文件、谈判文本及项目合同等文本。
上述文件构成了PPP项目运作实施的文件体系。
在正确把握各个文件的概念和内容的基础上，能科学合理地编制并运用相关文件对于确保项目的规范运作及成功实施具有重要意义。
一、实施方案
1、实施方案的概念。
实施方案也可以叫执行方案，是指正式开始为完成某项目而进行的活动或努力工作过程的方案制定，是项目能否顺利和成功实施的重要保障和依据。
2、实施方案的内容。
根据《基础设施和公用事业特许经营管理办法》，项目实施方案主要包括以下内容：项目名称，项目实施机构，项目建设规模、投资总额、实施进度，以及提供公共产品或公共服务的标准等基本经济技术指标，投资回报、价格及其测算，可行性分析，特许经营协议框架草案及特许经营期限，特许经营者应当具备的条件及选择方式，政府承诺和保障，特许经营期限届满后资产处置方式，应当明确的其他事项。
二、物有所值评价报告
1、物有所值评价的概念。
根据《关于印发<PPP物有所值评价指引（试行）>的通知》，物有所值评价是判断是否采用PPP模式代替政府传统投资运营方式提供公共服务项目的一种评价方法。
2、物有所值评价的内容。
进行物有所值评价，需要提交的资料主要包括：(初步)实施方案、项目产出说明、风险识别和分配情况、存量公共资产的历史资料、新建或改扩建的(预)可行性研究报告、设计文件等。
PPP项目物有所值评价报告的内容包括：项目基础信息、评价方法、评价结论和附件。
三、财政承受能力论证报告
1、财政承受能力论证的概念。
根据《关于印发<政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引>的通知》，财政承受能力论证是指识别、测算政府和社会资本项目的各项财政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后年度财政支出的影响，为PPP项目财政管理提供依据。
2、财政承受能力论证的内容。
财政承受能力论证包括责任识别(股权投资、运营补贴、承担风险、配套投入)、支出测算(依据实施方案中的项目资本金要求及项目公司股权结构，测算股权投资支出责任，依据建设成本、运营成本和利润水平，测算运营补贴支出责任，依据比例法、情景分析法及概率分析法，测算承担风险支出责任，依据政府拟提供的其他投入总成本和社会资本方为此支付的费用，测算配套投入支出责任)、能力评估(财政支出评估、行业和领域均衡性评估)、信息披露(项目名录、项目信息、财政支出责任情况)。
四、资格审查文件
1、资格审查文件的概念。
资格审查文件是指招标人根据招标项目的要求，在招标公告或者投标邀请书中要求潜在投标人提供的，能够证明其具备参加投标竞争资格条件的文件。
2、资格审查文件的内容。
从实务操作的角度来看，PPP项目资格审查文件的核心内容包括项目概况、资格审查申请文件、资格审查申请文件格式、资格审查的原则和程序、资格审查标准等方面。
以上列举资格审查文件的一般性参考内容，在实际操作中应根据项目的具体特点及资格审查方式予以灵活运用。
五、采购文件（招标文件）
下文的采购文件主要以招标文件为主进行阐述。
1、招标文件的概念。
招标文件是指招标人向潜在投标人发出的，旨在向其提供编写投标文件所需的资料并向其通报招标投标将依据的规则和程序等内容的书面文件。
招标文件是招标投标过程中最重要的文件之一。
2、招标文件的内容。
(1)招标文件的一般构成。
招标文件一般包括：招标公告和投标邀请书、投标人须知、拟签订合同、技术条款等。
(2)实质性要求和条件必须列为招标文件的重要内容。
按照《招标投标法》规定，招标文件中必须包括项目的技术要求、技术标准、对投标人资格审查的标准、投标报价要求、评标标准、标段、拟签订合同的主要条款等实质性要求和条件。
也就是说，招标人根据项目特点和招标项目的具体要求，还应将其他许多重要内容作为实质性条款列入招标文件。
根据国务院有关部门已经制定发布的工程施工、货物、服务以及机电产品国际招标投标等管理办法的规定，除了《招标投标法》规定之外，招标文件中的实质性要求和条件还应当包括：明确规定投标保证金的数额、方式和交纳方法;明确规定投标有效期和出特殊情况的处理办法;明确规定基础设施交付期限和提供服务的时间;明确规定是否允许价格调整及调整方法;明确规定是否要求提交备选方案及备选方案的评审办法；明确规定是否允许联合体投标及相应要求；对采用工程量清单招标的，应当明确规定提供工程量清单及相应要求;明确规定对投标文件的签署及密封要求等。
六、相应文件（投标文件）
下文的响应文件主要以投标文件为主进行阐述。
1、投标文件的概念。
投标人在通过了招标项目的资格预审以后，按照招标文件的要求而制定的响应文件。
该文件应对投标人完成拟投标项目的能力、报价，以及在拟投标项目中准备投入人力、物力、财力等方面的情况进行描述。
2、投标文件的内容。
通常由投标人致函、授权委托书、投标人资格文件、共同投标协议(适用于联合体)、技术和管理方案、财务方案、法律方案、投资人报价文件、投标保函及其他等部分组成。
七、评审文件
1、评标文件的概念。
评标文件是指招标人为了使得评标工作按照法律及相关规定顺利实施而编制的指导文件。
2、评标文件的内容。
评标文件主要包括评标工作纪律、评标工作概述、评标工作程序、评标细则标准等部分。
在实际操作中可根据项目特点及招标文件的具体要求灵活运用。
八、谈判文件
1、谈判文件的概念。
这里所讲的谈判，是指评标结束后中标候选人应邀与招标人按照招标文件要求进行合同细节谈判。
在谈判之前，招标人通常会起草一份谈判文件，作为谈判双方细化、确定最终意见的基础。
2、谈判文件的内容。
谈判文件中至少应当明确谈判程序、谈判内容及评定标准等事项。
在PPP项目的实际操作中，谈判的核心内容是投标人在投标文件法律方案中所提交的《项目合同偏差意见表》中对招标文件非实质性合同条款的修改建议。
谈判双方须针对中标候选人所提出的非实质性合同条款修改建议的合法性、合理性及可行性进行洽谈。
九、项目合同
1、项目合同的概念。
项目合同是指作为采购人的政府方与通过采购程序选择的中标人(社会投资人)或项目公司依法订立的约定了双方权利义务及风险分配的
协议。
2、项目合同的内容。
PPP协议的主要组成内容有：总则、术语定义、特许经营权、项目建设(BOT、BOO形式适用)、项目的运营与维护、项目设施的移交(BOT、
TOT形式适用)、双方的一般权利和义务、违约赔偿、终止、变更和转让、解释和争议的解决等等。
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工程准备阶段文件一、立项文件1、项目建议书；2、项目建议书审批意见及前期工作通知书；3、可行性研究报告及附件；4、可行性研究报告审批意见；5、关于立项有关的会议记录、领导讲话；6、专家建议文件；7、调查资料及项目评估研究资料；二、建设用地、征地、拆迁文件1、选址申请及选址规划意见通知书；2、用地申请报告及县级以上人民政府城乡建设用地批准书；3、拆迁安置意见、协议、方案；4、建设用地规划许可证及其附件；5、划拨建设用地文件；6、国有土地使用证；三、勘察、测绘、设计文件1、工程地质勘察报告；2、水文地质勘察报告、自然条件、地震调查；3、建设用地钉桩通知单；4、地形测量和拨地测量成果报告；5、申报的规划设计条件和规划设计条件通知书；6、审定设计方案通知书及审查意见；7、有关行政部门（人防、环保、消防、交通、园林、市政、文物、通讯、保密、教育、卫生等）批准文件或取得的有关协议；8、政府有关部门对施工图设计文件的审批意见；四、招投标文件及合同1、勘察、设计招投标文件；2、勘察、设计承包合同；3、施工招投标文件；4、施工承包合同；5、工程监理招投标文件；6、监理委托合同；五、开工审批文件1、建设项目列入年度计划的社保文件；2、建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表；3、建设项目规划许可证及其附件；4、建设项目工程许可证；5、投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费等证明；6、工程质量监督手续；六、建设、施工、监理机构及负责人1、工程项目管理机构（项目经理部）及负责人名单；2、工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单；3、工程项目施工管理机构（施工项目经理部）及负责人名单；监理文件一、监理规划1、监理规划2、监理实施细则二、监理月报中的有关质量问题三、监理会议纪要中的有关质量问题四、进度控制1、工程开工/复工审批表2、工程开工/复工暂停令五、质量控制1、不合格项目通知2、质量事故报告及处理意见六、造价控制1、工程竣工决算审核意见书七、分包资质1、分包单位资质材料2、供货单位资质材料3、试验等单位资质材料八、合同与其他事项管理1、合同延期报告及审批2、合同争议、违约报告及处理意见3、合同变更材料九、监理工作总结1、工程竣工总结2、质量评价意见报告施工文件一、建设安装工程（一）土建（建筑与结构）工程1、施工技术准备阶段；（1）施工组织设计；（2）技术交流；（3）图纸会审记录；2、施工现场准备；（1）控制网设置资料；（2）工程定位测量资料；（3）基槽开挖线测量资料；3、地基处理记录；（1）地基钎探记录和钎探平面布点图；（2）验槽记录和地基处理记录；（3）桩基施工记录；（4）试桩记录；4、工程图纸变更记录；（1）设计会议会审记录；（2）设计变更记录；（3）工程洽商记录；5、施工材料预测构件质量证明文件及复试试验报告；（1）砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料试验汇总表；（2）砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料出厂证明文件；（3）砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、轻集料、焊条、沥青复试试验报告；（4）预制构件（钢、混凝土）出厂合格证、试验记录；6、施工实验记录；（1）土壤（素土、灰土）干密度试验报告；（2）土壤（素土、灰土）击实验验报告；（3）砂浆（试块）抗压强度试验报告；（4）混凝土（试块）抗压强度试验报告；（5）混凝土抗渗实验报告；（6）商品混凝土出厂合格证、复试报告；（7）钢筋接头（焊接）试验报告；（8）土壤、砂浆、混凝土、钢筋连接、混凝土抗渗试验报告汇总表；7、隐蔽工程检查记录；（1）基础和主体结构钢筋工程；（2）钢结构工程；（3）防水工程；（4）高程控制；8、施工记录；（1）工程定位测量检查记录；（2）沉降观测记录；（3）现场施工预应力记录；（4）工程竣工测量；（5）新型建筑材料；（6）施工新技术；9、工程质量事故处理记录；10、工程质量检验记录；（1）基础、主体工程验收记录；（2）幕墙工程验收记录；（3）分部（子分部）分项工程质量验收报告；（二）电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯工程1、图纸会审；2、设计变更；3、工程洽谈；4、设备、产品质量合格证、质量保证书；5、设备安装记录；6、设备试运行记录；7、设备明细表；8、隐蔽工程检查记录；9、电气接地电阻、绝缘电阻、综合布线、有线电视末端等测试记录；10、楼宇自控、监视、安装、视听、电话等系统调控记录；11、变配电设备安装、检查、通电、满负荷测试记录；12、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等管道强度、严密性、灌水、通水、吹洗、漏风、试压、通球、阀门等试验记录；13、电气照明、动力、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等系统调试、试运行记录；14、电梯接地电阻、绝缘电阻测试记录；空载、半载、满载、超载试运行记录；平衡、运速、噪声调整试验报告；15、质量事故处理记录；16、分部（子分部）工程质量验收记录；（三）室外工程1、室外安装（给水、雨水、污水、热力、燃气、电讯、电力、照明、电视、消防等）施工文件；2、室外建筑环境（建筑小品、水景、道路园林绿化等）施工文件；二、市政基础设施工程1、图纸会审记录2、工程定位测量资料3、工程定位测量复核记录4、导线点、水准点测量复核记录5、工程轴线、定位桩、高程测量复核记录；6、设计变更通知单7、洽商记录8、砂、石、砌块、水泥、钢筋（材）、石灰、沥青、涂料、混凝土外加剂、防水材料、粘接材料、防腐保温材料、焊接材料等试验汇总表、质量合格证书和出厂检验报告及现场复试报告；9、水泥、石灰、粉煤灰混合料；沥青混合料、商品混凝土等试验汇总表、出厂合格证和试验报告、现场复试报告；10、混凝土预制构件、管材、管件、钢结构构件等试验汇总表、出厂合格证书和相应的施工技术资料；11、厂站工程的成套设备、预应力混凝土张拉设备、各类地下管线井室设施、产品等汇总表、出厂合格证书及安装使用说明；12、砂浆、混凝土试块强度、钢筋（材）焊连接、填土、路基强度试验等汇总表；13、回填土、路床压实长试验及土质的最大干密度和最佳含水量试验报告；14、石灰类、水泥类、二灰类无机混合料基层的标准击实验报告；15、道路基层混合料强度试验报告16、道路面层压实度实验记录；17、混凝土试块强度试验报告；18、混凝土试块抗渗、抗冻试验报告；19、混凝土强度试块统计、评定记录；20、砂浆试块强度试验报告；21、砂浆试块强度统计评定记录；22、钢筋（材）焊、连接试验报告；23、桩基础试（检）验报告；24、地基钎测记录及钎测位置图；25、地基与基槽验收记录；26、地基处理记录与示意图；27、桩基位置平面示意图28、打桩记录；29、钻孔桩钻进记录及成孔质量检查记录；30、钻孔（挖孔）桩混凝土浇灌记录；31、厂（场）、站工程大型设备安装调试记录；32、预应力张拉记录表；33、预应力张拉孔道压浆记录；34、孔位示意图；35、沉井工程下沉观测记录；36、管道、箱涵等工程项目推进记录；37、构筑物沉降观测记录；38、预制安装水泥壁板缠绕钢丝应力测定记录；39、隐蔽工程检查（验收）记录；40、分部工程质量评定记录；41、道路工程的弯沉试验记录；42、桥梁工程的动、静载试验记录；43、无压力管道的严密性试验记录；44、压力管道的强度试验、严密性试验、通球试验等记录；45、水池满水试验；46、消化池气密性试验；47、电气绝缘电阻、接地电阻测试记录；48、电气照明、燃气管网等网试运行记录；49、供热管网、燃气管网等网试运行记录；50、燃气储罐总体试验记录；51、电讯、宽带网等管网试运行记录；52、工程质量事故报告及处理记录；53、建筑物、构筑物竣工测量记录及测量示意图；54、地下管线工程竣工测量记录；竣工图一、建筑安装工程竣工图（一）综合竣工图1、综合图（1）总平面布置图（包括建筑、建筑小品、水景、照明、道路、绿化等）（2）竖向布置图（3）室外给水、排水、热力、燃气等管网综合图；（4）电气（包括热力、电讯、电视系统等）综合图；（5）设计总说明书；2、室外专业图（1）室外给水（2）室外雨水（3）室外污水（4）室外热力（5）室外燃气（6）室外电讯（7）室外电力（8）室外电视（9）室外建筑小品（10）室外消防（11）室外照明（12）室外水景（13）室外道路（14）室外绿化（二）专业竣工图1、建筑竣工图2、结构竣工图3、装饰（装修）工程竣工图4、电气工程（智能化工程）竣工图5、给排水工程（消防工程）竣工图6、采暖通风空调工程竣工图7、燃气工程竣工图二、市政基础设施工程竣工图1、道路工程2、桥梁工程3、广场工程4、隧道工程5、铁路、公路、航空、水运等公交工程；6、地下铁道等轨道交通工程；7、地下人防工程；8、水利防灾工程；9、排水工程；10、供水、供热、供气、电力、电讯等地下管线工程；11、高压架空输电线工程；12、污水处理、垃圾处理处置工程；13、场、厂、站工程竣工验收文件1、工程概括表；2、工程竣工图；3、单位（子单位）工程质量验收记录；4、竣工验收证明；5、竣工验收报告；6、竣工验收备案表（包括各专项验收认可文件）；7、工程质量保修书；8、单位工程质量评定表及报验单；9、决算文件；10、交付使用财产总表和财产明细表；11、工程有关照片；12、录音、录像材料、缩微品；13、光盘、磁盘。
PPP模式四大协议及核心条款详解
(二)PPP协议签约主体？2/4
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2. 156号文 (1)在项目初期阶段，项目公司尚未成立时，政府方会先与社会资本（即 项目投资人）签订意向书、备忘录或者框架协议，以明确双方的合作意 向，详细约定双方有关项目开发的关键权利义务。 (2)待项目公司成立后： A.由项目公司与政府方重新签署正式PPP项目合同
(二)股东协议与公司章程的法律关系 1.股东协议→发起协议、设立中公司 2.公司章程→设立后
一、合同管理的几个重要观点2/2
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(三)合同管理的几个重要观点 1.股东协议不是重点，公司章程才是重点 2.业主可以控制股东协议，但是控制不了公司章程 3.股东协议的主要功能 (1)草约(履保+投保+签约)+股东协议→影响公司章程 (2)公司章程→补充公司法规定的不足 (3)公司章程→权力基础的不足 (4)公司章程→交易的各方目的
(三)四大协议的签约问题讨论3/3
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156号文： 与此同时，由于能否成功获得融资直接关系到项目能否 实施，因此大多数PPP项目合同中会将完成融资交割作 为项目公司的一项重要义务以及PPP项目合同全部生效 的前提条件（关于融资交割以及具体前提条件的安排， 请见本章第四节）。
(四)四大协议与六项交易结构关系
讲师简介3/5
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二、有关建设工程部份： 发表过的相关建设工程专业论文多达二十八篇，并且曾在施 工企业担任过法务经理，是少数具有丰富工程管理常识的工程专
业律师，他专注于合同管理以及索赔管理领域的实践及研究；在
合同管理部份，善于处理”多个工程界面的合同设计”、以及” 分包合同与总包合同的联动设计”；在索赔管理部份，他个人更
二、公司法规定的不足 1/2
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(一)2013年12月28日公司法的修正内容 1.一元开公司→取消最低注册资本的限制 2.零首付、低现金、任意分期缴 3.注册资本登记： 实缴金额→认缴金额(登记不用缴交验资报告) 4.股东违反出资义务→不影响公司成立
PPP项目政府和社会资本政策文件汇总
PPP项目政府和社会资本政策文件汇总通行协议指导文本第一章总则按照相关法律、法规、标准和规范的要求,根据________________（根据项目具体情况，绍本协议签署的目的、原则和法律依据），经重庆市人民政府授权，本协议由_______（部门）（被授权人）（下称“甲方”），地址：_____________________，被授权代表：_______ ，职务：_______；与______________（下称“乙方”），注册地点_____________________，注册号：______________ ，法定代表人：______________，职务：_________，国籍：_______ 。
于_______年_______月_______日在重庆市签署。
鉴于：（1）重庆市人民政府决定以特许经营的方式实施_______项目（以下简称“项目”）。
该项目已于______年____月_______ 日获得_______人民政府或有关部门的批准，或者纳入____规划。
（批文或规划见附件__）；（2）______________（甲方）于_______年_______月至_______ 年_______ 月对_______项目遵循公开、公平、公正和公共利益优先的原则，经过______________，确定由______________（乙方）承担本项目的建设。
双方在此达成如下条款：第二章术语定义第1条术语定义1．1 术语定义1．2 其它在本协议中：（a）“元”指“人民币元”，为中华人民共和国法定货币；（b）除本协议上下文另有规定外，“一方”或“各方”应为本协议的一方或各方；本协议、或融资文件的各方均包括其它各自的继任者和获准的受让人；（c）所指的日、星期、月、和年均指公历的日、星期、月、和年；（d）所指的合同是指与该项目有关的所有合同和合同附件，并且在任何情况下均包括对该合同所作的补充或修改；第三章特许经营权第2条特许经营权2．1 特许经营权甲方按照有关法律、法规的规定授予乙方的在特许经营期内独家的行使的权利，以使乙方进行_______（融资、建设、运营和维护）项目设施的建设并取得经营收费。
PPP项目核心文件一览
PPP项目核心文件一览PPP项目核心文件一览现在工程模式中非常火爆的PPP这个名词，那么PPP究竟是什么呢?有什么含义呢?可能很多人一头雾水，对于想在建筑行业深入发展的应该要明白其意思，与时俱进。
PPP项目在项目识别、项目准备、项目采购、项目执行阶段的主要文本为实施方案、物有所值评估、财政承受能力论证、资格预审文件、采购文件、响应文件、评标文件、谈判文本及项目合同等文本。
接下来店铺具体为您解析下PPP项目。
一、实施方案1、实施方案的概念。
实施方案也可以叫执行方案，是指正式开始为完成某项目而进行的活动或努力工作过程的方案制定，是项目能否顺利和成功实施的重要保障和依据。
2、实施方案的内容。
根据《基础设施和公用事业特许经营管理办法》，项目实施方案主要包括以下内容：项目名称，项目实施机构，项目建设规模、投资总额、实施进度，以及提供公共产品或公共服务的标准等基本经济技术指标，投资回报、价格及其测算，可行性分析，特许经营协议框架草案及特许经营期限，特许经营者应当具备的条件及选择方式，政府承诺和保障，特许经营期限届满后资产处置方式，应当明确的其他事项。
二、物有所值评价报告1、物有所值评价的概念。
根据《关于印发的通知》，物有所值评价是判断是否采用PPP模式代替政府传统投资运营方式提供公共服务项目的一种评价方法。
2、物有所值评价的内容。
进行物有所值评价，需要提交的资料主要包括：(初步)实施方案、项目产出说明、风险识别和分配情况、存量公共资产的历史资料、新建或改扩建的(预)可行性研究报告、设计文件等。
PPP项目物有所值评价报告的内容包括：项目基础信息、评价方法、评价结论和附件。
三、财政承受能力论证报告1、财政承受能力论证的概念。
根据《关于印发<政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引>的通知》，财政承受能力论证是指识别、测算政府和社会资本项目的各项财政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后年度财政支出的影响，为PPP项目财政管理提供依据。
PPP项目全流程所需文件(整理)
PPP工程实施方案
工程实施机构
工程审批
审批制工程
工程可研报告
工程实施机构
工程核准
核准制工程
工程申请报告
工程备案
备案制工程
相关工程文件及报告
合同草案起草
PPP工程合同及相关附属合同
社 会 资 本 方 选 择
采购文件编制
采购公告
工程实施机构
米购文件
响应文件递交及评 审
工程响应文件
社会资本
评标报告
ppp
1、财政部
阶段Biblioteka 文件文件提供方工 程 识 别
工程发起
政府发起
工程征集或遴选
财政部门或PPP中心
社会资本发起
工程建议书
社会资本
工程筛选
新建、改建工程
工程可研报告
工程发起方
工程初步实施方案
工程产出说明
存量工程
工程公共资产历史材 料
工程初步实施方案
工程产出说明
根据筛选结果制
疋
工程年度和中期开发 计划
财政部门或PPP中心
资格预审申请
社会资本
资格预审评审报告
评审小组
米购文件编 制
米购文件
工程实施机构
采购公告
响应文件评 审
工程响应文件
社会资本
响应文件评审报告
评审小组
谈判与合同 签署
确认谈判备忘录
工程实施机构与中选社会资本
中标、成交通知书
工程实施机构
PPPX程合同
工程实施机构与中选社会资本
设立工程 公司情况 下
重新签署PPP工程合同或者 签署关于继承PPP工程合同 地补充合同
政府方出资人代表、中 选社会资本、工程公司
PPP核心法规汇总
PPP核心法规汇总第一篇：PPP核心法规汇总PPP核心法规汇总（1）财金〔2014〕76号2014年9月23日财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》，被称之为我国PPP模式的总动员。
（2）发改投资〔2014〕2724号2014年12月2日，国家发改委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》，并随文下发了《政府和社会资本合作项目通用合同指南》。
2014年（1）财金〔2014〕113号：财政部关于印发《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（2014-11-29），以规范项目识别、准备、采购、执行、移交各环节操作流程；（2）财金〔2014〕112号：财政部《关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知》（2014-11-30），并发布了第一批30个PPP示范项目名单；（3）财金〔2014〕156号：财政部《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》（2014-12-30），制定下发《PPP项目合同指南（试行）》，加强对PPP合同的起草、谈判、履行、变更、解除、转让、终止直至失效的全过程管理。
2015年（1）1月19日，国家发改委公布了关于《基础设施和公用事业特许经营管理办法》征求意见稿，财政部也公布了《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》，并发布了PPP项目合同指南。
（2）3月17日，国家发展改革委和国家开发银行发布《关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知》，对社会资本开出了更优厚的条件，其中包括贷款期限最长可达30年、贷款利率可适当优惠等。
（3）4月25日，国家发改委、财政部、交通部、住建部、水利部、中国人民银行等联合印发了《基础设施和公用事业特许经营管理办法》，《办法》规定将“转变政府职能，强化政府与社会资本的协商合作”作为特许经营实施的四项原则之一。
并强调“行政区划的调整、政府的换届、部门调整和负责人的变更都不得影响特许经营协议的履行”。
PPP项目模式法律文本体系、核心条款全
PPP模式法律文本体系、核心条款（全）一、PPP模式的法律文本体系及公、私权益协调PPP模式的法律文本体系主要由三个方面组成，一是基础交易合同体系，侧重于解决商务层面事宜，二是融资合同体系，侧重于安排资金、资本层面事宜，三是协调机制，侧重于相关重要事项中的权益配置及程序性事宜。
事实上商务和融资合同文本中亦会涉及权益配置和程序性条款。
但考虑到合同双方在文本中约定第三方义务在法理上是被禁止的，同时公共部门对于基础交易合同和融资合同体系的参与又十分有限，因此这里的协调机制主要是指以特许权协议为核心，涉及公、私间利益协调及公共产品提供的专门性机制设计。
（一）基础交易合同体系基础交易合同体系按照项目商务架构，可以划分为如下几个子体系。
其一，项目建设相关合同。
PPP项目前期，通常由公共部门充任的项目发起人，会联合私人部门合作方，对项目发起和组织事宜进行谈判磋商，明确各方行动指南和职责分工，其合同文本成果通常为MOU（合作备忘录）和Route Map（路线图）。
由于项目EPC（设计、采购和建设）事项不一定由PPP框架下的项目实质合作方进行，通常外包处理，加之与项目建设施工相关的经济、技术可行性论证以及环境社会影响评估事项绝大多数对外委托给独立第三方，这样就形成了工程合同、委托协议等法律文本。
其二，项目运营管理相关合同。
如果项目公司仅是一个资本平台，运营管理由专门的项目管理公司来承担，这类合同会由项目公司和项目管理主体签订。
否则，相关契约通常会以项目公司章程形式体现。
在内容上，通常涉及项目运行和经营管理，以及资产的管理和使用事项，对项目资产使用范围和期限、运营管理和后期投入等进行规约。
其三，供应合同及产品销售合同。
PPP项目不但要通过产品销售实现预期利润，从而有效吸引社会资本和私人部门参与，同时必须保证公共产品和服务的持续有效提供。
供应合同主要保障的是能源或原材料等基础投入品供应的稳定性。
项目产品销售合同的核心，一是交易价格，重点关注价格锁定程度，主要体现为阶梯价格或价格调整机制的确定；二是交易数量，重点关注产品的买方接收数量和结算数量的确定，一般有按照实际提供量、实际消费量或固定上限结算，以及Take or Pay（照付不议）等结算方式。
PPP项目资料大全
PPP（公私合作关系）项目实施方案一、什么是PPP（一）基本概念、核心理念PPP，即公私伙伴关系是指公共部门与私营部门为提供公共服务而建立起来的一种长期合作关系。
这种关系用商业协议来确立，公共部门将融资、建设、运营风险转嫁给私营部门，并与私营部门发挥各自的优势来提供公共服务。
在这样的框架下，PPP的表现形式有多种，如BOT（建设-运营-转让）和BOOT（建设-运营-拥有-转让）等。
一般而言，按照私人部门的参与程度和公共部门将各类风险向私营部门转移的程度会产生多种PPP模式，如BOT,BOOT,DBFO等。
PPP的核心理念是追求资金最佳使用价值,通过引进社会资本，发挥公私双方各自优势，紧密合作，风险共担，利益共享，得到最优的投资回报及社会公共效益，实现公共财政或者公共资源的价值最大化。
（二）PPP的比较优势相对于政府传统项目开发模式及公共融资方式，PPP有以下比较优势：1、提高公共财政使用效率PPP项目一般由社会私人资本或者联合体融资建设及运营，提供公共服务。
共用财政投入很少，较好发挥了“四两拨千斤”的杠杆作用，这对公共财政短缺的情况下加快新型城镇化建设有比较重要的意义。
同时，由于捆绑了建设和经营，并以服务和产出付费，使得私人部门能够发挥最大的能动性，通过创新、自我施压等避免项目成本超支。
在风险管理上的合理分配和良好的合作机制也使得项目失败的概率大大降低，避免了公共资源的浪费。
2、保障项目和公共服务质量评审中标的私人资本或联合体组建项目公司建设项目并提供公共服务。
联合体一般是由建设方、融资方、运营方组成的利益共同体，它比传统开发模式具有更好的内部协调能力。
另外，很多PPP项目通过引进国际知名建设、管理机构，带来先进的管理经验，有利于提高公共服务的质量。
3、实现合作双方互利共赢合理的PPP模式可以平衡公私双方的权责利。
在风险分配上遵循“最优承担”原则，即将风险分配给最有能力承担的一方。
同时，全寿命周期特点使得合同具有较大的灵活空间，风险共担、收益共享的机制既能维护共用部门的利益，也能最大限度满足私人资本的诉求。
发改委财政部PPP文件汇总
规范PPP合同管理，发布PPP项目合同管理指南
可以采用竞争性磋商方式开展采购： 1.政府购买服务项目；2.技术复杂或者性质特殊，不能 确定详细规格或者具体要求的；3.因艺术品采购、专利 、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因 不能事先计算出价格总额的；4.市场竞争不充分的科研 项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；5.按照招标 投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外 的工程建设项目。
20 2015年12月18日
财政部
（财金[2015]158号）
财政部《关于实施政府和社会资本合作项目 以奖代补政策的通知》
21 2015年12月18日 财政部
（财金[2015]166）
《关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合 信息平台运行的通知》
22 2015年12月18日 财政部 （财金[2015]167号） 《PPP物有所值评价指引（试行）》的通知》
23
2016年
财政部
《政府和社会资本合作法》征求意见。七章 五十九条。主导113号文。以发文为准
文件主要内容
财政部发出PPP总动员，要求积极推动项目试点，尽快 形成制度体系；属于框架性、指导性文件
制定PPP实操指南，从项目识别、项目准备、项目采购 、项目执行、项目移交五个方面做具体规定；属于实施 性、操作性文件 发布首批PPP示范项目，30个项目遍布全国15个省市， 涉及城市轨道交通、污水处理、供水供暖、环境治理等 多个领域
一、加快推进首批示范项目实施二、组织上报第二批备 选示范项目三、构建激励相容的政策保障机制
在采购过程中符合要求的供应商（社会资本）只有2家 的，竞争性磋商采购活动可以继续进行
PPP相关文件整理
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发改委、财政 关于进一步鼓励和扩大社会资本投 部、国土资源 资建设铁路的实施意见（发改基础 2015/7/10 部、银监会、 [2015]1610号） 国家铁路局
28
2015/7/29 发改委
关于印发《项目收益债券管理暂行 办法》的通知（发改办财金 [2015]2010号）
文件主要内容
首批推出的基础设施等领域鼓励社会资本参与的80个项目， 鼓励和吸引社会资本特别是民间投资以合资、独资、特许经 营等方式参与建设及营运。 改进年度预算控制方式、建立跨年度预算平衡机制和编制政 府综合财务报告，明确规定了涉及财政性资金支付（包括财 政补贴）的PPP项目，本质上都属于政府购买服务，应当按照 预算管理要求列入预算，并经人大审批。 国务院首次发文全面规范地方政府性债务管理，标志着我国 地方政府性债务管理的完整制度框架基本建成。 《意见》提出鼓励社会资本通过特许经营等方式，参与城市 基础设施等有一定收益的公益性事业投资和运营。 第一份针对PPP的正式文件，财政部发出PPP总动员，将统筹 考虑项目成熟度、可示范程度等因素，在全国范围内选择一 批以“使用者付费”为基础的项目进行示范；属于框架性、 指导性文件 从投资领域、法律法规、推进方式、政府角色等方面为政府 和社会资本合作模式的全面推广奠定了坚实的基础 制定PPP实操指南，从项目识别、项目准备、项目采购、项目 执行、项目移交五个方面做具体规定；属于实施性、操作性 文件 发布首批PPP示范项目，30个项目遍布全国15个省市，涉及城 市轨道交通、污水处理、供水供暖、环境治理等多个领域 发改委PPP模式总动员，从项目适用范围、合作伙伴选择、规 范价格管理、开展绩效评价、做好示范推进等方面，对开展 PPP提出具体要求。 PPP项目合同指南，包括合同主体、合作关系、项目前期工作 、收入和回报、不可抗力和法律变更、合同解除、违约处理 、争议解决以及其他约定等 规范PPP合同管理，发布PPP项目合同管理指南 规范竞争性磋商采购方式，其内容对财金[2014]113号文中的 竞争性磋商内容的进一步细化，可以作为财金[2014]113号文 件竞争性磋商的操作实施细则。 规范PPP项目政府采购行为，主要从PPP项目政府采购程序、 争议处理和监督检查等方面做了规定。 框架性文件，主要规定在城市供水、污水处理、垃圾处理、 公共交通基础设施、公共停车场、地下综合管廊等市政公用 领域开展PPP项目推介工作的目标、原则、要求、实施、保障 意见性文件，与国开行等联合发文，就推进开发性金融支持 PPP项目发布了指导性意见 框架性文件，推进PPP项目实施，保障合同履行，有效防范和 控制财政风险，明确和规范了PPP项目财政承受能力论证工作 流程