小结：贸易保护的理论依据
8贸易保护政策的理论依据
第八章 贸易保护政策的理论依据
第一节 最优关税理论 第二节 幼稚产业保护理论 第三节 战略性贸易政策理论 第四节 贸易保护的政治经济学
第一节 最优关税理论
在大国情况下，关税可以改善本国的贸 易条件，这意味着关税可能改善本国的福利 水平，即实施贸易保护可获得更多的（与自 由贸易相比）利益，这一点正是源 美国第一任财政部长汉密尔顿倡导在美国独 立后初期实施贸易保护政策扶持国内产业与 英国的竞争 德国经济学家李斯特受美国政策的影响提出 幼稚产业保护理论，认为19世纪中期的德国 也应当实施贸易保护，促进本国产业发展
李斯特简介
弗里德里希•李斯特是古 典经济学的怀疑者和批判 者，是德国历史学派的先 驱者。李斯特的奋斗目标 是推动德国在经济上的统 一，这决定了他的经济学 是服务于国家利益和社会 利益。
如果一个植林者选择树秧，主 动栽培，在几十年内达到了同样的 目的，这倒不算是一个可取的方法 吗？历史告诉我们，有许多国家， 就是由于采取了那个植林者的办法， 胜利实现了它们的目的。
汉密尔顿的政策主张
政府必须用关税保护美国新建立的工业 ▪ 向私营工业发放政府信用贷款，提供发展基金 ▪ 实行保护关税制度，保护国内新兴工业 ▪ 限制重要原料出口，对进口极端必须的原料免税 ▪ 为必需品工业发放津贴，给各类工业发放奖励金 ▪ 限制改良机器输出 ▪ 建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量
一、供求弹性与关税承担
✓ 在大国情形下，关税负担是由国内消费者和 国外出口商共同承担的；双方承担的程度取 决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产 品的需求弹性。
✓ 一般而言，如果征税商品的供给弹性很小或 进口国对该厂商产品的需求有弹性，则出口 方要承担更多的关税 ；反之则由进口国承担。
贸易保护的理论依据
贸易保护的理论依据作者：任同莲来源：《中外企业家》 2015年第6期任同莲（云南师范大学经济与管理学院，云南昆明650500）摘要：从国际贸易产生时起，就存在保护贸易和自由贸易的博弈，虽然自由贸易更有利于经济发展，但博弈的最终结果仍是各国普遍实行贸易保护政策。
关键词：贸易保护；理论依据；评析中图分类号：F125 文献标志码：A 文章编号：1000-8772（2015）16-0237-01收稿日期：2015-05-20作者简介：任同莲（1992-）女，河南辉县人，云南师范大学2014级国际贸易专业在读研究生，研究方向：国际贸易。
一、引言自国际贸易出现后，自由贸易与保护贸易的竞争就开始了，虽然社会各界都更倾向于自由贸易，但各国在不同的发展阶段都先后采取了贸易保护措施。
无论是古典的贸易保护主义还是新贸易保护主义，都为实行贸易保护提供了理论依据，呈现出各国普遍进行贸易保护的格局。
即使该国目前实行的是自由贸易，其贸易利益分配过程中会使一些团体处于不利地位，因该政策受损的利益阶级会采取措施影响国家决策，从而使该国实施贸易保护。
二、自由贸易与保护贸易间的博弈诸多学者就自由贸易与保护贸易政策对经济发展的影响进行了研究，特里利亚斯（2009）认为贸易保护会令全球化进程倒退。
王振华（2010）认为贸易保护将助推全球经济危机，实施贸易保护的国家会遭受损失。
毕诗成（2009）认为，贸易保护会使全球经济分裂，使产品、设备、技术因贸易壁垒而分隔开，削弱全球化所积累的市场力量。
即便对保护贸易持肯定态度的学者也较为谨慎，阿尔卡迪（2008）认为贸易保护在发达国家已经不再适用，却是新兴经济体和欠发达国家保证经济增长的重要工具。
三、贸易保护主义的理论依据经济学家就经济发展现状及当前国际形势，提出了不同的贸易保护观点：1、重商主义重商主义者认为金银是唯一的财富，除去开采金银矿藏，贸易顺差是增加一国财富的唯一途径。
重商主义是出现最早的贸易保护学说，代表了商业资产阶级的利益。
贸易保护的依据
05
贸易保护的争议与挑战
贸易保护与自由贸易的平衡
自由贸易
自由贸易可以促进全球资源的最优配置，提高生产效率和 增加全球总产出，但可能导致发展中国家和发达国家之间 的经济差距进一步拉大。
贸易保护
贸易保护可以保护本国产业免受外来竞争的冲击，促进本 国产业的发展和就业，但可能导致全球贸易体系的不公平 和混乱。
平衡
各国应根据自身经济发展阶段和产业特点，寻求贸易保护 与自由贸易之间的平衡，以实现经济发展和全球福利的最 大化。
贸易保护与公平竞争的冲突
1 2 3
公平竞争
公平竞争是市场经济的基本原则，它要求所有企 业在相同的规则下竞争，以实现市场效率和企业 优胜劣汰。
贸易保护
贸易保护可能对其他国家的企业造成不公平的竞 争，例如关税和非关税壁垒可能使外国企业在本 国市场上处于不利地位。
贸易保护的主要目的是保护国内产业和市场，促进本国经济 的发展和就业。
贸易保护的目的和意义
保护国内产业
01
贸易保护可以防止外国商品和服务过度竞争或 倾销等行为对国内产业造成损害，促进国内产
业的健康发展。
提高经济安全
03
贸易保护可以保障本国经济的独立性和安全性， 减少对外国商品和服务的依赖，提高应对外部
比较优势理论
认为各国应专注于生产自己具有比较优势的产品，即生产成 本相对较低的产品，并通过贸易交换来提高整体福利水平。
幼稚产业保护理论
认为政府应对新兴产业实行保护措施，以促进其发展壮大， 并在保护期间逐渐降低保护程度，最终实现自给自足。应通过贸易保护措施来刺激国内经济增长和就业，增加国内需求，从而促进经济繁荣。
提高国民收入
通过增加国内产业和就业 机会，提高国民收入水平， 促进经济发展。
超保护贸易政策的理论依据_国际贸易理论与政策_[共2页]
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第三，保护转入进攻性。
以前贸易保护主义是防御性地限制进口，超保护贸易主义是要在垄断国内市场的基础上对国内外市场进行进攻性的扩张。
第四，保护的阶级利益从一般的工业资产阶级转向保护大垄断资产阶级。
第五，保护的措施多样化。
保护的措施不仅有关税，而且还有其他各种各样的奖出限入的措施。
第六，组成货币集团，划分世界市场。
1931年，英国放弃了金本位，使统一的世界货币体系开始瓦解，主要资本主义国家各自组成了排他性的相互对立的货币集团。
二、超保护贸易政策的理论依据在上述历史背景下，各国经济学家提出了各种支持超保护贸易政策的理论根据，其中有重大影响的是凯恩斯主义有关推崇重商主义的学说。
（一）凯恩斯主义的超保护贸易理论凯恩斯（John Maynard Keynes，1883年—1946年）是英国资产阶级经济学家，是凯恩斯主义的创始人，他的代表作是《就业、利息和货币通论》（The General Theory of Employment，Interest and Money），于1936年出版。
在资本主义1929年—1933年经济危机爆发以前，凯恩斯是一个自由贸易论者。
当时，他否认保护贸易政策会有利于国内的经济繁荣与就业。
在爆发危机以后，凯恩斯改变了立场，转而推崇重商主义。
凯恩斯与其追随者认为古典派自由贸易理论过时了。
首先，20世纪30年代，大量失业存在，自由贸易理论“充分就业”的前提条件已不存在。
其次，凯恩斯认为，古典派自由贸易论者虽然以“国际收支自动调节说”说明贸易顺、逆差最终均衡的过程，但忽略了在调节过程中对一国国民收入和就业所产生的影响。
他认为，贸易顺差对一国对外贸易有利，因为顺差能增加国民收入、扩大就业；而逆差则会减少国民收入、加重失业。
因此，凯恩斯极力主张贸易顺差，反对贸易逆差，并积极主张国家对经济生活进行全面干预。
凯恩斯认为，在一个开放的社会里，对外贸易是社会有效需求的决定性因素之一。
具体来说，出口消费和资本品等于增加本国的总需求，进口这些物资等于缩减了本国的有效需求。
国际经济学第五版关键词、复习与思考答案：第8章 贸易保护政策的理论依据
第八章贸易保护政策的理论依据一、关键词1. 最优关税。
最优关税是指使本国福利达到最大的关税水平。
2. 幼稚产业。
幼稚产业是指处于成长阶段、尚未成熟但具有潜在优势的产业。
3. 穆勒标准。
穆勒标准认为, 当某产业的规模较小、生产成本高于国际市场价格时，如果任其参与自由竞争，该产业必然会亏损。
如果政府给予一段时间的保护，使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济、降低成本，以致该产业最终能够完全面对自由竞争并且获得利润，那么该产业就可以作为幼稚产业加以扶植。
其强调的是将来成本上的优势地位。
4. 巴斯塔布尔标准。
巴斯塔布尔标准认为，判断一种产业是否属于幼稚产业，不仅要看将来是否具有竞争优势，还要将保护成本与该产业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较之后才能确定。
如果未来预期利润的贴现值小于目前的保护成本，那么对该产业进行保护是得不偿失的，因此该产业就不能作为幼稚产业加以保护；如果未来预期利润的贴现值大于保护成本，那么对该产业加以保护才是值得的。
5. 肯普标准。
肯普标准认为，如果某一产业能够产生外部经济效应，即使该产业不符合巴斯塔布尔标准，但是只要在其保护之后，能够产生显著的外部经济效应，就仍有保护的必要。
6. 自我加强的比较优势标准。
克鲁格曼认为，在许多情况下，通过正反馈过程，产业似乎能创造自己的比较优势。
假设一个国家由于某种原因，某特定产业特别强大，那么这种情况可以导致外部经济，从而加强该产业的力量。
如果外部经济非常强大，国际分工模式就难以确定。
在产业成长的初期，或者在现存的比较优势模式不再适应技术或市场变化的转型时期，一个国家可能因为偶然的历史事件或者政府的支持，在某产业获得领先地位。
这种地位一旦确立，它就能够自我加强，并且一直存在下去。
7. 战略性贸易政策。
战略性贸易政策是指一国政府运用政策干预手段，把国外垄断企业的一部分垄断利润转移给本国企业或消费者的政策。
之所以称为“战略性”，是因为这种政府政策能够改变国内外垄断企业之间的竞争关系，使得本国垄断企业在国际市场的竞争中处于优势地位，并且获得国内经济利益。
国际贸易保护政策的理论依据
劣币驱逐良币小知识---清官难做
在中国“目的可以使手段正确”—黑猫白猫论。 也就是说只要是为“全民谋福利”则天下没有什么
事情是不可做的。因此“只问目的、不择手段”是 合法的。也是那些肆无忌惮为非作歹的人得以爬上 高位的原因，非同流合污者绝无容身之处。
朱子曰：今世有二弊， 一曰法弊，一曰时弊。 法弊但一切更改之，却 甚易；时弊则皆在人， 人皆以私心为之，如何 变得！
国民收入的数学表达式为：
Y C+I +G+X M
其中C C0 Y ,为边际消费倾向
I I0 G G0 X X0
M M0 +Y，为边际进口倾向 整理得到：Y C0 +I0 +G0 +X0 M0 ,由于1 + 1
1 +
dy 1 的绝对值大于1
外汇神马的，都系浮云
幼稚产业理论的主要策略
（1）差别关税率：以对幼稚产业的保护为出发点 ，对不同的产业征收不同的关税。
比如对于国内幼稚工业相竞争的进口产品征
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
收高关税，同时以免税或低关税的方式来鼓励国内
不能自行生产的机械设备的进口。
（2）有选择性的保护，并非对所有工业都加以保 护，保护是有条件的。只有那些经过保护可以成长 起来的，能够获得国际竞争力的产业，才对其加以 保护。对于那些通过保护也不能成长起来的产业则 不予以保护。
二、幼稚产业的衡量标准 （四）其他标准
克鲁格曼标准：自我加强型 筱原三代平标准：收入弹性标准
三、对幼稚产业理论的评价
1、幼稚产业的选择问题 虽然从理论上讲，幼稚产业保护论有其合理性
，但把幼稚产业保护理论付诸实施的困难在于如何 分辨哪些产业有可能成长为低成本的生产者。 如果受保护的产业不是幼稚产业，则该国将为 长期保护一个高成本产业的低效率而付出代价
第八章 贸易保护的依据
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第三节 幼稚产业论
李斯特(Friedrich List,1789-1846)是德国历史学派的主要 李斯特 是德国历史学派的主要 先驱， 世纪末 世纪末、 世纪前半期德国著名的经济学家 世纪前半期德国著名的经济学家， 先驱，18世纪末、19世纪前半期德国著名的经济学家，系统的 保护贸易理论的主要创始人。 其主要代表作是1841年出版的 保护贸易理论的主要创始人 。 其主要代表作是 年出版的 政治经济学的国民体系》 《政治经济学的国民体系》。 李斯特，由于被德国容克贵族迫害， 年被迫全家迁往美国， 李斯特，由于被德国容克贵族迫害，1825年被迫全家迁往美国， 年被迫全家迁往美国 受到汉密尔顿思想的影响，形成了他的保护贸易主张， 受到汉密尔顿思想的影响，形成了他的保护贸易主张，1832年 年 他以美国驻德领事的身份回德，继续推动德国实行保护贸易政策， 他以美国驻德领事的身份回德，继续推动德国实行保护贸易政策， 抵制英国商品的竞争。后因经营实业破产，贫病交迫自杀。 抵制英国商品的竞争。后因经营实业破产，贫病交迫自杀。 其主要观点是： 其主要观点是：后起国家的新兴产业起步时如同幼儿一样没有自 立能力，在自由贸易环境下， 立能力，在自由贸易环境下，必然会被国外有竞争力的同类产业 所摧毁而永无长大的可能，因此在欠发达国家，政府必须通过征 所摧毁而永无长大的可能，因此在欠发达国家， 收关税限制国外同类产品的进口，以保护本国的幼稚产业。 收关税限制国外同类产品的进口，以保护本国的幼稚产业。 但在具体操作中存在以下两方面的困难，一是保护对象的选择。 但在具体操作中存在以下两方面的困难，一是保护对象的选择。 二是保护手段的选择。 二是保护手段的选择。
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汉密尔顿的保护关税论
1.制造业的优点：提高机械化水平，促 制造业的优点：提高机械化水平， 制造业的优点 进社会分工，扩大劳动就业， 进社会分工，扩大劳动就业，吸引移民 流入，加速国土开发，提供创业机会， 流入，加速国土开发，提供创业机会， 充分发挥个人才能， 充分发挥个人才能，自我消化农产原料 和生活必需品，保证农产品销路， 和生活必需品，保证农产品销路，稳定 农产品价格等等。而且， 农产品价格等等。而且，一个国家如果 没有一定的制造业基础，不但不能富强， 没有一定的制造业基础，不但不能富强， 而且很难保住其独立地位。 而且很难保住其独立地位。
贸易保护的理论依据
通过关税、非关税壁垒、汇率操 纵等手段，限制他国商品进口以 保护本国产业。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ易保护主义的历史演变
15世纪
重商主义盛行，国家干预外贸，鼓励出口、 限制进口。
19世纪末至20世纪初
资本主义国家进入垄断阶段，出现了保护主 义思潮。
工业革命
资本主义国家奉行自由贸易政策，主张自由 竞争。
20世纪70年代
贸易保护与可持续发展目标
总结词
贸易保护措施与可持续发展目标不符，阻碍全球可持续 发展。
详细描述
可持续发展目标主张全球各国应共同努力，实现经济、 社会和环境的协调发展。然而，贸易保护措施往往导致 市场分割、阻碍商品和服务流通，增加生产成本，降低 资源利用效率，从而对全球可持续发展造成负面影响。 特别是在气候变化、环境保护等全球性问题上，贸易保 护措施可能阻碍全球合作和共同应对策略的实施。
贸易保护与公平贸易原则
总结词
贸易保护与公平贸易原则相矛盾，破坏国际贸易的公平性。
详细描述
公平贸易原则主张在国际贸易中应遵循公平、公正的原则，不因国家、地区的不同而给予不同的待遇。然而，贸 易保护措施往往基于国内政治压力和经济利益，对国内产业提供保护，对外国商品设置壁垒，这违反了公平贸易 原则，破坏了国际贸易的公平性和公正性。
对发展中国家的影响
进口替代工业化策略
发展中国家往往采取进口替代工业化策略，通过限制进口来保护本国工业的发展 。这种策略有助于促进国内产业的发展和技术的进步。
普惠制
发达国家对发展中国家实施普惠制，提供更优惠的进口关税和配额，以促进发展 中国家的经济发展。普惠制有助于提高发展中国家的出口收入和经济发展水平。
出口补贴和奖励