证券交易模拟15
证券投资顾问考试_证券投资顾问业务_真题模拟题及答案_第15套_背题模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券投资顾问考试_证券投资顾问业务_真题模拟题及答案_第15套(117题)***************************************************************************************证券投资顾问考试_证券投资顾问业务_真题模拟题及答案_第15套1.[单选题]下列不属于客户财务信息的是（ ）。
A)A：财务状况末来发展趋势B)B：当期收入状况C)C：当期财务安排D)D：投资风险偏好答案:D解析:客户信息可简单分为财务信息和非财务信息两大类。
财务信息主要是指客户家庭的收支与资产负债状况，以及相关的财务安排（包括储蓄、投资、保险账户情况等。
）客户基本信息和个人兴趣、发展及预期目标属于非财务信息。
2.[单选题]人们越不喜欢现在。
时间偏好就（ ）。
A)A：越低B)B：越高C)C：不确定D)D：不变答案:A解析:人们越不喜欢现在，时间偏好就越低。
3.[单选题]公司分析的主要内容不包括（ ）。
A)A：基本分析B)B：财务分析C)C：重大事项分析D)D：前景分析答案:D公司分析的只要内容包括：基本分析、财务分析和重大事项分析。
4.[单选题]债券投资管理中的免疫法，主要运用了（ ）。
A)A：流动性偏好理论B)B：久期的特性C)C：理论期限结构的特性D)D：套利原理答案:B解析:久期和凸度对债券价格波动的风险管理具有重要意义，债券基金经理可以通过合理运用这两种工具实现资产组合现金流匹配和资产负债有效管理。
如果债券基金经理能够较好地确定持有期，那么就能够找到所有的久期等于持有期的债券，并选择凸性最高的债券。
这类策略称为免疫政策。
5.[单选题]单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（ ）。
证券交易模拟试题
证券交易模拟试题一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。
在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。
A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。
A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。
A、T+0B、T+1C、T+3D、T+54、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。
A、2%B、3%C、10%D、5%5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。
A、5%B、10%C、20%D、30%6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
A、5%B、10%C、30%D、51%7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。
A、一级B、二级C、三级D、四级8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。
A、10%B、9%C、同期银行存款利率水平D、一年期银行定期存款利率水平9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。
A、百分之一B、千分之三C、千分之一D、万分之一0、上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后___内编制完成中期报告。
A、120日B、60日C、180日D、20日二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。
在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
证券从业资格证券交易(证券自营业务、债券回购交易)模拟试卷1(
证券从业资格证券交易（证券自营业务、债券回购交易）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。
A．交易的风险性B．决策的自主性C．收益的不确定性D．收益的确定性正确答案：B 涉及知识点：证券自营业务2．( )为自营业务的执行机构。
A．董事会B．自营业务部门C．监事会D．投资决策机构正确答案：B解析：自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
知识模块：证券自营业务3．计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按( )计算。
A．成本价与公允价值孰高原则B．成本价C．公允价D．成本价与公允价值孰低原则正确答案：A解析：计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。
知识模块：证券自营业务4．根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A．200％B．300％C．400％D．500％正确答案：D解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％。
知识模块：证券自营业务5．证券交易所对证券公司自营业务的监管中，要求会员每年6月30日和12月31日过后的( )日内。
向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
A．10B．15C．20D．30正确答案：D解析：根据《证券交易所管理办法》第45条的规定，证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理，其中包括每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况等。
证券分析师资格考试_发布证券研究报告业务_真题模拟题及答案_第15套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券分析师资格考试_发布证券研究报告业务_真题模拟题及答案_第15套(117题)***************************************************************************************证券分析师资格考试_发布证券研究报告业务_真题模拟题及答案_第15套1.[单选题]下列指标中，不属于相对估值指标的是（ ）。
A)市值回报增长比B)市净率C)自由现金流D)市盈率2.[单选题]对于股指期货来说。
当出现期价高估时.套利者可以（ ）。
A)垂直套利B)反向套利C)水平套利D)正向套利3.[单选题]（ ）指标的计算不需要使用现金流量表。
A)现金到期债务比B)每股净资产C)每股经营现金流量D)全部资产现金回收率4.[单选题]一个口袋中有7个红球3个白球，从袋中任取一任球，看过颜色后是白球则放回袋中，直至取到红球，然后再取一球，假设每次取球时各个球被取到的可能性相同，求第一、第二次都取到红球的概率（ ）。
A)7/10B)7/15C)7/20D)7/305.[单选题]可转换证券的市场价格一般保持在它的投资价值和转换价值（ ）。
A)之和B)之间C)之上D)之下6.[单选题]套期保值的本质是（ ）。
A)获益B)保本C)风险对冲D)流动性7.[单选题]证券分析师从业人员后续职业培训学时为（ ）学时。
A)10B)15C)20D)258.[单选题]通货膨胀是货币的一种非均衡状态，当观察到（ ）现象时，就可以认为出现了通货膨胀。
A)某种商品价格上涨B)有效需求小于有效供给C)一般物价水平持续上涨D)太少的货币追逐太多的商品9.[单选题]套期保值者的目的是（ ）。
证券交易全真模拟题
2009年5月证券交易考试全真模拟预测试题（免费下载）5月21日更新一、单选题(共70题,每题0.5分,共计35分)1、证券交易的特征主要表现为-------------A、流动性、安全性和收益性B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性D、收益性、安全性和风险性2、我国证券市场的建立始于---------年。
A、1990B、1990C、1986D、19843、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。
A、1986B、1987C、1988D、19894、1992年，----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A、可转换债券B、优先股C、转配股D、人民币特种股票5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是A、在资产净值的基础上另一定的手续费B、以资产净值确定C、在资产总值的基础上加一定的手续费D、以资产总值确定6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成-------------的债券。
A、基金B、优先股C、任意证券D、普通股7、金融期货交易是指以-----------为对象进行的流通转让活动。
A、金融产品B、金融期货C、金融衍生工具D、金融期货合约8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的--------------A、债权凭证B、可转让凭证C、所有权凭证D、股权凭证9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行----------A、会员制B、公司制C、契约制D、合同制10、有关交易所的席位说法正确的是A、有形席位的报盘速度较高B、我国目前只有有形席位C、我国有普通席位和特别席位之分D、所有国家都有普通席位和特别席位两种11、下列关于证券经纪商的说法错误的是A、以代理人的身份从事证券交易B、收入来源为收取的佣金C、不承担交易中的价格风险D、收入来源为买卖价差12、下列不属于经纪商的权利与义务的是A、对委托人的一切委托事项负有保密义务B、如客户资金不足，向客户提供融资C、认真与客户签订证券买卖代理协议D、对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是A、开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C、凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D、境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D、托管证券公司制度15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式A、证券营业部自办资金存取B、证券公司自办存取C、委托银行代理资金存取D、银证联网转账存取16、关于交易单位，说法错误的是A、股票100股为一手B、基金100单位为一手C、债券1000元面值为一手D、基金1000股为一手17、有关委托方式，说法不正确的是A、可分为柜台委托和非柜台委托B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C、电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D、口头委托是较为普遍的委托方式18、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后-------内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
2014年证券交易考前模拟试卷含答案解析
2014 年证券交易考前模拟试卷含答案解析一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。
以下各小题所给出的四 个选项中，只有一项最符合题目要求。
) 1．变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（ A．记名证券 B．不记名证券 C．无纸化证券 D．实物证券 2．在年度报告中，对持股（ 经营范围及持有股份的质押情况。
A．2% B．5% C．8% D．10% 3．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设 的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ A．经纪业务 B．代理业务 C．自营业务 D．承销业务 4．证券公司自营买卖业务的首要特点是（ A．决策的自主性 ） 。
） 。
）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、 ）过户的行为。
B．交易的风险性 C．收益的不确定性 D．管理的规范性 5．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ A．证券自营业务风险和证券经纪业务风险 B．基本风险和非基本风险 C．系统风险和非系统风险 D．经营管理风险和政策法律风险 6．创业板上市公司股票连续 120 个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交 易量低于（ A．50 B．80 C．100 D．120 7．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必 须符合国家（ A．货币政策 B．财政政策 C．产业政策 D．价格政策 8．目前在我国，A 股账户不可用于买卖（ A．B 股 ） 。
）的规定。
）万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
） 。
B．人民币普通股票 C．债券 D．证券投资基金 9．在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡 包含（ ）两项内容。
A．原证券账户的复制和证券的非交易过户 B．新开立证券账户和证券的非交易过户 C．原证券账户的复制和证券的交易过户 D．新开立证券账户和证券的交易过户 10．金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（ 金融工具的权利。
证券市场基础知识模拟试题答案2
证券投资分析试卷《证券投资分析》考试试卷姓名专业学号一、单项选择题（15分每题1分）1. 进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。
A.技术分析和财务分析B.技术分析、基本分析和心理分析C.技术分析和基本分析D.市场分析和学术分析2. 某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。
A.1610.51元B.1514.1元C.1464.1元D.1450元3. 在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：▁▁▁▁。
A.持续、稳定、高速的GDP增长B.高通胀下GDP增长C.宏观调控下的GDP减速增长D.转折性的GDP变动4. 道-琼斯工业指数股票取自工业部门的▁▁▁▁家公司。
A.15B.30C.60D.1005. 下列哪项不属于上证分类指数▁▁▁▁。
A.工业类指数B.金融类指数C.公用事业类指数D.综合类指数6. 下列哪一项不是财政政策的手段？A.国家预算B.税收C.发行国债D.利率7. 当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则：A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升B.投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D.公司的资金使用成本增加，业绩下降8. 在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券A.大得多B.小得多C.差不多D.小9. 下列哪一项不是技术分析的假设：A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.价格随机波动10. 委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是A.委比值正值越大，买盘相对比较强劲B.委比值负值越大，买盘相对比较强劲C.委比值的绝对值大小决定买盘的强度D.委比值的正负决定买卖的强度11. 光头光脚的长阳线表示当日A.空方占优B.多方占优C.多、空平衡D.无法判断12. 贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是：A.到期收益率等于票面利率B.到期收益率大于票面利率C.到期收益率小于票面利率D.无法比较13. 不是用来反映短期偿债能力的指标是：A.现金周转率B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率14. 在K线运用当中,____。
证券从业资格证券交易(单项选择题)模拟试卷3(题后含答案及解析)
证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在二级托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。
这一过程通常称为( )。
A．转托管B．双重托管C．指定托管D．复合托管正确答案：A解析：投资者可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管，称为“证券转托管”。
转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
2．全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过( )的过程。
A．“对话报价一反馈”B．“对话报价一确认”C．“询价一再询价”D．“询价一反馈”正确答案：B解析：全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过“对话报价一确认”的过程，即一方发送的对话报价，由对手方确认后成交，交易系统及时反馈成交。
3．关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是( )。
A．禁止从自营账户中提取现金B．禁止以个人名义从自营账户中调入资金C．自营业务所需资金的调度必须由自营业务的部门负责D．自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行正确答案：C解析：加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。
4．结算头寸用于应付日常结算，其利息按( )规定的利率计付给会员。
A．中国银行B．中国人民银行C．建设银行D．工商银行正确答案：B解析：结算头寸用于应付日常结算，其利息按中国人民银行规定的金融同业往来利率计付给会员，每季度结息一次。
5．证券经纪商和客户之间的关系是( )。
A．从属B．依附C．委托代理D．互相制约正确答案：C解析：证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。
证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行；但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。
证券交易全真模拟试题
证券交易全真模拟试题一、单项选择题1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。
A、1990年12月和1991年7月B、1990年11月和1991年4月C、1990年11月和1991年2月D、1990年12月和1990年11月2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购3、一样来说，信用等级最高的债券是（）。
A、金融债券B、公司债券C、可转换债券D、政府债券4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。
A、不超过500手B、不超过1000手C、不超过5万手D、没限制5、自动托付的身份确认由（）操纵。
A、托付人B、密码C、营业部D、受托人6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。
A、证券经纪商要充当买卖的媒介B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务C、证券经纪商是证券价格的决定者D、关于证券经纪商7、投资者进行证券交易的先决条件是（）A、开立保证金账户B、银行担保C、开立证券账户D、获得合法证明8、集合资产治理打算开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产治理打算的治理报告和托管报告。
A、一个月B、2个月C、3个月D、半年9、《证券公司监督治理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A、2B、3C、5D、1010、证券经纪商和客户之间的关系是（）A、从属B、依附C、托付代理D、互相制约11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时刻有效竞价范畴（）。
A、 10%B、 30%C、 5%D、 20%12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。
A、 165B、166C、167D、 16813、目前，通过证券交易所达成的交易，多采纳（）方式。
A、双边净额清算B、多边净额清算C、多边全额清算D、双边全额清算14、依照现行制度规定，上海证券交易所法人结确实是指证券公司以法人名义直截了当在（）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。
证券交易模拟试题及答案解析
证券交易模拟试题及答案解析1.B股最先在（）证券交易所上市。
A.上海B.深圳C.香港D.纽约2.下列关于公平原则的叙述中，正确的是（）。
A.参与交易的各方应当有获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位D.交易各方依照其各自的资金数量的不同而享有不同的权益3.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。
A.在资产净值的基础上加一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定4.证券公司同时经营证券自营、证券资产治理业务的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。
A.1B.3C.5D.75.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。
A.深圳进展银行总行B.中国工商银行深圳分行C.招商银行北京分行D.中国银行北京分行6.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A.清算B.交收C.成交D.结算7.下列证券交易所的说法中，错误的是（）。
A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.经营范畴符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8.柜台交易的转让价格一样由（）报出。
A.投资者B.证券公司C. 证券交易所D.中国证监会9.下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。
A.指同意客户托付、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是托付代理关系C.必须遵照客户发出的托付指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险10.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于（）。
A.交收失误引起的风险B.无权或越权代理而造成的风险C.证券公司工作人员申报差错引起的风险D.客户托付买卖时审核凭证不慎而造成的风险11.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（）。
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成功过关预测试卷(二)一、单项选择题(本大题共70小题。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1．冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是( )。
A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%B．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%C．国债折算率最高不超过95%D．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90%2．股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。
A．5% B．7% C．10% D．12%3．对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数( )。
A．看上市公司情况而定B．一样C．不一样D．根据投资者的情况而定4．《证券公司监督管理条例》于( )年起实施。
A．2004年12月1日B．2005年10月1日C．2006年6月1日D．2008年6月1日5．开立证券账户的基本原则是( )。
A．合法性和公正性B．合法性和真实性C．真实性和公开性D．公正性和公平性6．( )负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。
A．中央结算公司B．中国人民银行C．银行业监督协会D．同业中心7．新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。
A．广泛的市场性B．一、二级市场的联动性C．经济高效性D．股价的被操纵性8．上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。
A．上海证券交易所B．中国人民银行C．交易双方协商D．同业中心9．在我国，证券交易所的设立须经( )批准。
A．中国证监会B．中国纪委C．全国人民代表大会D．国务院10．证券公司自营业务的主要内容是( )。
A．上市证券的自营买卖B．非上市证券的自营买卖C．凭证式债券的自营买卖D．金融衍生工具的自营买卖11．证券指数的编制遵循( )的原则。
A．公平竞争B．公开、公平、公正C．公开透明D．客户优先12．证券登记结算机构应该设立( )。
A．交易结算保证金B．员工奖励基金C．职工培训基金D．结算风险基金13．上海证券交易所和中国结算上海分公司通过( )代理派发各上市公司的股息、红利业务。
A．上市公司B．商业银行系统C．社会中介机构D．交易清算系统14．上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示( )。
A．最近半年连续亏损B．最近1年连续亏损C．最近2年连续亏损D．最近3年连续亏损15．涨跌幅价格的计算公式为( )。
A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)16．截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有( )只。
A．3 B．1 C．7 D．92017．国债买断式回购到期购回结算的交收时点为( )。
A．R日(R为到期日)14:00 B．R+1日(R为到期日)14:00C．R日(R为到期日)17:00 D．R+1日(R为到期日)17:0018．开立证券账户应坚持的原则是( )。
A．合法性与及时性B．合法性与真实性C．及时性与全面性D．及时性与真实性19．在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午( )之前将资金补入资金交收账户。
A．14点B．15点C．16点D．17点20．全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于( )的相同。
A．质押式回购B．债券远期交易C．债券期货交易D．现券买卖21．上海证券交易所资金的清算和交收以( )为明细核算单位。
A．会员公司在该所取得的交易席位B．会员公司的账户C．会员公司的客户D．证券公司的保证金账户22．关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。
A．证券公司可接受客户的委托B．证券公司不赚差价C．证券公司可向登记结算公司融券D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入23．( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收B．会计日交收C．时点交收D．定期交收24．根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的( )。
A．5% B．10% C．15% D．20%25．格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。
A．中国人民银行B．证券交易所C．交易系统D．结算代理人26．在证券清算过程中，交易双方( )。
A．通过银行网络实现清算B．都以交易所作为清算对手C．通过中央国债清算中心实现清算D．通过柜台交易中心实现清算27．上海证券代码为一组( )数字。
A．4位B．5位C．6位D．8位28．将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按( )划分。
A．交易场所B．账户用途C．投资主体D．投资种类29．证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由( )家以上营业部，并且布局合理。
A．10 B．15 C．20 D．2530．连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高( )买入申报价格和数量。
A．5个B．6个C．7个D．8个31．融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。
A．收盘价B．前一日平均收盘价C．最新成交价D．净值32．( )对证券交易实行实时监控。
A．中国证监会B．证券交易所C．证券公司D．证券登记结算机构33．对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )代表议案。
A．1.00元B．0.10元C．0.01元D．0元34．上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。
A．会员大会B．理事会C．董事会D．专门委员会35．金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。
A．金融期货B．金融期权合约C．金融衍生工具D．金融期货合约36．( )是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日?有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A．ETF B．权证C．LOF D．可转换债券37．投资者一般由( )代为办理清算、交割、交收。
A．证券交易所B．证券结算机构C．证券经纪商D．上市公司38．在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易B．市价交易C．净价交易D．买卖价交易39．证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门40．上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是( )。
A．标准的B．非标准的C．二者都有D．一般来说是标准的41．我国证券交易所中，( )是证券交易所的决策机构。
A．会员大会B．理事会C．专门委员会D．总经理42．会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。
A．市场总监B．总经理C．会员部D．会员大会常委会43．严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。
A．等于B．小于C．大于D．约等于44．有关证券交易所的席位的说法正确的是( )。
A．有形席位的报盘速度较高B．我国目前只有有形席位C．我国有普通席位和特别席位之分D．所有国家都有普通席位和特别席位两种45．首次公开发行股票的询价制度自( )起施行。
A．2004年12月7日B．2005年1月1日C．2006年5月19日D．2006年5月20日46．股指期货合约最低交易保证金标准为( )。
A．10% B．20% C．30% D．40%47．证券( )后，行情信息中无该证券的信息。
A．停牌B．复牌C．摘牌D．挂牌48．富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为( )元。
A．3000万B．5000万C．1亿D．5亿49．以下关于可转换债券的叙述，正确的是( )。
A．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B．可转换债券具有债权和收益权的双重性质C．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票D．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息50．下列关于公开原则的叙述，正确的是( )。
A．参与交易的各方应当有获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位D．交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利51．变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户的行为。
A．记名证券B．不记名证券C．无纸化证券D．实物证券52．根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有( )。
A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算53．证券营业信息技术人员编制应不少于( )人。
A．1 B．2 C．3 D．454．维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。
A．100% B．200% C．300% D．400%55．关于连续竞价说法错误的是( )。
A．能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B．在无撤单的情况下，委托当日有效C．开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D．上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价56．融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A．董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构B．董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构C．分支机构—业务执行部门—业务决策机构—董事会D．业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会57．清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )。
A．清算发生财产实际转移B．交收发生财产实际转移C．清算、交收均不发生财产实际转移D．清算、交收均发生财产实际转移58．证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A．公平B．公正C．安全D．公开59．根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对( )的税率征收的税。