[经济学]贸易保护的理论
国际经济学教程(第三版)第五章 贸易保护政策的理论依据
二、对外贸易乘数理论
• 凯恩斯本人并没有提出系统的贸易保护理论，但其后的 经济学家在其就业理论和投资乘数的基础上加以发展， 提出了贸易保护理论。其中最有代表性的是美籍奥地利 经济学家马克卢普(P．Machlup)在1943年所著《国际 贸易与国民收入乘数》中提出的对外贸易乘数(foreign trade multiplier)理论。
最优关税图示
W
C
A
B
O
t1
t2
• 横坐标表示关税率， 纵坐标表示征收国的 福利水平，曲线AB表 示关税水平对本国福 利的影响。
A点的位置高于B点, 表明B点的福利水平 低于A点。A点对应的关税为零，即OA代表自 由贸易状态下的社会福利水平。T2表示禁止 性关税，对应于该关税水平，国内经济又回 到了封闭状态下，所以当关税水平大于或等 于T2时，社会福利水平要低于自由贸易下的 福利水平。曲线AB在C点的切线斜率为零， 即在这一点，进口国的福利达到最高，对应 于这一点的关税税率为T1，该税率即为最优 关税。
幼稚产业的判断标准
3. 肯普标准：外部经济标准
肯普认为在存在内部规模经济的情况下，即使某一产业符合穆勒 －巴斯塔布尔标准，也不一定需要政府的保护。因为，对于投资 者来说，决定是否投资的依据不是当前的利益，而是未来的预期 利益。如果未来预期利益的贴现值能够补偿保护成本，那么投资 者就会投资，而无需政府提供支持或保护。但是，在存在外在规 模经济的情况下，由于私人收益与社会收益的偏离，会导致该产 业私人投资的萎缩，这样产业的持续发展就会受到影响。这种情 况下，政府提供的支持或保护才是必要的。
汉密尔 顿主张
实行保护关税制度，认为：制造业的发展对 国家利益关系重大，保护和发展制造业对维 护美国的经济和政治独立具有重要意义。
国际经济学贸易保护理论与政策
国际经济学贸易保护理论与政策贸易保护是国家采取一系列措施限制或干预进口商品的自由流动，以保护本国产业的做法。
贸易保护理论涵盖了不同的观点和理论，其中最重要的有比较优势理论、保护主义理论和新兴产业理论。
贸易保护政策是国家根据贸易保护理论制定的政策，包括关税、配额、非关税壁垒等。
比较优势理论是由英国经济学家大卫·李嘉图提出的。
根据比较优势理论，国家应将资源用于生产其拥有相对优势的商品，然后通过贸易获得其他商品。
比较优势理论主张贸易自由化，认为贸易保护会导致资源的浪费和效率低下。
然而，比较优势理论忽视了一些因素，例如规模经济、技术进步和政府干预等，在现实中并不完全成立。
保护主义理论认为贸易保护是为了保护本国产业免受外国竞争的损害。
保护主义者主张通过关税、配额等手段限制进口，以保护国内企业和就业。
然而，保护主义最大的问题是，虽然可以暂时保护本国产业，但长期来看会使国内产业变得不竞争、僵化，并限制消费者享受更低价的进口商品。
新兴产业理论认为政府可以通过贸易保护来推动本国新兴产业的发展。
新兴产业理论主张政府应该为新兴产业提供保护，以便在国内市场上形成竞争优势，并最终能够在国际市场上竞争。
然而，贸易保护往往造成资源的浪费，并可能成为政府支持垄断和不健康竞争的手段。
鉴于以上贸易保护理论，国家在制定贸易保护政策时需要权衡各种因素。
一方面，贸易保护确实可以保护本国产业免受外国竞争的冲击，保护就业机会和国内市场。
另一方面，贸易保护会导致资源的浪费、效率低下，并可能引发贸易战争和经济衰退。
因此，国家应该根据实际情况，不因循守旧地采取保护主义政策，而是要积极推进贸易自由化，并通过其他手段来支持本国产业的发展。
这包括提供良好的环境和基础设施、加强技术创新和人才培养、制定健全的产业政策等。
总之，贸易保护在国际经济学中存在多种理论和政策观点。
比较优势理论主张贸易自由化，而保护主义理论和新兴产业理论主张贸易保护。
国家在制定贸易保护政策时应权衡各种因素，将贸易自由化和产业发展相结合，以实现经济的长期增长和国家利益的最大化。
第十章_贸易保护的理论
二.国内市场失灵论 １.怎样确定这种社会利益从而选择好有正外部
性的行业进行保护
２.保护手段的选择
Government Policies towards Externalities
A.C. Pigou: Tax-or –subsidy approach
Ronald Coase:
Coase Theorem: If there are zero transaction costs, the efficient outcome will occur regardless of legal entitlement. If the property owners and the influencers can deal costlessly, it does not matter FROM AN EFFICIENCY STANDPOINT who has the legal "right."
国际储备主要具有以下四大功能或作用：
第一，外汇储备可以抵补贸易赤字，并保持一国 必要的、正常的进口能力。
第二，保有一定的外汇储备，是一国对外借债与 偿债的信用担保与物质保证。
第三，外汇储备是一国政府干预本国外汇市场、 调节本币汇率的有力武器。
第四，在国家经济动荡或是遇上战争灾难时，外 汇储备将是一国最后的战略储备。
（一）超贸易保护主义的特点：
1、保护的对象扩大了，从幼稚产业扩大到所以其他产业。 2、保护目的的变化了，巩固和加强对国外市场的垄断。 3、保护方式的变化，从防御性限制进口到进攻性扩张。 4、保护的阶级利益变化，保护大企业和资产阶级的利益。 5、保护措施的变化，从唯关税转变为多样化的措施。
（二）贸易乘数理论
内，与中国进行交涉，解决盗版问题， 要求贸易办公室将中国列为知识产权优 先监管对象，这最终有可能导致美国对 中国的贸易制裁。他们援引国际调查公 司的数据，声称中国的盗版每年给美国 造成240亿美元的损失，而美国全年的损 失不过500亿美元。
国际贸易保护理论
贸易保护理论的研究一．理论归纳（一）传统的贸易保护1 在发展中国家支持贸易保护理论有以下几种理论（1）保护幼稚工业论实行贸易保护以保护发展中国家刚刚起步的工业，等工业成熟再取消保护。
代表人物：德国经济学家弗里德里希·李斯特（2）改善国际收支论实行贸易保护来减少进口，从而减少外汇支出，增加外汇储备。
（3）改善贸易条件论用增加关税等贸易手段限制进口减少需求可以降低进口商品的价格。
（4）增加政府收入论通过关税来增加政府收入。
增加政府收入论实际上是一种利益行为。
（5）民族自尊论为了增加民族自豪感，政府一方面从政治上把使用国货作为爱国主义来宣传，一方面企图通过贸易保护政策来减少外来冲击，发展本国工业。
总体来说，发展中国家采取贸易保护的依据都有一定的道理，但是在实践上也需要克服许多困难。
在保护幼稚工业论的实践中存在保护对象的选择的问题以及保护手段的选择的问题。
在改善国际收支论的实践中存在别国贸易政策对本国出口的影响的问题。
在改善国际贸易论的实践也存在一定的困难，能否成功的通过贸易保护来降低产品的进口价格首先要取决于该国对国际市场的影响力。
其次，通过降低进口价格也未必能够获利，贸易是相互的，实行贸易保护很可能会引起别国相应的报复，结果是贸易条件并没有得到改善反而贸易量下降。
至于增加政府收入论，研究表明关税的比重跟异国的发展程度有反向关系，发展程度越低关税在政府收入中的比重就越高。
历史表明通过贸易保护实现民族自尊的做法往往是不成功的。
清末中国在闭关锁国后使国家更落后，离现代科技发展更远，民族也就没有资本来自尊了。
2在发达国家支持贸易保护理论有以下几种理论（1）保护就业论当经济不景气失业率上升时，西方国家就以因外国的竞争而导致的经济不景气为由，来采取限制进口的方式来保障本国工业的生产和就业。
代表人物：英国经济学家凯恩斯（2）保护公平竞争论这一理论最初是用来对付国际贸易中因为政府参与而出现的不公平行为，后来又被广泛用来要求对等开放市场。
第五章 贸易保护政策的理论依据 《国际经济学》PPT课件
5.3 中心-外围理论
5.3.2 中心-外围理论简评
普雷维什的中心-外围理论从发展中国家的利益出发，对当代国际分工 体系和国际贸易体系中存在的发达国家控制与剥削发展中国家的实质 进行了深刻的分析，从理论与实践上揭示了两者之间的不平等关系， 为发展中国家的国际贸易理论做了开拓性的贡献。该理论对第二次世 界大战后世界经济格局的分析是正确的，为发展中国家打破国际经济 旧秩序、重建新秩序提供了思想武器，也为拉美及其他发展中国家的 进口替代战略奠定了理论基础。
5.3 中心-外围理论
然而该理论对发展中国家贸易条件恶化的原因分析是不全面的。发达 国家长期对本国初级产品生产实行贸易保护政策，人为地压缩了对发 展中国家初级产品的需求，初级产品的技术含量低、加工程度低、附 加价值低及产品替代性强等特点也是发展中国家贸易条件恶化的原因。 另外，进口替代战略的实施割断了国内外的联系，使发展中国家工业 毫无竞争力，反而更加落后。
5.4 战略性贸易理论
5.4.3 战略性贸易理论的有效性 5.战略性贸易政策的成功运用是以对手不采取行动为前提的 6.战略性贸易政策在现实运用中还会受到多边规则的约束 7.一些贸易政策的制定往往受到经济领域追求自身利益最大化的特殊利 益集团的影响，而忽视了消费者的利益
5.5 贸易政策的政治经济学分析
汉密尔顿代表工业资产阶级的利益，在1791年12月向国会提出的《关 于制造业的报告》中指出：对幼稚产业征收保护关税，提高本国商品 的竞争力。汉密尔顿认为，一个国家要在消费廉价产品的“近期利益 ”和本国产业发展的“长远利益”之间进行选择。一国不能只顾追求 近期利益而牺牲长远利益。
5.2 幼稚产业保护理论
5.3 中心-外围理论
2.外围国家的贸易条件长期恶化
保护贸易理论(2)
中心国享有国际贸易利益，而外围国却得不到，因而造成 经济差距。
中心国 外围国
技术方面 创新与传播 模仿与接受
生产与贸易
生产与出口制成品 进口初级品
生产与出口初级品 进口制成品
国际经济体系地位 主导、控制 依附、受剥削
2、外围国贸易条件不断恶化 因为建立在西方比较优势理论基础上的国际贸易
不利于发展中国家，从而使外围国的贸易条件恶化。 原因分析： ⑴技术进步利益的分配不均； ⑵工业制成品与初级品的需求收入弹性不同； ⑶各地的工会作用不同。 3、外围国必须实行工业化，独立发展民族经济
一、理论背景
19世纪未至20世纪初，资本主义自由竞争逐步发 展到垄断，国际经济制度发生了巨大的变化，基矛盾进 一步加剧。1929-1933年的大危机促使许多资本主义国 家提高关税，限制进口；国家积极干预外贸，超保护贸 易政策盛行。
凯恩斯的学说是在上述背景之下，为适应垄断资 产阶级的需要而产生的。
凯恩斯对重商主义的一些政策进行了重新评价， 并以“三个心理规律”为核心，以国家干预为政策重点， 创立了保护国内就业的学说。
案例分析Ⅰ：中国高层重视粮食安全问题
案例分析Ⅱ：“你可以多吃，但不能浪费”
第五节 自由贸易与保护贸易之争
一、背景资料：“自由贸易过时了吗？” 西方传统的自由贸易理论自从亚当·斯密以来，一直
占据主流领域，但随着规模经济和不完全竞争引入贸易理 论范畴后，其最优贸易政策的地位不断受到质疑。
自由贸易被认为只有在“完全竞争”的市场经济中才 是最优政策，而现实世界中，合理的政府干预有可能增加 市场的产出，从而使本国受益。
凯恩斯本人对国际贸易的论点不多，但其追随者 们有关国际贸易的观点很有影响。
二、凯恩斯及其追随者的国际贸易理论 1、凯恩斯对古典自由贸易理论的评价
贸易保护的理论
美国经济学家在19世纪末的研究中发现：受到保护的 新兴铁器制造业的生产方式在20年内几乎没有变化， 市场份额也没有扩大。 另外，经济学家对第三世界的一些国家进行研究：受 保护的幼稚工业的成本下降速度并不比不受保护的工 业快，而保护的代价却相当于由此而节约的外汇支出 的两倍。 越来越多的证据表明：许多欠发达国家的保护主义政 策严重地扭曲了激励机制，保护程度通常比政府设想 的要高。一些拉丁美洲和南亚国家的工业受到相当于 200%或更高的关税的行政规定保护，这些保护使这些 工业即使在生产成本三、四倍于所替代的进口产品的 价格时仍能生存下来。即使是最拥护市场失灵理论的 人，也会发现如此高比率的有效保护是难以接受的。
三、改善贸易条件论
改善贸易条件论：用增加关税等贸易保护的手 段限制进口减少需求可以降低进口商品的价格。 贸易条件：出口商品的国际价格与进口商品的 国际价格之比。 改善贸易条件的最终目的：迫使别国降价，将 别人的口袋里的一部分钱据为己有。 需要考虑的问题：进口大国才可能成功；贸易 报复；资源配置和利用的扭曲。
发达国家的贸易保护理论
一、保护就业论 可以从宏观和微观两个方面来解释： 微观方面：如果某个行业得到了保护，生产增加，工 人就业增加。 宏观方面：保护就业论是建立在凯恩斯主义经济学说 基础上的。 有效需求：AD = C + I + G +(X – M)和乘数效应。 需要思考的问题：限制进口不伤害出口？别国的贸易 报复；即使别国不报复，别国经济实力下降反过场有效的基础上的。然而， 经济中有许多市场不能完全反映利益与成本，即存 在外部性。例如：污染问题。污染的社会实际成本 高于企业的成本。这时，市场是失灵的。 在市场失灵的情况下，生产者剩余不能反映全部 的收益。经济学家提出：在国内市场失灵时，通过 保护来扩大某产品的市场可能会产生边际社会收益。
自由贸易理论与贸易保护主义理论
自由贸易理论与贸易保护主义理论Yesterday disappeared, January 6, 2020自由贸易理论与贸易保护主义理论一、自由贸易理论1、自由贸易理论的定义自由贸易理论FreeTradeTheory;创始者是英国经济学家亚当·斯密;其核心是自由贸易可使参与贸易的双方均获得贸易利益;它是通过对贸易原因的近于完美的实证分析和逻辑推论而得出;这是自由贸易理论获得广泛认同的主要原因；自由贸易理论自诞生以来;就一直是国际贸易的核心理论;成为整介国际贸易理论发展的主线;甚至成为国际贸易理论的理念和目标;对后世各种不同类型国家的贸易理论和政策选择产生了深远的影响..2、亚当·斯密的自由贸易理论绝对优势理论1、前提假设1全世界只有两个国家;生产两种产品；2生产过程中唯一形成成本的就是劳动；3生产要素在两个国家之间不流动;但在一个国家范围内可以自由流动；4两个国家的资源都得到充分的利用；5当资源从一个部门转移到另一个部门时;机会成本不变；6不存在交易成本和运输成本;而且产品在各国之间可以自由流动；7生产和交换在完全竞争的条件下进行..2、主要内容两国的单位产出所需的劳动量144/3+6=16；144/12+4=9144/3=48；144/4=36综上所述：1国与国之间进行贸易的原因是同种产品在各国之间存在价格差；2开放条件下;实现生产的专业化分工;国际贸易的方向是一国出口其劳动生产率较高的产品;进口其劳动生产力较低的产品；3国际交换以开放条件下的均衡价格为基础;其确定的原则是国际比价要处于封闭条件下两国国内价格之间；4贸易利益包括两个方面：一是进口商品比封闭条件下更便宜;二是出口商品比在封闭条件下的价格贵3．绝对利益论的特点和局限性1亚当斯密有力地抨击了重商主义;主张自由经济;为自由贸易奠定了坚实的基础..2亚当斯密提出了绝对优势这一概念;来解释国际贸易的基础;他认为贸易之所以发生;其基础在于各国生产成本上存在绝对差异..3亚当斯密的论述虽然精辟;但存在着很大的不足..其中最主要的一点就是;它不能解释现实中所有国家之间国际贸易的基础;特别是当一个国家在所有部门的生产成本上都处于绝对劣势的话;上述分析就无法解释这一种情况..3、李嘉图的比较优势理论他认为该国应根据“两优相较择其重;两劣相较取其轻”的比较利益法则;选择优势较大或劣势较小;即具有比较优势的产品进行专业化生产;而放弃优势较小或劣势较大产品的生产;并出口具有比较优势的产品;进口具有比较劣势的产品..4、穆勒对贸易利益分配问题的解释首先;他运用比较优势原理;说明实际贸易条件必定介于两国国内两种商品交换比例所确定的上下限之问;超出上限或下限;国际贸易不会发生..其次他得出结论;实际的贸易条件取决于贸易国各自对对方商品的相对需求强度..外国对本国商品的需求强度大于本国对外国商品的需求强度;实际贸易条件就接近于外国国内这两种商品的交换比例;这个实际的贸易条件对本国就有利..反之;如本国对外国商品的需求强度大于外国对本国商品的需求强度;则实际贸易条件就接近于本国国内这两种商品的交换比例;这个实际的贸易条件对外国就有利..5、H—OModel不同商品的生产需要投入不同的生产要素比例;而不同国家所拥有的生产要素是不同的;因此;一国应生产那些能密集地利用其较充裕的生产要素的商品并出口;以换取那些需要密集地使用其较稀缺的生产要素的进口商品;各种要素的价格将会因商品和生产要素的移动以及进一步发展或因其中一种遇到较小阻力而趋于均等化..贸易保护主义1、重商主义2、李斯特的贸易保护主义：财富的产生比财富本身更为重要..发展起源：1自己祖国的实际需要;特别是1815年后德意志工场手工业的艰难处境出发提出的2汉密尔顿在给美国国会的制造业报告1791中;“强调国家在制造业方面自给自足的必要性和一个相当大的非农业消费阶层对于一个稳定而繁荣的农业的重要性..他认为;应利用奖金和津贴制度以及保护关税来鼓励国内制造的增长;使之能够扩大经营规模;获得与外国竞争者相当的规模节约..通过这种方式;使幼稚工业很快成熟起来;逐渐把生产成本降低到至少和外国制造者同等的水平理论核心：生产力论：生产力论是李斯特理论体系的中心;也是他论证保护贸易政策必要性的最有力的根据..与古典经济家不同;李斯特认为一个国家的发展程度并不在于它所积聚的财富的多少;而取决于它的生产力水平..因为生产力可以创造财富;它和财富的关系如同树和果子;结果子的树当然比果子价值更大..所以;一个国家的国外贸易不能单纯从某一特定时刻的物质利益所得来考虑;而应着眼于国家现在和将来的生存和发展;也就是说要尽量减少对国外贸易的依赖性;发展国内生产力..李斯特特别强调工业生产力的发展对国家全面繁荣的重要性..他的贸易保护理论主要也是围绕获取工业力量、发展工业生产力这个主题..他认为;在世界经济发展不平衡的情况下;落后国家要想成为一个新兴工业国就必须实行保护关税..这是抵御外国竞争;促进国内生产力成长的必要手段..“在与先进工业国家进行完全自由竞争的制度下;一个在工业上落后的国家;即使极端有资格发展工业;如果没有保护关税;就决不能使自己的工业力量获得充分发展;也不能争得圆满无缺的独立自主地位..”保护政策虽然起初会引起工业品价格上升;但工业生产力充分发展以后;由于生产成本降低;价格反而会低于进口商品..也就是说;“保护关税如果使价值有所牺牲的话;它却使生产力有所增长;足以抵偿损失而有余..”因为在保护关税下成长起来的国内工业;会增进国家财富;增强国家力量;带来国家政治、经济、文化的全面发展..“国家经济学说”“国家经济学说是李斯特论证实行贸易保护必要性的另一有力根据;它以民族国家的利益为出发点;具有鲜明的民族主义色彩..古典经济学家的自由贸易理论是以世界主义为基本特性的..他们设想存在一个世界范围的共和国;存在一种持久和平的局势;因此各国之间进行自由商业往来是完全正确的;是为全人类谋福利的一种途径..李斯特并不否认一切国家有联合起来的可能;但他认为在国家彼此分立的现阶段;还不具备实行普遍自由贸易的根本前提;流行学派的理论是空想的;缺乏实践性;“没有考虑到各个国家的性质以及它们各自的特有利益和情况;没有把这些方面同世界联盟与持久和平的观念统一起来..”在他看来;“只有多数国家在工业与文化、政治修养与权力达到尽可能近于同等的程度时”;世界联盟才能实现..因此;政治经济学首先应该是一种“国家经济学”;它的任务是要正确了解各国的当前利益和特有环境;指导它们如何从落后状态转入发达状态;达到近乎同等的发展水平..在这个意义上;只有民族国家的利益才是真实的;才是制贸易经济政策的基本出发点..对于落后国家来说;要谋求与优势国家的同等地位;唯一的办法就是实行保护制度..保护制度是它们超赶先进国家的必要手段;是“促进各国实现最后联合;也就是促进真正自由贸易的最有效方法..凯恩斯的贸易保护主义凯恩斯的贸易保护是一种完全不同于处在经济发展过程中的国家建立在走向工业化基础上的贸易保护论;而是建立在已经实现了工业化的国家试图寻求经济稳定增长基础上的贸易保护理论..凯恩斯认为;一国的国民收入水平决定于需求水平..然而私人的消费需求、私人的投资需求不足以维持经济资源的充分就业..边际消费倾向、资本之边际效率和货币的灵活偏好使需求不能达到充分就业的状态..基于这个出发点;凯恩斯认为政府不仅要利用宏观经济政策干预国内的经济;实现内部平衡;还要干预对外贸易;以便使进出口有利于国民收入水平的稳定提高..凯恩斯认为重商主义有其合理性;在于重商主义认为一国可以通过保护贸易增加国内的就业..四、战略性贸易保护理论战略性贸易理论向传统的自由贸易理论发出了挑战;因为它断言：“积极的贸易政策”比自由贸易政策更有益于国家..首先;积极的国家政策可以攫取卖方寡头环境产生的“租金”;国家可以帮助本国公司获得规模效益或其他类似利益..其次;由于技术创新成为国际竞争的主要因素;比较利益基本上是人为的;以及从一个工业到另一个工业的外溢效应已经存在；同时;一个部门创造的知识可以使其他部门受益;并提高整个国家的技术水平;所以政府应当支持和保护这些产生租金、并被认为对国际竞争具有战略价值的工业部门..。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
• 实证研究的结果 ：表10.2
二、保护公平竞争论
• 保护公平竞争论以受害者的姿态出现来进行贸易保护。 • 不公平竞争：由政府通过某些政策直接或间接地帮助 企业在国外市场上竞争，并造成对外国同类企业的伤 害。 • 主要手段：反补贴税、反倾销税或其他惩罚性关税、 进口限额、贸易制裁等。 • 实际操作中，可能达不到预期的效果： • 首先，反不公平竞争可能被国内厂商用于反对进口 的借口，但本国企业由于贸易保护可能会满足于现状， 不思进取，导致国内消费者受到损失； • 其次，会面临对方的报复性行为。
3．国内市场失灵论
前面的讨论是建立在市场有效的基础上的。 然而，经济中有许多市场不能完全反映利益与 成本，即存在外部性。例如：污染问题。污染 的社会实际成本高于企业的成本。这时，市场 是失灵的。 在市场失灵的情况下，生产者剩余不能反 映全部的收益。经济学家提出：在国内市场失 灵时，通过保护来扩大某产品的市场可能会产 生边际社会收益。
外国政府的报复性措施 • 见图10.4，美国政府对波音公司进行补贴。 结果是两个企业都生产，并获得5万美元 的收益，但都小于政府的补贴，社会福 利得到的是净损失。
信息的准确性问题
即使美国政府不进行报复性补贴，欧洲政府仍然 可能因为信息不完全而盲目进行保护，不能达到补贴 的预期效果。 图10.5。假设空中客车的成本高于波音公司，没有 补贴的情况下，空中客车不会生产。如果欧洲政府不 了解情况，仍然选择进行补贴，结果并不能如愿。对 波音公司而言，并不会退出生产，仅仅是减少利润， 而空中客车无法独占市场，仅仅获得5万的利润，小于 政府的补贴。 从以上的分析中可以看出：战略性贸易保护政策 在实施中仍然有许多困难。
10.3 贸易政策制定中的政治经济学
• 贸易政策的选择不仅仅是一种经济选择，也是 一种政治与社会决策。 • 10.3.1 决定贸易政策的基本框架 • 一项具体的贸易政策的决定由对这一政策的需 求和供给决定的。 • 需求方：对一项政策的需求，既有相关的个人 利益和集团利益，还要有反映这些利益的组织。 • 供给方：政府对政策的偏好以及制定具体政策 的机制两个方面。
实际操作的困难： 怎样确定这种社会利益从而选择确有正外部性 的行业进行保护？其中有政治因素和利益集团 的影响。 采用什么手段进行保护？贸易政策还是产业政策？ 图10.6对两种政策进行比较： 两种政策都使本国生产量增加同样的数量，从而 获得了额外的社会福利 g ，但限制贸易的损失 是b+d，而补贴生产的损失是d。
• 两个难以克服的障碍： • 保护对象的选择：经济、政治力量的制约；信 息和判断。 • 保护手段的选择：采用产业政策还是贸易政策 • 社会代价：推迟接受和普及先进技术和知识所 带来的损失。很可能出现这样的情况：保护的 仅仅是一个行业，但推迟的却是整个社会的进 步。
二、改善国际收支论
• 贸易顺差（贸易出超）：出口金额大于进口金额。 • 贸易逆差（贸易入超）：进口金额大于出口金额。 • 改善国际收支论：实行贸易保护可以减少进口，减少 外汇支出，增加外汇储备。 • 需要考虑的问题： （1）别国的对策（贸易报复或进口能力下降）及其 对本国出口的影响； （2）改善国际收支不仅要靠“节流”还要注重“开 源”； 追求贸易顺差的代价：消费者的损失。 贸易纠纷：通过贸易保护追求贸易顺差容易引起与入超 国的贸易纠纷
四、增加政府收入论
基本思想：通过关税增加政府收入。非社会主义 发展中国家的重要武器。
从表10.1可以看出： 关税收入比重和一国发展程度呈反向关系。 征收关税的好处：比国内税收隐蔽，国内压力小， 反对声浪不大；大国征收关税可减少进口、压 低国际市场价格，将一部分税赋转嫁给外国生 产者或进口商。 必要条件：实行贸易保护的必须是举足轻重的进 口大国。
三、社会公平论 • 社会公平：社会各阶层或各种生产要素 在收入上的相对平衡。 • 发达国家对农产品的保护：政府通过限 制进口、价格支持、出口补贴等手段， 将社会其他行业的一部分收入转移到农 民和地主手中，以达到一定的社会公平。
四、国家安全论
• 国家安全论：自由贸易会增强本国对外国的经 济依赖性，这将会危害国家安全，一旦战争爆 发或国家之间的关系紧张，贸易停止，供给中 断，经济将会出现危机。 • 战后西方国家为针对社会主义阵营而设立“输 出管制委员会”。 • 中国在“深挖洞、广积粮”、“备战备荒为人 民”的1960到70年代里，国家安全成了排斥贸 易的重要依据。
• 政府对政策的偏好取决于政府的目标函数，即 政府希望达到的目标是什么。从理论上看，政 府应该综合考虑整个社会的福利，但实际上， 政府的目标是多重的，既要考虑经济因素，也 要考虑政治与社会的因素。 • 经济学家罗德瑞克（Rodrik）从供给和需求的 分析角度给出了贸易政策的决定框架（图 10.7）。
五、民族自尊论
• 进口商品的品种和质量反映了别国的文 化、技术和经济发展水平。 • 通常的情况是：进口商品物美价廉。 • 政府可能会感到对民族自尊心的伤害。
10.1.2 发达国家的贸易保护理论
• 一、保护就业论 • 可以从宏观和微观两个方面来解释： • 微观方面：如果某个行业得到了保护，生产增加，工 人就业增加。 • 宏观方面：保护就业论是建立在凯恩斯主义经济学说 基础上的。 有效需求：AD = C + I + G +(X – M)和乘数效应。 需要思考的问题：限制进口不伤害出口？别国的贸易 报复；即使别国不报复，别国经济实力下降反过来会 影响本国出口。
10.3.2 贸易政策决定的政治经济学模型
• 国际贸易政策制定中的政治和社会因素 受到了经济学家的重视，逐渐建立了一 些相关的政治经济学模型：Mayer的中点 选民模型、集体行动模型和有效游说模 型，以及Grossman与pman的利益集团 政治贡献模型等。 • 以上模型中，政府的目标是成功地掌握 政权和维护政权的稳定而非社会福利的 最大化。
波音和空客的博弈：
欧洲政府采取补贴的战略性贸易政策
• 对空中客车公司进行补贴，补贴额为10万美元， 这样，支付矩阵发生了变化。见图10.3。 • 补贴的结果：空中客车公司只要生产就会有利 润。空中客车公司只有唯一的选择，这样导致 波音公司的理性选择只有不生产。 • 均衡结果：空中客车独占市场，获得 110 万的 利润。这一利润远远大于政府的补贴额。 • 上例说明：政府的保护政策可以使得本国企业 在国际竞争中获得占领市场的战略性优势，并 使整个国家受益。 • 实际操作中：仍然会受到挑战。
10.2 贸易保护的新理论
• 20世纪70年代后，世界贸易格局发生变化，南 北贸易被北北贸易取代。出现新贸易保护主义。 这一理论建立在“规模经济贸易学说”基础上。 • 两点新认识： • 产品存在差异性，各国的企业都有可能在某些 工业品上有一定的垄断势力； • 许多工业产品的生产具有规模经济。 • 由此，贸易保护政策有了新依据： • 利用关税来分享外国企业的垄断性利润，提高 国民福利； • 利用贸易保护来帮助本国企业取得一定的市场 份额，达到一定的生产规模，降低生产成本， 增强竞争力。
10.1.1 主要流行于发展中国家 的贸易保护理论
• 一、保护幼稚工业论 • 主要观点：对发展中国家的幼稚工业而言，在自由贸 易的条件下，可能会被发达国家成熟的、实力雄厚的 工业打跨。 • 这一理论的基本假设：保护幼稚工业虽然在短期内会 付出代价，但从长期看，是有利的、必要的。 • 被保护工业要能够长期获得利益，必须具备以下条件： • 1. 被保护工业有长大的潜力； • 2. 保护是短期的，所付出的代价也是有限的； • 3. 成长后的工业的收益大于保护的成本。
• 假设：两家公司的生产技术和能力相近， 飞机生产具有规模经济，在市场需求既 定的情况下，如果两家都生产的话，两 家公司都将亏本；如果都不生产，则不 亏不赚；如果仅仅只有一家生产，则生 产的企业会获得利润。 • 图10.2给出了相应的支付矩阵。 • 纳什均衡：谁先进入，谁会生产，另一 家将不进入。
图10.1：同图8.8
• 进口国可能通过征收关税从外国企业分 享利润，但对于本国的消费者而言，遭 到了福利的净损失。由于外国垄断或寡 头的进口商品的价格原本就不低，而关 税则会更进一步提高这一价格，除非政 府能够将关税的一部分转移给消费者， 否则消费者将会受到更大的损害。
10.2.2 “战略性”贸易保护政策
• 美国经济学家 Taussing 在 19 世纪末的研究中发现：受 到保护的新兴铁器制造业的生产方式在20 年内几乎没 有变化，市场份额也没有扩大。 • 另外，经济学家对第三世界的一些国家进行研究：受 保护的幼稚工业的成本下降速度并不比不受保护的工 业快，而保护的代价却相当于由此而节约的外汇支出 的两倍。 • 越来越多的证据表明：许多欠发达国家的保护主义政 策严重地扭曲了激励机制，保护程度通常比政府设想 的要高。一些拉丁美洲和南亚国家的工业受到相当于 200% 或更高的关税的行政规定保护，这些保护使这些 工业即使在生产成本三、四倍于所替代的进口产品的 价格时仍能生存下来。即使是最拥护市场失灵理论的 人，也会发现如此高比率的有效保护是难以接受的。
10.2.1 分享外国企业的垄断利润
• 市场结构：商品的国际市场可能是由几家 大企业控制的寡头市场。 • 例如：飞机市场、电脑市场。 • 新贸易保护主义的理论认为：政府应该通过关 税保护措施来分享外国垄断或寡头企业的利润， 以弥补国民利益的损失。
• 图10.1给出了进口国通过关税分享外国企 业的利润的可能性。
第10章 贸易保护的理论
• 本章对贸易保护的理论进行分析，并讨 论决定贸易政策的因素
10.1 贸易保护的传统依据