集合资产管理计划电子签名合同业务介绍.ppt
资产管理介绍(经纪业务培训)PPT课件
采用定量和定性方法，对各类风险进行度量和评估。
风险控制
制定相应的风险控制策略和措施，降低或分散投资风险。
资产管理案例分析
05
资产管理案例分析
05
成功的资产管理案例
案例名称
某基金公司的低成本指数基金
01
成功原因
该基金公司注重市场研究，产品定位 准确，同时注重成本控制，为投资者
提供了高性价比的产品。
互补性
经纪业务和资产管理业务具有互补性，前者提供交易通道和信息服务，后者则提 供资产配置和投资策略服务，两者结合可以为客户提供更全面、专业的服务。
经纪业务在资产管理中的角色和作用
提供交易通道和信息服务
经纪业务在资产管理业务中扮演着提供交易通道和信息服务的角色，是资产管理者进行交易的重要手 段。
支持资产管理者获取收益和控制风险
资产管理介绍(经纪业务 培训)ppt课件
目 录
• 资产管理概述 • 经纪业务与资产管理 • 资产管理的基本流程 • 资产管理的工具和技术 • 资产管理案例分析 • 经纪业务在资产管理中的发展趋势和挑战
目 录
• 资产管理概述 • 经纪业务与资产管理 • 资产管理的基本流程 • 资产管理的工具和技术 • 资产管理案例分析 • 经纪业务在资产管理中的发展趋势和挑战
经纪业务与资产管理
02
经纪业务与资产管理
02
经纪业务的定义和特点
经纪业务的定义
中介性
经纪业务是指通过收取佣金的方式，为客 户提供证券、期货、外汇等金融产品的买 卖中介服务的业务。
经纪业务是一种中介服务，不直接参与交 易，而是为客户提供交易通道和信息服务 。
佣金收入
风险较低
经纪业务主要依靠收取佣金获得收入，佣 金率通常根据市场情况和交易量而定。
集合资产管理计划
集合资产管理计划概述集合资产管理计划是指为了更有效地管理并利用资产，制定的一系列策略和流程。
它在企业和组织中扮演着关键的角色，有助于提高资产的价值和利用效率，进而增加组织的竞争力。
本文将探讨集合资产管理计划的重要性、制定步骤和关键要素。
重要性资产是企业的核心资源，包括物质资产和无形资产。
有效管理资产可以提高资产的价值和利用效率，降低管理成本，增强企业的盈利能力和竞争力。
集合资产管理计划是确保资产得到充分利用的关键，有助于组织更好地规划、监控和评估资产管理活动。
制定步骤1.资产识别和分类：首先要对组织的所有资产进行清点和分类，包括实物资产和无形资产。
2.评估价值：对各类资产进行评估和估值，确定资产的当前价值和潜在价值。
3.设定目标：根据资产的特点和组织的需求，制定明确的资产管理目标和指标。
4.制定策略：基于目标和评估结果，设计合适的资产管理策略，包括保值、增值和风险控制措施。
5.实施计划：制定详细的实施计划，明确责任和时间表，确保计划的顺利执行。
6.监控和评估：定期监控资产管理活动的执行情况，评估计划的有效性，及时调整和优化方案。
关键要素1.专业团队：需组建专业的资产管理团队，包括资产评估师、投资专家和风险控制人员。
2.信息系统：建立完善的信息系统，实现资产信息的定期更新和共享，提高资产管理效率。
3.法律合规：要遵守相关法律法规，确保资产管理活动合法合规，降低法律风险。
4.风险管理：加强风险管理意识，设计风险控制机制，防范资产管理中的各类风险。
5.绩效评估：建立科学的绩效评估体系，定期评估资产管理计划的实施效果，及时调整策略。
结论集合资产管理计划是企业和组织管理资产的重要手段，通过制定明确的策略和流程，可以提高资产的价值和利用效率，帮助组织更好地实现经营目标和持续发展。
建议各组织高度重视资产管理工作，不断完善资产管理计划，提升资产管理水平，实现资产价值最大化。
资产管理产品电子合同业务指引
资产管理产品电子合同业务指引附件一：资产管理产品电子合同业务指引第一章总则第一条为规范资产管理产品电子合同业务操作，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》、《证券公司资产管理电子签名合同操作指引》、《基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务电子签名合同操作指引（试行）》及其他有关规定，制定本指引。
第二条本指引所称电子合同，是指资产管理产品委托人、管理人、托管人之间通过电子信息网络以电子形式达成的，规定当事人之间基本权利义务的法律文件。
第三条本公司通过资产管理产品电子合同系统（以下简称“电子合同系统”），为资产管理产品提供电子合同的流转、保管及查询服务。
第四条本指引适用于证券公司及其子公司设立的集合资产管理计划或专项资产管理计划, 基金管理公司及其子公司设立的特定客户资产管理产品，以及监管机构认可的其他资产管理产品。
第二章业务开通第五条管理人、托管人及销售机构首次使用电子合同系统前，应按照本公司相关流程要求，办理加入手续并签署相关业务协议，开通电子合同业务。
第六条管理人可委托代办机构使用电子合同系统办理相关产品的电子合同业务。
代办机构应符合我公司电子合同相关业务规定要求，并应于首次使用电子合同系统前，按照本公司相关流程要求，办理加入手续并签署相关业务协议，开通电子合同业务。
在此情况下，管理人不直接加入电子合同系统。
代办机构应取得管理人的书面授权，加入系统并开通对相关管理人的代办权限。
管理人应确保代办机构规范操作并妥善办理相关业务。
本公司视代办机构对相关产品的所有操作为管理人授权操作，并根据代办机构提供的信息，为相关产品提供电子合同的流转、保管及查询服务。
第七条电子合同系统参与人应妥善保管系统用户名、密码及电子身份证书等，作为系统身份证明。
使用该用户名、密码及电子身份证书登录电子合同系统的操作行为均代表参与人行为。
如因系统身份证明遗失、损坏或锁定等情况导致无法登录系统，参与人应及时申请更新或补办。
集合资产管理计划电子签名合同业务介绍
托管人可查询下载由其托管的产品的所有电子签名 合同数据
docin/sundae_meng
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投资者网络查询电子签名合同
投资者可以凭基金账户号 登陆中国结算网站，查询 其已签署电子签名合同信 息及合同文本内容
管理人核对需补正 待托管人核对
管理人核对通过 托管人核对通过
管理人核对通过 托管人核对需补正
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推广机构在电子签名合同业务中的职责
负责投资者身份认证工作 提供合同文本给投资者查阅 在业务流程上确保投资者须签署了电子签名合同后
方可参与集合计划 记录投资者电子签名合同数据 登陆中国结算网站上传投资者已签署的电子签名合
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电子签名合同数据的上传
中国结算
推广机构
管理人
推广机构电子签名合 同签署信息上传（上 传接口具体见数据接 口规范）
管理人、托管人电子
签名合同核对信息上
传（上传接口具体见
托管人
数据接口规范）
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电子签名合同数据的查询下载
中国结算
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参与人如何申请办理电子签名合同业务？
管理人、托管 人、推广机构 做好系统准备 后，可向中国 结算申请电子 签名合同系统 测试
测试通过后， 参与人可办理 申请使用电子 签名合同系统 手续，签订服 务协议
中国结算向参与 人配发网上用户 名及网上用户证 书（USBKEY）
参与人凭网上用 户名及网上用户 证书（USBKEY） 登陆中国结算网 站办理电子签名 合同数据上传和 查询下载
中金股票精选集合资产管理计划(展期)集合资产管理合同签章页
中金股票精选集合资产管理计划（展期）集合资产管理合同签章页第一条依据中国证监会的有关规定，管理人制订了《中金股票精选集合资产管理计划（展期）集合资产管理合同》（下称《合同》）、《中金股票精选集合资产管理计划（展期）说明书》（下称《说明书》）、《中金股票精选集合资产管理计划（展期）集合资产管理合同签章页》（以下简称《合同签章页》）和《风险揭示书》。
前述文件已经过中国证监会核准备案。
各方一致同意，签署本《合同签章页》，即视为承诺同意接受并遵守《合同》和《说明书》的约束，《合同》和《说明书》放置于管理人网站（），供委托人查询。
第二条委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划，保证委托资产的来源及用途合法，保证所提供的信息和资料真实、准确、完整，没有非法汇集他人资金参与本集合计划，并已阅知本合同签章页、《合同》、《说明书》和《风险揭示书》全文，特别是《合同》关于“集合计划展期”的相关内容，了解并承诺遵守相关权利、义务，并了解相关风险，自愿承担投资风险和损失。
委托人已签署《风险揭示书》。
第三条管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
第四条托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
第五条中国证监会对本集合计划出具了批准文件，但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。
第六条本合同签章页应经三方签字或盖章（如果委托人是自然人则应签字，如果委托人是非自然人则应盖公章或合同专用章，并由法定代表人或其授权代理人签字；管理人盖公章；托管人盖业务章）。
对于2009年7月20日（不含）前参与本集合计划的份额，本合同自本集合计划展期成功日生效；对于2009年7月20日（含）后新申购的份额，本合同自委托人按合同约定将参与资金划入指定账户且得到注册登记机构确认有效后生效。
集合资产管理计划电子签名合同业务介绍说明课件
风险控制
安全与技术控制
通过加密技术、身份认证和合 同保全措施等手段，确保电子 签名合同的安全性和防篡改能 力。
风险评估
针对不同风险进行风险评估和 风险控制，制定相应的合同签 署策略和风险应对措施。
风险应对策略
通过风险应对策略，减轻合同 签署过程中的风险并防止潜在 法律纠纷的发生。
应用案例
国内外应用案例介绍
集合资产管理计划电子签 名合同业务介绍说明课件
这是一个关于集合资产管理计划电子签名合同业务的介绍课件，将为您详细 解读电子签名合同的定义、功能和优势，展示合同签署流程、法律问题、风 险控制等内容，并通过应用案例探讨它的未来发展趋势。
介绍集合资产管理计划电子签名合同
定义
集合资产管理计划电子签名合同是指利用电子签名技术，在集合资产管理计划中进行合同签 署的行为。
电子签名合同的发展前景
电子签名合同具有巨大的发展潜力，将在商业和法律领域中发挥重要作用。
电子签名合同的未来应用场景
在智能合同、区块链技术等领域，电子签名合同将开创更多的应用场景和商机。
3
存储合同
签署完成后，合同将被自动存储在系统 中，确保合同的安全和便捷的查阅。
法律问题
1 电子签名法律效应
电子签名合同在法律上具 有与传统纸质合同相同的 法律效应和效力。
2 电子合同的法律问题
电子合同在合同法、电子 签名法等法律法规中具有 明确的法律地位和规范。
3 电子签名合同的合法
性Hale Waihona Puke 电子签名合同在合同签署、 存储和保全方面具有合法 性和有效性。
通过丰富的国内外应用案例，探 索电子签名合同在不同行业中的 应用和价值。
成功案例分析
分析电子签名合同在实际业务中 的成功案例，总结成功背后的因 素和关键。
资产管理产品电子合同业务指引
附件一：资产管理产品电子合同业务指引第一章总则第一条为规范资产管理产品电子合同业务操作，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》、《证券公司资产管理电子签名合同操作指引》、《基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务电子签名合同操作指引（试行）》及其他有关规定，制定本指引。
第二条本指引所称电子合同，是指资产管理产品委托人、管理人、托管人之间通过电子信息网络以电子形式达成的，规定当事人之间基本权利义务的法律文件。
第三条本公司通过资产管理产品电子合同系统（以下简称“电子合同系统”），为资产管理产品提供电子合同的流转、保管及查询服务。
第四条本指引适用于证券公司及其子公司设立的集合资产管理计划或专项资产管理计划, 基金管理公司及其子公司设立的特定客户资产管理产品，以及监管机构认可的其他资产管理产品。
第二章业务开通第五条管理人、托管人及销售机构首次使用电子合同系统前，应按照本公司相关流程要求，办理加入手续并签署相关业务协议，开通电子合同业务。
第六条管理人可委托代办机构使用电子合同系统办理相关产品的电子合同业务。
代办机构应符合我公司电子合同相关业务规定要求，并应于首次使用电子合同系统前，按照本公司相关流程要求，办理加入手续并签署相关业务协议，开通电子合同业务。
在此情况下，管理人不直接加入电子合同系统。
代办机构应取得管理人的书面授权，加入系统并开通对相关管理人的代办权限。
管理人应确保代办机构规范操作并妥善办理相关业务。
本公司视代办机构对相关产品的所有操作为管理人授权操作，并根据代办机构提供的信息，为相关产品提供电子合同的流转、保管及查询服务。
第七条电子合同系统参与人应妥善保管系统用户名、密码及电子身份证书等，作为系统身份证明。
使用该用户名、密码及电子身份证书登录电子合同系统的操作行为均代表参与人行为。
如因系统身份证明遗失、损坏或锁定等情况导致无法登录系统，参与人应及时申请更新或补办。
第三章产品信息与合同文本第八条管理人或代办机构应在系统中提交产品信息与标准电子合同文本。
集合资产管理计划电子签名合同业务介绍
测试通过后， 参与人可办理 申请使用电子 签名合同系统 手续，签订服 务协议
中国结算向参与 人配发网上用户 名及网上用户证 书（USBKEY）
参与人凭网上用 户名及网上用户 证书（USBKEY） 登陆中国结算网 站办理电子签名 合同数据上传和 查询下载
可选择具体产品或全部产品 可选择全部、待核对、核对通过或核对需补正 可选择全部、待核对、核对通过或核对需补正 推广机构补正后重新上传的日期 托管人审核合同的日期 管理人核对合同的日期 投资者签署合同的日期
业务参与人查询电子签名合同的限制
➢ 推广机构可查询下载其已上传的所有电子签名合同 数据
➢ 管理人可查询下载由其管理的产品的所有电子签名 合同数据
集合资产管理计划电子 签名合同业务介绍
中国证券登记结算公司
什么是电子签名合同？
集合计划电子签名合同是集合计划委托人、管 理人和托管人之间通过电子信息网络以电子形式达 成的集合资产管理合同。
电子签名合同的优点
➢ 降低合同管理成本 ➢ 提高合同流转效率 ➢ 规范合同管理 ➢ 加强合同安全
3
推广机构在电子签名合同业务中的职责
➢ 托管人可查询下载由其托管的产品的所有电子签名 合同数据
投资者网络查询电子签名合同
投资者可以凭基金账户号 登何申请办理电子签名合同业务？
管理人、托管 人、推广机构 做好系统准备 后，可向中国 结算申请电子 签名合同系统 测试
➢ 登陆中国结算网站查询下载待管理人核对的电子签 名合同数据
➢ 将TA系统的客户资料信息与电子签名合同数据信息 进行一致性核对
➢ 检查电子签名合同数据内容是否合规、完整 ➢ 登陆中国结算网站上传已核对通过及核对未通过需
补正的电子签名合同数据 ➢ 记录投资者电子签名合同数据
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
中国结算在电子签名合同业务中的职责
➢ 通过互联网方式为推广机构、管理人、托管人提供 电子签名合同流转、查询服务
➢ 记录投资者电，并将
其扫描后通过互联网供已签署合同的投资者进行查 阅 ➢ 为投资者提供网上查询电子签名合同信息服务
业务参与人查询电子签名合同的限制
➢ 推广机构可查询下载其已上传的所有电子签名合同 数据
➢ 管理人可查询下载由其管理的产品的所有电子签名 合同数据
➢ 托管人可查询下载由其托管的产品的所有电子签名 合同数据
投资者网络查询电子签名合同
投资者可以凭基金账户号 登陆中国结算网站，查询 其已签署电子签名合同信 息及合同文本内容
数据进行查询，并对
查询结果进行下载（
下载接口具体见数据
托管人
接口规范）
电子签名合同数据可设置的下载查询条件
选择集合计划 管理人核对状态 托管人核对状态 推广机构修改起始日期 托管人修改起始日期 管理人修改起始日期
可选择具体产品或全部产品 可选择全部、待核对、核对通过或核对需补正 可选择全部、待核对、核对通过或核对需补正 推广机构补正后重新上传的日期 托管人审核合同的日期 管理人核对合同的日期
托管人
查询电子合同
中国结算电子签名合同系统
委托人账户 合同流水号 产品代码
9900000001 603000001
999999
…… ……
管理人核对状态 待管理人核对
托管人核对状态 待托管人核对
推广机构在电子签名合同业务中的职责
➢ 负责投资者身份认证工作 ➢ 提供合同文本给投资者查阅 ➢ 在业务流程上确保投资者须签署了电子签名合同后
推广
提供电子合同流转服务
接受投资者签署电子合同
机构
提供电子合同查询服务
收集和上传电子合同数据 下载需补正电子合同数据
提供投资者网络查询合同 服务
中国
结算
下载待确认电子合同
管理
数据
人
核对电子合同数据
托管
下载待确认电子合同
数据
人
审核电子合同数据
电子签名合同业务运作示意图
委托人
推广机构
管理人
签署电子合同
集合资产管理计划电子 签名合同业务介绍
什么是电子签名合同？
集合计划电子签名合同是集合计划委托人、管 理人和托管人之间通过电子信息网络以电子形式达 成的集合资产管理合同。
电子签名合同的优点
➢ 降低合同管理成本 ➢ 提高合同流转效率 ➢ 规范合同管理 ➢ 加强合同安全
电子签名合同业务参与人
进行投资者身份认证
➢ 检查电子签名合同数据内容是否合规、完整 ➢ 登陆中国结算网站上传已核对通过及核对未通过需
补正的电子签名合同数据
托管人在电子签名合同业务中的职责
➢ 登陆中国结算网站查询下载待托管人审核的电子签 名合同数据（已经管理人核对通过）
➢ 检查电子签名合同数据内容是否合规、完整 ➢ 登陆中国结算网站上传已核对通过及核对未通过需
参与人如何申请办理电子签名合同业务？
管理人、托管 人、推广机构 做好系统准备 后，可向中国 结算申请电子 签名合同系统 测试
测试通过后， 参与人可办理 申请使用电子 签名合同系统 手续，签订服 务协议
中国结算向参与 人配发网上用户 名及网上用户证 书（USBKEY）
参与人凭网上用 户名及网上用户 证书（USBKEY） 登陆中国结算网 站办理电子签名 合同数据上传和 查询下载
方可参与集合计划 ➢ 记录投资者电子签名合同数据 ➢ 登陆中国结算网站上传投资者已签署的电子签名合
同数据 ➢ 登陆中国结算网站查询下载需补正的电子签名合同
管理人在电子签名合同业务中的职责
➢ 登陆中国结算网站查询下载待管理人核对的电子签 名合同数据
➢ 将TA系统的客户资料信息与电子签名合同数据信息 进行一致性核对
电子签名合同数据的上传
中国结算
推广机构
管理人
➢ 推广机构电子签名合 同签署信息上传（上 传接口具体见数据接 口规范）
➢ 管理人、托管人电子
签名合同核对信息上
传（上传接口具体见
托管人
数据接口规范）
电子签名合同数据的查询下载
中国结算
推广机构
管理人
➢ 推广机构、管理人、
托管可自行设置查询
条件对电子签名合同