第4章(完) 贸易保护理论

核心主张
晚期重商主义：强调多卖，鼓励出口，限制 进口，实现贸易顺差，因而又被称为贸易差 额论。
早期重商主义： 第一，禁止货币出口，国家垄断所有的货币交易；
具 体 措 施
第二，要求外国人在本国进行贸易时，必须将销售货 物的全部款项用于购买本国货物 。
晚期重商主义的政策重心由管理金银进出口的政策 转向管理货物进出口的政策，各国采取各种奖出限 入的措施：
保护标准（条件）： （1）被保护的幼稚工业必须有长大的潜 力，从国际贸易的角度分析，必须有潜在的、 通过成长会发挥出来的比较优势； （2）保护只是短期的，为保护所付出的 代价是短暂的、有限的； （3）被保护的幼稚工业在长大后带给社 会的收益会足以弥补社会为保护其所付出的 “抚养费”。
（三）保护幼稚工业论的简评
主要工业发达国家对外贸易发展不平衡，美国贸易逆差 急剧上升，成为新贸易保护主义的重要发源地。
一、分享外国企业的垄断利润
基 本 观 点
政府应该通过关税保护措施来分享这些外国 垄断或寡头企业的利润，弥补国民利益的损 失。
二、战略性产业保护理论
战略性产业：对于国家发展具有战略性意义的产业，简单来 说，就是重要产业。 （1）具有广泛外部经济效应的产业，也就是一般所说的 带动效应巨大的产业，像产业链条非常宽长的汽车制造业等。 （2）具有巨大内部规模经济的产业，像很多的重化工业。 （3）具有巨大外部规模经济的产业。 （4）具有可获取的潜在垄断地位的产业，像中国的稀土 产业。 （5）重大的尖端产业，像时下正在推进的航空航天、卫 星导航产业。
第4章 保护贸易理论
4.1 传统贸易保护理论 4.2 新贸易保护理论
4.1 传统贸易保护理论
一、重商主义
理论背景:15-17世纪资本主义原始积累时期，新大陆和新航 线发现，商业活动的范围空前扩大，商品经济的发展对货币 的需求量增加，充当交易媒介的货币（黄金和白银）成为社会各界追逐的对象和社会财富的象征，拜金主义成为当时社 会思潮的主旋律。 早期重商主义：强调少买，鼓励出口，反对 进口；严禁货币输出国外，力求用行政手段 控制货币运动，以贮藏尽量多的货币，因而 又被称为货币差额论或重金主义。
（五）收入再分配论
（income-redistribution arguments） 该观点主张通过贸易限制对一国的收入进行 重新分配，以保护国内生产，或矫正不利 的收入分配后果，或缩小贫富差距。 不少国家利用贸易保护来调节国内各阶层的 收入水平，以减少社会矛盾和冲突，其中 最为典型的例子是发达国家对农产品的保 护。
（六） 国家安全论
（national security argument） 自由贸易会增强本国对外国的经济依赖性， 这种情况可能会危害到国家安全，一旦战 争爆发或国家之间关系紧张，贸易停止， 供应中断，过于依赖对外贸易的经济会出 现危机。
4.2 新贸易保护理论
20世纪70年代中期后，资本主义经济进入低速增长阶段， 失业率不断提高，而一些发展中国家在世界贸易中崛起， 并在纺织、制鞋、钢铁等原来发达国家垄断的行业中呈 现出比较优势，世界贸易格局发生了新的变化。在新的 形势下，贸易保护主义在理论与政策上都有了新发展， 被成为“新贸易保护主义”。
（二）贸易条件论 (terms-of-trade arguments) 贸易条件是出口商品的国际价格与进口商品的国 际价格的比率；关税等贸易保护手段在限制进口 减少需求的同时会降低进口商品的价格，在出口 商品价格不变的条件下，进口商品价格的下降可 以使贸易条件得到改善，即同样数量的出口商品 可以换回更多的进口商品，从而使整个国家获利 。
核心思想
（三） 理论简评
现实意义：一定程度上揭示了对外贸易与 国民经济发展之间的内在规律性。对于认 清国民经济体系的运行规律，制订切实有 效的宏观经济政策也有一定的理论指导意 义。 局限性:将贸易顺差视为与国内投资一样是 对国民经济体系的一种“注入”，能对国 民收入产生乘数效应，但贸易顺差并不能 像投资一样形成生产能力。
是德国经济学家，历史学派的先驱
者，保护贸易的倡导人。其主要代
表作是1841年出版的《政治经济学的
国民体系》(The National System Of Political Economy)一书。
（一） 理论背景
19世纪，资本主义工业还处于萌芽状态或正在成 长时期，这些国家的资产阶级要求保护幼稚工业， 特别是当时的德国 。
第一，以补贴和出口退税等措施孤立出口 ； 第二，禁止重要原料的出口，但许可自由输入原料， 加工后再出口 ； 第三，降低和减免出口关税 ；
第四，设立特权贸易公司，实行独占性的殖民贸易 政策 ； 第五，与外国订立贸易条约 第六，鼓励发展手工工场
二、保护幼稚工业论
李斯特(Friedrich List)（1789—1846）
重 点 战 略 性 产 业 保 护
通过对重点战略性产业的保护，利用这些产 业极强的带动效应，推进国家内部相关产业 的成长，促进国家的整体经济发展。
与幼稚产业保护的交叉与区别： （1）交叉——都为重点产业；
（2）区别——保护幼稚产业论强调的是产业发展处
于初级阶段，保护是为了发挥这些产业的潜在比较优势。 战略性产业保护理论注重的是被保护产业的带动效应，保 护不单单是为了该产业本身，而是为了相关产业或者整个 经济的发展。
国 际 垄 断 性 产 业 保 护 ︵ 战 略 性 贸 易 政 策 理 论 ︶
由于国际市场上的不完全竞争性质和规模经 济的存在，市场份额对各国企业变得更加重 要。市场竞争变成一场少数几家企业（国际 垄断性产业保护）之间的“博弈” （game），谁能占领市场，谁就能获得超 额利润。新贸易保护主义主张通过政府补贴 等来帮助本国企业在国际竞争中获胜，而企 业获胜之后所得的利润会大大超过政府所支 付的补贴。
保护贸易理论出现了很多论点，主要有重商主义、 李斯特的保护幼稚工业论、凯恩斯主义的保护就 业论、国际收支论、贸易条件论、政府收入论、 公平贸易论、收入再分配论、国家安全论以及战 略贸易论等保护理论。
基本 概念
幼稚工业 战略性产业
复习 思 考题
1．保护幼稚产业论的核心观点是什么? 2．简述幼稚产业的判断标准。 3．论述幼稚产业保护与重点战略性产 业保护的异同。 4．在政府向空中客车提供相应补贴时， 若波音也提供相同的补贴，会出现什么 结果？ 5．许多国家在积极发展对外贸易的同 时，又实行贸易保护，矛盾吗？为什么？
19世纪的德国是一个政治上分裂、经济上落后的 农业国，1848年才结束封建割据局面，完成政治 上的统一。其经济发展水平不仅远远落后于工业 革命已经完成的英国，而且与早已进人工业革命 阶段的法国以及美国和荷兰等国也存在很大差距。
（二）保护幼稚工业论的核心思想
核心思想： 许多工业在发展中国家刚刚起步，处于 新生或幼嫩阶段，就像初生婴儿一样，而同 类工业在发达国家已是兵强马壮，实力雄厚。 若允许自由贸易、自由竞争的话，发展中 国家的幼稚工业肯定被打垮被扼杀，永远没 有成长起来的希望。 若政府对其新建工业实行一段时间的保护， 等“新生儿”长大了，再取消保护，那么它 就不但不怕竞争，还可与先进国家的同类工 业匹敌了。
波音公司和空中客车公司相同情况下的盈利/亏损
空中客车公司
生产
不生产
生产 波音 公司
-5；-5
100；0
不生产
0；100
0；0
政府对空中客车公司进行补贴（25单位）
空中客车公司
生产
不生产
生产 波音 公司
-5；20
100；0
不生产
0；125
0；0
本章小结
由于国际贸易对贸易参与国的福利影响是不均等 的，一些受损国家为了避免福利损失，于是拿起 了贸易保护的武器，而保护贸易理论则是贸易保 护实践的需要，并为后者提供理论基础。
（三）政府收入论
(government revenue arguments) 不管消费者和整个社会所付出的代价如何， 从政府的角度看，征收的关税是实实在在 的收入，这也是政府要实行贸易保护的动 力之一。
（四）公平贸易论
（fair-trade arguments）
一旦参与国际贸易的国家采用不公平的竞争 手段，本国的利益将受损失。 不公平的竞争手段包括外国的出口补贴、关 税、非关税贸易壁垒、操控汇率、不对等 开放市场、保护知识产权不力等，都会破 坏公平的国际市场竞争环境。
（一）理论背景
1929-1933年资本主义世界发生空前严重 的经济危机，经济萧条、失业使市场问题进 一步尖锐。 大危机后，许多资本主义国家积极干预对 外贸易，实行高关税，外汇限制，数量限制， 鼓励出口等措施改善国内的经济状况。
（二）核心思想
贸易保护政策能扩大就业： （1）有效需求 = 消费 + 投资 + 政 府开支 + 净出口 （2）增加出口、减少进口，有效需 求就会增加，进而增加国民生产和就 业。 该种保护作用的乘数效应： 如果净进口增加1元的话，国民生 产水平的下降会超过1元，对就业的 影响当然也就更大一些。 而减少1元的净进口，也能使国民 生产有超过1元的增加，所能创造的 工作机会也就更多。
四、贸易保护的其他传统依据
（一）国际收支论
（balance-of-payment arguments）
实行贸易保护可以减少进口，从而减少外汇支出， 增加外汇储备。贸易的顺差和逆差对一国的国际收 支和外汇储备有很大影响，顺差时给国家带来外汇 净收入，外汇储备增加；逆差则是外汇净支出，外 汇储备减少。
李斯特的保护幼稚工业论的许多观点是 有价值的，对落后国家制定对外贸易政 策有一定借鉴意义。
意义
在现实中有广泛影响，世界贸易组织也 列有幼稚产业保护条款。
缺陷
现实生活中某个具体国家或地区幼稚产业 的选择面临不同政治力量的较量，李斯特 并未对如何选择幼稚产业给出一具体标准。
三、凯恩斯的保护就业论